國(guó)外科研誠(chéng)信體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)做法及啟示概述

羅偉

摘 要 科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石。自20世紀(jì)80年代起，美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)以及挪威等國(guó)家開始探索科研誠(chéng)信體系建設(shè)。經(jīng)過多年的發(fā)展，現(xiàn)已建立起其獨(dú)特且完備的科研誠(chéng)信管理體系。本文對(duì)國(guó)外科研誠(chéng)信體系建設(shè)做法和特點(diǎn)進(jìn)行了研究和分析，以期為我國(guó)相關(guān)工作提供決策參考。

關(guān)鍵詞 科研誠(chéng)信;體系建設(shè);比較研究;國(guó)外

前言

近年來(lái)，我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)在工作機(jī)制、制度規(guī)范、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面取得了顯著成效，但整體上仍存在短板和薄弱環(huán)節(jié)[1]?！暗蕴炫R論文事件”、長(zhǎng)江學(xué)者“鄧大才事件”以及南開大學(xué)“曹雪濤論文圖像造假事件”等違背科研誠(chéng)信要求的行為時(shí)有發(fā)生，引起社會(huì)強(qiáng)烈反響?？蒲姓\(chéng)信關(guān)乎科技創(chuàng)新的成敗，一旦誠(chéng)信缺失，將會(huì)改變科學(xué)研究的本質(zhì)，破壞創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，引發(fā)嚴(yán)重的科研誠(chéng)信危機(jī)，甚至損害國(guó)家在國(guó)際上的聲譽(yù)。我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)起步晚，為了少走彎路，亟須借鑒國(guó)外科研誠(chéng)信建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的進(jìn)程，早日實(shí)現(xiàn)打造共建共享共治的科研誠(chéng)信建設(shè)新格局，為我國(guó)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)奠定堅(jiān)實(shí)的文化基礎(chǔ)。本文選擇了創(chuàng)新能力和科研信譽(yù)位于世界前列的美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)以及挪威這4個(gè)國(guó)家，其在科研誠(chéng)信建設(shè)方面的做法值得我們借鑒。

1國(guó)外科研誠(chéng)信建設(shè)情況及做法

隨著科研違規(guī)現(xiàn)象頻繁發(fā)生，歐美國(guó)家率先開始探索并逐步建立起符合本國(guó)特色的科研誠(chéng)信管理體系?，F(xiàn)從各國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的發(fā)展歷程、治理模式、管理機(jī)構(gòu)、政策法規(guī)以及教育培訓(xùn)等方面進(jìn)行梳理和分析，具有參考價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)做法我們可以學(xué)習(xí)借鑒，其教訓(xùn)引以為戒。

1.1 發(fā)展歷程

美國(guó)最早開始科研誠(chéng)信建設(shè)，早在1981年制定出臺(tái)了系列誠(chéng)信法規(guī)。經(jīng)過30多年的發(fā)展，美國(guó)的科研誠(chéng)信管理體系最為完善[2]。英國(guó)、德國(guó)以及挪威科研誠(chéng)信建設(shè)始于20世紀(jì)90年代，雖然起步時(shí)間稍晚，但是他們均已建立起相對(duì)完善的誠(chéng)信建設(shè)體系。以美國(guó)為例，先后經(jīng)歷了重視科研失信行為、懲治科研失信行為以及預(yù)防科研失信行為階段，目前進(jìn)入到成熟的發(fā)展階段——重在確?？蒲姓\(chéng)信。英國(guó)和德國(guó)是公認(rèn)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膰?guó)家， 通過實(shí)行嚴(yán)厲懲罰和重視預(yù)防相結(jié)合，發(fā)生科研不端行為的事例并不是很多。挪威出臺(tái)了一系列治理科研不端行為相關(guān)管理辦法，形成科研誠(chéng)信全方位管理的政策法規(guī)體系，同時(shí)重視誠(chéng)信宣傳教育，旨在預(yù)防為主，一直以來(lái)發(fā)生科研不端事件的比例處于較低水平，在國(guó)際上享有較好的聲譽(yù)[3]。

1.2 治理模式

根據(jù)政府和科學(xué)學(xué)術(shù)組織在科研誠(chéng)信管理和監(jiān)督中的作用和地位不同，目前國(guó)際上形成了以美國(guó)、挪威以及丹麥等為代表的政府主導(dǎo)模式以及英國(guó)、德國(guó)等為代表的科學(xué)界自治模式[4]。政府主導(dǎo)模式的特點(diǎn)主要是采用獨(dú)立的國(guó)家管理機(jī)構(gòu)、建立系統(tǒng)的政策法規(guī)體系以及重視科研誠(chéng)信教育與嚴(yán)懲相結(jié)合治理模式。科學(xué)界自治模式則是由科學(xué)界進(jìn)行科研誠(chéng)信自治管理，政府部門不參與科研誠(chéng)信監(jiān)管，在政策法規(guī)方面?zhèn)戎卣叩闹笇?dǎo)性。和政府主導(dǎo)模式一樣，對(duì)科研不端行為實(shí)行嚴(yán)厲處罰和重視預(yù)防相結(jié)合。

1.3 管理機(jī)構(gòu)

美國(guó)和挪威作為政府主導(dǎo)模式的國(guó)家，采用獨(dú)立的管理機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行科研誠(chéng)信管理。美國(guó)科研誠(chéng)信辦公室成立于1995年，專門負(fù)責(zé)誠(chéng)信政策的制定、科研不端行為的舉報(bào)、調(diào)查和監(jiān)督等工作，對(duì)美國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)至關(guān)重要。挪威國(guó)家科研道德委員會(huì)也是一個(gè)獨(dú)立的國(guó)家機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)科學(xué)領(lǐng)域涉及的所有學(xué)術(shù)道德和科研誠(chéng)信問題，其地位和作用不可小覷。英國(guó)是最早實(shí)行科學(xué)界自治模式的國(guó)家，由英國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)等多家機(jī)構(gòu)成立的科研誠(chéng)信辦公室作為獨(dú)立的科研誠(chéng)信管理機(jī)構(gòu)[5]。德國(guó)則主要由馬普學(xué)會(huì)和研究聯(lián)合會(huì)對(duì)科研誠(chéng)信進(jìn)行管理。

1.4 政策法規(guī)

美國(guó)和挪威主要是從國(guó)家的層面制定嚴(yán)肅的法律法規(guī)。美國(guó)國(guó)會(huì)早在1981年開始召開多場(chǎng)聽證會(huì)，針對(duì)科研不端行為出臺(tái)了系列法規(guī)，形成全方位的政策法規(guī)體系，確定科研誠(chéng)信管理有法可依。其中2000年政府出臺(tái)的《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》是美國(guó)具有最高法律效力的涉及科研誠(chéng)信的政策。挪威議會(huì)2006年頒布了《科研道德和誠(chéng)信法案》，由國(guó)王親自宣布法案生效，通過國(guó)家法令賦予國(guó)家科研道德委員會(huì)高度自治權(quán)和職責(zé)。挪威還出臺(tái)了為舉報(bào)人提供法律保護(hù)和不受威脅的法律法規(guī)制度。自1997年開始，英國(guó)研究理事會(huì)以及科研誠(chéng)信辦公室等機(jī)構(gòu)陸續(xù)出臺(tái)了多個(gè)關(guān)于科研誠(chéng)信的政策文件，英國(guó)的科研誠(chéng)信監(jiān)管體系完備。英國(guó)的政策側(cè)重于指導(dǎo)性，都不具備強(qiáng)制性，更多強(qiáng)調(diào)的自律。德國(guó)則通過《刑法》、《民法》、《勞動(dòng)法》和《版權(quán)法》等多個(gè)法律對(duì)科研不端行為案件涉及的科研人員進(jìn)行懲處。德國(guó)特別重視對(duì)舉報(bào)者的保護(hù)，并形成制度規(guī)范[6]。

2對(duì)我國(guó)科研誠(chéng)信體系建設(shè)的啟示

科研誠(chéng)信不僅是學(xué)術(shù)界的事情，而且關(guān)乎我國(guó)在國(guó)際上的科研聲譽(yù)，習(xí)近平總書記多次對(duì)科研誠(chéng)信工作作出非常重要的指示，開展科研誠(chéng)信建設(shè)的重要性和必要性不言而喻。我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)起步于新世紀(jì)，重視、預(yù)防以及懲治多個(gè)階段共存的現(xiàn)象仍將長(zhǎng)期存在。目前已經(jīng)出臺(tái)了系列相關(guān)政策法規(guī)，初步構(gòu)建了包括大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、政府部門多方參與，各司其職、齊抓共管的工作格局。但總體來(lái)講，和歐美國(guó)家相比仍有一定差距：體制建設(shè)還不夠完善，政策落實(shí)舉措和成效有待加強(qiáng)，誠(chéng)信教育還不到位。在立足國(guó)情基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)外已有的科研誠(chéng)信建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，將有利于加快我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的進(jìn)程。

2.1 從國(guó)家層面健全科研誠(chéng)信法規(guī)體系

目前，我國(guó)科研誠(chéng)信管理模式主要以政府主導(dǎo)為主，因此要加強(qiáng)黨對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)，從國(guó)家層面研究出臺(tái)系統(tǒng)的政策法規(guī)體系，以確保相關(guān)政策、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的一致性。本著預(yù)防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重的原則，一方面完善科研不端行為處理、舉報(bào)、監(jiān)督及調(diào)查等方面的政策法規(guī)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)科研誠(chéng)信管理有法可依;另一方面聯(lián)合大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和科研協(xié)會(huì)等學(xué)術(shù)組織制定針對(duì)科研活動(dòng)的指南、協(xié)議或規(guī)范等指導(dǎo)性文件，提升科研人員的自我管理。如科研不端失信行為如何界定、科研人員如何使用財(cái)政資金以及如何保存科研實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等方面都有規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，把誠(chéng)信的理念貫徹到所有的制度規(guī)范和操作流程中，為科研誠(chéng)信的監(jiān)督和管理提供全程指導(dǎo)，從而加強(qiáng)科研不端失信行為的預(yù)防和管理。

2.2 充分發(fā)揮學(xué)術(shù)界和社會(huì)團(tuán)體的作用

2007年科技部聯(lián)合教育部等六個(gè)部門建立了科研誠(chéng)信建設(shè)部門聯(lián)席會(huì)議制度，指導(dǎo)全國(guó)科技界科研誠(chéng)信建設(shè)工作。2018年科技部專門成立了科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)司，對(duì)涉及科研項(xiàng)目、科技人才和科研管理的活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督。由此可見，國(guó)家層面重在對(duì)科研誠(chéng)信工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，而我國(guó)地方各級(jí)政府和科技主管部門開展科研誠(chéng)信的成效不顯著，很多工作并未落實(shí)到位，這說明行政監(jiān)管的范圍、手段和專業(yè)性等方面都是有限的。我國(guó)是科研大國(guó)，科研機(jī)構(gòu)和科研人員數(shù)量龐大，科研誠(chéng)信僅僅依靠政府監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，迫切需要充分發(fā)揮大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等學(xué)術(shù)組織和社會(huì)團(tuán)體的作用。從事科研活動(dòng)的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織要主動(dòng)履行科研誠(chéng)信建設(shè)的主體責(zé)任，將科研誠(chéng)信納入常態(tài)化工作，在各自領(lǐng)域開展科研活動(dòng)行為規(guī)范制定、宣傳教育以及失信認(rèn)定等工作，實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范和自我管理。

2.3 實(shí)行預(yù)防教育和聯(lián)合懲戒齊頭并舉

我國(guó)科研不端行為事例的頻繁發(fā)生，表明部分科研人員的誠(chéng)信意識(shí)淡薄、科學(xué)素養(yǎng)不高，同時(shí)也表明我國(guó)對(duì)科研不端行為的警示和懲戒力度不夠。我國(guó)應(yīng)立足本國(guó)實(shí)際，借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)做法，堅(jiān)持預(yù)防和懲治相結(jié)合的治理模式。大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)制推行科研誠(chéng)信宣傳教育[7]，同時(shí)充分利用學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體以及新舊媒體的宣傳教育作用。此外，還應(yīng)對(duì)科研不端行為加強(qiáng)聯(lián)合懲戒。2018年科技部會(huì)同42個(gè)部門起草了關(guān)于嚴(yán)重失信行為的聯(lián)合懲戒備忘錄，要求在學(xué)籍管理、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)選表彰、院士甄選等等各個(gè)方面都要加強(qiáng)科研誠(chéng)信的審核[8]。通過實(shí)施聯(lián)合懲戒，讓守信者一路綠燈，失信者寸步難行，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、崇尚創(chuàng)新的良好科研氛圍。

2.4 利用大數(shù)據(jù)加快推進(jìn)科研誠(chéng)信信息化建設(shè)

目前我國(guó)已有的國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及信用中國(guó)系統(tǒng)等都是綜合性的信息系統(tǒng)，國(guó)內(nèi)各地科技主管部門建立的科研失信系統(tǒng)（名單）也僅限于本地區(qū)應(yīng)用。亟須建立全國(guó)性的科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，并利用大數(shù)據(jù)對(duì)科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織等的科研誠(chéng)信狀況進(jìn)行采集、記錄、查詢以及開展誠(chéng)信評(píng)價(jià)等。與此同時(shí)，確?？蒲姓\(chéng)信信息系統(tǒng)能夠與全國(guó)信用信息平臺(tái)、地方科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)無(wú)縫銜接，實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和信息共享，為實(shí)現(xiàn)聯(lián)合懲戒提供強(qiáng)有力支撐。

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作者簡(jiǎn)介

羅偉（1983-），女，職稱：項(xiàng)目管理工程師，現(xiàn)就職單位：天津科技成果轉(zhuǎn)化投資服務(wù)有限公司，研究方向：科技管理及科技咨詢相關(guān)。