知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)中不同技術發(fā)展階段企業(yè)的知識產(chǎn)權服務

孫健 王朝政 荊子蘊

摘要：本文以河南省動力鋰電池產(chǎn)業(yè)為例，從技術發(fā)展階段的角度，闡述了專利密集型產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的不同技術發(fā)展階段及其知識產(chǎn)權服務需求特點，并進一步論述了向不同階段企業(yè)提供知識產(chǎn)權服務的側(cè)重點，為河南省知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)的培育提供了一定的參考。

關鍵詞：知識產(chǎn)權密集;技術發(fā)展階段;知識產(chǎn)權服務

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）27-0021-03

1 前言

當前，河南省正處于實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動和轉(zhuǎn)型升級的關鍵時期，在新的起點上實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、科學發(fā)展、率先發(fā)展，必須把知識產(chǎn)權制度作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本制度予以高度重視?！逗幽鲜＠聵I(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，提出“十三五”期間，河南省將培育25個知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)，知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全省GDP的比重超過25%。根據(jù)該規(guī)劃，河南省將制定專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，出臺發(fā)展專利密集型產(chǎn)業(yè)的政策，加大政府采購對專利密集型產(chǎn)品的支持力度，引導財政、金融、稅收等政策向?qū)＠芗彤a(chǎn)業(yè)傾斜。但是專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程包含產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生、成長和進化過程，其中既有整個行業(yè)產(chǎn)業(yè)的進化過程，又有單個企業(yè)的進化過程，單個企業(yè)的進化過程在總體上決定整個產(chǎn)業(yè)的進化過程。在企業(yè)不同的發(fā)展階段，技術的研發(fā)和資金的投入都會有一定傾向性和規(guī)律性，而專利是與技術直接相關聯(lián)的[1]，因此，從不同的技術發(fā)展階段來分析專利密集型產(chǎn)業(yè)相關企業(yè)知識產(chǎn)權服務非常有必要。

2 專利密集型產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展階段及其特點

根據(jù)專利密集型產(chǎn)業(yè)的技術競爭態(tài)勢，可將其分為技術跟隨、技術趕超和技術引領三個階段。

技術跟隨階段是在產(chǎn)業(yè)成長期的前期，技術積累不足，競爭力不足，技術發(fā)展的重點不在于開發(fā)新技術，而是廣泛觀察市場態(tài)勢，在技術已被證明適應市場要求后，以模仿產(chǎn)業(yè)主導設計為基礎，模仿的目的在于創(chuàng)新和深度，技術跟隨階段的產(chǎn)業(yè)密切注視市場上出現(xiàn)的新產(chǎn)品，廣泛搜索與自身企業(yè)戰(zhàn)略目標，技術條件相吻合且適銷對路的新產(chǎn)品，通過步進型和漸進型創(chuàng)新對產(chǎn)品進行仿制、改進，力爭在成本、質(zhì)量、功能、外觀和穩(wěn)定性等要素能有所突破和創(chuàng)新，以質(zhì)量更好、技術性能更高、成本更低、花色品種更多、具有局部新功能或更能滿足顧客需要的創(chuàng)新產(chǎn)品參與市場競爭。技術跟隨階段在技術和市場等方面可避免巨大的風險，但是競爭力不強，特別是在知識產(chǎn)權方面處在不利地位，在引進技術和購買知識產(chǎn)權方面需花大量的資源。此外由于其技術跟隨的特點，需要突破技術領先者設立的技術標準與技術專利限制，往往會使得其獲得利潤較小，甚至有隨時退出市場的危險。

技術趕超階段是指在產(chǎn)業(yè)成長期的中后期，技術上已經(jīng)有了一定的積累、在競爭態(tài)勢上有一定的創(chuàng)新性和競爭力，部分領域已經(jīng)達到了世界先進水平，但是部分領域比較落后，還處于模仿或者開發(fā)階段。此時在技術角度呈現(xiàn)交錯狀態(tài)，相關企業(yè)的重心在于致力于開發(fā)新技術、新領域，積極開展新產(chǎn)品的研究和開發(fā)，率先產(chǎn)生重大技術突破，率先開發(fā)新產(chǎn)品并領先于其他企業(yè)把產(chǎn)品投入市場，以確定其在同行業(yè)中的技術領先地位和產(chǎn)品領先地位。

技術引領階段則指技術已經(jīng)達到了國際領先水平，與國外產(chǎn)業(yè)相比，在技術競爭態(tài)勢上處于并駕齊驅(qū)或者居于領先地位，具有技術創(chuàng)新性，能夠通過技術變革引領市場，掌握核心專利，占據(jù)該行業(yè)知識產(chǎn)權主導地位。

3 知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)中不同發(fā)展階段企業(yè)的知識產(chǎn)權服務需求——以河南省鋰電池產(chǎn)業(yè)為例

鋰電池產(chǎn)業(yè)融合了新材料、新能源、高端制造等多個前沿領域的相關技術屬于技術密集型產(chǎn)業(yè)，自從鋰電池市場化以來，鋰電池產(chǎn)業(yè)就引起世界的廣泛關注，目前發(fā)達國家和主要新興經(jīng)濟體，如美國、日本、歐洲、韓國等都制定了詳細的發(fā)展規(guī)劃，競相將鋰電池產(chǎn)業(yè)作為未來電池發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。我國鋰電池研究幾乎和世界同步，但是在產(chǎn)業(yè)化方面，日本的索尼公司走在了世界前列。1991年索尼公司宣布鋰電池產(chǎn)業(yè)化，隨后中科院物理所迅速跟進研究，相關企業(yè)科研院所在技術跟隨階段對電極正極材料鈷酸鋰進行改性優(yōu)化，并獲取專利權，為突破磷酸鐵專利技術壁壘創(chuàng)造了條件。隨著近幾年的發(fā)展，特別是以磷酸鐵鋰的鐵位摻鈉專利為代表的重大技術突破使我國鋰電池產(chǎn)業(yè)走進技術趕超階段，以天然石墨或硅為電池負極材料為代表的原創(chuàng)型發(fā)明專利使我國鋰電池產(chǎn)業(yè)進入技術引領階段。

河南在動力電池領域具有一定的優(yōu)勢。根據(jù)河南省工業(yè)和信息化廳的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2019年，河南省動力電池年度產(chǎn)銷超過6.7GWh（億瓦時），相當于2019年8月份全國動力電池產(chǎn)量。產(chǎn)業(yè)鏈方面，河南已構建了從電池研發(fā)到正負極材料、電池零部件、電池專用設備制造以及電池檢測、回收等較為完整的循環(huán)產(chǎn)業(yè)鏈。涌現(xiàn)出了中航鋰電、環(huán)宇電池、天力鋰能、科隆新能源等一批較有影響力的電池生產(chǎn)企業(yè)。盡管河南動力鋰電池電池企業(yè)較多，但在業(yè)內(nèi)人士看來，產(chǎn)業(yè)缺少龍頭企業(yè)帶動，產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模小、競爭力不強，做大做強的任務還非常艱巨。目前，河南鋰電池產(chǎn)業(yè)主要集中在鄭州、洛陽、許昌、新鄉(xiāng)等地區(qū)，就鋰電池而言，河南企業(yè)整體技術水平、市場份額與第一方陣企業(yè)相比，尚有一定差距。

針對鄭州、洛陽、許昌、新鄉(xiāng)等地區(qū)的鋰電池企業(yè)調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，無論處于技術追隨階段的企業(yè)、技術趕超階段的企業(yè)還是處于技術引領階段的企業(yè)，對于檢索、加快審查、應急防御策略、風險預警跟蹤、專利布局、運營、挖掘、導航以及培訓均有一定的需求，但是每一個階段企業(yè)需求側(cè)重點各不相同，這與技術發(fā)展規(guī)律相契合。

圖1為技術追隨階段企業(yè)的專利服務需求調(diào)查結(jié)果，技術追隨階段的產(chǎn)企業(yè)，對專利導航、專利挖掘和專利類業(yè)務培訓的需求最大，這是因為處于技術追隨階段的企業(yè)，技術基礎薄弱，企業(yè)需要對本產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈進行研究，了解本產(chǎn)業(yè)的技術發(fā)展狀況以及未來發(fā)展方向，同時關注本產(chǎn)業(yè)的重點申請人，引進相關技術，因此，專利導航能夠為技術追隨階段的企業(yè)提供技術追隨的目標，專利挖掘能夠使企業(yè)在對產(chǎn)品進行仿制、改進過程中的突破和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為改進型專利，進而獲得一定的知識產(chǎn)權保護。此外，技術追隨階段的產(chǎn)企業(yè)對于專利撰寫、答復人才儲備不足，因此對于專利類業(yè)務培訓也是企業(yè)的重要需求。