感慨GB/T45001—2020 新標準發(fā)布實施
——陳薔所長專訪

陳 薔

北京啟迪注冊安全工程師事務所所長

首都經(jīng)濟貿(mào)易大學SHE行業(yè)校友會會長

首都經(jīng)濟貿(mào)易大學副教授

國家QSHE管理體系高級咨詢師

2020 年3 月6 日，國家市場監(jiān)管總局國家標準化管理委員會（SAC）發(fā)布2020 年第1 號公告，批準GB/T45001—2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》，該標準是等同 采 用ISO 45001:2018《Occupational health and safety management systems—Requirements with guidance for use》代 替 了GB/T 28001—2011、GB/T 28002—2011（此標準在發(fā)布后20 個工作日內(nèi)可在“國家標準全文公開系統(tǒng)”查看全文）。

陳薔教授潛心研究和實踐企業(yè)安全管理之道，在十幾年高校研究和企業(yè)實踐的基礎(chǔ)上，2013 年完成了她的著作《OHSMS 理論與實務——GB/T28001 的中國企業(yè)之路》，作為首經(jīng)貿(mào)安工學院“HSE 理論與實務”課程的研究生、本科生和學校公共選修課的教材，目前陳教授正著手準備GB/T45001—2020 新標準的推廣與實踐。為了滿足讀者了解GB/T45001—2020 新標準的需求，征得陳薔老師同意，我們將《安全有約》采訪陳教授：“關(guān)于GB/T45001 新標準”的內(nèi)容進行整理并刊出，以饗讀者。

在此對陳薔所長和《安全有約》表示誠摯的謝意！

陳老師您好！國家新標準GB/T45001—2020，在3月6日正式發(fā)布實施了，您對此有什么感受？

GB/T45001 新標準的正式發(fā)布并實施，令我心情有些激動。十分感慨中國企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展之路的曲折和成果。其實，“中國之路”也反映在國際標準的誕生和發(fā)展上。大家記得，當年國際標準化組織（ISO）沒有通過職業(yè)健康安全管理體系標 準 后，OHSAS18001/18002 標 準 在1999 年發(fā)布，中國國家標準于2001 年正式發(fā)布；OHSAS18001/18002 標準在2007 年修訂后，國家標準于2011 年正式發(fā)布；今天，當ISO 在2018 年3 月12 日首次發(fā)布兩年后，中國國家標準GB/T45001 正式發(fā)布并實施。我感到很振奮，也有些激動和感慨。新標準里面有許多修改、增減、合并拆分的內(nèi)容，都是我們平時在建立和運行職業(yè)健康安全管理體系時，可能會出現(xiàn)混亂、模糊，甚至忽略的重要內(nèi)容。

知道您一向重視對標準術(shù)語定義的掌握和理解，新標準GB/T45001第三板塊中的術(shù)語定義有哪些變化？

變化還是很大的！新標準GB/T45001 一共寫明了37 個術(shù)語定義，比舊標準增加了14 個，其中22 個是通用核心術(shù)語（是指《“ISO/IEC導則 第1 部分”的ISO 補充合并本》附錄SL 所給出的ISO 管理體系標準的通用術(shù)語和核心定義。 如GB/T9000—2015 和ISO14001—2015 標準中也被采用），有15 個職業(yè)健康安全專用術(shù)語，刪除了6 個術(shù)語。

22 個通用核心術(shù)語包括：組織（3.1）、相關(guān)方/利益相關(guān)方（3.2）、要求（3.8）、管理體系（3.10）、最高管理者（3.12）、方針（3.14）、目標（3.16）、有效性（3.13）、風險（3.20）、能力（3.23）、文件化信息（3.24）、過程（3.25）、程序（3.26）、外包（3.29）、監(jiān)視（3.30）、測量（3.31）、審核（3.32）、績效（3.27）、符合（3.33）、不符合（3.34）糾正措施（3.36）和持續(xù)改進（3.37）。

15 個專用術(shù)語包括：工作人員（3.3）、參與（3.4）、協(xié)商（3.5）、承包商（3.7）、法律法規(guī)和其他要求（3.9）、工作場所（3.6）、職業(yè)健康安全管理體系（3.11）、職業(yè)健康安全方針（3.15）、職業(yè)健康安全目標（3.17）、傷害和健康損害（3.18）、危險源/危害因素/危害來源（3.19）、職業(yè)健康安全風險（3.21）、職業(yè)健康安全機遇（3.22）、事件（3.25）和職業(yè)健康安全績效（3.28）。

刪除6 個術(shù)語是：可接受風險、危險源辨識、職業(yè)健康安全、預防措施、記錄和風險評價。

術(shù)語定義的修改也是一個較大的技術(shù)變化。新標準的術(shù)語定義更加全面、精準，易于理解。比如這次中文翻譯的“工作人員”、“承包方”、“外包”等術(shù)語，對我們學習理解、修編評審制度文件、指導平時的工作很有幫助。

GB/T45001—2020和GB/T28001—2011新舊標準有哪些變化？

和舊標準相比，除編輯性修改外，主要技術(shù)變化還是很多的。我在新標準提出的12 項基礎(chǔ)上，歸納了上述10 類技術(shù)變化。

其中，最大的技術(shù)變化就是重大的結(jié)構(gòu)變化。新標準一共是10 個板塊包括：①范圍；②規(guī)范性引用文件；③術(shù)語和定義；④組織所處的環(huán)境；⑤領(lǐng)導作用和工作人員參與；⑥策劃；⑦支持；⑧運行；⑨績效評價；⑩改進。新標準10 個板塊，邏輯清晰，循序漸進，充分體系PDCA 的迭代過程，非常適合我們學習和企業(yè)實踐。

基于風險思維的應用是一項重大的技術(shù)變化。標準明確提出：企業(yè)通過建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，盡可能降低職業(yè)健康安全風險（包括體系缺陷）的要求；對最高管理者提出：制定、實施和保持的職業(yè)健康安全方針應包括有降低職業(yè)健康安全風險的承諾。除了在相關(guān)標準要素中多次提出風險內(nèi)容，特別在第6“策劃”板塊強調(diào)在策劃體系時和目標實現(xiàn)過程中，必須考慮職業(yè)健康安全風險，包括其他風險，確定變更帶來的風險，并要保持風險和機遇以及確定和應對其風險和機遇所需的過程和措施的文件化信息。關(guān)于風險的思維，這是一個很大的題目。不同性質(zhì)的企業(yè)、不同經(jīng)歷的領(lǐng)導、不同崗位的工作人員，對此會有不同的理解和認識。

對危險源辨識和風險評價的細化要求，也是技術(shù)變化之一。對企業(yè)動態(tài)管理危險源，特別是對剛剛開始建立體系的企業(yè)，在初始評審過程中很有指導意義。舉一個標準中的例子，就可以看出其細化的程度。

在新標準第8“運行”板塊中，特別明示出對采購控制、承包方控制、外包控制和變更管理的運行控制要求。許多企業(yè)在進行ISO45001 遷移的時候，都特別對過去這些運行過程進行分析評審，增加了采購管理控制程序、變更管理控制程序等。在外審過程中，審核員也更加關(guān)注對承包方管理過程的全面控制審核以及對外包業(yè)務的過程管控審核。

還有一個技術(shù)變化也非常重要，就是新標準對文件化信息的靈活性提高啦。“文件化信息 documented information”是指組織需要控制并保持的信息及其載體。文件化信息可以任何形式和載體存在,并可來自任何來源；文件化信息可涉及管理體系,包括相關(guān)過程、為組織運行而創(chuàng)建的信息(文件)和結(jié)果實現(xiàn)的證據(jù)(記錄)。新標準要求的文件化信息，可以與業(yè)務更加融合。為了確保組織職業(yè)健康安全管理體系成功,文件化信息的詳略水平、復雜性和文件化程度以及所需資源取決于多方面因素，例如:組織所處的環(huán)境（如工作人員數(shù)量、規(guī)模、地理位置、文化、法律法規(guī)要求和其他要求）；組織職業(yè)健康安全管理體系的范圍；組織活動的性質(zhì)和相關(guān)的職業(yè)健康安全風險。

您覺得在企業(yè)實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系的過程中，什么是成功的決定因素？

堅持和持續(xù)改進！通過近20 年在企業(yè)項目中的學習和實踐，我覺得這兩點最重要！對企業(yè)而言，實施職業(yè)健康安全管理體系是一項戰(zhàn)略和經(jīng)營決策，需要管理層的堅持，要耐得住寂寞，不隨大流，堅持做對的但可能不太容易的事。職業(yè)健康安全管理體系的成功取決于從領(lǐng)導作用、承諾，到企業(yè)各層次和職能的參與，需要年復一年認真、有效地策劃、內(nèi)審和管理評審，需要持續(xù)地改進。這恰恰是體系的精髓。

新標準告訴我們：職業(yè)健康安全管理體系的實施和保持，其有效性和實現(xiàn)預期結(jié)果的能力取決于許多關(guān)鍵因素，包括：

（1）最高管理者的領(lǐng)導作用、承諾、職責和擔當。

（2）最高管理者在組織內(nèi)建立、引導和促進支持實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系預期結(jié)果的文化。

（3）溝通。

（4）工作人員及其代表（若有）的協(xié)商和參與。

（5）為保持職業(yè)健康安全管理體系而所需的資源配置。

（6）符合組織總體戰(zhàn)略目標和方向的職業(yè)健康安全方針。

（7）辨識危險源、控制職業(yè)健康安全風險和利用職業(yè)健康安全機遇的有效過程。

（8）為提升職業(yè)健康安全績效而對職業(yè)健康安全管理體系績效的持續(xù)監(jiān)視和評價。

（9）將職業(yè)健康安全管理體系融入組織的業(yè)務過程。

（10）符合職業(yè)健康安全方針并必須考慮組織的危險源、職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全機遇的職業(yè)健康安全目標。

（11）符合法律法規(guī)要求和其他要求。

企業(yè)在依據(jù)新標準GB/T45001在建立OHSMS中需要格外注意什么呢？

一是考慮國家職業(yè)健康安全法規(guī)的要求。在職業(yè)健康安全領(lǐng)域，國家專門制定了一系列職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)，如勞動法、安全生產(chǎn)法、職業(yè)病防治法、消防法、道路交通安全法、礦山安全法等。這些法律法規(guī)所確立的職業(yè)健康安全制度和要求是企業(yè)建立和保持職業(yè)健康安全管理體系所必須考慮的制度、政策和技術(shù)背景。

二是繼承和發(fā)揚。新標準的出臺，不是否定舊標準，企業(yè)自己的體系也不是全盤推翻。借助新標準的新要求、國家新出臺的法規(guī)標準以及企業(yè)內(nèi)部的變化，運行PDCA 過程方法，總結(jié)評估過去，分析新型風險和機遇，設計制定體系發(fā)展規(guī)劃和體系改進計劃。我想到，新標準更加強調(diào)組織對工作人員安全健康的責任：“應對工作人員的職業(yè)健康安全負責，包括促進和保護他們的生理和心理健康”，這也是我們以前容易忽視的內(nèi)容?！耙軌蛱峁┙】蛋踩墓ぷ鲌鏊乐孤殬I(yè)傷害和健康損害”，這就是企業(yè)的責任。

三是新標準適用范圍。新標準適用于任何規(guī)模、類型和活動的企業(yè)，適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、運行所處環(huán)境，工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望等因素中的職業(yè)健康安全風險。企業(yè)在建立、實施和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系時，要考慮全部業(yè)務和活動中的全部職業(yè)健康安全風險，要全覆蓋，而不僅僅只是業(yè)務部門或主管部門。

四是可以建立整合式管理體系。有許多企業(yè)根據(jù)自己的業(yè)務性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)以及發(fā)展階段，將安全健康、環(huán)保和質(zhì)量管理體系一體化建設，即“QHSE 管理體系”、“HSE 管理體系”等。新標準指出“本標準既不規(guī)定具體的職業(yè)健康安全績效準則，也不提供職業(yè)健康安全管理體系的設計規(guī)范”，也有許多企業(yè)將職業(yè)健康安全管理體系和中國政府提出的安全生產(chǎn)標準化評定工作整合起來，使企業(yè)內(nèi)部安全管理頂層設計、機制建設和現(xiàn)場設備運行、環(huán)境條件優(yōu)化等評定要求結(jié)合起來，一起建設或一起運行、改進，“有血有肉”，事半功倍，全面落地，也收到了很好的效果。也要強調(diào)一下，新標準在“引言”05 中指出：“盡管本標準的要素可與其他管理體系兼容或整合，但本標準并不包含針對其他主題（如質(zhì)量、社會責任、環(huán)境、治安保衛(wèi)或財務管理等）的要求”。

總之，依據(jù)新標準，采用現(xiàn)代管理思想，建立、運行和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系，可以實現(xiàn)全員文化的提升和績效改進。近一段時間，我們再度思考“敬畏生命、敬畏職責、敬畏規(guī)章”的真正含義和層次。我們始終相信，堅持戰(zhàn)略決策，通過運行和不斷改進職業(yè)健康安全管理體系，會使企業(yè)從上到下，從內(nèi)到外，全面提升。

謝謝陳老師！非常感謝您和我們的分享您的這些寶貴經(jīng)驗，相信企業(yè)在宣貫和實施新標準過程中一定會受用的。我們期待著您為我們帶來更多專業(yè)的見解與分享，也期待著企業(yè)可以盡早應用新標準，全部或部分地用于系統(tǒng)改進和提升企業(yè)內(nèi)部的安全管理水平和安全健康績效。