面向區(qū)塊鏈應(yīng)用的工程履約評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)

劉超洋，楊世琦 ，趙 影（.深圳市特區(qū)建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司， 廣東 深圳 58048；.深圳市建筑科學(xué)研究院股份有限公司， 廣東 深圳 58049；.深圳市特區(qū)建發(fā)投資發(fā)展有限公司， 廣東 深圳 58048）

0 引 言

履約評(píng)價(jià)是考核建設(shè)工程中各個(gè)項(xiàng)目承包單位完成項(xiàng)目情況的措施，主要考核項(xiàng)目承包單位履行合同的質(zhì)量、進(jìn)度和安全[1-2]。因此，業(yè)主（即項(xiàng)目建設(shè)方）與項(xiàng)目承包單位簽定的建設(shè)工程合同，是履約評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容。隨著建設(shè)工程相關(guān)的技術(shù)、物料、設(shè)備和人員角色等的不斷更新，建設(shè)工程的復(fù)雜性和綜合性也在不斷提升，使得合同中的內(nèi)容更加細(xì)化，完成合同條款的證明材料也在激增，進(jìn)而導(dǎo)致有大量的履約評(píng)價(jià)內(nèi)容需要同步更新[3-4]。同時(shí)，面向建造工程智慧化、數(shù)字化管理的需求，先進(jìn)的信息管理技術(shù)需要適時(shí)嵌合應(yīng)用[5-7]?；诖?，利用區(qū)塊鏈技術(shù)[8]構(gòu)建一套便于資料存儲(chǔ)、易于存證追溯、適于量化考核且能保證公平公正的履約評(píng)價(jià)體系，將有助于實(shí)現(xiàn)工程管理的智慧化，提高建設(shè)工程管理的質(zhì)量和效率。

1 智慧化升級(jí)履約評(píng)價(jià)的需求

1.1 建設(shè)工程履約評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀與不足

在建設(shè)工程管理過程中，實(shí)施工程履約管理，開展工程履約評(píng)價(jià)，監(jiān)督合同雙方全面履行合同約定的義務(wù)，既是建設(shè)管理的重要內(nèi)容，也是避免、預(yù)防和減少糾紛的有效手段。這些舉措對(duì)于保證招標(biāo)規(guī)定內(nèi)容的有效實(shí)施，維護(hù)建設(shè)工程各方的合法權(quán)益，推動(dòng)建筑市場(chǎng)的信用體系建設(shè)，保證建設(shè)工程的質(zhì)量安全等，具有長(zhǎng)遠(yuǎn)而重要的現(xiàn)實(shí)意義[9]。

在建設(shè)工程管理過程中，一些企業(yè)可能會(huì)存在一些違規(guī)行為，如施工單位將建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)/分包，監(jiān)理公司監(jiān)管不到位，承包商實(shí)際未完全兌現(xiàn)投標(biāo)時(shí)的承諾等。還有一些企業(yè)會(huì)本著契約精神為項(xiàng)目付出額外努力，踐行項(xiàng)目?jī)r(jià)值增值的盡善履約行為[10]。項(xiàng)目建設(shè)單位可以通過市場(chǎng)行為推行履約評(píng)價(jià)，檢查發(fā)現(xiàn)承包商的信用水平，通過獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的方式刺激承包商，從而保障和提高履約信用。

當(dāng)前，我國(guó)建設(shè)工程履約評(píng)價(jià)的體系尚未完全建立，國(guó)有體制下的建設(shè)項(xiàng)目缺乏對(duì)承包商的獎(jiǎng)罰機(jī)制，履約信用管理停滯于低約束力水平，因而對(duì)其工程質(zhì)量和安全管理產(chǎn)生了較大的影響。雖然項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的強(qiáng)制監(jiān)理制度[11]和質(zhì)量安全政府監(jiān)督制度[12-13]可對(duì)建筑質(zhì)量的管理和施工過程的履約起到促進(jìn)作用，但是履約監(jiān)管制度相對(duì)缺失，監(jiān)管力度依然薄弱。

1.2 區(qū)塊鏈的應(yīng)用潛力

最早通過比特幣形式被熟知的區(qū)塊鏈，是一種信息管理技術(shù)，也可被理解為是一種分布式記賬系統(tǒng)[14]。對(duì)比于傳統(tǒng)中心化系統(tǒng)，以虛擬數(shù)字網(wǎng)絡(luò)空間為載體的區(qū)塊鏈技術(shù)具有存儲(chǔ)—處理—外部訪問的可信性，一旦交易（如寫入、讀取等操作）完成，信息記錄就不會(huì)被惡意篡改或丟失且能保證其一致性[15]，適用于搭建透明公證的記賬平臺(tái)，能夠滿足追溯數(shù)據(jù)產(chǎn)生、使用等信息管理工作的需求[16-17]。

區(qū)塊鏈分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈三類。其中，基于 Hyperledger Fabric 的聯(lián)盟鏈技術(shù)[18]可以根據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景決定其開放程度，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)可以由成員機(jī)構(gòu)通過申請(qǐng)接入與授權(quán)操作，實(shí)現(xiàn)其后續(xù)對(duì)區(qū)塊鏈上信息的存儲(chǔ)、管理和（或）監(jiān)控等目的。

在信息量巨大的當(dāng)今時(shí)代，各行業(yè)對(duì)于數(shù)據(jù)安全可信管理的需求都在不斷增長(zhǎng)，發(fā)端于金融領(lǐng)域的區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)在多種行業(yè)的信息管理、信息交互業(yè)務(wù)中得到了應(yīng)用，如聯(lián)網(wǎng)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)操作的留痕與溯源[19]、生物數(shù)據(jù)的安全管理[20]、人文社科的數(shù)據(jù)共享[21]等。

1.3 平衡記分卡的應(yīng)用

平衡記分卡（Balanced Scorecard, BSC）的概念是由美國(guó)學(xué)者 Robert Kaplan 與 David Norton 于 20 世紀(jì) 90 年代提出的，最初用于衡量組織績(jī)效，隨后發(fā)展成為戰(zhàn)略管理方法[22]。平衡計(jì)分卡是從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)角度，將企業(yè)戰(zhàn)略具體為可操作的衡量指標(biāo)和目標(biāo)值的一種績(jī)效管理體系[23]。

實(shí)際上，履約評(píng)價(jià)是一種閉環(huán)的工作理念，作為工程項(xiàng)目管理專業(yè)的評(píng)價(jià)體系，其借鑒了平衡計(jì)分卡的設(shè)計(jì)思路。平衡記分卡和履約評(píng)價(jià)是一類評(píng)估“執(zhí)行行為”的工具，它們的應(yīng)用不是為了制定戰(zhàn)略，而是為了實(shí)施戰(zhàn)略[24]；它們是衡量系統(tǒng)的應(yīng)用，“衡量什么，就得到什么”[25]。因此，在制定和使用這類工具時(shí)，需要將考核目標(biāo)與衡量指標(biāo)聯(lián)系在一起并逐層分解細(xì)化指標(biāo)，以達(dá)到可量化程度。也就是說，制定考評(píng)體系就是明確和細(xì)化需要評(píng)價(jià)考核的內(nèi)容。

2 案例項(xiàng)目背景介紹

本項(xiàng)目旨在利用深圳市特區(qū)建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）針對(duì)其既有承包單位的履約評(píng)價(jià)資料，開展面向區(qū)塊鏈應(yīng)用的建設(shè)工程履約評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)的研究。

2.1 建設(shè)工程規(guī)模

“十三五”期間，集團(tuán)確定了“基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)”“產(chǎn)業(yè)園區(qū)為主的地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)與運(yùn)營(yíng)”“運(yùn)營(yíng)園區(qū)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)投資”三大主業(yè)方向，計(jì)劃總投資 718.14 億元，主要項(xiàng)目及其拓展規(guī)模量巨大。

（1）基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)。圍填海項(xiàng)目面積 7.44 km2，管廊項(xiàng)目計(jì)劃建成深圳區(qū)域地下綜合管廊 100 km；同時(shí)完成外環(huán)高速、深中通道、智慧立體停車、5G 智慧桿和建筑物廢棄物綜合利用等項(xiàng)目投資；結(jié)合深圳市基礎(chǔ)設(shè)施投資基金，在深圳市 PPP 事務(wù)中心的協(xié)助下，承擔(dān)城市空間拓展、重點(diǎn)區(qū)域開發(fā)、交通設(shè)施完善和水環(huán)境治理等任務(wù)。

（2）科技園區(qū)開發(fā)建設(shè)運(yùn)營(yíng)。深圳市將逐步建成超過 220 萬 m2的科技園區(qū)，市外儲(chǔ)備的 23 km2園區(qū)資源也陸續(xù)得到開發(fā)。目前，集團(tuán)在深圳市外已取得土地使用權(quán)的土地合計(jì)為 144 萬 m2，不僅有力推動(dòng)了深圳園區(qū)與內(nèi)地共建園區(qū)的有機(jī)融合和聯(lián)動(dòng)發(fā)展，為深圳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了更多的空間和渠道，而且還為集團(tuán)外溢發(fā)展儲(chǔ)備更多的項(xiàng)目資源。

（3）功能性投資。以深圳作為核心發(fā)展區(qū)，集團(tuán)積極在河源、汕尾和廣安等地開展對(duì)口幫扶，助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展；在哈爾濱等地謀求產(chǎn)業(yè)共建，開展區(qū)域合作；同時(shí)，集團(tuán)也在巴布亞新幾內(nèi)亞等國(guó)開展對(duì)外援建工作。隨著深圳市委、市政府和市國(guó)資委加大產(chǎn)業(yè)共建的要求，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目將進(jìn)一步增加。

2.2 履約評(píng)價(jià)范圍

由集團(tuán)負(fù)責(zé)的工程招標(biāo)項(xiàng)目包括實(shí)施的總建筑面積在 10 萬 m2及以上的房建工程（包括機(jī)電工程、弱電智能化工程、精裝修工程等專業(yè)發(fā)包工程）、3 km 及以上的管廊工程、0.5 km2及以上的圍填海（包括軟基處理）工程和智慧停車場(chǎng)工程等。相應(yīng)施工總承包單位（包括 EPC 總包）、設(shè)計(jì)總承包單位、全過程監(jiān)理單位（包括總承包和專項(xiàng)分承包施工階段監(jiān)理）的履約評(píng)價(jià)由集團(tuán)建設(shè)管理部和項(xiàng)目管理單位共同組織?；诖?，集團(tuán)的 8 個(gè)下屬公司管理的共 17 個(gè)項(xiàng)目，以及 34 個(gè)施工單位、20 個(gè)監(jiān)理單位和 30 個(gè)設(shè)計(jì)單位被納入了集團(tuán) 2019 年履約評(píng)價(jià)范圍。

2.3 履約評(píng)價(jià)改革

近年來，深圳市市級(jí)層面已經(jīng)開始了對(duì)履約評(píng)價(jià)的有益探索，如推行的預(yù)選承包商制度和材料設(shè)備品牌庫(kù)制度。2018 年 1 月，深圳市建筑工務(wù)署率先頒布實(shí)施了《深圳市建筑工務(wù)署合同履約評(píng)價(jià)管理辦法》，履約評(píng)價(jià)進(jìn)入了快速發(fā)展時(shí)期。

基于集團(tuán)的戰(zhàn)略管控要求， 2018 年 8 月，集團(tuán)啟動(dòng)了項(xiàng)目履約評(píng)價(jià)管理改革。結(jié)合工程項(xiàng)目現(xiàn)狀特點(diǎn)和實(shí)際情況，頒布了《集團(tuán)在建項(xiàng)目履約評(píng)價(jià)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），推行履約評(píng)價(jià)改革措施，旨在提高項(xiàng)目設(shè)計(jì)、工程質(zhì)量、工程計(jì)劃等方面開發(fā)建設(shè)的管理水平，推動(dòng)履約評(píng)價(jià)在工程管理中的應(yīng)用。

3 更新履約評(píng)價(jià)體系

3.1 更新評(píng)價(jià)表

依據(jù)《辦法》，集團(tuán)建設(shè)管理部曾對(duì)施工承包商開展第一次定期評(píng)價(jià)。匯總各項(xiàng)目管理單位報(bào)送的履約評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)整體存在兩大問題：第一，評(píng)分表中很多指標(biāo)主觀分占比較大，導(dǎo)致具體評(píng)分時(shí)評(píng)分人員主觀因素對(duì)評(píng)分影響較大；第二，不同項(xiàng)目所處實(shí)施階段不同，若按照統(tǒng)一評(píng)價(jià)要素評(píng)分，則難以真實(shí)反映承包商的實(shí)際履約情況。

科學(xué)的管理制度可以有效監(jiān)管各相關(guān)單位。集團(tuán)借鑒平衡計(jì)分卡模式，修訂了評(píng)價(jià)要素，主要修訂原則如下：進(jìn)一步細(xì)化評(píng)分指標(biāo)并將其量化，以弱化主觀因素；對(duì)細(xì)化后的具體評(píng)分指標(biāo)作了明確約定，使評(píng)價(jià)指標(biāo)更加清晰。

考慮到評(píng)價(jià)要素修訂的幅度較大，形成了新版的《施工單位履約評(píng)價(jià)表（修訂版）》和《監(jiān)理單位履約評(píng)價(jià)表（修訂版）》。表1 簡(jiǎn)要地展示了集團(tuán)面向施工單位的履約評(píng)價(jià)形式。

表1 施工單位履約評(píng)分表

以表1 為例，評(píng)分分項(xiàng)內(nèi)容設(shè)計(jì)為九大項(xiàng)，均為履約評(píng)價(jià)制度的核心要素。在人員配備評(píng)價(jià)中，對(duì)承包商投標(biāo)時(shí)承諾的團(tuán)隊(duì)到位情況及其評(píng)分規(guī)則作出明確約定；工期控制中對(duì)比承包商投標(biāo)工期、合同工期，對(duì)其進(jìn)度管控能力作出明確要求。評(píng)價(jià)表中還增加了項(xiàng)目管控中的加分項(xiàng)和扣分項(xiàng)，例如，有施工承包商大局觀等加分項(xiàng)，有廉政、重大危險(xiǎn)源登記更新和日志完善等扣分項(xiàng)。更新的評(píng)價(jià)表還針對(duì)集團(tuán)項(xiàng)目的不同性質(zhì)、不同實(shí)施階段作出了差異性修訂。針對(duì)修訂后評(píng)價(jià)內(nèi)容要求的存證材料數(shù)目也相應(yīng)變得更加龐大。

基于應(yīng)得分?jǐn)?shù)的分?jǐn)?shù)段，評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)被歸類為“優(yōu)秀”“良好”“合格”“不合格”。其中“優(yōu)秀-優(yōu)良-合格-不合格”的分?jǐn)?shù)區(qū)間是按照 R.S. Kaplan[24]的研究結(jié)果（即“優(yōu)秀-良好-中等-差”），以及“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”的原則而設(shè)定；每一大項(xiàng)的權(quán)重值由集團(tuán)組織專家組打分獲得。

表2 顯示了表1 中“五、安全文明施工/生態(tài)文明施工（0～20 分）”的評(píng)分要素與計(jì)分規(guī)則。

表2 生態(tài)文明評(píng)分表

3.2 新版履約評(píng)價(jià)表的評(píng)定結(jié)果分析

根據(jù)新版履約評(píng)價(jià)表，集團(tuán)組織完成了第二輪評(píng)價(jià)，對(duì)現(xiàn)階段納入評(píng)價(jià)范圍的 34 個(gè)施工單位，20 個(gè)監(jiān)理單位和 30 個(gè)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行履約評(píng)價(jià)評(píng)分。各項(xiàng)指標(biāo)開始相對(duì)真實(shí)和客觀地反映承包單位的履約情況。

圖1 顯示了所有 84 個(gè)單位的履約評(píng)價(jià)等級(jí)分布比例，其中 34 家施工單位的評(píng)價(jià)就是基于表1 的評(píng)分方式所得。各個(gè)單位分組中，優(yōu)秀單位普遍占比較低（即 5%～7%）；滿足合格等級(jí)但是沒有達(dá)到良好級(jí)別的單位比例較大（即 32%～56%）；在施工單位中有 1 個(gè)承包單位的評(píng)定等級(jí)為不合格。結(jié)果整體說明，履約情況需要進(jìn)一步被督辦提升。

圖1 新版履約評(píng)價(jià)表對(duì) 84 家單位的評(píng)分結(jié)果

4 應(yīng)用體系設(shè)計(jì)

4.1 問題導(dǎo)向

通過 84 個(gè)單位的履約評(píng)價(jià)分項(xiàng)內(nèi)容及其得分，進(jìn)一步分析其不良情況的具體原因，發(fā)現(xiàn)有三大問題：一是承包商投標(biāo)時(shí)承諾的管理團(tuán)隊(duì)人員到位情況普遍不理想，項(xiàng)目經(jīng)理到位情況較差，而總監(jiān)到位情況較好；部分承包商或監(jiān)理單位已經(jīng)更換的項(xiàng)目經(jīng)理或總監(jiān)，到位情況良好；二是施工承包商進(jìn)度管控力度較弱，多個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)不同程度的工期延誤；三是質(zhì)量管控以資料檢查為主，缺乏第三方實(shí)物檢測(cè)數(shù)據(jù)。

基于此，需要從四個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)承包商履約的管控力度。第一，強(qiáng)化項(xiàng)目招標(biāo)環(huán)節(jié)對(duì)承包商履約水平的要求，在招標(biāo)文件、合同中納入關(guān)于履約的相關(guān)要求及罰則，如在合同中增設(shè)對(duì)人員不到位、進(jìn)度管控不力的罰則，并且適當(dāng)加大處罰力度。第二，招標(biāo)時(shí)的清標(biāo)環(huán)節(jié)，可以采用團(tuán)隊(duì)述標(biāo)方式，述標(biāo)時(shí)須增加現(xiàn)場(chǎng)承諾，并將該承諾作為合同的一部分。第三，強(qiáng)化監(jiān)理單位職責(zé)，要求其加強(qiáng)對(duì)承包商考勤，每天定時(shí)對(duì)施工承包商和監(jiān)理主要管理人員拍照查崗，對(duì)接智慧工地自動(dòng)考核；要求其對(duì)材料進(jìn)場(chǎng)、隱蔽驗(yàn)收、施工整改等工作拍照記錄，按時(shí)間和內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)管理。第四，監(jiān)理單位對(duì)施工承包商的履約進(jìn)行考評(píng)并記錄，同時(shí)作為對(duì)監(jiān)理單位的履約評(píng)價(jià)。

4.2 基礎(chǔ)構(gòu)架

基于以上集團(tuán)在履約評(píng)價(jià)中的實(shí)際業(yè)務(wù)需求，本研究從應(yīng)用實(shí)務(wù)角度出發(fā)，以區(qū)塊鏈的聯(lián)盟鏈技術(shù)為基礎(chǔ)，制定出如下實(shí)施履約評(píng)價(jià)的流程設(shè)計(jì)方案（見圖2）。

圖2 應(yīng)用區(qū)塊鏈實(shí)施履約評(píng)價(jià)的流程設(shè)計(jì)

整個(gè)構(gòu)架中將包含三類成員機(jī)構(gòu)：評(píng)價(jià)方（如集團(tuán)中多個(gè)參與管理的小組）、被評(píng)價(jià)單位（如前所述的 34 家施工單位、20 家監(jiān)理單位和 30 家設(shè)計(jì)單位）和監(jiān)督/審計(jì)機(jī)構(gòu)（如第三方評(píng)審機(jī)構(gòu)、社會(huì)信用監(jiān)督部門）。

履約合同是構(gòu)建履約評(píng)價(jià)區(qū)塊鏈的核心內(nèi)容，建立在評(píng)價(jià)方和被評(píng)價(jià)方的共識(shí)之上，并面向監(jiān)督/審計(jì)機(jī)構(gòu)公開。三類機(jī)構(gòu)成員都要通過區(qū)塊鏈的認(rèn)證節(jié)點(diǎn)獲得接入證書和秘鑰。被評(píng)價(jià)方生成區(qū)塊信息的途徑有兩種：一種是定期寫入和查閱本單位需要提供的履約證明材料信息，另一種是查閱并下載交易過程信息。評(píng)價(jià)方生成區(qū)塊信息的途徑有三種：第一種是不定時(shí)寫入、查閱和下載被評(píng)價(jià)單位生成的履約證明材料信息，第二種是定期寫入履約評(píng)價(jià)結(jié)果信息，第三種是查閱并下載交易過程信息。監(jiān)督/審計(jì)機(jī)構(gòu)可以查閱和下載交易流程信息。定期操作表示固定每天/每周/每季的操作，不定時(shí)操作表示隨機(jī)性的操作。

從用戶操作上看，區(qū)塊鏈內(nèi)部功能節(jié)點(diǎn)（如Peer節(jié)點(diǎn)、背書節(jié)點(diǎn)和排序節(jié)點(diǎn)）雖不能直觀地呈現(xiàn)，但它們是生成區(qū)塊鏈的關(guān)鍵內(nèi)核。用戶（即各個(gè)成員機(jī)構(gòu)）在日常操作過程中需要確保提供的存證資料符合履約合同規(guī)定的信息特征，即對(duì)內(nèi)容、媒介、設(shè)備和評(píng)分機(jī)制的設(shè)定；否則信息無法上鏈被記錄。

4.3 上鏈信息

履約合同規(guī)定的信息在操作階段可被歸為四類，即履約評(píng)價(jià)存證材料獲取的設(shè)備信息、承載評(píng)價(jià)材料的媒介信息、評(píng)價(jià)材料的內(nèi)容和履約的評(píng)分結(jié)果（見圖3）。

圖3 區(qū)塊鏈構(gòu)架下履約評(píng)價(jià)上鏈信息的設(shè)定

如前所述，更新履約評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容是規(guī)定這四類信息的關(guān)鍵依據(jù)，而在得到各方一致認(rèn)可的招標(biāo)投標(biāo)過程中，履約合同的詳細(xì)條款需要被明確。表3 列舉了在履約評(píng)價(jià)材料（見圖3）存證過程中，“評(píng)價(jià)內(nèi)容”與“承載媒介”之間可能存在的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

通過轉(zhuǎn)換（利用代碼程序?qū)崿F(xiàn)），圖3 中的四類信息可以被轉(zhuǎn)換為區(qū)塊可以記錄的信息內(nèi)容，與必要的哈希值合并形成信息序列（即區(qū)塊），而生成的區(qū)塊將被并入?yún)^(qū)塊鏈。

表3 針對(duì)履約評(píng)價(jià)存證的舉例

5 應(yīng)用情景

利用區(qū)塊鏈技術(shù)支持建設(shè)工程履約評(píng)價(jià)，是智慧化建造的應(yīng)用情景。管理細(xì)則的實(shí)施將會(huì)基于區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建履約評(píng)價(jià)體系平臺(tái)（包含硬件設(shè)備、用戶操作界面）。從應(yīng)用方式來講主要是用戶按照系統(tǒng)約定定期上傳存證，并使特定用戶擁有特定權(quán)限。從應(yīng)用區(qū)塊鏈信息的流程來講，本項(xiàng)研究將當(dāng)前和未來的應(yīng)用情景分為以下五個(gè)階段。

5.1 評(píng)價(jià)要素的落實(shí)與繼續(xù)完善

新版履約評(píng)價(jià)要素是搭建平臺(tái)的核心內(nèi)容，因而在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用時(shí)要保證這些內(nèi)容被體現(xiàn)。支撐區(qū)塊鏈平臺(tái)運(yùn)行的軟硬件產(chǎn)品可以通過公開招標(biāo)的形式獲得專業(yè)團(tuán)隊(duì)的技術(shù)支持。基于搭建好的平臺(tái)，每年集團(tuán)相關(guān)職能部門可以提取鏈上信息，以聯(lián)合評(píng)分的形式對(duì)集團(tuán)項(xiàng)目進(jìn)行總體評(píng)估。

此外，還需要繼續(xù)研究制定項(xiàng)目前期、招標(biāo)采購(gòu)環(huán)節(jié)和保修階段的履約評(píng)價(jià)制度，探索制定設(shè)備采購(gòu)、勘察設(shè)計(jì)和造價(jià)咨詢單位的履約評(píng)價(jià)制度。

5.2 存證上傳

在發(fā)布招標(biāo)公告時(shí)，集團(tuán)會(huì)將《辦法》和“區(qū)塊鏈存證上傳要求”以文本文件形式同時(shí)發(fā)給投標(biāo)人，使投標(biāo)人充分了解集團(tuán)履約評(píng)價(jià)制度，從投標(biāo)階段一開始以同意合約條款為前提，重視項(xiàng)目的履約誠(chéng)信，嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)塊鏈存證上傳的操作。

例如，合同約定的必須到崗人員存證，可以由被評(píng)價(jià)方通過現(xiàn)場(chǎng)打卡（指紋/人臉識(shí)別），以及上傳含有時(shí)間、位置標(biāo)簽的現(xiàn)場(chǎng)照片/視頻等方式存證；可由評(píng)價(jià)方通過不定時(shí)抽查和階段核驗(yàn)來評(píng)價(jià)實(shí)際履約效果，以便及時(shí)鼓勵(lì)、警告，或者終止相關(guān)人員在項(xiàng)目中的施工資格。

5.3 履約評(píng)價(jià)

在項(xiàng)目實(shí)施階段，依據(jù)客觀、公平、公正的原則，由評(píng)價(jià)方每季度從履約評(píng)價(jià)體系平臺(tái)中提取信息，對(duì)被評(píng)價(jià)單位進(jìn)行一次過程評(píng)價(jià)；在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，由集團(tuán)建設(shè)管理部提取全部信息，組織集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目管理單位、集團(tuán)安全生產(chǎn)管理部、成本合約部、財(cái)務(wù)部等，對(duì)被評(píng)價(jià)單位實(shí)施綜合履約評(píng)價(jià)。履約評(píng)價(jià)等級(jí)分為“優(yōu)秀”“良好”“合格”“不合格”四個(gè)等級(jí)，根據(jù)綜合履約評(píng)價(jià)得分，確定履約評(píng)價(jià)的最終等級(jí)。

憑借階段式的和最終的履約評(píng)價(jià)，也可以明確施工和監(jiān)理的連帶責(zé)任，比如說，施工單位若履約沒有達(dá)到良好等級(jí)，則其監(jiān)理單位不得評(píng)價(jià)為優(yōu)秀。評(píng)價(jià)方（包括二級(jí)企業(yè)）一旦評(píng)分后，必須立即上傳存證到履約評(píng)價(jià)系統(tǒng)平臺(tái)；在集團(tuán)季度質(zhì)量進(jìn)度大會(huì)上的定期評(píng)價(jià)結(jié)果也應(yīng)該及時(shí)通報(bào)，并且將該結(jié)果以文書形式快遞郵寄給被評(píng)價(jià)單位總部。

5.4 基于評(píng)價(jià)等級(jí)建立名錄

通過履約評(píng)價(jià)得到的被評(píng)價(jià)方（即各家設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位）的得分和評(píng)價(jià)等級(jí)，將成為評(píng)價(jià)方（即集團(tuán)）在新建項(xiàng)目工程招標(biāo)過程中的重要參考依據(jù)，即該項(xiàng)履約評(píng)價(jià)將作為投標(biāo)單位是否能夠中標(biāo)的約束條件，其篩選機(jī)制目前包括以下三點(diǎn)。

（1）綜合履約評(píng)價(jià)結(jié)果為“優(yōu)秀”和“良好”的單位，將依次作為集團(tuán)后續(xù)項(xiàng)目同等條件下優(yōu)先合作對(duì)象。

（2）工程竣工履約評(píng)價(jià)結(jié)果為“優(yōu)秀”的單位，在工程竣工結(jié)算審定完成后將獲得合同規(guī)定的履約獎(jiǎng)勵(lì)。

（3）履約評(píng)價(jià)等級(jí)為“不合格”的單位，除按照合同約定追究其違約責(zé)任之外，3 年以內(nèi)將不接受其參加集團(tuán)項(xiàng)目的投標(biāo)或承接新的工程。

基于該篩選條件建立的預(yù)選承包商名錄，是履約評(píng)價(jià)制度的重要組成部分。它將不同資質(zhì)的企業(yè)作了等級(jí)劃分，使工程招標(biāo)符合公平、公正、公開的原則和理念。

5.5 面向信用社會(huì)體系

在履約評(píng)價(jià)制度約束下，承包商相關(guān)業(yè)績(jī)和信用將成為重要評(píng)審指標(biāo)。例如，承包商若挪用集團(tuán)某項(xiàng)目工程款或者拖欠工人工資等，則會(huì)被列入黑名單。此外，建立和完善的預(yù)選承包商名錄，可以篩選掉沒有資質(zhì)和履約能力的企業(yè)，甚至是掛靠的企業(yè)。

基于履約評(píng)價(jià)，集團(tuán)既可以取消信用水平低的承包商重新獲得工程中標(biāo)的盈利機(jī)會(huì)，也能讓崇尚契約精神、信譽(yù)良好的承包商得到更加公平的機(jī)會(huì)。信用水平低的在建工程承包商只有加大整改力度，確保在建和新建工程的建設(shè)水平，以符合履約評(píng)價(jià)要求，才能改善自己在集團(tuán)承包商名錄中的不良記錄。

誠(chéng)信履約是集團(tuán)制定履約評(píng)價(jià)的最核心訴求。未來對(duì)于盡善履約為集團(tuán)帶來良好社會(huì)聲譽(yù)的行為，或者嚴(yán)重?fù)p害集團(tuán)信譽(yù)的行為，集團(tuán)有義務(wù)和權(quán)利將對(duì)應(yīng)被評(píng)價(jià)單位的優(yōu)秀/不良行為上報(bào)社會(huì)信用監(jiān)督部門。圖4 中右側(cè)的社會(huì)信用關(guān)聯(lián)，是本項(xiàng)研究中履約評(píng)價(jià)體系針對(duì)未來社會(huì)信用體系聯(lián)網(wǎng)而預(yù)留的端口。社會(huì)信用監(jiān)督部門對(duì)應(yīng)于圖2 中的監(jiān)督/審計(jì)類成員機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)可以對(duì)有糾紛的評(píng)定結(jié)果進(jìn)行追溯審計(jì)和協(xié)調(diào)。社會(huì)信用查詢的可達(dá)權(quán)限，可能會(huì)通過社會(huì)信用查詢點(diǎn)的設(shè)置開放給全社會(huì)；法人或自然人可以明確查詢被評(píng)價(jià)單位的信用記錄。

圖4 履約評(píng)價(jià)結(jié)果并入社會(huì)信用體系的構(gòu)想

6 結(jié) 語

智慧化和數(shù)字化是未來建設(shè)工程信息管理工作的重點(diǎn)。應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，在多個(gè)機(jī)構(gòu)之間實(shí)現(xiàn)信息一致不可篡改、全程留痕和可以回溯的信息共享功能，可以保障信息的公信力。建立有效的履約評(píng)價(jià)制度，搭建可信賴的記賬平臺(tái)，可以真正發(fā)揮履約評(píng)價(jià)的作用，重構(gòu)建筑市場(chǎng)工程承包的社會(huì)信用體系。

本研究聚焦的履約評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)，有助于優(yōu)化管理流程，保障項(xiàng)目順利開發(fā)建設(shè)。依托智慧化平臺(tái)，通過科學(xué)的制度激勵(lì)承包商盡善履約，并及時(shí)制止承包商的違約行為，從而大幅度提升我國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量，有效遏制惡意競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象。