生計資本能影響農(nóng)戶有機肥施用行為嗎?

王 璇，張俊飚①，何 可

(1.華中農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，湖北 武漢 430070；2.湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430070；3.湖北生態(tài)文明建設研究院，湖北 武漢 430070)

我國農(nóng)業(yè)主要依靠“高肥高藥”的粗放生產(chǎn)方式以年均4.6%的速度持續(xù)增長了40年，期間由于農(nóng)戶化肥施用不當在很多地區(qū)引發(fā)了較為嚴重的農(nóng)業(yè)面源污染問題[1]。有機肥主要指動物廢棄物或植物殘體經(jīng)處理后得到的肥料，俗稱“農(nóng)家肥”。隨著污染狀況愈趨嚴重化，加之資源對農(nóng)業(yè)發(fā)展的約束不斷增大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式亟待向綠色高效方向轉(zhuǎn)變。農(nóng)戶施用有機肥進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，可以有效改善土壤污染問題[2]，是農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的科技基礎[3]。

已有關于有機肥施用行為影響因素的研究主要圍繞以下3個方面：(1)農(nóng)戶個人特征，包括年齡、受教育程度[4]、是否為合作社成員[2]等；(2)農(nóng)戶家庭特征，包括家庭農(nóng)業(yè)收入[5]、家庭勞動力占比[6]、土地經(jīng)營規(guī)模[7]等；(3)其他影響因素，如何麗娟等[8]和張弛等[9]研究發(fā)現(xiàn)政府有機肥補貼政策對農(nóng)戶采納有機肥進行綠色生產(chǎn)有顯著促進作用，而農(nóng)戶參保行為會顯著抑制農(nóng)戶有機肥采納行為。這些成果仍存在一定拓展空間：(1)現(xiàn)有研究多是從一種或多種家庭資本出發(fā)探討其對農(nóng)戶決策行為的影響，少有研究系統(tǒng)地刻畫生計資本變量，將金融資本、自然資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會資本均納入研究范圍；(2)鮮有研究將家庭生命周期與生計資本納入同一框架內(nèi)，分析在不同家庭生命周期階段，生計資本對農(nóng)戶有機肥施用行為的影響。作為促進農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的執(zhí)行者，農(nóng)戶處于不同發(fā)展階段時，所做出的決策可能存在差異[10-11]。同時，農(nóng)戶具有的生計資本對其做出事務決策往往也具有影響[12]。鑒于此，基于家庭生命周期視角，利用998份湖北省農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，探討生計資本對農(nóng)戶有機肥施用行為的影響，為農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展提供合理可行的政策建議。

1 理論基礎

根據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署(UNDP)提出的可持續(xù)生計分析框架，家庭資本主要包括金融資本、自然資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會資本。

金融資本往往反映了家庭的經(jīng)濟實力。根據(jù)馬斯洛需求理論，當個體經(jīng)濟實力已經(jīng)遠遠能滿足溫飽，緊接著就要追求精神富足的生活層次。農(nóng)戶的有機肥施用行為是保護環(huán)境的一大舉措，是從追求“經(jīng)濟”到追求“生態(tài)”的一大跨越。已有研究[13-14]通常用家庭人均收入、農(nóng)業(yè)收入等衡量家庭的金融資本，并且家庭經(jīng)濟水平會顯著影響農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為[15]。自然資本指農(nóng)戶用于生產(chǎn)和生活的資源，其中耕地是農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必不可少的內(nèi)容，包括耕地質(zhì)量和耕地數(shù)量。耕地質(zhì)量主要體現(xiàn)在土壤肥沃程度，在耕地需要施肥的前提下，耕地越肥沃，農(nóng)戶越愿意耗費時間和精力對耕地質(zhì)量進行維護，即提高有機肥施用行為的可能性。耕地數(shù)量體現(xiàn)在耕地規(guī)模上，農(nóng)戶人均土地經(jīng)營面積越大，對綠色農(nóng)業(yè)技術的需求越大[16]。物質(zhì)資本傳統(tǒng)上指農(nóng)戶進行生產(chǎn)所需的物資。已有研究中物質(zhì)資本主要包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎設施[17-18]，如農(nóng)田排灌條件、農(nóng)戶是否擁有機械設備等，物資資本越多，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率越高，越需要高質(zhì)量土地進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。而伴隨著網(wǎng)絡時代的迅速發(fā)展，電視、電話等廣播通信設備已經(jīng)成為人們生產(chǎn)生活交流必不可少的物品，影響著人們的生產(chǎn)生活。通信設備數(shù)量越多，農(nóng)戶獲得有關綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)信息的渠道越多，越有利于產(chǎn)生有機肥施用行為[19]。人力資本包括家庭勞動力數(shù)量及能力水平。農(nóng)戶家庭中勞動力數(shù)量越多，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率就越高；能力水平包括農(nóng)戶受教育年限和技術培訓，農(nóng)戶受教育年限越長，其對現(xiàn)階段提倡的綠色環(huán)保生產(chǎn)理念的認知程度就越高[20]，綠色技術培訓可有效提高農(nóng)戶對廢棄物制備有機肥等綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術的專業(yè)認知水平[21]，有利于提高農(nóng)戶有機肥施用行為的采納概率。社會資本是農(nóng)戶在日常生活中所能獲得的有利于生產(chǎn)的無形資本，包括社會信任、互惠規(guī)范和社會參與[22]。實現(xiàn)農(nóng)業(yè)綠色化，需要大量農(nóng)戶的共同參與才能取得良好效果，即需要產(chǎn)生“集體效應”，而社會資本是體現(xiàn)這一效應的首選[23]。農(nóng)戶與農(nóng)戶之間、農(nóng)戶與村委會之間的交流，都有利于將小范圍內(nèi)的綠色生產(chǎn)意識擴大到整個村莊，進而促進農(nóng)戶施用有機肥進行綠色生產(chǎn)。

家庭生命周期是家庭誕生、成長直至消亡的過程。家庭生命周期最初由ROWNTREE等[24]提出，后續(xù)有多位學者根據(jù)中國農(nóng)村實際情況將家庭生命周期做出相應修正。根據(jù)家庭子女數(shù)量、家庭成員年齡等人口特征將家庭生命周期分為起步期、撫養(yǎng)期、負擔期、穩(wěn)定期、贍養(yǎng)期和空巢期6個階段(表1)。將16歲作為劃分家庭生命周期階段的臨界點[25]，同時以65歲作為劃分老人的標準[26]。不同家庭周期階段的農(nóng)戶家庭人口特征不同，使農(nóng)戶擁有的生計資本積累不同，從而其對農(nóng)戶有機肥施用行為的影響可能也存在差異。

表1 家庭生命周期階段及其家庭人口特征

2 數(shù)據(jù)來源與變量選取

2.1 數(shù)據(jù)來源與處理

數(shù)據(jù)來自2017年7—8月在湖北農(nóng)村地區(qū)開展的實地調(diào)查。課題組根據(jù)各地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況，選取武漢市新洲區(qū)、黃岡市浠水縣、天門市、隨州市曾都區(qū)、荊州市監(jiān)利縣和沙市區(qū)共5市16鎮(zhèn)33村作為調(diào)查區(qū)域，每個縣(區(qū)、市)隨機抽取5～8個樣本村，每個樣本村再隨機抽取相應數(shù)量的樣本農(nóng)戶進行調(diào)查。為保證所得問卷數(shù)據(jù)的有效性，在進行調(diào)查前已對調(diào)研人員進行專業(yè)培訓。調(diào)查共抽取1 116 個農(nóng)戶樣本，經(jīng)后期整理，剔除關鍵信息缺失和信息前后矛盾的樣本118份，最終得到有效問卷998份，樣本有效率為89.43%。從樣本家庭的基本特征(表2)來看，受訪者受教育程度主要為初中及以下水平，占全部樣本的92.48%；年齡分布在>50～65歲的受訪者占所有樣本的54.41%；在樣本家庭中，家庭規(guī)模以5～6人的家庭為主。因此，該調(diào)查結果具有代表性。

表2 樣本基本特征

對樣本家庭按照家庭生命周期階段標準(表1)進行劃分，并分類統(tǒng)計分析(表3)。在6個階段的農(nóng)戶中，撫養(yǎng)期農(nóng)戶數(shù)量最多，占33.57%；數(shù)量最少的為起步期農(nóng)戶，僅占2.91%，符合當前年輕夫婦家庭更偏向于住在城鎮(zhèn)的現(xiàn)實情況。此外，撫養(yǎng)期和負擔期施用有機肥的農(nóng)戶占比較高，分別為35.77%和28.10%。

2.2 模型構建

由于被解釋變量農(nóng)戶是否施用有機肥(y)為二值變量，因此選取二元Probit模型考察農(nóng)戶施用有機肥的影響因素。二元Probit模型是一種廣義線性概率模型，模型計算公式為

p=p(y=1|X)=Φ(βX)。

(1)

由此建立Probit回歸方程，其計算公式為

y=β0+β1X1+β2X2+β3X3+…+βiXi+μ。

(2)

式(1)～(2)中，p為行為發(fā)生概率；Φ為標準正態(tài)分布函數(shù)；y為1時表示樣本農(nóng)戶家庭施用有機肥，y為0時表示樣本農(nóng)戶家庭沒有施用有機肥；X為影響農(nóng)戶家庭施用有機肥的因素；β0，β1，…，βi為待估計參數(shù)，若βi>0(不包括β0)則說明對應的解釋變量xi對農(nóng)戶施用有機肥的概率有正向影響，若βi<0(不包括β0)則說明對應的解釋變量xi對農(nóng)戶施用有機肥的概率有負向影響。

表3 樣本分布及有機肥施用情況

2.3 變量選取與描述性統(tǒng)計分析

(1)被解釋變量。將樣本農(nóng)戶是否施用有機肥作為因變量，問卷中以“您家是否施用有機肥”來測量，若回答“是”，則記為1，否則記為0。

(2)解釋變量。將家庭生命周期階段劃分結果作為解釋變量，以起步期農(nóng)戶為參照組。生計資本變量包括金融資本、自然資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會資本5類。具體來說，以家庭農(nóng)業(yè)收入反映金融資本；以土壤肥力和人均土地經(jīng)營面積反映自然資本；以農(nóng)田排灌條件反映物質(zhì)資本中的基礎生產(chǎn)條件，以通信設備數(shù)量反映物質(zhì)資本中的通訊設施條件；以勞動力數(shù)量、受教育年限、接受綠色農(nóng)業(yè)技術培訓情況反映人力資本；以社會信任、互惠規(guī)范和社會參與反映社會資本。控制變量包括樣本農(nóng)戶性別、年齡和是否加入合作社。

各變量賦值及描述性統(tǒng)計分析見表4。

表4 變量選取及含義

3 結果與分析

3.1 生計資本對農(nóng)戶有機肥施用行為的影響

在進行實證檢驗前，需采用Stata 15軟件檢驗各變量之間是否存在多重共線性問題。將家庭生命周期類型中撫養(yǎng)期作為因變量，其他18個變量作為自變量，得到多重共線性診斷結果后，再依次使用不同解釋變量作為因變量重復上述操作。檢驗結果表明各變量方差膨脹因子均遠小于10.00，可以判定各解釋變量之間的共線性程度在合理范圍內(nèi)。采用Stata 15軟件對農(nóng)戶有機肥施用行為影響因素的Probit模型進行回歸分析，其中，方程1加入家庭生命周期變量和控制變量，方程2加入生計資本變量和控制變量，方程3在方程2的基礎上加入家庭生命周期變量，并分析其邊際效應。

由表5可知，方程3擬合優(yōu)度最高，即方程3相較于其他2個方程，能更好反映農(nóng)戶有機肥施用行為的實際情形。從方程3分析結果看，家庭生命周期中撫養(yǎng)期、負擔期、穩(wěn)定期和空巢期階段對農(nóng)戶有機肥施用行為均產(chǎn)生顯著正向影響，即相對于起步期農(nóng)戶，處于這4個家庭生命周期階段的農(nóng)戶更有可能產(chǎn)生有機肥施用行為。生計資本中，除人力資本外，金融資本、自然資本、物質(zhì)資本和社會資本對農(nóng)戶采用有機肥施用行為均有顯著影響。從金融資本的影響看，農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)收入對農(nóng)戶有機肥施用行為呈顯著正向影響，農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)收入越高，越有資金支持其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動過程中對生態(tài)環(huán)境保護的追求，從而促使其施用有機肥，并且在其他條件不變的情況下，農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)收入每提高1萬元，農(nóng)戶有機肥施用概率提高0.116%。從自然資本的影響看，土壤肥力和人均土地經(jīng)營面積對農(nóng)戶有機肥施用行為均呈正向影響。土壤肥力越好，農(nóng)戶家庭越愿意耗費時間精力維持土地質(zhì)量，并且在其他條件不變的情況下，田地土壤肥力條件每提高1個層次，農(nóng)戶有機肥施用概率提高4.070%。人均土地經(jīng)營面積越大，農(nóng)戶對有機肥需求就越多，并且人均土地經(jīng)營面積每增加1個單位，農(nóng)戶有機肥施用概率增加4.807%。從物質(zhì)資本的影響來看，排灌條件對農(nóng)戶有機肥施用行為呈顯著正向影響，農(nóng)戶農(nóng)田排灌條件越好，越易滿足農(nóng)戶農(nóng)業(yè)耕作基本需求，從而便于農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，促使農(nóng)戶產(chǎn)生有機肥施用行為。從社會資本因素的影響看，社會信任對農(nóng)戶產(chǎn)生有機肥施用行為呈顯著負向影響，這可能的產(chǎn)生原因是：大多數(shù)農(nóng)戶尚未形成施用有機肥有益于環(huán)境的意識，故而對采用有機肥進行生產(chǎn)持消極態(tài)度，形成了“不施用有機肥”的從眾效應，因此農(nóng)戶對鄉(xiāng)鄰鄉(xiāng)親越信任，受鄉(xiāng)鄰鄉(xiāng)親農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的影響越大[27]，從而容易達成不施用有機肥的集體行動；社會參與對農(nóng)戶有機肥施用行為呈顯著正向影響，農(nóng)戶通過參與村莊日常事務決策建立起促進村莊綠色發(fā)展的責任意識，使其更易響應“綠水青山就是金山銀山”的號召，采用有機肥施用行為進行土壤生態(tài)保護。

為檢驗上述模型分析結果的可靠性，對家庭生命周期、生計資本和控制變量共19個變量分別進行OLS和Logit回歸，回歸模型整體在1%統(tǒng)計水平上顯著。模型中家庭生命周期和生計資本相關變量對農(nóng)戶有機肥施用行為的影響均與Probit模型回歸分析結果一致。因此，Probit模型回歸分析結果可以接受。

表5 Probit模型分析結果

3.2 內(nèi)生性檢驗

自然資本中土壤肥力變量可能在一定程度上存在內(nèi)生性問題：一方面土壤越肥沃，農(nóng)戶越愿意施用有機肥維持耕地質(zhì)量；另一方面，農(nóng)戶施用有機肥后，有利于提高農(nóng)田土壤肥沃程度。若研究對象具有互為因果的內(nèi)生性問題，會導致Probit模型估計結果存在偏誤。通常采用IV Probit twostep方法[28]對自然資本中土壤肥力變量是否存在內(nèi)生性進行驗證。已有研究[29]顯示，土地細碎化使得部分土地用于邊界劃分而導致浪費嚴重，不利于田間水利管理，降低了土地肥沃程度，而農(nóng)戶有機肥施用行為對土地細碎化程度并無直接影響，因此選擇“土地細碎化程度”作為土壤肥力變量的工具變量。首先檢驗土地細碎化程度是否存在弱工具變量問題，得到IV Probit twostep方法一階段回歸F統(tǒng)計量為9.500，接近10，說明在統(tǒng)計上基本不存在弱工具變量的風險。在工具變量有效的情況下進行IV Probit檢驗，P值為0.746，這表明無法拒絕“土壤肥力不存在內(nèi)生性”的原假設，故可認為土壤肥力變量為外生變量。

3.3 不同家庭生命周期階段生計資本對農(nóng)戶有機肥施用行為的影響

家庭生命周期和生計資本變量對農(nóng)戶有機肥施用行為均有影響(表5)，但生計資本對處于不同家庭生命周期階段的農(nóng)戶家庭有何影響還需進一步討論。由表3可知，起步期家庭數(shù)量僅占樣本總量的2.91%，因此剔除起步期家庭樣本，著重分析其他5個家庭生命周期階段的農(nóng)戶樣本家庭，分別進行Probit回歸分析，分析結果見表6。

從金融資本的影響來看，除撫養(yǎng)期農(nóng)戶外，家庭農(nóng)業(yè)收入對處于家庭生命周期其他階段的農(nóng)戶沒有顯著影響，但對撫養(yǎng)期農(nóng)戶而言，家庭農(nóng)業(yè)收入越多，采納有機肥施用行為的概率就越大。這表明幫助撫養(yǎng)期農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以獲得更多農(nóng)業(yè)收入有助于其采用有機肥進行施肥。從自然資本的影響來看，土壤肥力和人均土地經(jīng)營面積同樣僅對撫養(yǎng)期農(nóng)戶有顯著影響，土壤越肥沃，人均土地經(jīng)營面積越大，撫養(yǎng)期農(nóng)戶家庭越易采用有機肥進行施肥。從物質(zhì)資本的影響來看，排灌條件對負擔期和空巢期農(nóng)戶存在顯著正向影響，排灌條件越好，這2類農(nóng)戶越易采用有機肥進行施肥。從人力資本的影響來看，接受綠色農(nóng)業(yè)技術培訓情況對負擔期和贍養(yǎng)期農(nóng)戶有顯著負向影響，可能的原因是綠色技術培訓內(nèi)容操作性和普適性并不強，而負擔期和贍養(yǎng)期家中主要勞動力為有子女的夫婦和65歲以上老人，日常負擔相對于其他3個階段的農(nóng)戶更大，復雜的培訓內(nèi)容會影響其學習積極性而抑制其技術采納行為，從而降低這2類農(nóng)戶有機肥施用行為的概率。從社會資本的影響來看，社會信任對負擔期農(nóng)戶采用有機肥行為有顯著負向影響，即負擔期農(nóng)戶對鄉(xiāng)鄰鄉(xiāng)親越信任，越易受到周圍消極環(huán)境的影響，采納有機肥進行施肥的概率越?。欢鐣⑴c對撫養(yǎng)期和穩(wěn)定期農(nóng)戶有顯著正向影響，這2類農(nóng)戶越積極參與村莊事務決策，對促進村莊綠色發(fā)展就更具有責任感，采用有機肥進行施肥的概率也就越大。

表6 不同家庭生命周期階段農(nóng)戶回歸結果

4 結論與建議

基于家庭生命周期視角，以有機肥技術為例，利用2017年湖北省微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了生計資本對處于不同家庭生命周期階段農(nóng)戶的綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為的影響，得到以下結論：(1)生計資本中，金融資本、物質(zhì)資本、自然資本和社會資本對農(nóng)戶家庭有機肥施用行為有顯著影響；(2)家庭生命周期階段對農(nóng)戶有機肥施用行為有顯著影響，相比于起步期農(nóng)戶，撫養(yǎng)期、負擔期、穩(wěn)定期和空巢期農(nóng)戶更有可能施用有機肥；(3)金融資本和自然資本對撫養(yǎng)期農(nóng)戶產(chǎn)生顯著正向影響，物質(zhì)資本主要對負擔期和空巢期農(nóng)戶產(chǎn)生顯著正向影響，社會資本影響的主要是撫養(yǎng)期、負擔期和穩(wěn)定期農(nóng)戶。值得注意的是，不同于全部農(nóng)戶樣本，人力資本對負擔期和贍養(yǎng)期農(nóng)戶有顯著影響，即參加綠色農(nóng)業(yè)技術培訓會抑制負擔期和贍養(yǎng)期農(nóng)戶采用有機肥進行施肥。

基于上述結論，提出以下建議：(1)應根據(jù)各農(nóng)戶家庭人口以及成員年齡特征建立檔案，確定撫養(yǎng)期、負擔期、穩(wěn)定期、贍養(yǎng)期和空巢期農(nóng)戶家庭名錄，統(tǒng)計村莊中不同生命家庭周期階段農(nóng)戶比例。(2)按不同家庭生命周期階段，成立“村干部-村民”對接小組對撫養(yǎng)期農(nóng)戶定期訪問，記錄撫養(yǎng)期家庭農(nóng)業(yè)收入情況，并給予適當?shù)霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)補助，促使其施用有機肥進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；考察負擔期和空巢期農(nóng)戶農(nóng)田灌溉條件，針對各地實際情況，加強灌溉基礎設施建設，提高農(nóng)田灌溉條件，為其產(chǎn)生有機肥施用行為奠定基礎；完善村委事務決策制度，激勵撫養(yǎng)期和穩(wěn)定期農(nóng)戶積極有效參與村莊事務決策，培養(yǎng)責任意識，促使其采納有機肥進行綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；針對負擔期和贍養(yǎng)期農(nóng)戶采用生動形象的網(wǎng)絡課程進行培訓，以便于這2類農(nóng)戶在協(xié)調(diào)時間積極參與培訓的基礎上能充分理解培訓內(nèi)容，提高學習積極性，有效促進其施用有機肥進行農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)。