物資供應(yīng)工作開展合規(guī)文化建設(shè)的探索與實踐

王永華

近年來，企業(yè)改革發(fā)展推進(jìn)的速度不斷加大，合規(guī)經(jīng)營的風(fēng)險也就更加呈現(xiàn)出集中性、多樣化的特點。同時，隨著依法治企體系的建立和完善，物資供應(yīng)行業(yè)將面臨更加嚴(yán)格的監(jiān)管。在國際與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢、同業(yè)競爭與外部市場環(huán)境等諸多因素的相互交織、共同作用下，企業(yè)的物資供應(yīng)單位必須不斷強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營。

而合規(guī)文化建設(shè)是企業(yè)文化建設(shè)的重要部分，作為一項系統(tǒng)性工程，對于物資供應(yīng)防范合規(guī)風(fēng)險、提高經(jīng)營管理水平、提升企業(yè)形象與經(jīng)濟(jì)效益意義重大。近幾年來，器材供應(yīng)處不斷加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，以保證生產(chǎn)經(jīng)營管理中能夠始終保持正確的運行軌道和運行方向，始終保持最優(yōu)的運行質(zhì)量和運行效率，實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營的風(fēng)險最小化和質(zhì)量效益最優(yōu)化，增強(qiáng)了闖市場的核心競爭力，塑造了單位的良好形象，提高了供應(yīng)處在油田企業(yè)和外部市場中的知名度和美譽(yù)度。

一、開展合規(guī)文化建設(shè)的背景與重要意義

“合規(guī)文化”是在2005年4月由國際巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》高級文件中發(fā)布的。也是在這一年10月，我國銀監(jiān)會主席劉明康在上海銀行同業(yè)公會首屆合規(guī)年會上闡述了合規(guī)的理念。2008年，西門子公司因在一些國家通過賄賂而獲取業(yè)務(wù)而被美國有關(guān)執(zhí)法部門處罰16億美元。從那以來，全球企業(yè)界越來越強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)。在反對商業(yè)腐敗的基礎(chǔ)上強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)已經(jīng)成為全球企業(yè)競爭的一個新規(guī)則。那么什么是合規(guī)文化呢？在百度百科中解釋為，合規(guī)文化就是為了保證一個團(tuán)隊、一個單位的所有的人員都能夠自覺做到依法合規(guī)，而在單位內(nèi)、團(tuán)隊里確立合規(guī)的理念、倡導(dǎo)合規(guī)的風(fēng)氣、加強(qiáng)合規(guī)的管理、營造合規(guī)的氛圍，形成一種良好的軟環(huán)境。

繼黨的十八大、十八屆三中全會之后，2015年10月，黨中央召開了十八屆四中全會，吹響了法治中國建設(shè)的總號角，開啟了依法治國的新進(jìn)程。在這樣的大形勢下，集團(tuán)公司提出，要把依法治企、依規(guī)治企貫穿于推進(jìn)集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展、推動能源革命的全過程。華北油田公司也大力加強(qiáng)依法合規(guī)建設(shè)。依法合規(guī)既順應(yīng)了當(dāng)前面臨的新形勢、新任務(wù)的需要，也順應(yīng)了深化改革創(chuàng)新和推進(jìn)公司戰(zhàn)略落地的需要。

企業(yè)的物資供應(yīng)具有高風(fēng)險的重要特性，這決定了合規(guī)經(jīng)營的任務(wù)始終伴隨于物資供應(yīng)發(fā)展的全過程。健全企業(yè)的管理制度，加強(qiáng)員工的合規(guī)理念，讓每個員工都能自覺養(yǎng)成依法辦事、合規(guī)操作的良好習(xí)慣，是對物資供應(yīng)工作健康發(fā)展、良性運行的必然要求。器材供應(yīng)處業(yè)務(wù)覆蓋面廣，流程較長，決定了在合規(guī)管理方面的要求要高于其他行業(yè)，因此器材供應(yīng)處從合規(guī)文化建設(shè)入手，用文化深層次影響員工的行為規(guī)范。

二、開展合規(guī)文化建設(shè)的基本思路和實踐做法

（一）完善風(fēng)險防控機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)基礎(chǔ)

構(gòu)建有效的內(nèi)部管控機(jī)制和全面風(fēng)險管理體系的基礎(chǔ)和核心是要有有效的合規(guī)風(fēng)險管控機(jī)制，這是合規(guī)文化建設(shè)的根基。而要建立合規(guī)的風(fēng)險管控體制機(jī)制，必須建立一套合規(guī)的規(guī)則制度。領(lǐng)導(dǎo)決策、員工行為、分層管理不合規(guī)的發(fā)生，在一定程度上是由于制度文化建設(shè)落后所致，因此需要高度重視，做好合規(guī)文化建設(shè)的“頂層設(shè)計”。

從2011年起，器材供應(yīng)處審時度勢，提出了走管理提升的發(fā)展思路，相繼開展了“風(fēng)險管控年”“管理提升年”等主題年活動，物資供應(yīng)管理體系日臻完善，健全了以上級制度為支撐、內(nèi)部管理規(guī)定為補(bǔ)充的物資供應(yīng)體系架構(gòu)，形成了管理嚴(yán)謹(jǐn)、操作規(guī)范、運行順暢、監(jiān)督有力的工作機(jī)制，為有效抵御和防范各種風(fēng)險提供了制度保障。為使合規(guī)管理達(dá)到有據(jù)可依、有規(guī)可循，2014年底，該處編寫的《風(fēng)險管控手冊》正式發(fā)布。《手冊》結(jié)合處工作實際，匯總形成了管理類別73個，風(fēng)險事項230個，風(fēng)險防范措施764條，列舉了責(zé)任追究方式372項，遵循的各項法律法規(guī)和體系文件267項，對各單位部門風(fēng)險防控的管理類別、風(fēng)險事項、風(fēng)險事項具體描述、級別、原因分析、防范措施、責(zé)任追究等方面進(jìn)行了詳細(xì)明確的歸納說明，把管理規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)化，為實現(xiàn)合規(guī)管理提供了制度保障。

（二）強(qiáng)化行為文化引領(lǐng)，找準(zhǔn)合規(guī)文化建設(shè)著力點

合規(guī)文化建設(shè)中行為文化是重要組成部分。實踐證明，在工作和生活中形成良好行為習(xí)慣、行為規(guī)范、行為方式等行為文化，能夠激勵干部員工拼搏進(jìn)取，更好地實現(xiàn)自己的社會價值和個人價值。

加強(qiáng)行為文化建設(shè)，首先要從隊伍建設(shè)入手，把合規(guī)管理要求融入隊伍建設(shè)中。通過以考促學(xué)、考學(xué)結(jié)合的方式，使其對合規(guī)文化有認(rèn)同感和歸屬感。為不斷適應(yīng)新形勢下物資供應(yīng)工作對采購業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)要求，規(guī)范操作行為，強(qiáng)化制度執(zhí)行，2014年，器材供應(yīng)處建立了業(yè)務(wù)人員正常的進(jìn)退機(jī)制，并每年組織一次在崗業(yè)務(wù)人員物資采購業(yè)務(wù)知識考試。2015年，供應(yīng)處結(jié)合工作實際，在以往工作基礎(chǔ)上，制定了《器材供應(yīng)處2015年物資采購業(yè)務(wù)人員考評上崗實施方案》，修訂了物資采購業(yè)務(wù)知識考試題庫，進(jìn)一步完善了物資采購業(yè)務(wù)人員考評上崗機(jī)制，大力推進(jìn)合規(guī)管理。

（三）強(qiáng)化過程監(jiān)督管控，用好合規(guī)文化建設(shè)抓手

健全完善的合規(guī)管理體制與機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)員工自律、外部檢查、流程控制三者相結(jié)合，從而有效減少操作風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險。通過案例分析，近幾年來，一些違紀(jì)違規(guī)典型案子的形成，多是由于監(jiān)管不嚴(yán)和制約機(jī)制失去管控所引發(fā)的。

為保證制度在執(zhí)行過程中的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，2014年，供應(yīng)處不斷加大合同監(jiān)管力度，修訂完善《合同管理暫行規(guī)定》，明確了合同訂立、審查、審批等各環(huán)節(jié)管理責(zé)任，強(qiáng)化要素控制，規(guī)范基礎(chǔ)資料。整理歸納29項合同審核要點，加大了合同管理指導(dǎo)培訓(xùn)、體系文件貫徹執(zhí)行力度。結(jié)合歷次檢查發(fā)現(xiàn)問題和日常工作實際，2015年，供應(yīng)處進(jìn)一步明確合同管理風(fēng)險事項，組織開展合同管理培訓(xùn)，加強(qiáng)合同審批管理，擴(kuò)大線上合同范圍，提高風(fēng)險防范意識，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任，強(qiáng)化關(guān)鍵要素管控，規(guī)范基礎(chǔ)資料，提高了合同管理水平。

（四）培育核心價值理念，營造依法合規(guī)文化氛圍

合規(guī)文化的培育，首先要堅持合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)干部做起，高度重視合規(guī)文化建設(shè)。培育主動合規(guī)文化，打造合規(guī)誠信品牌，離不開領(lǐng)導(dǎo)干部的率先垂范。與此同時要將合規(guī)文化理念，持續(xù)不斷地傳導(dǎo)到所有員工，引導(dǎo)員工實現(xiàn)“要我做”向“我要做”轉(zhuǎn)變，從“要我合規(guī)”變成“我要合規(guī)”，使合規(guī)逐漸成為員工的一項自覺行動，使合規(guī)內(nèi)化為全體干部員工的共同認(rèn)知和行為習(xí)慣。

由于器材供應(yīng)處具有物資采供職能，再加上單位點多面廣、關(guān)鍵崗位人員較多，黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作一直得到處領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。自2014年以來，供應(yīng)處紀(jì)委先后組織11批次，共456人到反腐倡廉教育基地進(jìn)行參觀，其中組織各類培訓(xùn)班學(xué)員參觀6批次，專門組織管理人員參觀5批次，實現(xiàn)了管理人員全覆蓋。此外，還結(jié)合廉潔從業(yè)小故事征集、“制度學(xué)習(xí)周”學(xué)習(xí)、廉潔從業(yè)“六個一”教育等活動，在全處范圍內(nèi)抓好反腐倡廉、合規(guī)管理教育。2015年是器材供應(yīng)處聘請監(jiān)督員構(gòu)建立體廉政監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的第二年。為進(jìn)一步健全黨內(nèi)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)群眾監(jiān)督力度，拓寬群眾反映渠道，該處修訂了《黨風(fēng)廉政監(jiān)督員管理暫行辦法》，并在全處開展了黨風(fēng)廉政監(jiān)督員的選聘工作，除了選聘處內(nèi)黨風(fēng)廉政監(jiān)督員，還從貨商及用戶中選取了具有廣泛代表性的5家代表作為特邀黨風(fēng)廉政監(jiān)督員，形成了監(jiān)督工作從機(jī)關(guān)到基層全輻射、各個領(lǐng)域無死角的全方位監(jiān)督格局，營造了濃厚的合規(guī)文化氛圍。

三、開展合規(guī)文化建設(shè)取得的成績和效果

（一）員工合規(guī)意識明顯增強(qiáng)

在長期的、循序漸進(jìn)的培育過程中，器材供應(yīng)處將“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念內(nèi)化于員工們的心底，每一位員工都從我做起、從細(xì)節(jié)入手，把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動，把合規(guī)行動升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造為合規(guī)價值，并持之以恒地加以推進(jìn)，貫穿于物資供應(yīng)工作的全過程并凝練為器材供應(yīng)處企業(yè)文化的一個重要組成部分。

經(jīng)過實踐，全處干部員工真正樹立了“合規(guī)創(chuàng)造價值、積極主動合規(guī)、合規(guī)你我有責(zé)”等文化理念，并把這種文化理念根植到在物資供應(yīng)工作的各個環(huán)節(jié)、各個業(yè)務(wù)和各個崗位，杜絕違規(guī)辦事、越線操作、違法辦事等不良工作風(fēng)氣，切實將合規(guī)文化深入人心，讓依紀(jì)依規(guī)成為每一個人的自覺行動。

（二）工作流程控制更加規(guī)范

近些年，器材供應(yīng)處通過建立健全合規(guī)管理內(nèi)控制度，形成了自我控制、約束和調(diào)整的制衡機(jī)制，工作流程更加規(guī)范，經(jīng)營活動的安全性和效益性有了較大提高。

自2014年以來，供應(yīng)處不斷健全規(guī)章制度，系統(tǒng)梳理了現(xiàn)有管理制度和業(yè)務(wù)流程，先后有針對性地制定和修訂規(guī)章制度、體系文件66個，填補(bǔ)了47個制度、規(guī)程空白，在全處上下形成事事有制度支撐，用制度管事，用制度管人，規(guī)范履職、合規(guī)辦事的良好氛圍。針對物資采購招議標(biāo)管控不到位、價格偏高等實際問題，制訂并實施了《物資采購招議標(biāo)管理暫行辦法》《物資采購價格管理暫行規(guī)定》等12個管理制度。

（三）服務(wù)保障能力顯著提高

為促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量、效能同步提升，自2014年4月份開始，供應(yīng)處將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)模式與物資供應(yīng)工作有機(jī)結(jié)合，開展了物資供應(yīng)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化活動。

期間，器材供應(yīng)處召開服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化研討會、推進(jìn)會10余次，發(fā)放加油告知宣傳單等宣傳資料800份，各單位紛紛開展環(huán)境整治，提升站庫外部形象、消除隱患，并實地走訪重點用戶，及時了解用戶在物資供應(yīng)中的想法和需求，切實解決好用戶反映強(qiáng)烈的熱點難點問題，塑造優(yōu)質(zhì)的窗口形象。在此次服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程中，供應(yīng)處各庫站積極反思服務(wù)問題，針對不同崗位深入查找存在的缺陷和不足，并對查找的缺陷和不足進(jìn)行匯總，共梳理出包括物資采購、物資供應(yīng)系統(tǒng)、倉儲崗位等方面的服務(wù)缺陷55項，提出整改思路40項。供應(yīng)處還多次召開研討會，探討物資供應(yīng)服務(wù)保障過程中，在機(jī)關(guān)服務(wù)、物資采購、合同管理、收發(fā)存儲、加油服務(wù)等16個方面的短板，針對查找出的問題與服務(wù)缺陷，確定了提升服務(wù)的業(yè)務(wù)清單、方式方法、改進(jìn)渠道和工作措施。建立起了一整套具有物資供應(yīng)特色的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系。

（四）企業(yè)品牌形象逐漸樹立

合規(guī)不是機(jī)械地執(zhí)行規(guī)章制度，而是主動、有效、科學(xué)地與監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)及動態(tài)實現(xiàn)良性互動，并最終形成一種良好的軟環(huán)境，從而為物資供應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展提供有力的保障和支持。

2015年，器材供應(yīng)處與設(shè)計院簽署《物資委托采購及倉儲協(xié)議》，通過協(xié)議明確了雙方的責(zé)任和義務(wù)。為保障華北油田公司EPC項目物資供應(yīng)工作順利開展，器材供應(yīng)處于2016年年初專門成立了EPC項目供應(yīng)部及倉儲管理業(yè)務(wù)組。工作中，項目組成員嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司、油田公司及器材供應(yīng)處的體系文件和規(guī)章制度要求，認(rèn)真做好合規(guī)管理工作，苦練內(nèi)功，形成了一支合規(guī)化、專業(yè)化的物資供應(yīng)隊伍。