基于TRL10的重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系研究

李鍵江 李蓓黎 李俠廣

摘? 要：目前，技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于諸多項(xiàng)目評(píng)價(jià)中，在重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系中，由于傳統(tǒng)的技術(shù)成熟度TRL（Technology Readiness Level）評(píng)價(jià)等級(jí)忽略了技術(shù)的長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)因素，以致基于傳統(tǒng)TRL9所構(gòu)建的重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系是不完善的。本文根據(jù)TRL的最新理論成果對(duì)基于TRL9的重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系的現(xiàn)狀進(jìn)行深入研究，結(jié)論表明：基于TRL10的重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系的建立是必要的，科技管理部門(mén)應(yīng)盡快采取相應(yīng)措施，進(jìn)一步完善基于技術(shù)成熟度所構(gòu)建的重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)管理體系。

關(guān)鍵詞：技術(shù)成熟度;長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn);管理體系

Abstract：At present，technology maturity evaluation has been widely used in many project evaluation systems. In the evaluation system of major science and technology projects，the traditional technology readiness level ignores the risk factors of long-term use of technology，so the evaluation system of major science and technology projects based on traditional TRL9 is imperfect. According to the latest theoretical results of TRL，this paper makes an in-depth study on the current situation of the evaluation system of major science and technology projects based on TRL 9. The conclusion shows that the establishment of the evaluation system of major science and technology projects based on TRL 10 is necessary，and the science and technology management department should take corresponding measures as soon as possible to further improve the evaluation management system of major science and technology projects based on technical maturity.

Key words： Technology maturity;Long-term use risk;Management system

一、研究背景

技術(shù)成熟度是指技術(shù)相對(duì)于某個(gè)具體系統(tǒng)或項(xiàng)目而言所處的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，它反映了技術(shù)對(duì)于項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的滿足程度，可以說(shuō)是人們?cè)诖罅靠蒲泻凸こ虒?shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)技術(shù)成熟規(guī)律認(rèn)識(shí)的一種總結(jié)，或技術(shù)目前所處的發(fā)展?fàn)顟B(tài)[1]。技術(shù)成熟度概念最早形成于20世紀(jì)70年代中期，由美國(guó)國(guó)家航天局研究員Sadin率先提出。衡量技術(shù)成熟度的標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)成熟度等級(jí)（Technology Readiness Level，TRL），它主要適用于技術(shù)系統(tǒng)中的關(guān)鍵技術(shù)，從低到高包括1—9級(jí)。從美國(guó)國(guó)家航空航天局率先提出技術(shù)成熟度概念開(kāi)始，9級(jí)的技術(shù)成熟度等級(jí)的評(píng)價(jià)開(kāi)始被美國(guó)國(guó)防部和NASA等各部門(mén)運(yùn)用。

雖然，當(dāng)前基于技術(shù)成熟度構(gòu)建的重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系在國(guó)內(nèi)外已取得明顯發(fā)展，但通過(guò)現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，目前各國(guó)基于技術(shù)成熟度形成的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)還處于初級(jí)階段[2]，關(guān)于技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)還存在不足。Brown和McCleskey等[3]指出原本的TRL系統(tǒng)無(wú)法滿足其他潛在使用者的需求，并首次提出有別于TRL9級(jí)的新的技術(shù)成熟度評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)“經(jīng)飛行認(rèn)證的成熟度”。Sauser等[4]提出“系統(tǒng)準(zhǔn)備級(jí)別”（systems readiness level）概念，并利用七級(jí)集成準(zhǔn)備級(jí)別規(guī)模和五級(jí)系統(tǒng)準(zhǔn)備級(jí)別規(guī)模，用以解決在缺乏理解的狀態(tài)下，對(duì)技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)中未涉及的各種技術(shù)的集成和多技術(shù)組成的系統(tǒng)集成問(wèn)題進(jìn)行技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)。Robinson等[5]提出了一種新的技術(shù)成熟度評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)“太空運(yùn)輸2代及以后”。J Straub[6]對(duì)此進(jìn)行進(jìn)一步探討，認(rèn)為新增的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為T(mén)RL10，并對(duì)TRL10下了明確的定義，分析了需要TRL10原因和TRL10的不足。在引入國(guó)外技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)體系的過(guò)程中，我國(guó)學(xué)者也發(fā)現(xiàn)了 TRL 評(píng)價(jià)方式的不足。與國(guó)外學(xué)者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的方向大致相同，主要集中在TRL系統(tǒng)用于實(shí)際評(píng)價(jià)中不適應(yīng)之處以及解決辦法。其中，王品端[7]等人于1999年提出科技成果成熟度補(bǔ)充技術(shù)成熟度未涉及的科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題的評(píng)價(jià)，黃威[8]于2002年指出科技成果成熟度應(yīng)包括技術(shù)成熟度和商業(yè)成熟度，顧宏、吳維娜指出科技成果成熟度應(yīng)包括技術(shù)成熟度和市場(chǎng)成熟度。因此，可以發(fā)現(xiàn)近年來(lái)學(xué)者們爭(zhēng)議的焦點(diǎn)都聚焦于技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的劃分上，在他們看來(lái)，當(dāng)前9個(gè)等級(jí)的技術(shù)成熟度標(biāo)準(zhǔn)的劃分是不足的，甚至認(rèn)為應(yīng)將TRL標(biāo)準(zhǔn)增加到10才能彌補(bǔ)不足。

2016年，廣東省科技廳率先引入TRL評(píng)價(jià)方法開(kāi)展省級(jí)重大科技專項(xiàng)中期評(píng)估，其所制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是在TRL9等級(jí)的基礎(chǔ)，融合了現(xiàn)實(shí)需求，解決了技術(shù)成熟度原本沒(méi)有考慮到的技術(shù)成果應(yīng)用問(wèn)題。然而，其所構(gòu)建的重大專項(xiàng)評(píng)價(jià)體系依然存在不足，不足之處在于未將技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)納入評(píng)價(jià)范圍。技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)是指新技術(shù)通過(guò)技術(shù)成品形成批量、廣泛應(yīng)用之后的長(zhǎng)久使用過(guò)程之中所產(chǎn)生的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可預(yù)測(cè)性劃分，可將風(fēng)險(xiǎn)劃分為已知風(fēng)險(xiǎn)、可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)三種類型。已知風(fēng)險(xiǎn)是指在歷經(jīng)分析項(xiàng)目及其計(jì)劃之后能夠明確預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率高，但風(fēng)險(xiǎn)可控。在長(zhǎng)久使用過(guò)程中出現(xiàn)，并有較大危害的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是可預(yù)測(cè)的技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和不可預(yù)測(cè)的技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

毫無(wú)疑問(wèn)，該問(wèn)題的解決，可對(duì)當(dāng)前中國(guó)的重大科技項(xiàng)目管理和建設(shè)工作構(gòu)建具有舉足輕重的現(xiàn)實(shí)意義。為了探究這個(gè)問(wèn)題，本文首先從解決基于技術(shù)成熟度重大科技項(xiàng)目科技評(píng)價(jià)體系現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的視角出發(fā)，研究了基于技術(shù)成熟度TRL10重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)性。其次，從技術(shù)哲學(xué)視角出發(fā)，論證了基于技術(shù)成熟度TRL10重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的必要性。最后，為政府加強(qiáng)重大科技項(xiàng)目管理提供建議。

二、基于技術(shù)成熟度TRL10構(gòu)建的重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)性

（一）可預(yù)測(cè)的技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)

可預(yù)測(cè)的長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)是指在由于監(jiān)督機(jī)制不完善或是在非惡意隱瞞情況下將尚有風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)轉(zhuǎn)化為技術(shù)成品投入使用，在長(zhǎng)久使用過(guò)程中所暴露出來(lái)的可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)?？深A(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)中的可預(yù)測(cè)指的是通過(guò)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)能夠判別該技術(shù)存在尚未解決的問(wèn)題?？深A(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)中也存在不可預(yù)測(cè)的部分，不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)發(fā)生，可能會(huì)產(chǎn)生哪些影響，原有問(wèn)題解決后是否會(huì)產(chǎn)生新的問(wèn)題等，一般來(lái)講，該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的危害可能遠(yuǎn)超預(yù)期。比如，2017年底蘋(píng)果公司電池門(mén)事件。自2016年8月以來(lái)，許多蘋(píng)果用戶反映自己的蘋(píng)果手機(jī)會(huì)突然出現(xiàn)斷電關(guān)機(jī)的情況，到2017年底，經(jīng)過(guò)多方驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)蘋(píng)果公司為了保證老化電池的續(xù)航時(shí)間和穩(wěn)定保護(hù)機(jī)制，在某些IOS升級(jí)后，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)檢測(cè)設(shè)備電池是否能夠保障新系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，在不能支持的情況下則降低處理器的性能。根據(jù)蘋(píng)果公司當(dāng)時(shí)的聲明，鋰電池在低溫、低電量和長(zhǎng)久使用后所能提供峰值電流需求的能力會(huì)有所下降，并無(wú)法提供即時(shí)的極高性能需求，這將可能導(dǎo)致意外關(guān)機(jī)，是為了保護(hù)手機(jī)內(nèi)部的電子元器件。這可以說(shuō)明該系統(tǒng)建立確實(shí)與鋰電池特性相關(guān)，是為了解決電池問(wèn)題而產(chǎn)生的。雖未有直接的證據(jù)表明蘋(píng)果公司該行為是為了應(yīng)對(duì)鋰電池過(guò)度消耗導(dǎo)致的發(fā)熱、爆炸問(wèn)題，但該方案確實(shí)在一定程度上解決了鋰電池的安全隱患。然而，如果該內(nèi)部識(shí)別系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題或是鋰電池本身存在不可預(yù)測(cè)的安全隱患，那么當(dāng)公眾在使用手機(jī)的過(guò)程中，如果使鋰電池處于一種高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下繼續(xù)運(yùn)行，將容易引起爆炸等社會(huì)安全問(wèn)題。

因此，雖然基于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理實(shí)際上能夠在一定程度上避免可預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的產(chǎn)生，但可預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)中依然存在的不可預(yù)知部分，可能在長(zhǎng)久使用過(guò)程中爆發(fā)出新的安全隱患或是產(chǎn)生更大的影響?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)不能對(duì)那些已經(jīng)投入使用的產(chǎn)品未來(lái)可能產(chǎn)生的問(wèn)題進(jìn)行有效的長(zhǎng)久監(jiān)督，很多風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題在長(zhǎng)久使用過(guò)程中會(huì)擴(kuò)大化。因而，一項(xiàng)技術(shù)即使可能表面上符合TRL9級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但是將該技術(shù)通過(guò)技術(shù)產(chǎn)品投入到實(shí)際應(yīng)用中去，在長(zhǎng)久使用過(guò)程中也可能會(huì)由于前期尚未解決的系統(tǒng)問(wèn)題暴露出更大的安全隱患，所以有必要進(jìn)一步完善傳統(tǒng)的TRL9級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，解決技術(shù)長(zhǎng)久使用中可能出現(xiàn)的可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（二）不可預(yù)測(cè)的技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)

不可預(yù)測(cè)的技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)是指新技術(shù)通過(guò)技術(shù)成品形成批量、廣泛應(yīng)用之后的長(zhǎng)久使用過(guò)程之中所產(chǎn)生的不可預(yù)測(cè)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。該類風(fēng)險(xiǎn)即使是最有經(jīng)驗(yàn)的人都不可預(yù)測(cè)其是否會(huì)發(fā)生，因而在技術(shù)成品使用過(guò)程中一旦發(fā)生，便容易造成較大的危害。比如，公共安全隱患的危害。電話閉塞技術(shù)是指兩個(gè)車站區(qū)間通過(guò)打電話的方式進(jìn)行聯(lián)系、調(diào)度，在電話閉塞期間，兩站之間只能允許一輛列車進(jìn)入。一般而言，這在正常操作下不會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。然而，2011年9月 27日下午14時(shí)，由于信號(hào)系統(tǒng)故障，上海地鐵10號(hào)線出現(xiàn)追尾事故。造成這一突發(fā)事故的主要原因是控制有軌電車運(yùn)行的電話閉塞技術(shù)發(fā)生問(wèn)題所致，至于為何該技術(shù)過(guò)去長(zhǎng)期使用沒(méi)出現(xiàn)問(wèn)題，不少專家表示無(wú)法理解。

不可預(yù)知的技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)形成的主要原因：1.因?yàn)閷?duì)技術(shù)檢驗(yàn)程度不夠而造成的尚未暴露出來(lái)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，比如上文中提到的上海有軌列車問(wèn)題。該問(wèn)題是在長(zhǎng)期使用過(guò)程中才暴露出來(lái)，且一時(shí)難以發(fā)現(xiàn)原因，說(shuō)明該問(wèn)題是本身存在的，只是在前期檢驗(yàn)中尚未暴露出來(lái)。2.因?yàn)閷?duì)技術(shù)認(rèn)知不夠全面而造成的其他風(fēng)險(xiǎn)，比如在使用塑料制品較長(zhǎng)時(shí)間后，人們才逐步發(fā)現(xiàn)人們對(duì)塑料制品的消耗速度遠(yuǎn)高于塑料制品的降解速度，造成了大范圍的環(huán)境污染，這個(gè)問(wèn)題是在前期投入使用中沒(méi)有考慮過(guò)的。以上所描述的第一個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于環(huán)境對(duì)技術(shù)的影響，對(duì)于技術(shù)的前期驗(yàn)證主要是在模擬現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，但現(xiàn)實(shí)環(huán)境是一個(gè)變量，由于現(xiàn)實(shí)環(huán)境的影響，可能會(huì)暴露出新的技術(shù)問(wèn)題。而第二個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于技術(shù)對(duì)環(huán)境的影響，有些未曾考慮的問(wèn)題可能在技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中才會(huì)逐步暴露出來(lái)。

因此，不可預(yù)知的技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)是真實(shí)存在的，這種風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將會(huì)對(duì)社會(huì)公共安全、地球環(huán)境等產(chǎn)生難以預(yù)料的危害，而安全可控是人類使用新技術(shù)改造世界的首要前提。因此，一項(xiàng)成熟的技術(shù)，應(yīng)以該項(xiàng)技術(shù)能在技術(shù)成品形成批量、廣泛應(yīng)用的后一階段及長(zhǎng)期使用的過(guò)程中不存在不可預(yù)知的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)作為標(biāo)準(zhǔn)，才能體現(xiàn)該技術(shù)已達(dá)到成熟。因而，有必要發(fā)展基于TRL10標(biāo)準(zhǔn)建立起來(lái)的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，這樣將有利于區(qū)分尚未成熟的技術(shù)和已經(jīng)掌握失效率的技術(shù)之間的差別，有效降低新技術(shù)不可預(yù)知的技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)。

三、基于技術(shù)成熟度TRL10構(gòu)建的重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的必要性

（一）從系統(tǒng)論角度看

德國(guó)技術(shù)哲學(xué)家 Gunter Ropohl[11]認(rèn)為，傳統(tǒng)的技術(shù)哲學(xué)研究不是將目光投向技術(shù)的自然屬性，就是投向技術(shù)的人文屬性和社會(huì)屬性;工程師更多關(guān)注的是技術(shù)的自然屬性，而社會(huì)學(xué)家沒(méi)有去了解技術(shù)人工物。從技術(shù)人工物看，技術(shù)人工物是由許多要素組成的，在一定的環(huán)境條件下，要素、結(jié)構(gòu)、意向與功能的共同作用生成了技術(shù)人工物[12]。關(guān)系如圖所示：

在技術(shù)人工物系統(tǒng)中需將該技術(shù)的結(jié)構(gòu)、功能、要素、意向和環(huán)境納入評(píng)價(jià)范圍中才能對(duì)技術(shù)系統(tǒng)的整體成熟度進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，其中，各技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)在要素內(nèi)涵包括：1.技術(shù)要素主要指形成技術(shù)的知識(shí)[13]，它是技術(shù)誕生的基礎(chǔ)原理;2.技術(shù)結(jié)構(gòu)主要指形成技術(shù)的材料，它是技術(shù)得以形成的物質(zhì)基礎(chǔ);3.技術(shù)功能主要指技術(shù)誕生之后所具備的功能;4.從意向看，技術(shù)的意向性表現(xiàn)為“被指”和“能指”兩種狀態(tài)[14]。其中“被指”是指技術(shù)的意向被人所賦予，人的意向便有了物質(zhì)基礎(chǔ)，“能指”是指技術(shù)的意向具有傳遞性，技術(shù)的意向會(huì)幫助人類更加有效地改造世界，加深對(duì)世界的更深層次的認(rèn)識(shí)。

目前，廣東省基于技術(shù)成熟度形成的省級(jí)重大科技專項(xiàng)評(píng)價(jià)體系，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如表1所示[15]。

該評(píng)價(jià)體系雖然囊括了對(duì)技術(shù)系統(tǒng)各內(nèi)在要素的評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分別為技術(shù)等級(jí)1（發(fā)現(xiàn)基本原理）、等級(jí)2（形成技術(shù)方案）、等級(jí)3（技術(shù)方案的關(guān)鍵技術(shù)、功能通過(guò)驗(yàn)證）和等級(jí)7（現(xiàn)實(shí)環(huán)境的應(yīng)用驗(yàn)證），但該評(píng)價(jià)等級(jí)2僅考慮到意向要素的“被指”狀態(tài)，并未考慮到意向的“能指”狀態(tài)，這種狀態(tài)容易導(dǎo)致技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。如今，依靠深度學(xué)習(xí)（deep study）為基礎(chǔ)所形成的人工智能技術(shù)（例如智能手機(jī)、音響等設(shè)備）隨著人們的持續(xù)使用，對(duì)智能設(shè)備付諸越來(lái)越多的意向性，智能設(shè)備能通過(guò)深度學(xué)習(xí)，不斷進(jìn)行技術(shù)要素的自我革新，實(shí)現(xiàn)更加符合使用者個(gè)性化、復(fù)雜和智能的功能，這個(gè)智能功能的技術(shù)形成過(guò)程是技術(shù)意向性的“被指”和“所指”復(fù)雜化的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程里，智能設(shè)備不斷挖掘和掌握我們的私人財(cái)產(chǎn)、社交等私密信息，以致當(dāng)這些信息被泄露或被有心之人利用時(shí)，容易致使我們的財(cái)產(chǎn)、信息等安全遭到危害。因而，有必要將技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)納入技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)等級(jí)中評(píng)價(jià)技術(shù)系統(tǒng)的各內(nèi)在要素在長(zhǎng)久使用時(shí)是否依然成熟。

（二）從技術(shù)倫理角度看

技術(shù)作為一種人工物存在，考察技術(shù)在項(xiàng)目?jī)?nèi)的狀況必然涉及人性、人的本質(zhì)、人的價(jià)值等基本的倫理問(wèn)題。特別是針對(duì)一些新興技術(shù)，沒(méi)有注意到其涉及的倫理問(wèn)題的特殊性，也沒(méi)有建立起相配套的監(jiān)管機(jī)制。新興技術(shù)在概念、技術(shù)方法方面具有革新性和創(chuàng)新性;發(fā)展速度比較快;相互之間具有連貫性和凝聚力;擁有十分突出的影響，有時(shí)可能起顛覆性作用，使得社會(huì)受益;具有不確定性和歧義性[16]。雷瑞鵬、邱仁宗[17]認(rèn)為新興技術(shù)主要有四個(gè)特點(diǎn)：1.可能對(duì)人和社會(huì)帶來(lái)巨大收益，同時(shí)又有可能帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)，以致威脅到人類未來(lái)世代的健康以及人類生存;2.新興技術(shù)具有不確定性;3.新興技術(shù)具有雙重用途的特性;4.新興技術(shù)會(huì)產(chǎn)生出一些我們從來(lái)沒(méi)有遇到過(guò)的新的倫理問(wèn)題。

重大科技項(xiàng)目一般會(huì)產(chǎn)生新興技術(shù)。針對(duì)新興技術(shù)的特點(diǎn)，在技術(shù)發(fā)展的過(guò)程所涉及的風(fēng)險(xiǎn)不僅來(lái)自技術(shù)發(fā)展的本身，還有由于技術(shù)發(fā)展而產(chǎn)生的新的問(wèn)題。相比于具體的規(guī)則約束，倫理的規(guī)則“道德約束”要優(yōu)于人所設(shè)定的包括法律在內(nèi)的所有規(guī)則，對(duì)于新興技術(shù)的發(fā)展而言，要優(yōu)先考慮到倫理問(wèn)題。自Brown和McCleskey首次提出更高要求的技術(shù)成熟度標(biāo)準(zhǔn)后，J Straud正式提出TRL10的概念用以區(qū)分單次使用的技術(shù)和多次使用的技術(shù)之間的區(qū)別，實(shí)質(zhì)上是將技術(shù)倫理觀引入技術(shù)成熟度評(píng)估的一大實(shí)現(xiàn)。從技術(shù)倫理的角度來(lái)看，對(duì)技術(shù)的監(jiān)督主要起到的是防患于未然的作用，對(duì)于一些新興技術(shù)而言，很容易在其作為產(chǎn)品進(jìn)入長(zhǎng)久使用階段才會(huì)暴露出一些問(wèn)題，而這些問(wèn)題一般都是之前從未考慮到的，比如賀建奎基因編輯嬰兒事件。由于這類問(wèn)題的不可預(yù)知性，無(wú)法使用已經(jīng)建立起來(lái)的規(guī)則去規(guī)范它，只能夠從倫理角度去對(duì)它進(jìn)行防范。因此，在對(duì)技術(shù)成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，有必要考慮到新興技術(shù)的特殊性，將技術(shù)倫理觀引入技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)，用以防范和約束長(zhǎng)久使用過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（三）從技術(shù)的社會(huì)建構(gòu)角度看

社會(huì)建構(gòu)論將技術(shù)創(chuàng)新看作一個(gè)具有自身目的的社會(huì)過(guò)程，將技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)創(chuàng)意與設(shè)計(jì)、技術(shù)制作與生產(chǎn)、技術(shù)的使用與商業(yè)化都視作一個(gè)契合了社會(huì)因素的動(dòng)態(tài)過(guò)程，去分析探究在這一過(guò)程中社會(huì)的行動(dòng)者系統(tǒng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響與作用[18]。

從社會(huì)建構(gòu)角度看，進(jìn)行重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)需要考慮判斷其發(fā)展是否滿足社會(huì)需要。廣東省科技廳基于TRL9對(duì)技術(shù)在項(xiàng)目過(guò)程中的狀態(tài)進(jìn)行了劃分，原理產(chǎn)生—技術(shù)設(shè)計(jì)—測(cè)試—產(chǎn)業(yè)化，能夠?qū)夹g(shù)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的判斷，便于管理者評(píng)價(jià)技術(shù)的發(fā)展是否符合社會(huì)需要，便于制定決策、調(diào)整方向，使技術(shù)發(fā)展與社會(huì)需求相適應(yīng)。

在信息共享與使用日益增加的今天，公眾對(duì)于社會(huì)安全的需求逐步提高。根據(jù)前文分析，可預(yù)測(cè)和不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題在長(zhǎng)久使用過(guò)程中暴露出來(lái)的安全隱患可能會(huì)遠(yuǎn)超預(yù)期，造成較嚴(yán)重的后果，比如波音737-800機(jī)型短期內(nèi)多次出現(xiàn)多次事故案例造成了大范圍恐慌。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，社會(huì)需要的是在長(zhǎng)期使用過(guò)程中系統(tǒng)或技術(shù)不會(huì)出現(xiàn)不可控風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)，以現(xiàn)有的技術(shù)成熟度等級(jí)不足區(qū)分滿足社會(huì)長(zhǎng)期需要和可能不滿足的技術(shù)之間的差距。如果不考慮長(zhǎng)久使用過(guò)程中對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督管理，就不符合廣泛群眾對(duì)社會(huì)長(zhǎng)治久安的需求。為了應(yīng)對(duì)新興技術(shù)在長(zhǎng)久使用過(guò)程中產(chǎn)生的可預(yù)測(cè)和不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，對(duì)于未知風(fēng)險(xiǎn)的把控的安全需求逐步體現(xiàn)出來(lái)。因而，需要用現(xiàn)代化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理辦法降低和防范新興技術(shù)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的概率?；诖?，本文認(rèn)為應(yīng)將技術(shù)成熟度等級(jí)增至10級(jí)，用以反映技術(shù)在長(zhǎng)期使用過(guò)程中待解決的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題。

四、結(jié)論與啟示

本文首先對(duì)基于技術(shù)成熟度發(fā)展的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)現(xiàn)狀進(jìn)行了背景分析，然后從解決基于技術(shù)成熟度重大科技項(xiàng)目科技評(píng)價(jià)體系現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的視角和技術(shù)哲學(xué)的視角出發(fā)，分別研究了基于技術(shù)成熟度TRL10重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)性和必要性。

通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)等級(jí)是不完善的，其原因主要在于技術(shù)在長(zhǎng)久使用過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題一旦暴露，不僅會(huì)對(duì)公眾造成極大恐慌，還會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而傳統(tǒng)的技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)等級(jí)并未將技術(shù)的長(zhǎng)期使用風(fēng)險(xiǎn)納入評(píng)價(jià)中，從而容易造成技術(shù)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。為此，科技管理部門(mén)有必要引入長(zhǎng)久使用監(jiān)督這個(gè)新增的技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)等級(jí)，發(fā)展基于技術(shù)成熟度TRL10的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，以期為解決技術(shù)的長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)而提出應(yīng)對(duì)方案，其中，技術(shù)長(zhǎng)久使用監(jiān)督的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是指新技術(shù)在一段較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)未出現(xiàn)可預(yù)測(cè)和不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，其評(píng)價(jià)依據(jù)主要來(lái)自新技術(shù)每年的使用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告，它的引入將會(huì)有效防范技術(shù)的長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)。

構(gòu)建基于TRL10的重大科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系是在技術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中解決技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的一次探索，其旨在建立有效的預(yù)防技術(shù)長(zhǎng)久使用風(fēng)險(xiǎn)體制機(jī)制，它需要各級(jí)科技管理部門(mén)繼續(xù)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，因地制宜，通力配合，進(jìn)一步完善技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)體系，這樣才能助力重大科學(xué)技術(shù)的長(zhǎng)效管理。

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