基于區(qū)塊鏈的劣后供應(yīng)商管理模式

張曉芹

摘要：如何與供應(yīng)商建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，是企業(yè)面臨的一個重要問題。劣后供應(yīng)商是在企業(yè)平臺化轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)上，基于企業(yè)內(nèi)部小微經(jīng)營體的運(yùn)作而設(shè)立的一種新型供應(yīng)商。劣后供應(yīng)商加入采購商小微經(jīng)營體，免費(fèi)供應(yīng)物料或服務(wù)，同時(shí)承擔(dān)著高收益和高風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立劣后供應(yīng)商是企業(yè)與供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的一種方法，劣后供應(yīng)商不是單純的“股權(quán)聯(lián)姻”，而是著眼于愿景與使命的戰(zhàn)略合作，讓雙方同呼吸、共命運(yùn)，并因同時(shí)承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)和高收益而更具激勵性。區(qū)塊鏈技術(shù)固有的特點(diǎn)有助于解決劣后供應(yīng)商模式中的多狀態(tài)、信任根基不牢以及無法使用可信第三方完美解決等問題。將劣后供應(yīng)商業(yè)務(wù)場景中的利益相關(guān)者組成聯(lián)盟鏈，利用Hyperledger Fabric從呈現(xiàn)層、應(yīng)用層、業(yè)務(wù)層、數(shù)據(jù)層等四個層面搭建劣后供應(yīng)商平臺架構(gòu)，為劣后供應(yīng)商管理提供區(qū)塊鏈技術(shù)支持，利用區(qū)塊鏈智能合約和拜占庭容錯（PBFT）共識算法分別進(jìn)行劣后供應(yīng)商關(guān)系治理，有助于從技術(shù)層面平衡合同治理與關(guān)系治理的二元治理機(jī)制。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；供應(yīng)商；劣后供應(yīng)商；供應(yīng)鏈

中圖分類號：F274文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1007-8266（2020）09-0021-10

基金項(xiàng)目：廣東省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“區(qū)塊鏈驅(qū)動下的供應(yīng)鏈創(chuàng)新：場景、機(jī)制與實(shí)現(xiàn)路徑”（GD18YGL06）

一、引言

2017年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于積極推進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用的指導(dǎo)意見》，標(biāo)志著供應(yīng)鏈上升到國家戰(zhàn)略。然而目前供應(yīng)鏈存在諸多痛點(diǎn)問題，如信息孤島現(xiàn)象普遍存在[ 1 ]、由“鏈主”主導(dǎo)的供應(yīng)鏈往往存在“店大欺客”等弊端、信任機(jī)制匱乏[ 2 ]、供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)真實(shí)性難以保障以及參與方存在機(jī)會主義行為等[ 3 ]，進(jìn)而導(dǎo)致供應(yīng)鏈在管理方面協(xié)同的難度非常大。在供應(yīng)鏈中，對采購商而言，供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)是其獲得競爭優(yōu)勢的重要來源[ 4 ]，與供應(yīng)商的協(xié)同及供應(yīng)商關(guān)系管理是采購商面臨的重要挑戰(zhàn)。

供應(yīng)商關(guān)系是供應(yīng)鏈管理的一個重要內(nèi)容。目前圍繞供應(yīng)商關(guān)系的研究主要集中在供應(yīng)商關(guān)系的類型與定位[ 5-6 ]、供應(yīng)商關(guān)系質(zhì)量評價(jià)[ 7 ]、影響供應(yīng)商關(guān)系的因素[ 8 ]、供應(yīng)商關(guān)系治理[ 4 ]以及供應(yīng)商關(guān)系對公司業(yè)績[ 9 ]、企業(yè)成本黏性[ 10-11 ]、知識整合與企業(yè)創(chuàng)新[ 12 ]、商業(yè)信用融資效應(yīng)[ 13 ]、企業(yè)現(xiàn)金持有[ 14 ]等方面的影響。在供應(yīng)鏈競爭環(huán)境下，供應(yīng)商關(guān)系由單純的買賣關(guān)系向戰(zhàn)略伙伴關(guān)系轉(zhuǎn)變。針對戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的建立，很多企業(yè)積極嘗試各種策略，包括開展供應(yīng)商幫扶、邀請供應(yīng)商早期參與設(shè)計(jì)、提高供應(yīng)商集中度、通過“股權(quán)聯(lián)姻”與供應(yīng)商結(jié)成基于股權(quán)關(guān)系的合作伙伴[ 15 ]等。從操作性上看，提高供應(yīng)商集中度和股權(quán)聯(lián)姻是眾多企業(yè)廣泛采取的措施。但研究發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)商集中度是一把雙刃劍，對公司業(yè)績可能產(chǎn)生截然不同的影響[ 9 ]；在集中采購的基礎(chǔ)上疊加股權(quán)關(guān)系，與供應(yīng)商建立“親上加親”的緊密關(guān)系，使之成為“關(guān)聯(lián)供應(yīng)商”，但是這種關(guān)聯(lián)供應(yīng)商將削弱公司績效，緊密的供應(yīng)商關(guān)系并沒有提升公司業(yè)績，只有在股權(quán)集中度升高至絕對控制（超過50%）時(shí)，關(guān)聯(lián)供應(yīng)商才能提升公司業(yè)績[ 9 ]。由此可見，企業(yè)與供應(yīng)商之間單純的股權(quán)關(guān)系具有一定的脆弱性，這是因?yàn)閱渭円揽可虡I(yè)交易和股權(quán)建立的利益關(guān)系，并不能讓采供雙方建立持久穩(wěn)固的戰(zhàn)略合作關(guān)系，特別是在面臨多變的外部競爭環(huán)境時(shí)，容易形成“大難臨頭各自飛”的脆弱關(guān)系。

可見，雖然供應(yīng)商關(guān)系相關(guān)研究比較成熟，但隨著實(shí)踐的發(fā)展，供應(yīng)商管理不斷涌現(xiàn)出新問題待解決。尤其是隨著數(shù)字化供應(yīng)鏈的發(fā)展，以及日益增大的行業(yè)體量帶來的信任鴻溝，已有的供應(yīng)商關(guān)系變得日益脆弱，現(xiàn)實(shí)中企業(yè)與供應(yīng)商之間的合作和聯(lián)盟關(guān)系存在很高的失敗率[ 16 ]，其中供應(yīng)商關(guān)系治理方式不當(dāng)、企業(yè)雙方未能進(jìn)行有效的知識和信息分享等是導(dǎo)致合作失敗的重要原因[ 4 ]。因此采供雙方亟須建立一種同呼吸、共命運(yùn)的新型戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。

研究表明，信息技術(shù)是采購—供應(yīng)商關(guān)系管理中的一個強(qiáng)有力要素[ 17 ]。區(qū)塊鏈由于天然具備去中心化、可追溯、隱私保護(hù)、自治透明等技術(shù)特點(diǎn)，目前已在供應(yīng)鏈的多個場景中落地應(yīng)用，包括供應(yīng)鏈金融、物流追蹤與商品溯源、流程優(yōu)化、供應(yīng)鏈協(xié)同與聯(lián)盟化、電子存證、供應(yīng)鏈征信等[ 18 ]，利用區(qū)塊鏈技術(shù)可以減少供應(yīng)鏈成員之間的交易成本，實(shí)現(xiàn)信息共享，從而提高供應(yīng)鏈的整體利潤水平[ 19 ]。目前學(xué)者們主要圍繞區(qū)塊鏈在供應(yīng)鏈金融、供應(yīng)鏈智能治理、供應(yīng)鏈信息平臺與生態(tài)圈、供應(yīng)鏈協(xié)作流程、供應(yīng)鏈信任管理、行業(yè)供應(yīng)鏈（如農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈、制造業(yè)供應(yīng)鏈、咖啡供應(yīng)鏈、卷煙供應(yīng)鏈）等場景的應(yīng)用展開研究。如張夏恒[ 2 ]提出在供應(yīng)鏈中搭建基于區(qū)塊鏈的場景應(yīng)用模式，包括區(qū)塊鏈?zhǔn)谛湃谫Y、區(qū)塊鏈采購資金融資、區(qū)塊鏈白條、區(qū)塊鏈倉單質(zhì)押融資、區(qū)塊鏈跨企業(yè)積分兌換等；鄧愛民等[ 20 ]提出了區(qū)塊鏈智能合約技術(shù)在供應(yīng)鏈保理業(yè)務(wù)中的具體應(yīng)用場景；李曉等[ 21 ]提出利用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建供應(yīng)鏈智能治理框架體系；汪傳雷等[ 22 ]構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈的供應(yīng)鏈物流信息生態(tài)圈模型；楊慧琴等[ 23 ]提出了建立以區(qū)塊鏈技術(shù)為核心的供應(yīng)鏈信息平臺，探討了區(qū)塊鏈智能合約在供應(yīng)鏈上的應(yīng)用，并提出了適用于供應(yīng)鏈聯(lián)盟的隨機(jī)動態(tài)股權(quán)證明共識機(jī)制；韋伯（Weber）等[ 24 ]設(shè)計(jì)了自帶翻譯器的智能合約，利用區(qū)塊鏈的基礎(chǔ)設(shè)施通過觸發(fā)器連接智能合約，搭建了一個新的去中心化信任的新型供應(yīng)鏈協(xié)作流程模型；朱建明等[ 25 ]提出了基于區(qū)塊鏈的B2B+ B2C供應(yīng)鏈各主體交易結(jié)構(gòu)及動態(tài)的多中心協(xié)同認(rèn)證模型；趙公民等[ 26 ]構(gòu)建了集區(qū)塊鏈合約層、共識層和數(shù)據(jù)層為一體的供應(yīng)鏈信任管理機(jī)制；阿貝拉特尼（Abeyratne）等[ 27 ]利用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建了制造業(yè)供應(yīng)鏈管理的概念模型，并基于紙盒供應(yīng)鏈管理場景闡述區(qū)塊鏈各節(jié)點(diǎn)權(quán)限和作用。總之，區(qū)塊鏈在供應(yīng)鏈中的應(yīng)用研究主要集中在供應(yīng)鏈金融領(lǐng)域，在供應(yīng)鏈某個環(huán)節(jié)的應(yīng)用研究還比較少。

綜上，本文試圖回答三個問題：企業(yè)如何建立新型供應(yīng)商關(guān)系進(jìn)而創(chuàng)新供應(yīng)商管理模式，區(qū)塊鏈技術(shù)能否幫助企業(yè)建立新型供應(yīng)商關(guān)系，如何運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)搭建一個新型供應(yīng)商管理框架。本文根據(jù)已有研究文獻(xiàn)與企業(yè)實(shí)踐，引入“劣后供應(yīng)商”這一新型供應(yīng)商關(guān)系模式，對區(qū)塊鏈技術(shù)在劣后供應(yīng)商管理中的應(yīng)用展開初步探討和分析，并設(shè)計(jì)一個基于區(qū)塊鏈的劣后供應(yīng)商管理系統(tǒng)。一方面為企業(yè)提供一種新型供應(yīng)商關(guān)系模式，使企業(yè)與供應(yīng)商真正實(shí)現(xiàn)“無需信任的信任”[ 26 ]；另一方面希望能進(jìn)一步充實(shí)供應(yīng)商管理、區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用等領(lǐng)域的相關(guān)研究。

二、劣后供應(yīng)商的產(chǎn)生及概念

“劣后”是相對于“優(yōu)先”而言的，是金融領(lǐng)域的術(shù)語。優(yōu)先和劣后是金融產(chǎn)品中常見的風(fēng)險(xiǎn)/收益安排。在金融產(chǎn)品投資中，優(yōu)先受益人分享較低的收益率，承擔(dān)較小的風(fēng)險(xiǎn)，而劣后受益人則面臨著高風(fēng)險(xiǎn)但可獲得高收益。具體而言，從收益角度看，優(yōu)先受益人會保有相對確定且封頂?shù)念A(yù)期收益率；而劣后受益人沒有確定的收益率目標(biāo)，在最簡單的優(yōu)先/劣后結(jié)構(gòu)中，支付完優(yōu)先受益人的收益之后，產(chǎn)品投資所產(chǎn)生的一切剩余收益都?xì)w屬于劣后受益人。從風(fēng)險(xiǎn)角度看，當(dāng)投資發(fā)生損失時(shí)，首先由劣后受益人承擔(dān)，只有在劣后受益人承擔(dān)全部損失后仍有損失時(shí)才會影響到優(yōu)先受益人。因此，劣后受益人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較高，而優(yōu)先受益人面臨的風(fēng)險(xiǎn)較低。

近年來，為快速響應(yīng)市場需求，一些傳統(tǒng)企業(yè)紛紛開始平臺化轉(zhuǎn)型，同時(shí)為尋求新機(jī)會和培育新能力，許多企業(yè)開啟了公司創(chuàng)業(yè)模式。企業(yè)建立開放、共享的創(chuàng)業(yè)孵化平臺，內(nèi)、外部創(chuàng)客在平臺上建立小微經(jīng)營體；平臺作為投資者與服務(wù)者為小微經(jīng)營體提供資源和服務(wù)支持，小微經(jīng)營體則利用平臺提供的各種生態(tài)資源進(jìn)行自組織運(yùn)營，與平臺分享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；隨著業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，小微經(jīng)營體最終會脫離母體平臺而獨(dú)立成為小微企業(yè)[ 28 ]。在此情況下，小微經(jīng)營體作為劣后受益人，對項(xiàng)目的經(jīng)營成敗負(fù)主要責(zé)任，從中分享較高的收益，承擔(dān)因項(xiàng)目經(jīng)營失敗或市場不及預(yù)期導(dǎo)致的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)；而平臺則分享一定比率的經(jīng)營收益，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也相對較小，成為優(yōu)先受益人。以海爾集團(tuán)小微經(jīng)營體為例，海爾集團(tuán)建立創(chuàng)業(yè)孵化平臺，如海創(chuàng)匯、創(chuàng)客實(shí)驗(yàn)室等，為內(nèi)、外部創(chuàng)客提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)，為小微經(jīng)營體提供各類供應(yīng)鏈資源，包括技術(shù)、金融、物料、人才、設(shè)備等模塊化供應(yīng)商資源，如海達(dá)源、海融易、智能制造平臺等，小微經(jīng)營體充分享有決策權(quán)、用人權(quán)和分配權(quán)，接入各方資源進(jìn)行自組織運(yùn)營，平臺與小微企業(yè)之間形成“投資與被投資、服務(wù)與被服務(wù)”的關(guān)系[ 29 ]；在風(fēng)險(xiǎn)/收益安排上，小微經(jīng)營體是劣后受益人，創(chuàng)業(yè)孵化平臺則為優(yōu)先受益人。

在此模式下，模塊化供應(yīng)商資源是企業(yè)創(chuàng)業(yè)孵化平臺的重要資源。與傳統(tǒng)企業(yè)一樣，如何對模塊化供應(yīng)商進(jìn)行管理與激勵，為小微經(jīng)營體提供定制化支持與服務(wù)，促進(jìn)小微經(jīng)營體最終成長為脫離母體企業(yè)的小微企業(yè)，是平臺型企業(yè)需要解決的一個重要課題。借鑒小微經(jīng)營體的運(yùn)作模式與思路，本文引入“劣后供應(yīng)商”模式，為企業(yè)建立新型供應(yīng)商關(guān)系提供參考。

“劣后供應(yīng)商”一詞是由復(fù)旦大學(xué)教授胡奇英等提出的，但學(xué)者們并未對劣后供應(yīng)商的概念進(jìn)行清晰、具體描述[ 30 ]。本文認(rèn)為，當(dāng)采購商激發(fā)了內(nèi)部的創(chuàng)新或創(chuàng)客基因，從而出現(xiàn)潛在市場機(jī)會，并建立了小微經(jīng)營體、創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)等微型組織時(shí)，其實(shí)也就具備了設(shè)立劣后供應(yīng)商的基本條件。劣后供應(yīng)商是指采供雙方為了建立真正的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)采供雙方高度信息共享、收益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，供應(yīng)商團(tuán)隊(duì)以合作者身份加入采購商的小微經(jīng)營體，向采購商小微經(jīng)營體免費(fèi)提供所需物料或服務(wù)，以此獲得小微經(jīng)營體的“虛擬股權(quán)”，待小微經(jīng)營體的產(chǎn)品或服務(wù)量產(chǎn)后[ 30 ]，按照“虛擬股權(quán)”份額分享收益，并同時(shí)承擔(dān)由于運(yùn)作失敗帶來的大部分風(fēng)險(xiǎn)，從而與小微經(jīng)營體共同“劣后”。如圖1所示。

劣后供應(yīng)商模式主要有以下特點(diǎn)。首先，在合作模式上，與單純的股權(quán)聯(lián)姻相比，劣后供應(yīng)商模式雖然也有股權(quán)關(guān)系，但這種股權(quán)關(guān)系是虛擬的，并沒有實(shí)際的資金參與，與之對應(yīng)的是供應(yīng)商提供的物料或服務(wù)。特別的，這種股權(quán)收益是劣后收益，供應(yīng)商需要同時(shí)承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)。其次，在關(guān)系持久度上，與單純的股權(quán)聯(lián)姻不同，劣后供應(yīng)商模式具有一定“反脆弱性”，這種“反脆弱性”主要來自于采供雙方的合作愿景。準(zhǔn)確地說，是一種“從0到1”的項(xiàng)目或創(chuàng)業(yè)愿景，是有價(jià)值、有意義、有使命的合作。最后，劣后供應(yīng)商模式的實(shí)施需要一定條件，企業(yè)（采購商）必須進(jìn)行平臺化轉(zhuǎn)型，建立小微經(jīng)營體等微型組織。

三、區(qū)塊鏈用于劣后供應(yīng)商模式的適用性分析

區(qū)塊鏈具有去中心化、不可篡改、可追溯、隱私保護(hù)等技術(shù)特性，這為一些行業(yè)與業(yè)務(wù)提供了較好的技術(shù)支持，但區(qū)塊鏈技術(shù)并不適用于所有行業(yè)與業(yè)務(wù)場景，而有著自身的適用性。區(qū)塊鏈技術(shù)適用多狀態(tài)、多環(huán)節(jié)，需要多方協(xié)同完成，多方相互不信任，以及無法使用可信第三方完美解決的業(yè)務(wù)場景[ 31 ]，具體參見圖2。

（一）劣后供應(yīng)商模式存在狀態(tài)存儲

劣后供應(yīng)商模式需要采供雙方的數(shù)據(jù)和信息高度共享，而且這些數(shù)據(jù)和信息要具備相當(dāng)高的可信度，不能被篡改且可以追溯，否則會嚴(yán)重影響各參與方利益分配的公平與合理性，導(dǎo)致經(jīng)營的失敗。

區(qū)塊鏈技術(shù)是一個分布式的數(shù)據(jù)庫，能夠用來存儲各參與方的交易數(shù)據(jù)，包括采購商與劣后供應(yīng)商的賬戶創(chuàng)建、資源投入、產(chǎn)品研發(fā)與銷售信息、財(cái)務(wù)與審計(jì)等各種數(shù)據(jù)，為劣后供應(yīng)商模式的持續(xù)運(yùn)營提供基礎(chǔ)。

（二）劣后供應(yīng)商模式需要多方協(xié)同寫入

雖然劣后供應(yīng)商是以合作者身份加入采購商的小微經(jīng)營體，但雙方的合作關(guān)系是平等的，如果權(quán)力集中于任何一方，就會出現(xiàn)中心化的現(xiàn)象。中心化的系統(tǒng)容易滋生腐敗，數(shù)據(jù)難以共享，抗攻擊能力差，從而導(dǎo)致劣后供應(yīng)商模式的失敗。劣后供應(yīng)商模式需要供應(yīng)商、創(chuàng)業(yè)孵化平臺、小微經(jīng)營體成員等各方的協(xié)同寫入，只有各方相互制衡，才能避免中心化的產(chǎn)生。

區(qū)塊鏈技術(shù)利用數(shù)字簽名實(shí)現(xiàn)劣后供應(yīng)商模式中的寫入權(quán)限分配，利用分布式節(jié)點(diǎn)共識算法來生成和更新數(shù)據(jù)，從而保證每個數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)都是對等的，可以相互監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)“去中心化”。

（三）劣后供應(yīng)商模式存在多方互不信任問題

嚴(yán)格來講，劣后供應(yīng)商是采購商的戰(zhàn)略合作伙伴，與采購商存在生死與共的利益關(guān)系，采供關(guān)系必須建立在雙方互信基礎(chǔ)之上，但現(xiàn)實(shí)中雙方的信任根基往往并不牢固。供應(yīng)商雖然獲得采購商的信賴成為劣后受益人，但相對于采購商的小微經(jīng)營體，供應(yīng)商畢竟是“外人”，如果經(jīng)營成功，供應(yīng)商的投入與收益是否匹配，雙方的貢獻(xiàn)度如何公平測量，供應(yīng)商的虛擬股權(quán)應(yīng)該分配多少[ 30 ]等，這一系列問題都是劣后供應(yīng)商非常擔(dān)心的問題，也是采供雙方的關(guān)注焦點(diǎn)。

區(qū)塊鏈技術(shù)利用密碼學(xué)的哈希算法和數(shù)字簽名來保證劣后供應(yīng)商模式中的各參與方無法被冒充，區(qū)塊的鏈?zhǔn)焦＝Y(jié)構(gòu)能夠?qū)崟r(shí)記錄各參與方在資金、人力、技術(shù)等方面的投入，形成一個分布式的、不可篡改的“貢獻(xiàn)賬簿”記錄。區(qū)塊鏈的這些特點(diǎn)促進(jìn)了劣后供應(yīng)商模式中的互信，能夠有效解決劣后供應(yīng)商虛擬股權(quán)的計(jì)量問題，實(shí)現(xiàn)虛擬股權(quán)動態(tài)化計(jì)量，保證各參與方的切身利益。

（四）可信第三方無法完美解決劣后供應(yīng)商模式問題

劣后供應(yīng)商與采購商小微經(jīng)營體的合作面臨諸多問題，如某一參與方可能會出現(xiàn)隱瞞、舞弊等現(xiàn)象。針對這些問題，一方面可以訴諸社會公信系統(tǒng)，如法院；另一方面，也可以尋求第三方投訴或舉報(bào)平臺，以海爾小微經(jīng)營體為例，第三方監(jiān)控平臺是獨(dú)立運(yùn)行的舉報(bào)網(wǎng)站——海爾合規(guī)熱線，用以監(jiān)督各參與方或小微經(jīng)營體本身的不合規(guī)行為[ 29 ]。然而，社會公信系統(tǒng)雖然具有較高的公信力，但成本高昂；第三方監(jiān)控平臺雖然接入門檻較低，但核心企業(yè)的權(quán)力集中容易導(dǎo)致監(jiān)控腐敗等問題，甚至第三方監(jiān)控平臺自身的公信力也容易受到質(zhì)疑。

區(qū)塊鏈天然具備去中心化、可信的技術(shù)特性，恰恰能夠完美地解決上述問題，降低訴諸可信第三方的高昂成本，進(jìn)而避免劣后供應(yīng)商模式由于權(quán)力集中、監(jiān)控成本高昂等導(dǎo)致的失敗。

（五）劣后供應(yīng)商的加入屬于限制性參與，更適合建立聯(lián)盟鏈

如前所述，為向小微經(jīng)營體提供優(yōu)質(zhì)的生態(tài)資源，并不是所有供應(yīng)商都可以自行加入采購商的小微經(jīng)營體。供應(yīng)商加入采購商的小微經(jīng)營體，需要經(jīng)過嚴(yán)格的身份認(rèn)證和權(quán)限管理，通過被邀請或申請的方式加入采購商的小微經(jīng)營體。因此，劣后供應(yīng)商模式更適合采供雙方建立聯(lián)盟鏈，供應(yīng)商經(jīng)過一系列流程獲得參與區(qū)塊鏈的資質(zhì)，以劣后受益人身份加入小微經(jīng)營體，并和聯(lián)盟鏈中的其他參與方進(jìn)行相互監(jiān)督。

四、基于區(qū)塊鏈技術(shù)的劣后供應(yīng)商管理系統(tǒng)

基于區(qū)塊鏈技術(shù)的劣后供應(yīng)商管理系統(tǒng)，是利用區(qū)塊鏈的公開透明、可追溯、不可篡改等特性，通過建鏈、驗(yàn)證、上鏈、審計(jì)等過程，由各利益相關(guān)者組成聯(lián)盟鏈，利用區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)平臺對劣后供應(yīng)商聯(lián)盟鏈提供底層技術(shù)支持，利用區(qū)塊鏈智能合約與共識算法進(jìn)行劣后供應(yīng)商的關(guān)系治理，對采購/供應(yīng)服務(wù)、虛擬股權(quán)分配等業(yè)務(wù)場景進(jìn)行監(jiān)控，建立各參與方的“貢獻(xiàn)賬簿”，實(shí)現(xiàn)各參與方權(quán)益的動態(tài)化計(jì)量與管理。

（一）由利益相關(guān)者組成的劣后供應(yīng)商聯(lián)盟鏈

從利益相關(guān)者角度而言，劣后供應(yīng)商聯(lián)盟鏈的參與方主要包括采購商的小微經(jīng)營體、劣后供應(yīng)商、創(chuàng)業(yè)孵化平臺、金融機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)商等。其中，創(chuàng)業(yè)孵化平臺作為企業(yè)（采購商）的管理平臺，為小微經(jīng)營體提供各類資源，小微經(jīng)營體擁有較高的決策權(quán)和支配權(quán)[ 28 ]；金融機(jī)構(gòu)主要為小微經(jīng)營體提供風(fēng)險(xiǎn)投資，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要對小微經(jīng)營體的日常運(yùn)作提供監(jiān)管和審計(jì)。需要指出的是，劣后供應(yīng)商是企業(yè)（采購商）創(chuàng)業(yè)孵化平臺的模塊化供應(yīng)商資源，金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)也是企業(yè)（采購商）創(chuàng)業(yè)孵化平臺的一部分資源，由于各自在聯(lián)盟鏈中的權(quán)責(zé)不同，區(qū)塊鏈的創(chuàng)業(yè)孵化平臺不能全權(quán)承擔(dān)全部資源的權(quán)責(zé)，而只是劣后供應(yīng)商聯(lián)盟鏈的專門參與節(jié)點(diǎn)。劣后供應(yīng)商聯(lián)盟鏈如圖3所示。

通常，小微經(jīng)營體有兩種途徑引入劣后供應(yīng)商。一方面，企業(yè)（采購商）可以邀請優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商加入小微經(jīng)營體；另一方面，基于有利的市場前景與潛在機(jī)會，小微經(jīng)營體也會吸引外部供應(yīng)商帶著物料、技術(shù)、服務(wù)等資源加入，這種情況下，供應(yīng)商需要通過采購商的審核與授權(quán)，才能加入小微經(jīng)營體，與之共成長。需要注意的是，只有那些在既往合作中表現(xiàn)優(yōu)秀，提供的物料或服務(wù)恰好是小微經(jīng)營體所需的關(guān)鍵物料或服務(wù)，并具有一定抗風(fēng)險(xiǎn)能力的供應(yīng)商才能成為劣后供應(yīng)商[ 30 ]。劣后供應(yīng)商加入小微經(jīng)營體的過程如圖4所示。

確定劣后供應(yīng)商聯(lián)盟鏈的參與方后，由各參與方發(fā)起入鏈申請和接入方式，由企業(yè)（采購商）及小微經(jīng)營體進(jìn)行入鏈資質(zhì)審核，通過資質(zhì)審核后，區(qū)塊鏈平臺將自動分配賬戶、開通權(quán)限、發(fā)放入鏈證書和秘鑰。在此過程中，通過區(qū)塊鏈平臺實(shí)現(xiàn)各參與方的身份識別和管理，利用區(qū)塊鏈加密算法和授權(quán)訪問機(jī)制，保障數(shù)據(jù)安全性和隱私性。

在建立劣后供應(yīng)商聯(lián)盟鏈后，根據(jù)區(qū)塊鏈共識機(jī)制，需要定義聯(lián)盟鏈各參與方需要共享的信息，小微經(jīng)營體主要寫入來自劣后供應(yīng)商的采購數(shù)據(jù)，劣后供應(yīng)商寫入供應(yīng)數(shù)據(jù)，創(chuàng)業(yè)孵化平臺寫入提供的資源數(shù)據(jù)。區(qū)塊鏈上的信息真實(shí)有效、不可篡改，便于追溯，從而建立分布式共享賬本——“貢獻(xiàn)賬簿”。

（二）基于超級賬本（Hyperledger）Fabric的劣后供應(yīng)商管理架構(gòu)

Hyperledger是一個開源分布式賬本平臺，由面向不同目的和場景的子項(xiàng)目構(gòu)成，主要包括Fabric在內(nèi)的5個框架平臺類項(xiàng)目和5個工具類項(xiàng)目。Hyperledger Fabric是一個面向企業(yè)應(yīng)用的功能完善的多通道（多鏈）聯(lián)盟鏈系統(tǒng)，它支持多通道并行運(yùn)行，每個通道有一個獨(dú)立的區(qū)塊鏈賬本，多個通道之間的鏈結(jié)構(gòu)相同，同時(shí)又相互隔離，可以通過分布式技術(shù)實(shí)現(xiàn)多通道之間賬本的協(xié)同和一致性[ 31 ]?？梢钥闯觯琀yperledger Fabric在解決跨鏈問題上具有一定的技術(shù)優(yōu)勢。

事實(shí)上，劣后供應(yīng)商具有雙重身份。相對于企業(yè)（采購商），它是普通供應(yīng)商，承擔(dān)供應(yīng)的職責(zé)，獲取等價(jià)現(xiàn)金收益；相對于企業(yè)的小微經(jīng)營體，它是劣后供應(yīng)商，不僅承擔(dān)供應(yīng)職責(zé)，還同時(shí)承擔(dān)劣后的高收益和高風(fēng)險(xiǎn)。因此，劣后供應(yīng)商管理具有一定的交叉性，對于企業(yè)及其小微經(jīng)營體形成兩個交易鏈條。在區(qū)塊鏈技術(shù)環(huán)境下，這兩個交易鏈條也就意味著兩條區(qū)塊鏈，形成了兩個通道。根據(jù)Hyperledger Fabric的技術(shù)特點(diǎn)，在劣后供應(yīng)商管理業(yè)務(wù)場景中，使用Hyperledger Fabric技術(shù)架構(gòu)可以保障兩條通道并行運(yùn)行，使企業(yè)的多條供應(yīng)商區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。

根據(jù)Hyperledger Fabric應(yīng)用開發(fā)架構(gòu)，本文設(shè)計(jì)了基于Hyperledger Fabric的劣后供應(yīng)商平臺架構(gòu)，如圖5所示。基于Hyperledger Fabric的劣后供應(yīng)商平臺架構(gòu)分為呈現(xiàn)層、應(yīng)用層、業(yè)務(wù)層和數(shù)據(jù)層。其中，呈現(xiàn)層封裝了劣后供應(yīng)商管理系統(tǒng)的所有用戶界面，包括注冊界面、交易界面、管理界面等，可以通過網(wǎng)頁瀏覽器或移動應(yīng)用等媒介實(shí)現(xiàn)交互，用戶在呈現(xiàn)層并不能感受到區(qū)塊鏈技術(shù)的存在。

應(yīng)用層封裝了劣后供應(yīng)商管理系統(tǒng)的所有應(yīng)用程序，包括身份管理、賬本管理、交易管理、日志管理、審核監(jiān)管等，它對用戶在呈現(xiàn)層輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，并根據(jù)這些數(shù)據(jù)判斷具體的業(yè)務(wù)，然后調(diào)用相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理接口。如果是企業(yè)或小微經(jīng)營體內(nèi)部業(yè)務(wù)，如研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售等，則通過傳統(tǒng)的企業(yè)/小微經(jīng)營體內(nèi)部業(yè)務(wù)接口（如數(shù)據(jù)庫）處理；如果是區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)，則通過智能合約調(diào)用企業(yè)—劣后供應(yīng)商業(yè)務(wù)接口，該業(yè)務(wù)接口的數(shù)據(jù)主要存儲在Fabric區(qū)塊鏈中。

業(yè)務(wù)層封裝了劣后供應(yīng)商管理的全部業(yè)務(wù)邏輯，是整個架構(gòu)的核心部分。業(yè)務(wù)層分為兩部分：企業(yè)/小微經(jīng)營體內(nèi)部業(yè)務(wù)邏輯、企業(yè)—劣后供應(yīng)商業(yè)務(wù)邏輯。企業(yè)/小微經(jīng)營體內(nèi)部業(yè)務(wù)邏輯和傳統(tǒng)應(yīng)用業(yè)務(wù)邏輯的實(shí)現(xiàn)方法一樣，企業(yè)—劣后供應(yīng)商業(yè)務(wù)邏輯主要由智能合約實(shí)現(xiàn)。

數(shù)據(jù)層封裝了劣后供應(yīng)商管理的存儲數(shù)據(jù)。與業(yè)務(wù)接口對應(yīng)，數(shù)據(jù)層也分為兩部分：傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫存儲和Fabric存儲。其中，傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫存儲的是企業(yè)/小微經(jīng)營體內(nèi)部業(yè)務(wù)邏輯的數(shù)據(jù)，是隱私數(shù)據(jù)；Fabric存儲的是企業(yè)—劣后供應(yīng)商業(yè)務(wù)邏輯的數(shù)據(jù)，是企業(yè)、劣后供應(yīng)商通過Fabric區(qū)塊鏈共享的數(shù)據(jù)。

（三）基于區(qū)塊鏈技術(shù)的劣后供應(yīng)商關(guān)系治理

為減少企業(yè)（采購商）和劣后供應(yīng)商的機(jī)會主義行為，降低其合作過程中的不確定性，需要建立相應(yīng)的治理機(jī)制進(jìn)行劣后供應(yīng)商關(guān)系管理。已有文獻(xiàn)表明，合同治理和關(guān)系治理是廣泛用于組織間關(guān)系治理的兩種重要機(jī)制[ 32 ]。其中，合同治理是使用正式合同治理組織間關(guān)系的治理方式[ 33 ]，通過正式合同明確具體的權(quán)責(zé)條款，約束交易伙伴的行為；關(guān)系治理是使用非正式的機(jī)制治理組織間關(guān)系的治理方式[ 34 ]，良好的信任和共同遵守的規(guī)范能通過自我強(qiáng)化的約束對組織間的交易與合作進(jìn)行保護(hù)[ 35 ]。研究表明，促進(jìn)長期跨組織協(xié)同的關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)合同治理和關(guān)系治理機(jī)制的平衡，信息技術(shù)能夠在跨組織治理過程中實(shí)現(xiàn)兩種治理機(jī)制的動態(tài)疊加，在治理機(jī)制不斷優(yōu)化的過程中實(shí)現(xiàn)兩種治理機(jī)制之間的平衡[ 36 ]?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)果以及區(qū)塊鏈技術(shù)的固有特點(diǎn)，本文從智能合約與共識機(jī)制兩個技術(shù)層面闡述劣后供應(yīng)商的關(guān)系治理。

1.基于Hyperledger Fabric智能合約的劣后供應(yīng)商合同治理

合同治理是通過正式合同來確定企業(yè)、劣后供應(yīng)商的責(zé)權(quán)利關(guān)系，制約雙方的機(jī)會主義行為。智能合約是區(qū)塊鏈的重要組成部分，是一種在滿足一定條件時(shí)就自動執(zhí)行的計(jì)算機(jī)程序[ 31 ]。從法律意義上說，智能合約是當(dāng)事人締結(jié)和履行合同的新形式，其合同性質(zhì)沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)變化，具有“書面形式+自動履行”功能的特質(zhì)[ 37 ]。因此，智能合約可以作為劣后供應(yīng)商合同治理的一個手段。在Fabric系統(tǒng)中，智能合約被稱為鏈碼。鏈碼分為系統(tǒng)鏈碼和用戶鏈碼。其中，系統(tǒng)鏈碼主要實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)置的功能，包括生命周期管理鏈碼、配置管理鏈碼、查詢管理鏈碼、交易背書管理鏈碼以及交易驗(yàn)證鏈碼等。用戶鏈碼主要是用戶編寫的智能合約[ 31 ]。在企業(yè)—劣后供應(yīng)商的業(yè)務(wù)場景中，核心業(yè)務(wù)涉及小微經(jīng)營體發(fā)布采購申請、劣后供應(yīng)商供應(yīng)并獲得虛擬股權(quán)等。

（1）小微經(jīng)營體采購申請

采購申請是劣后供應(yīng)商管理中一個重要業(yè)務(wù)場景。小微經(jīng)營體首先提出采購申請，采購申請信息經(jīng)過監(jiān)管審核后發(fā)布在劣后供應(yīng)商平臺，同時(shí)凍結(jié)一定的保證金，以防止小微經(jīng)營體甚至其母體企業(yè)產(chǎn)生機(jī)會主義行為，保障系統(tǒng)的可信性，約束參與節(jié)點(diǎn)自覺遵守合約規(guī)則。若審核未通過，則采購失敗。

采購申請信息存儲到區(qū)塊鏈上的智能合約算法（算法1）如下：

輸入：小微經(jīng)營體名稱，采購物料/服務(wù)品名、規(guī)格、型號、數(shù)量、金額。采購數(shù)量和金額初始化為“0”，采購狀態(tài)初始化為“未完成”。

輸出：返回成功存儲到區(qū)塊鏈的小微經(jīng)營體信息。

步驟1：監(jiān)聽審核采購申請通過信息；

步驟2：審核通過，觸發(fā)采購申請智能合約；

步驟3：智能合約自動將小微經(jīng)營體采購信息存儲到區(qū)塊鏈上，并調(diào)用發(fā)布采購信息合約；

步驟4：凍結(jié)保證金到金融機(jī)構(gòu)賬戶。

（2）劣后供應(yīng)商供應(yīng)與虛擬股權(quán)分配

劣后供應(yīng)商查詢小微經(jīng)營體采購信息，點(diǎn)擊“供應(yīng)”按鈕，就會調(diào)用供應(yīng)合約，記錄供應(yīng)詳情。交易成功后，則立即調(diào)用虛擬股權(quán)分配合約。

劣后供應(yīng)商供應(yīng)與虛擬股權(quán)分配信息存儲到區(qū)塊鏈上的智能合約算法（算法2）如下：

輸入：劣后供應(yīng)商名稱，供應(yīng)物料/服務(wù)品名、規(guī)格、型號、數(shù)量、金額，虛擬股權(quán)份額。供應(yīng)數(shù)量、金額、虛擬股權(quán)份額初始化為“0”，股權(quán)分配狀態(tài)初始化為“未分配”。

輸出：返回成功存儲到區(qū)塊鏈的劣后供應(yīng)商信息。

步驟1：獲取小微經(jīng)營體采購申請輸入信息；

步驟2：判斷采購申請是否審核通過、庫存是否滿足采購申請；

步驟3：若滿足步驟2，觸發(fā)供應(yīng)事件，匹配采購與供應(yīng)信息，記錄供應(yīng)詳情，同時(shí)調(diào)用驗(yàn)收確認(rèn)合約；

步驟4：觸發(fā)交易成功事件，返回劣后供應(yīng)商虛擬股權(quán)份額；

步驟5：若驗(yàn)收未通過，則本次交易失敗，可重回步驟3，或終止交易。

需要注意的是，智能合約不等同于具有法律效力的合同，其效力的認(rèn)定需要結(jié)合智能合約應(yīng)用中的具體問題展開具體分析[ 37 ]。因此，從這個角度來說，劣后供應(yīng)商的合同并不意味著智能合約完全代替紙質(zhì)合同或一般電子合同，運(yùn)用智能合約是為更有效地避免采供雙方產(chǎn)生機(jī)會主義行為，保障區(qū)塊鏈系統(tǒng)的可信性，約束各方遵守合約規(guī)定，但由于目前智能合約技術(shù)尚處于起步階段，存在編輯漏洞或執(zhí)行動作本身的不確定性等安全問題，再加上一些合約尚無法代碼化，因此劣后供應(yīng)商的合約仍然需要在紙質(zhì)合同或一般電子合同中做出明確約定。

2.基于實(shí)用拜占庭容錯（Practical Byzantine Fault Tolerance，PBFT）共識算法的劣后供應(yīng)商關(guān)系治理

供應(yīng)商關(guān)系治理主要通過良好的信任和共同遵守的規(guī)范來實(shí)現(xiàn)。區(qū)塊鏈技術(shù)具有去中心化的特征，鏈上的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行分布式記賬，共同參與決策過程，交易對所有節(jié)點(diǎn)都是公開透明的，而共識算法保證了所記錄交易結(jié)果的一致性，進(jìn)而保證了系統(tǒng)的可信性，從技術(shù)上實(shí)現(xiàn)了節(jié)點(diǎn)之間的信任。

在Fabric中，共識服務(wù)被抽象成單獨(dú)的功能模塊。功能模塊可以獨(dú)立對外提供共識服務(wù)，同時(shí)定義共識服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)接口，供開發(fā)者開發(fā)新的共識算法來支撐共識服務(wù)[ 31 ]。目前區(qū)塊鏈系統(tǒng)的共識算法主要有工作量證明（Proof of Work，PoW）類算法、憑證類共識算法、拜占庭容錯（Byzantine Fault Tolerance，BFT）類算法、可信執(zhí)行環(huán)境共識算法等[ 31 ]。而PBFT算法是BFT類算法的一種，也是聯(lián)盟鏈中經(jīng)常使用的共識算法，具有確認(rèn)速度快、并發(fā)處理性能高、永不分叉和一致性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)[ 38 ]。PBFT算法適用于靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)，不具備動態(tài)適用性，且只適合用于節(jié)點(diǎn)數(shù)目少的區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)[ 38 ]。在劣后供應(yīng)商業(yè)務(wù)場景，劣后供應(yīng)商是企業(yè)小微經(jīng)營體的關(guān)鍵物料/服務(wù)供應(yīng)商，這就決定了劣后供應(yīng)商聯(lián)盟鏈中的節(jié)點(diǎn)有限、穩(wěn)定，因此，適合使用PBFT算法。

PBFT算法的使用流程如下：

第一步，客戶端向主節(jié)點(diǎn)發(fā)送交易請求；

第二部，主節(jié)點(diǎn)通過廣播將交易請求發(fā)送副本給其他節(jié)點(diǎn)；

第三步，所有副本都執(zhí)行請求并將結(jié)果發(fā)回客戶端；

第四步，客戶端需要等待不同副本節(jié)點(diǎn)發(fā)回相同的結(jié)果，作為整個操作的最終結(jié)果。

PBFT共識算法為企業(yè)、小微經(jīng)營體、劣后供應(yīng)商及其他參與者之間建立了一種技術(shù)信任，并且這種信任機(jī)制所產(chǎn)生的交易數(shù)據(jù)無法被篡改，具有較高的可信性及安全性。

五、結(jié)論

根據(jù)已有研究文獻(xiàn)，本文引入劣后供應(yīng)商的概念，嘗試?yán)脜^(qū)塊鏈技術(shù)解決劣后供應(yīng)商管理中的問題，主要研究結(jié)論如下。

首先，設(shè)立劣后供應(yīng)商是企業(yè)與供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的一種方法，劣后供應(yīng)商不是單純的股權(quán)聯(lián)姻，而是著眼于愿景與使命的戰(zhàn)略合作，讓雙方同呼吸、共命運(yùn)，劣后供應(yīng)商享受高收益的同時(shí)承擔(dān)著高風(fēng)險(xiǎn)，更具激勵性。

其次，在劣后供應(yīng)商模式下，存在著多種狀態(tài)、需要多方協(xié)同完成、信任根基不牢固以及無法使用可信第三方完美解決的業(yè)務(wù)場景，比較適合使用區(qū)塊鏈技術(shù)來解決這些問題。

最后，利用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建劣后供應(yīng)商管理系統(tǒng)，需要組建由利益相關(guān)者構(gòu)成的聯(lián)盟鏈，Hy？ perledger Fabric為劣后供應(yīng)商管理提供了一種較高性價(jià)比的技術(shù)框架，利用區(qū)塊鏈智能合約和共識算法進(jìn)行劣后供應(yīng)商的關(guān)系治理，有助于從技術(shù)層面平衡傳統(tǒng)的二元治理機(jī)制。

本文的主要貢獻(xiàn)在于將劣后供應(yīng)商用于建立采供雙方戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，并利用區(qū)塊鏈技術(shù)搭建劣后供應(yīng)商管理系統(tǒng)。

如前所述，劣后供應(yīng)商模式的實(shí)施對企業(yè)有一定的要求，同時(shí)區(qū)塊鏈技術(shù)也還處在起步階段，本文為企業(yè)在處理供應(yīng)商關(guān)系時(shí)提供一個新的思路，今后還需要在實(shí)踐和研究中更深入地進(jìn)行研究，如劣后供應(yīng)商的形成機(jī)理、區(qū)塊鏈技術(shù)用于劣后供應(yīng)商的更多場景應(yīng)用等。

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責(zé)任編輯：方程

The Subordinate Supplier Management Model Based on Block Chain

ZHANG Xiao-qin

（School of Information Management and Engineering，Neusoft Institute，Guangdong，F(xiàn)oshan 528225，Guangdong，China）

Abstract：How to establish strategic partnership with suppliers is an important problem faced by enterprises. The subordinate supplier is a new type of supplier established on the basis of the enterprise platform transformation and the operation of small and micro operators inside the enterprise. Subordinate suppliers join in small and micro businesses of purchasers to provide materials or services free of charge，and at the same time bear high profits and high risks. The establishment of subordinate supplier is one of the enterprisesmeans to establish strategic partnership relation with their suppliers；subordinate supplier is not the only“equity marriage”，but also the strategic cooperation focusing on vision and mission；this relation can make them to pursue a shared future；and it will be more incentive because of the shared high risks and profit. The inherent characteristics of blockchain technology can help solve the problems of multiple states，weak foundation of trust and the inability to use trusted third parties in the subordinate supplier model. The stakeholders in the subordinate supplier business scenario are formed into an alliance chain，and hyperledger Fabric is utilized to build the subordinate supplier platform architecture from such four levels as presentation layer，application layer，business layer，and data layer，which provide block chain technical support for subordinate supplier management. The block chain intelligent contract and PBFT consensus algorithm are respectively used to conduct the subordinate supplier relationship governance in order to balance contract governance and relationship governance of the dual governance mechanism from the technical level.

Key words：block chain；supplier；subordinate supplier；supply chain