依法履職，局館分設后地方同級檔案局館關系的邊界與相處原則

劉東斌

摘? 要：局館分設后，地方同級檔案局和綜合檔案館擁有了彼此獨立的法人身份和清晰明確的法定責任。檔案行政管理部門成為單一的檔案行政管理者，綜合檔案館成為檔案行政相對人，兩者是管理與被管理的關系。各自應當依法履行職能和獨立承擔法律責任，這既是局館分設后地方同級檔案局和綜合檔案館彼此之間應當明確的邊界，也是處理相互之間關系應當把握的原則。

關鍵詞：依法履職;局館分設;檔案局;檔案館;邊界;規(guī)則

Abstract： After the bureaus are separated， the local archives bureaus at the same level and the comprehensive archives have independent legal identity and clear legal responsibilities， which are the relationship between management and being managed. The functions that each should perform in accordance with the law and the legal responsibilities independently assumed are the clear boundaries between each other and the principle of handling mutual relations.

Keywords： Perform duties according to law; Separate bureaus; Archives bureaus; Archives; Boundaries; Rules

檔案局館分設是這次機構改革中檔案管理體制的重大變化。檔案局館分設后，地方同級檔案局和綜合檔案館從局館合一、政事同體的具有檔案行政管理權力的事業(yè)機構，分別成為具有檔案行政管理權限的檔案行政管理部門和具有獨立法人資格專門保管檔案的文化事業(yè)單位。擁有了彼此獨立的法人身份和清晰明確的法定責任。在今后的一段時間內，明確法定身份，各自依法履行的職能和獨立承擔的法律責任，既是檔案局館分設后地方同級檔案局和綜合檔案館彼此之間應當明確的邊界，也是處理相互之間關系應當把握的原則。

然而，由于地方各級檔案行政管理部門和綜合檔案館長期實行局館合一的體制，使得檔案行政管理部門長期以來就不是單獨的一個行政管理部門，也使得檔案行政管理部門在履行檔案行政管理職能方面一直存在著錯位、職能不清等問題，而綜合檔案館也同樣存在這類問題。這些問題并不會隨著局館分設新體制的建立而消失，一些長時期固化的思維模式、工作制度與方法等，還會依著慣性繼續(xù)存在。例如，局館分設后，有研究者提出，“密切配合，牢固樹立‘分工不分家思想”，[1]“有的地方提出建立局長館長聯(lián)席辦公會議制度”[2]等，就是這類固化的工作模式慣性的體現(xiàn)。而且，還有一些在改革前的體制下認為不是問題的問題，或者沒有意識到的問題，都會隨著分工分家分職能的新體制建立而冒出來。因此，重新探討認識、重新定位檔案行政管理部門和綜合檔案館的身份與關系及處理相互之間關系應當把握的原則，對于推動新的檔案管理體制的有效運行有著非同一般的積極意義。

1 檔案行政管理部門的身份

檔案行政管理部門要推進實施依法治檔、依法行政、依法履職，首要任務是轉變觀念角色。檔案局館合一時，檔案行政管理部門只是名義上的行政管理者身份，實質是與檔案館合體的“伴侶”身份，而不是單一的行政管理者身份，從某種意義上說更像是檔案館的代言人。因為，局館合一時，檔案行政管理部門大都以行政命令出臺《檔案館接收檔案辦法》或者《檔案館接收檔案標準》，具體到日常對機關單位檔案室的業(yè)務指導基本都是按照進館檔案的標準進行，甚至帶著檔案館的任務執(zhí)法等，就是檔案館代言人的真實寫照。這樣的身份形成的思維和觀念，不是檔案行政管理者管理檔案事業(yè)應有的思維和觀念。

檔案局館分設，檔案行政管理部門變?yōu)閱我坏臋n案行政管理者身份，不再是檔案館的代言人。而檔案館變?yōu)闄n案行政相對人，成為被管理的對象，成為與其他機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機構一樣的檔案行政相對人。這就需要檔案行政管理部門轉變觀念、角色，從檔案館的代言人的身份轉變?yōu)閱我坏臋n案行政管理者的身份，從作為檔案館代言人的依法治檔、依法行政的思維觀念轉變到單一的檔案行政管理者為檔案事業(yè)依法治檔、依法行政的思維觀念上來，這對檔案行政管理部門來說可能會感到很不適應，甚至就沒有意識到這一點。尤其是新組建的檔案行政管理部門，大多數(shù)都是由從來沒有做過檔案行政管理工作的“新人”組成，他們對檔案行政管理有可能完全接受以往的做法。那些少數(shù)來自檔案部門的“老人”，更會帶有以往的慣性思維。不僅檔案局如此，那些大多數(shù)留在綜合檔案館的原檔案局的人，也會使新的綜合檔案館按照原來的做法“強勢”介入檔案行政管理部門的檔案行政管理工作，如有的地方“建立了局、館聯(lián)席會議制度、重要事項通報制度、重大項目參與制度”，[3]就是這種“強勢”介入的典型表現(xiàn)。

由此可見，檔案行政管理部門在局館合一體制下形成的檔案館的代言人身份，其長時期固化的思維模式、工作制度、工作方法有多么頑固。這對檔案行政管理部門來說可能是一個相當復雜的轉變，而且可能是一個漫長的轉變。由于不少人員尚未意識到這種轉變是一種系統(tǒng)的轉變和巨變，因此轉變觀念角色已經(jīng)是檔案行政管理部門推進實施依法治檔、依法行政的關鍵環(huán)節(jié)，否則將會嚴重影響檔案行政管理部門推進實施依法治檔、依法行政進程。

轉變觀念角色應從以下幾方面入手：其一，將轉變觀念角色列入檔案行政管理部門工作議事日程，作為一項長期任務來抓。其二，改變思維模式，將檔案館代言人的模式切換到檔案行政管理者的模式。其三，改變工作制度與方法，以適應檔案行政管理部門的檔案行政管理者的身份。這樣才能使檔案行政管理部門依法治檔、依法行政、依法履職步入正確的軌道。

2 綜合檔案館的身份

綜合檔案館依法履職的首要任務也是轉變觀念角色，確立獨立法人資格的文化事業(yè)單位的檔案行政相對人守法者角色。局館合一時，綜合檔案館身份形成的多是執(zhí)法的思維和觀念，而基本沒有檔案行政相對人的守法思維和觀念。現(xiàn)在局館分設身份變了，變?yōu)闄n案行政相對人了，成為被管理的對象，成為單一身份的守法者。這就需要綜合檔案館轉變觀念、角色，從行政管理者的身份轉變?yōu)闄n案行政相對人的身份，從行政管理者執(zhí)法的思維、觀念轉變到單一的檔案行政相對人守法思維、觀念上來。這對綜合檔案館來說可能是一個“痛苦”而“漫長”的轉變，長期形成的思維模式、工作制度、工作方法，都需要轉變。這種轉變，對于綜合檔案館人來說，可能大多數(shù)同樣都沒有心理準備，也同樣沒有意識到這是一種巨變。可以說轉變觀念、角色已經(jīng)是依法履職的關鍵環(huán)節(jié)，如果綜合檔案館不能適應轉變后的單一守法者的角色，將會嚴重影響綜合檔案館依法履職的實施。

轉變觀念角色應從列入綜合檔案館工作議事日程、改變思維模式、改變工作制度與方法等方面入手。這樣才能使綜合檔案館的依法履職步入正確的軌道。

3 檔案行政管理部門與綜合檔案館的關系

局館分設，檔案行政管理部門與綜合檔案館的關系，就由原來的“合一”關系轉變?yōu)楣芾砼c被管理的關系。不少研究者認為，在以往局館合一的體制下是檔案局影響著檔案館事業(yè)的發(fā)展，如認為檔案行政管理與檔案館業(yè)務（保管與利用）之間的矛盾主要表現(xiàn)在工作重心、人力資源、有限財力向行政管理傾斜。[4]有的認為“局館合一”體制下，綜合檔案館諸多方面存在行政化傾向，淡化了服務功能。[5]有的認為“局館合一”體制實際上造成了兩種完全不同的機構的定位偏差，容易弱化檔案館本應有功能和身份。[6]

上述問題并不是1993年機構改革實行“局館合一”體制后才產(chǎn)生的，由于“檔案局館合署辦公由來己久”，[7]這些現(xiàn)象早已存在，在實行“局館合一”體制前，就有研究者指出事業(yè)經(jīng)費被檔案局擠占問題。[8][9]

在局館合一的體制下，局館相互影響，多數(shù)情況下局圍繞著館工作而開展。最典型的就是上述所說的以檔案局的名義出臺《檔案館接收檔案標準》，通過行政命令要求移交檔案的單位檔案室要以《檔案館接收檔案標準》的標準來移交檔案。不僅如此，檔案局的兩大日常主要任務監(jiān)督與指導，也都是圍繞檔案館來開展的。檔案局的檔案業(yè)務指導工作主要是指導機關單位檔案室年度歸檔文件整理（立卷歸檔），在指導中基本就是按照進館檔案的標準進行的。像要求檔案室在整理好的檔案盒上要蓋上具體的全宗號這樣的工作，原本就是檔案館的工作，因為，檔案室管理檔案不是按全宗來管理的，根本不需要全宗號。按全宗管理是檔案館管理檔案的方法，即便是某一單位的在檔案館的全宗號不變，填寫全宗號的工作也不是檔案室的工作而是檔案館的工作。而另一種表現(xiàn)就是長期存在檔案局的檔案業(yè)務指導人員包辦代替機關單位檔案室按照進館的標準整理檔案。地、縣級檔案行政管理部門在開展檔案業(yè)務指導工作時很具體甚至包辦代替主要的業(yè)務工作，[10][11][12]檔案執(zhí)法監(jiān)督也多為業(yè)務指導。[13]“許多市、縣檔案局都將執(zhí)法監(jiān)督與業(yè)務指導合并進行，讓搞業(yè)務指導的人員負責執(zhí)法監(jiān)督，使他們既當‘檔案業(yè)務指導員，又當‘檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查員，從而把執(zhí)法監(jiān)督與業(yè)務指導有機結合在一起，政出一門，保證了指導與監(jiān)督步調一致，使兩者相互補充、相得益彰。”[14]從中可以看出檔案館對檔案局的影響有多大。對于檔案行政管理部門的業(yè)務指導工作來說，只對檔案室進行，對同級檔案館是不會實施的。業(yè)務指導和執(zhí)法監(jiān)督都成為檔案館代言的工具。

很顯然，在長期這樣氛圍下，不管是檔案行政管理部門，還是綜合檔案館，都已經(jīng)形成這種相互施加影響的“合一”固定思維模式、工作制度與工作方法?，F(xiàn)在分設后，都有些無法適應。理清關系，明晰職責就成為當務之急。然而，長期形成的思維慣性，不是一個“分”字就能完成的?，F(xiàn)在，有的提出“‘一盤棋、雙加強的思路”，[15]以及上文提到的“分工不分家”思想，建立局長館長聯(lián)席辦公會議制度，從中可以看出“合一”固有思維和工作模式慣性有多大。當然，局長館長聯(lián)席辦公會議制度作為一種過渡形式，作為檔案局館分設后工作銜接的權宜之策，可以實行一段時間。不過，最終還是要過渡到徹底分清，各自依法履行各自的職能。

檔案行政管理部門應該從以下幾個方面來理清與綜合檔案館的關系：其一，要清楚這次機構改革強調“政事分開”的意義。局館分設源于《檔案法》的規(guī)定，既是此次機構改革的目標，也是檔案局館各自依法履職的前提?！罢路珠_”就是要分工分家，職責分明。對于檔案館來說，政事分開的目的在于增強檔案館的獨立性和生存能力，減少對檔案行政管理權力的依賴，以便其更好地獨立為社會提供服務。對于檔案行政管理部門來說，就是不能僅僅圍繞著檔案館的工作來履職，而應該依法圍繞轄區(qū)整個檔案事業(yè)來履職。其二，局館分設后，檔案行政管理部門與綜合檔案館各自為獨立的主體，而這兩個主體不再是平行、平等的“合一”關系。檔案局館的關系是檔案行政管理者與檔案行政相對人的關系，也就是管理與被管理的關系。機構改革后，有人提出應該“加強局與館、館與館之間的統(tǒng)籌協(xié)作”，[16]“探索建立健全局館協(xié)作工作機制”，[17]這種將局與館表述為協(xié)作關系，不完全妥當。其三，履職按職責，工作按程序。也就是檔案行政管理部門對檔案館是該執(zhí)法監(jiān)督就執(zhí)法監(jiān)督，該指導就指導。具體的檔案業(yè)務，該審核的審核，該批復的批復。檔案館是該請示的請示，該報告的報告，該報批的報批，該報備的報備，該執(zhí)行的必須執(zhí)行。也就是在局館合一時，一些具體的檔案業(yè)務工作，可能辦公會一研究就決定了，現(xiàn)在則需要檔案館行文或請示或報告或報批或報備，檔案行政管理部門則需要行文或答復或批復。其四，局館分設后，檔案館成為獨立的法人，而且其法人是與其他機關、企事業(yè)等單位的檔案機構平等地位的法人。檔案行政管理部門在執(zhí)法監(jiān)督、業(yè)務指導等行使檔案行政管理職能時就應該一視同仁平等對待，不偏不倚。既不能站在檔案館的立場上執(zhí)法監(jiān)督、業(yè)務指導，也不能站在機關、企事業(yè)等單位的檔案機構的立場上執(zhí)法監(jiān)督、業(yè)務指導，而是站在檔案事業(yè)的立場上執(zhí)法監(jiān)督、業(yè)務指導。其五，公平處理檔案館與其他機關、企事業(yè)等單位的檔案機構發(fā)生的檔案民事糾紛。這類檔案民事糾紛，在以往只是偶爾發(fā)生。而局館分設后，此類檔案民事糾紛就可能會常發(fā)生。最常見和最可能發(fā)生的就是移交接收檔案進館所引起的問題。比如，檔案館要求必須按照進館標準移交的問題，在以往此類問題基本上不可能發(fā)生糾紛爭議。因為，檔案館基本都是以檔案局的名義通過行政命令進行的。但是，現(xiàn)在不行了，檔案館與移交檔案的單位是平等的主體法人，是平等的關系，其檔案糾紛爭議就成為檔案民事糾紛爭議。檔案行政管理部門就不能再偏袒檔案館了，而應該站在公平的立場上來解決。

4 結語

局館分設，檔案行政管理部門和綜合檔案館各自都成為獨立的單位，自然也就要分家、分工、分職能，都要各自依法履職。然而，長期形成的“合一”思維定勢，使得對這種分設與身份、職能的轉變，不管是檔案行政管理部門還是綜合檔案館大都沒有心理準備，也沒有意識到這是一種巨變。而且，不僅兩者的身份、職能改變了，兩者的關系也隨之改變了。雙方都需要有一個適應的過程，需要清晰明確各自的法定責任，更需要認清和處理相互之間關系。這樣才能在依法履職的道路上共同前行。

*本文為2017年度國家社會科學基金重點項目《法律規(guī)制視域下中國檔案工作規(guī)范體系建設研究》（項目編號：17ATQ012）、2020年度河南省檔案科技項目《局館分設后檔案局行政管理職能再研究——以同級局館關系為切入點》（項目編號：2020-R-05）的階段成果。

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（作者單位：濮陽市檔案館? ?來稿日期：2020-06-19）