環(huán)境規(guī)制對河南省工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響研究

張立恒（副教授）（信陽農林學院河南信陽464000）

我國“十三五”規(guī)劃提出“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，這五大發(fā)展理念相輔相成，是我國建設環(huán)境友好型、資源節(jié)約型社會的重要保證，同時也是我國加快綠色技術創(chuàng)新、提高創(chuàng)新能力的重要思想引領。隨著創(chuàng)新逐漸成為我國發(fā)展的重要動力，如何在保證創(chuàng)新效率的同時，兼顧環(huán)境保護和資源的高效綠色利用，推動我國經濟社會的可持續(xù)發(fā)展，已成為一個亟待解決的問題。

一、文獻回顧與研究假設

國內外學術界對環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的研究主要集中在前者對后者的促進作用方面，認為適度的環(huán)境規(guī)制可以促進企業(yè)技術創(chuàng)新，進而提高企業(yè)生產效率，擴大市場占有率，取得絕對的競爭優(yōu)勢。

Porter（1995）認為環(huán)境規(guī)制會刺激企業(yè)創(chuàng)新，獲得“創(chuàng)新補償”，彌補“規(guī)制成本”，從而實現雙贏。Sharma（1998）認為環(huán)境規(guī)制政策具有激勵政策的引導功能，企業(yè)通過積極的環(huán)保行為可以樹立良好形象、提高社會聲譽、提升品牌價值。Frondel等（2007）認為，環(huán)境規(guī)制政策強度越大，對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的促進作用越強。Daddi，Testa，Iraldo等（2010）發(fā)現環(huán)境規(guī)制政策越嚴格，企業(yè)越傾向于引進先進的技術并投入更多的研發(fā)成本。杜龍政（2019）認為環(huán)境規(guī)制促進了工業(yè)綠色競爭力的提升，促進了地區(qū)的綠色發(fā)展。韓慶蘭、廖佩君（2018）基于我國34個行業(yè)的面板數據進行實證分析，發(fā)現環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新具有明顯的正向促進作用。

Lanjouw和Mody（1996）利用環(huán)境保護支出和環(huán)境技術專利數據對環(huán)境成本增加與環(huán)境技術專利數量的關系進行了實證分析，發(fā)現環(huán)境成本投入增加，環(huán)境技術專利數量也隨之相應增加。Jaffe和Palmer（1997）通過對1975—1991年美國制造業(yè)企業(yè)的實證分析，發(fā)現污染治理成本促進了企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。李婉紅（2015）根據“誰受益誰承擔”的原則，將排污費制度作為綠色技術創(chuàng)新的主要驅動要素，通過對29個省域制造業(yè)企業(yè)進行實證分析，發(fā)現排污費制度抑制了污染物的排放，也進一步激勵了企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新。

綜上所述，大部分學者主要從省際層面和發(fā)達地區(qū)層面進行分析研究，探究環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新的關系，很少有學者關注環(huán)境規(guī)制對省域地級市工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的影響；另外，大部分學者主要研究環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新投入（R&D經費內部支出）或者創(chuàng)新產出（發(fā)明專利申請量）單一指標的影響，但是實際上環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出同時產生影響，而且這種影響具有一定的時滯性?，F有對環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的研究不夠充分和全面，在工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實踐中缺乏系統(tǒng)性的理論指導。河南省作為承接產業(yè)轉移的中心地區(qū)，現有研究對河南省工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新鮮少涉及，無論是從理論上還是從實踐上都有待進一步研究，以促進河南省工業(yè)企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新發(fā)展，推動河南省工業(yè)企業(yè)的高質量發(fā)展?；谏鲜龇治?，本文提出以下假設1、2、3：

H1：環(huán)境規(guī)制促進了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入。

H2：環(huán)境規(guī)制促進了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產出。

H3：環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新產生的效果不同。

二、環(huán)境規(guī)制強度對綠色技術創(chuàng)新產生影響的機理分析

環(huán)境規(guī)制強度是指環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的力度，可以通過區(qū)域內執(zhí)行環(huán)境規(guī)制政策的效應和最終效果予以測量。

（一）環(huán)境規(guī)制強度的正向效應

科學技術的推動和社會需求的拉動是工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新與發(fā)展的助推器，在傳統(tǒng)經濟模式下，工業(yè)企業(yè)以追求利潤最大化為目標，往往會忽視經濟與生態(tài)環(huán)境之間的平衡關系，造成社會資源配置不足，錯失帕累托最優(yōu)。在嚴格的環(huán)境規(guī)制下，由于受到政府、消費者和社會輿論的三重監(jiān)督，工業(yè)企業(yè)一方面要不斷進行綠色技術創(chuàng)新，為優(yōu)化資源配置、提高生產效率、降低生產成本奠定基礎；另一方面要迎合社會需求，為消費者提供具有一定環(huán)境差異化的綠色產品，快速占領綠色市場份額，以提升工業(yè)企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢。這些市場競爭優(yōu)勢為企業(yè)帶來的正向效應不僅能夠促進企業(yè)進一步擴大規(guī)模，提升其在行業(yè)內的知名度，給企業(yè)帶來豐厚的利潤，而且對其他企業(yè)的進入造成了壁壘。因而，在技術推動和需求拉動的良性循環(huán)下，政府和企業(yè)都會進一步采用更加積極的措施和手段，促進企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新。

（二）環(huán)境規(guī)制強度的負向效應

隨著環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度的不斷加強，工業(yè)企業(yè)防污治污的額外成本不斷增加，綠色技術創(chuàng)新風險不斷增大，傳統(tǒng)技術下的現有產品和創(chuàng)新技術支持下的綠色產品之間的資源能源使用差距不斷擴大，這些負向效應會阻礙工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的進一步發(fā)展。首先，對于規(guī)模工業(yè)企業(yè)來說，嚴厲的環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度勢必會增加企業(yè)的日常運營支出，不僅會造成企業(yè)生產能力的大幅下降，還會擠占綠色技術創(chuàng)新研發(fā)資金的投入，從而給企業(yè)帶來經濟損失。其次，嚴厲的環(huán)境規(guī)制背景下，工業(yè)企業(yè)面臨的外部環(huán)境不穩(wěn)定，有關綠色技術創(chuàng)新的資源和信息無法得到充分識別，企業(yè)要想在短時期內了解綠色技術創(chuàng)新的生產資料、生產工藝比較困難，因此工業(yè)企業(yè)會選擇采用后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略，待綠色技術創(chuàng)新成功后再模仿和引進。但企業(yè)在觀望的過程中，很可能會擱置對于普通技術創(chuàng)新的投入，最終阻礙綠色技術創(chuàng)新的發(fā)展。最后，受嚴厲環(huán)境規(guī)制的影響，規(guī)模工業(yè)企業(yè)會加快生產結構轉型，而這一過程不僅要求生產技術由傳統(tǒng)轉向綠色，更要求企業(yè)將環(huán)保意識融入到采購、生產、銷售乃至企業(yè)戰(zhàn)略管理、企業(yè)文化觀念的各個層面。這種情況下，工業(yè)企業(yè)的慣性阻力被放大，最終會影響企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新。

三、研究設計

（一）樣本選擇和變量定義

本文選擇河南省18個城市工業(yè)企業(yè)2011—2018年的面板數據，相關數據來源于《河南統(tǒng)計年鑒》《河南知識產權局專利統(tǒng)計年報》《河南省生態(tài)環(huán)境廳統(tǒng)計年報》等，并利用STATA 15.0進行數據分析，基于環(huán)境規(guī)制視角構建固定效應模型，檢驗環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響。此外，為了研究影響的地區(qū)差異，本文按照《河南省全面建設小康社會規(guī)劃綱要》，將18個城市劃分為四個經濟區(qū)：中原城市群包括鄭州、洛陽、開封、新鄉(xiāng)、焦作、許昌、平頂山、漯河、濟源9個城市；豫北經濟區(qū)包括安陽、鶴壁和濮陽3個城市；豫西豫南經濟區(qū)包括三門峽和南陽2個城市；黃淮經濟區(qū)包括駐馬店、商丘、周口和信陽4個城市。

1.被解釋變量：綠色技術創(chuàng)新。綠色技術創(chuàng)新就是要解放資源環(huán)境，使資源環(huán)境壓力與經濟社會活動相分離，使生產者和消費者都獲得利潤。工業(yè)企業(yè)的環(huán)境成本不斷增加，為了有效提升企業(yè)價值，實現利潤目標，企業(yè)會更加迫切地推進綠色技術創(chuàng)新，改善生產工藝、提高資源配置效率和生產管理效率，從而減少因環(huán)境規(guī)制政策的限制而增加的環(huán)境成本。本文以區(qū)域綠色技術創(chuàng)新作為被解釋變量，選取創(chuàng)新投入（R&D經費內部支出）和創(chuàng)新產出（發(fā)明專利申請量）作為衡量指標。創(chuàng)新產出數據主要來源于2011—2018年《河南省知識產權局專利統(tǒng)計年報》。由于環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)的創(chuàng)新投入與產出需要一段時間，研發(fā)也需要一個過程，所以本文將創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出變量滯后兩期，以避免內生性問題。

2.解釋變量：環(huán)境規(guī)制強度。環(huán)境規(guī)制迫使規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在現有技術條件下投入更多的防污治污資金，從而弱化了企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，進而影響了企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制強度（ERI）指標由工業(yè)廢氣排放量、固體廢物產生量、固體綜合利用量和固體廢物處置量這4個指標通過因子得分進行綜合核算。

3.控制變量：企業(yè)規(guī)模。工業(yè)總資產會影響企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的能力和水平，因此本文以工業(yè)總資產作為控制變量。

本文采用變量的定義和解釋如表1所示。

表1 變量定義和解釋

4.模型建立。為了檢驗假設1、2和3，本文構建以下模型，解釋變量環(huán)境規(guī)制強度對被解釋變量創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出的影響：

模型中，i表示河南省18個城市，j表示時間序列。

（二）數據處理和環(huán)境規(guī)制強度的確定

采用對數是為了消除偏態(tài)和將變量之間的關系線性化。對環(huán)境規(guī)制強度的4個分指標做因子分析。主成分分析可以找出最大程度地解釋了觀察變量之間方差的線性組合——第一主成分（排放因子）和第二主成分（利用因子）。如表2所示，前兩個成分一共解釋了4個變量累計方差的94.45%，標準化方差為4，第一主成分解釋了3.11156，占比77.79%，第二主成分解釋了另外的16.66%。

表2 特征值和方差貢獻率

環(huán)境規(guī)制強度最重要的體現之一就是污染物的排放量減少，廢物利用增加，因此假設環(huán)境規(guī)制強度排放因子ERI1=-f11，利用因子ERI2=f22。由于環(huán)境規(guī)制強度ERI值有正負之分，為使ERI轉化為正值以反映其變化，通過各年環(huán)境規(guī)制強度ERI與最小值的差值除以2011—2018年最大值與最小值的差值，將ERI轉化為ERI＇，表達式為：ERI＇=（ERIi-min ERI）/（max ERI-min ERI）。

因子分是指通過將每個變量標準化為平均數等于零和方差等于1，然后以因子分系數進行加權合計為每個因子構成的線性組合（如表3所示），經過系統(tǒng)自動計算，得出樣本區(qū)間各個地區(qū)變量ERI的值。

表3 因子分表

四、實證結果與分析

（一）描述性統(tǒng)計分析

表4為企業(yè)環(huán)境規(guī)制強度、綠色技術創(chuàng)新以及企業(yè)規(guī)模的總體情況。本文選取的河南省18個城市R&D經費內部支出的均值為5.173，標準差為0.423，最小值為4.101，最大值為6.267，不同地區(qū)的創(chuàng)新投入存在一定差距。各地區(qū)的發(fā)明專利申請量也存在差異，均值為3.027，標準差為0.499，最小值為2.235，最大值為4.664。各地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度差異較大，不確定性水平較高，存在較強的地域性差異，標準差為1.00，創(chuàng)新投入最小值為-2.12E-07，創(chuàng)新產出最小值為2.06E-07；并且在樣本期間每個地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度波動幅度較大。

表4 描述性統(tǒng)計表

（二）多元回歸分析

1.全樣本回歸。由于綠色技術創(chuàng)新對環(huán)境規(guī)制強度的反應具有一定的滯后性，因此本文分別分析環(huán)境規(guī)制強度對R&D經費內部支出、發(fā)明專利申請量的即期與滯后2期的影響，結果如表5和表6所示。（1）選擇固定效應進行估計。如表5、表6所示，河南省18個城市工業(yè)企業(yè)的平均發(fā)明專利申請量為3.027442個，地區(qū)差異不大；環(huán)境規(guī)制強度的4個指標各地區(qū)同樣存在差異，故各地區(qū)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力和受現行環(huán)境規(guī)制政策的影響并不均衡，存在區(qū)域差異。（2）擬合優(yōu)度較好。環(huán)境規(guī)制強度對R&D經費內部支出估計結果的R2為70%左右，擬合優(yōu)度較好。（3）環(huán)境規(guī)制強度對R&D經費內部支出和發(fā)明專利申請量都有較大影響。環(huán)境規(guī)制強度排放因子在即期與創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出的相關性不大，但是滯后1期和2期后影響增強；環(huán)境規(guī)制強度排放因子增加1%，滯后1期的創(chuàng)新投入增加64%，滯后2期增加68%；環(huán)境規(guī)制強度排放因子增加1%，滯后1期的創(chuàng)新產出增加73.5%，滯后2期增加86.4%。這說明環(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)增加綠色技術創(chuàng)新活動，然而綠色技術創(chuàng)新活動存在一定的周期性，工業(yè)企業(yè)當年投入的創(chuàng)新資金需要一段時間才能取得綠色技術創(chuàng)新效益。（4）企業(yè)規(guī)模對R&D經費內部支出和發(fā)明專利申請量均有顯著影響。企業(yè)規(guī)模每擴大1%，R&D經費內部支出相應增加16.2%，發(fā)明專利申請量增加21.7%。這說明企業(yè)規(guī)模越大，資金流更穩(wěn)定，對綠色技術創(chuàng)新研發(fā)活動的投入力度就越大。

表5 環(huán)境規(guī)制強度對R&D經費內部支出的估計結果

表6 環(huán)境規(guī)制強度對發(fā)明專利申請量的估計結果

2.分組回歸。本文將河南省劃分為中原城市群、豫北地區(qū)、豫西豫南地區(qū)和黃淮地區(qū)四個經濟區(qū)。滯后1期的回歸結果如表7、表8所示，環(huán)境規(guī)制強度對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出的影響，中原城市群較為顯著，其次是豫北地區(qū)和豫西豫南地區(qū)，對黃淮地區(qū)無顯著影響。企業(yè)規(guī)模對中原城市群工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產出具有顯著影響，但是對于豫北地區(qū)、豫西豫南地區(qū)和黃淮地區(qū)的影響不大，無明顯相關關系。結果顯示假設3成立，即環(huán)境規(guī)制強度對河南省不同地區(qū)的影響效果不同。

表7 分組分析環(huán)境規(guī)制強度對R&D經費內部支出的估計結果

表8 分組分析環(huán)境規(guī)制強度對發(fā)明專利申請量的估計結果

五、結論與建議

（一）結論

本文利用河南省18個城市工業(yè)企業(yè)2011—2018年面板數據，通過計量經濟實證分析了環(huán)境規(guī)制強度對河南省工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響。結果顯示，環(huán)境規(guī)制強度對工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新有一定的激勵作用，但是地區(qū)之間存在一定差異。此外，環(huán)境規(guī)制強度對工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新活動效果的影響具有一定的時滯性。

（二）建議

1.改變創(chuàng)新模式，實施多元化創(chuàng)新。河南省工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新模式應改變思路，由仿效創(chuàng)新轉變?yōu)榉滦?chuàng)新與自主創(chuàng)新相結合，或者完全采用自主創(chuàng)新模式。企業(yè)應不斷完善治理結構和創(chuàng)新體系；將先進的技術消化吸收，真正轉化為企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；創(chuàng)新研發(fā)機制，充分調動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，打造一支結構合理、素質高、能力強的創(chuàng)新團隊；不斷完善企業(yè)創(chuàng)新支持的激勵措施，使科研人員全身心投入，無后顧之憂；密切關注沿海和國外先進企業(yè)的研發(fā)動向，及時了解行業(yè)綠色技術創(chuàng)新發(fā)展趨勢，緊扣國際標準，推進綠色技術創(chuàng)新國際化，不斷提高整體技術水平和核心競爭力。鼓勵發(fā)展創(chuàng)業(yè)風險投資，通過吸收國內外企業(yè)、金融機構和個人參股等形式，引導社會資本投向企業(yè)綠色技術創(chuàng)新項目；支持鼓勵企業(yè)進入資本市場，籌集創(chuàng)新資金。企業(yè)以創(chuàng)新資金為支撐，可以增強創(chuàng)新投入強度，有利于提升綠色技術創(chuàng)新能力和吸收能力，更好地吸收和轉化綠色技術。

2.完善創(chuàng)新政策，加大扶持力度。河南省應盡快出臺并完善與工業(yè)企業(yè)各類創(chuàng)新相關的扶持政策，建立促進新工藝、新技術、新產品、新商業(yè)模式發(fā)展的良好環(huán)境。設立創(chuàng)新型建設專項基金，通過創(chuàng)業(yè)投資、以獎代補、績效激勵等多種扶持方式，重點支持績效考評優(yōu)秀的企業(yè)；以政府為主導，強化科研院校科技成果的轉化落地，加強產學研合作，完善以工業(yè)企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系；加大政府對工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的投入，加大財政支持力度，促使企業(yè)不斷開發(fā)、創(chuàng)造核心技術；鼓勵工業(yè)企業(yè)主動投入，引導社會資金廣泛參與，形成多元化、多渠道、多層次的科技創(chuàng)新投入體系。

3.降低規(guī)制成本，提升環(huán)境規(guī)制效率。根據眾多的國內外實證研究結論，短期內環(huán)境規(guī)制強度會增加工業(yè)企業(yè)的生產成本，不利于企業(yè)技術進步；但是，長期的適當的環(huán)境規(guī)制有利于工業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新，降低生產費用，提升產品質量，提高產品的市場占有率，最終實現企業(yè)效益與環(huán)境保護的雙贏。因此，為了更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的激勵作用，應借鑒國際企業(yè)的成功經驗，提高企業(yè)家的環(huán)保意識，提升環(huán)境規(guī)制效率。