科技工作者科研激勵(lì)現(xiàn)狀及對(duì)策建議

李柳杰 董婷梅 陸桂軍

摘 ?要：依托廣西科技工作者狀況調(diào)查站點(diǎn)體系對(duì)廣西高校、科研院所、企業(yè)、中學(xué)等單位一線科技工作者進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示廣西科研激勵(lì)存在以下問(wèn)題：科技工作者對(duì)廣西科研激勵(lì)政策的認(rèn)可度不高、對(duì)科研激勵(lì)政策的認(rèn)知度不高;政府、單位政策宣傳力度、深度不足;單位科研獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制制度缺失;“弱勢(shì)”科技工作者群體科研付出與回報(bào)不匹配，獎(jiǎng)勵(lì)資源被“壓榨”情況較嚴(yán)重;科技工作者科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)率低等。文章根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出了加快推動(dòng)廣西科研激勵(lì)政策改革及落地的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：科技工作者;科研激勵(lì);科研獎(jiǎng)勵(lì)

中圖分類號(hào)：G322.7 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract：Relying on the Guangxi scientists status survey site system，it conducted a questionnaire survey on the status of scientific research incentives for first-line scientists in Guangxi universities，research institutes，enterprises，middle schools and other units.The survey shows that the status of Guangxis scientific research incentives exists that the recognition of scientific research incentive policies by scientists is not high，and the recognition of scientific research incentive policies is not high，the propaganda and depth of government and units are insufficient;incentive mechanism policies are missing，the“weak”group of scientists does not match the scientific research efforts and rewards，the scientists transfer rate of scientific and technological achievements is low.According to the survey results，suggestions were put forward to accelerate the reform and implementation of Guangxis scientific research incentive policies.

Key words：Scientists;Research incentives;Research award

科研激勵(lì)手段是有效調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性、吸引科研人才、留住科研人才的重要方式之一，目前被廣泛地應(yīng)用于政府、高校、科研單位、科技型企業(yè)當(dāng)中[1]。科研激勵(lì)手段可以分為科技項(xiàng)目管理“放管服”激勵(lì)[2]、科技人才評(píng)價(jià)激勵(lì)、科研成果獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)、科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)等幾個(gè)方面[3-5]。

自2016年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，廣西出臺(tái)了一系列科研激勵(lì)政策，如在科技項(xiàng)目管理“放管服”方面出臺(tái)了《廣西加大財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入與改進(jìn)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理實(shí)施辦法》《廣西壯族自治區(qū)高校科研院所橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》等辦法;在科技人才評(píng)價(jià)方面出臺(tái)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于推進(jìn)職稱制度改革的若干措施》;在科技成果轉(zhuǎn)化方面修訂了《廣西促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》;在科研成果方面修訂了《廣西科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》及《廣西科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施細(xì)則》;在激勵(lì)政策落實(shí)方面出臺(tái)了《廣西加快落實(shí)賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件工作實(shí)施方案》等文件。但是，這些政策是否在相關(guān)單位得到具體實(shí)施，科研激勵(lì)政策的“最后一公里”是否令科技工作者享受到應(yīng)有權(quán)益，都是值得關(guān)注的問(wèn)題。為了解廣西科技工作者科研激勵(lì)現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題以及對(duì)科研激勵(lì)政策的訴求，筆者采用問(wèn)卷調(diào)查的方法，依托廣西科技工作者狀況調(diào)查站點(diǎn)體系對(duì)廣西高校、科研院所、企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等單位科技工作者的科研激勵(lì)現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查。本次調(diào)查共向76個(gè)廣西壯族自治區(qū)內(nèi)國(guó)家級(jí)、自治區(qū)級(jí)科技工作者狀況調(diào)查站點(diǎn)發(fā)放問(wèn)卷2155份，最終回收有效問(wèn)卷2143份，有效問(wèn)卷回收率99.44%，樣本回收具體情況見(jiàn)圖1。

一、受采訪者的科研基本情況

調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)顯示，59.59%的受訪者參與實(shí)施過(guò)科研項(xiàng)目，其中，75.96%的受訪者因評(píng)職稱、崗位晉升需要而參與實(shí)施科研項(xiàng)目，74.71%的受訪者參與實(shí)施科研項(xiàng)目的主要目的是提升自身科研水平;83.94%的受訪者對(duì)其參與過(guò)的科研項(xiàng)目表示滿意，科技工作者對(duì)廣西科研項(xiàng)目的滿意度較高;40.97%的受訪者申請(qǐng)過(guò)科研項(xiàng)目，其中申請(qǐng)過(guò)市廳級(jí)、省部級(jí)、國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目的比重為72.44%，59.23%申請(qǐng)過(guò)科研項(xiàng)目的受訪者認(rèn)為其申請(qǐng)科研項(xiàng)目的主要困難為缺少創(chuàng)新研究?jī)?nèi)容、數(shù)據(jù)及前期研究，56.95%的受訪者認(rèn)為是工作任務(wù)過(guò)重，精力不足，46.36%的受訪者認(rèn)為是缺乏學(xué)術(shù)指導(dǎo)導(dǎo)致申請(qǐng)科研項(xiàng)目困難;66.73%的受訪者參與過(guò)科研活動(dòng)，僅有33.6%的受訪者獲得過(guò)科研獎(jiǎng)勵(lì)，參與科研活動(dòng)與獲得過(guò)科研獎(jiǎng)勵(lì)的比例約為2∶1，其中因發(fā)表論文而獲得科研獎(jiǎng)勵(lì)的比重為65.42%，因申報(bào)并獲得項(xiàng)目立項(xiàng)而獲得科研獎(jiǎng)勵(lì)的比重為44.31%，因獲得科技獎(jiǎng)項(xiàng)而獲得科研獎(jiǎng)勵(lì)的比重為39.58%（見(jiàn)圖2）。

如圖3所示，在科研體驗(yàn)方面，多數(shù)受訪者對(duì)現(xiàn)在的收入與科研精力付出、科研自主情況、獲得的科研成果、科研成果所帶來(lái)的榮譽(yù)感以及參與過(guò)的科研項(xiàng)目對(duì)個(gè)人發(fā)展提升感到一般，其比重分別為48.94%、49.26%、48.63%、47.22%和42.99%，均在40%～50%區(qū)間內(nèi)。達(dá)到滿意以上程度的比重分別為29.60%、35.39%、34.77%、43.93%、49.41%，近半數(shù)受訪者對(duì)參與過(guò)的科研項(xiàng)目對(duì)其以后的個(gè)人發(fā)展提升表示滿意，在該方面科研體驗(yàn)感最佳，但是相對(duì)而言，受訪者對(duì)其現(xiàn)在收入與科研精力付出滿意度不高，一定程度上存在“勞不配收”現(xiàn)象。

二、廣西科研激勵(lì)存在的問(wèn)題

（一）科技工作者對(duì)廣西科研激勵(lì)政策的認(rèn)可度不高

雖然近些年，廣西陸續(xù)出臺(tái)了《廣西科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》《廣西壯族自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等一系列科研激勵(lì)政策措施，但是如圖4調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，科技工作者對(duì)廣西科研激勵(lì)政策的評(píng)價(jià)一般，認(rèn)可度不高，歸屬感不強(qiáng)。有50.16%的受訪者認(rèn)為廣西的科研激勵(lì)政策一般，在國(guó)內(nèi)處于中等水平，21.98%的受訪者認(rèn)為廣西科研激勵(lì)政策比較差，在國(guó)內(nèi)處于中等偏下水平，認(rèn)為比較好的只有24.17%。在科研激勵(lì)力度方面，51.00%的受訪者認(rèn)為廣西科研激勵(lì)力度一般，在國(guó)內(nèi)處于中等水平，20.81%的受訪者認(rèn)為廣西對(duì)科研人員的科研激勵(lì)力度比較差，在國(guó)內(nèi)處于中等偏下水平。在科研項(xiàng)目資助力度方面，只有11.99%的受訪者認(rèn)為目前廣西對(duì)科研項(xiàng)目資助的力度非常大，給予的經(jīng)費(fèi)充足，有27.11%的受訪者認(rèn)為廣西對(duì)科研項(xiàng)目資助的力度不大，不能滿足研究需要，60.90%的受訪者認(rèn)為廣西對(duì)科研項(xiàng)目資助的還可以，但給予的經(jīng)費(fèi)有點(diǎn)緊張。

（二）科技工作者對(duì)科研激勵(lì)政策的認(rèn)知度不高，政府、單位宣傳力度、深度、廣度不足

根據(jù)圖5、表1、圖6顯示，64.39%的受訪者表示對(duì)廣西科研激勵(lì)政策基本不了解甚至完全不了解。而在這些不了解廣西科研激勵(lì)政策的受訪者中，39.92%的受訪者表示未受到過(guò)政府有關(guān)部門和單位組織的科研激勵(lì)政策宣講，37.32%的受訪者表示僅受到過(guò)單位組織的政策宣講，14.64%的受訪者表示僅受到政府有關(guān)部門組織過(guò)政策宣講，8.12%的受訪者表示政府有關(guān)部門和單位都有組織過(guò)政策宣講。此外，37.84%工作在市區(qū)內(nèi)的受訪者表示對(duì)廣西科研激勵(lì)政策了解，29.04%工作在縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的受訪者表示對(duì)廣西科研激勵(lì)政策了解，相對(duì)而言廣西科技激勵(lì)政策在縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的宣傳效果更差。在具體政策的了解程度方面，大部分受訪者對(duì)科研激勵(lì)政策的了解程度落在比較了解和一般了解的區(qū)間內(nèi)。

（三）近半數(shù)科技工作者所在單位科研獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制制度缺失

科研單位科研獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制政策是調(diào)動(dòng)科研人員科研積極性和提升本單位核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段之一，但是調(diào)查問(wèn)卷顯示，僅有58.05%的受訪者明確表示所在單位制定了科研獎(jiǎng)勵(lì)政策。其中，66.23%工作在市區(qū)的受訪者明確表示所在單位制定了科研獎(jiǎng)勵(lì)政策，而工作在縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的僅有34.01%，縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)等基層單位的科研獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制制度缺失更嚴(yán)重。此外，在制定了科研獎(jiǎng)勵(lì)政策的單位中，有52.81%的受訪者認(rèn)為本單位對(duì)科研的激勵(lì)力度一般，認(rèn)為激勵(lì)力度比較大或非常大的僅占29.9%，一些科研單位因科研激勵(lì)力度不強(qiáng)，科技人才流失嚴(yán)重。

（四）“弱勢(shì)”科技工作者群體科研付出與回報(bào)不匹配，獎(jiǎng)勵(lì)資源被“壓榨”情況較嚴(yán)重

調(diào)查顯示，31歲以下、31—40歲、41—50歲、50歲以上受訪者參與過(guò)科研活動(dòng)的比重是50.26%、72.56%、71.65%、75.34%，但他們獲得過(guò)科研獎(jiǎng)勵(lì)的比重分別為15.87%、36.63%、41.54%、49.32%，低年齡段受訪者參與科研活動(dòng)的比重與獲科研獎(jiǎng)勵(lì)的比重的比值遠(yuǎn)高于高年齡段受訪者，說(shuō)明廣西高年齡段科技工作者對(duì)低年齡段科技工作者的獎(jiǎng)勵(lì)資源“壓榨”行為較嚴(yán)重。再如，工齡為6年以下、6—10年、11—15年、15年以上受訪者參與過(guò)科研活動(dòng)的比重是55.79%、64.63%、70.24%、73.80%，他們獲得過(guò)科研獎(jiǎng)勵(lì)的比重分別為19.17%、30.13%、41.22%、41.71%，低工齡段受訪者參與科研活動(dòng)的比重與獲得過(guò)科研獎(jiǎng)勵(lì)的比重的比值遠(yuǎn)高于高工齡段受訪者，說(shuō)明廣西高資歷科技工作者對(duì)低資歷科技工作者的獎(jiǎng)勵(lì)資源“壓榨”行為較嚴(yán)重。同理，廣西高職級(jí)、高職稱、高學(xué)歷科技工作者對(duì)低職級(jí)、低職稱、低學(xué)歷等“弱勢(shì)”科技工作者群體的獎(jiǎng)勵(lì)資源“壓榨”情況較嚴(yán)重?？蒲羞^(guò)程中的“臟活累活”往往都是由這些低年齡段、低職級(jí)、低職稱、低學(xué)歷、低資歷的“弱勢(shì)”科技工作者群體在執(zhí)行實(shí)施，但科研獎(jiǎng)勵(lì)往往沒(méi)有他們的“份”，造成這些群體的創(chuàng)新積極性受挫。

（五）科技工作者科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)率低

《廣西壯族自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》已修訂實(shí)施1年多，但問(wèn)卷調(diào)查顯示，在獲得過(guò)科研獎(jiǎng)勵(lì)的受訪者中，因開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化效果顯著而獲得科研獎(jiǎng)勵(lì)的比重僅為13.61%，說(shuō)明《廣西壯族自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》修訂后實(shí)施的效果不佳，高校、科研院所、企業(yè)中還有大量科技成果尚未得到轉(zhuǎn)化實(shí)施，科研獎(jiǎng)勵(lì)紅利的普及面尚未真正鋪開(kāi)。

三、科技工作者對(duì)科研激勵(lì)政策的訴求

調(diào)查顯示，45.5%的受訪者認(rèn)為廣西的科研激勵(lì)措施最需要從科研成果方面的獎(jiǎng)勵(lì)制度突破，其中，受訪者對(duì)加大高質(zhì)量科研成果物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)訴求最高，其次分別是加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化后方面的獎(jiǎng)勵(lì)、加大對(duì)高質(zhì)量科研成果榮譽(yù)方面的獎(jiǎng)勵(lì)、加大對(duì)高質(zhì)量科研成果后續(xù)經(jīng)費(fèi)的支持力度、加大對(duì)獲得高質(zhì)量科研成果的團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)力度。科研項(xiàng)目管理激勵(lì)機(jī)制突破是受訪者的第二訴求。38.31%的受訪者認(rèn)為廣西的科研激勵(lì)措施最需要從科研項(xiàng)目管理方面的激勵(lì)機(jī)制突破。其中，受訪者最希望從加強(qiáng)科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的自主性方面突破，其次分別是降低科研經(jīng)費(fèi)的使用及報(bào)賬難度、降低科研課題及項(xiàng)目的準(zhǔn)入條件、加大科研項(xiàng)目中的科研績(jī)效比重（不占用單位績(jī)效總額）、減少來(lái)自科研項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的檢查次數(shù)?？蒲性u(píng)價(jià)方面的激勵(lì)機(jī)制突破是受訪者的第三訴求，其中，受訪者最希望提高高質(zhì)量科研成果在科技獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)比中的權(quán)重，其次分別為提高其在職稱評(píng)價(jià)中的權(quán)重、提高其在人才推薦評(píng)價(jià)中的權(quán)重、提高其在考核評(píng)價(jià)中的權(quán)重、提高其在崗位晉升中的權(quán)重。

四、加快推動(dòng)廣西科研激勵(lì)政策改革及落地的建議

（一）構(gòu)建多級(jí)宣傳模式，增加科研激勵(lì)政策普及維度和深度

目前，廣西關(guān)于科研激勵(lì)政策的宣傳主要由自治區(qū)科技部門組織宣傳，容易導(dǎo)致宣傳的深度不足、輻射范圍有限，建議構(gòu)建多層次、多形式、多維度的宣傳模式。一是廣西自治區(qū)級(jí)科技部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各市級(jí)、縣級(jí)科技部門、同級(jí)部門的宣傳普及力度，形成第一梯級(jí)頂層宣傳架構(gòu);二是各市級(jí)、縣級(jí)科技部門、其他同級(jí)部門應(yīng)向所管轄范圍的企業(yè)、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、園區(qū)管委會(huì)等科技工作者密集的單位開(kāi)展政策宣傳，形成第二梯級(jí)宣傳架構(gòu);三是一線企業(yè)、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、園區(qū)管委會(huì)應(yīng)向本單位科技工作者進(jìn)行政策宣傳，形成第三梯級(jí)宣傳架構(gòu)。同時(shí)各市級(jí)、縣級(jí)科技部門、其他同級(jí)部門應(yīng)加大力度，檢查督查所管轄范圍的企業(yè)、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、園區(qū)管委會(huì)等單位是否開(kāi)展宣傳。

（二）加強(qiáng)協(xié)同合作，拓寬科研激勵(lì)政策落實(shí)面

建議強(qiáng)化科技部門與財(cái)政、人社、編辦、審計(jì)等部門的協(xié)同合作，打破部門分工界限，促使多部門目標(biāo)一致推動(dòng)科研激勵(lì)政策落地實(shí)施，督促?gòu)V西高校和科研院所完善本單位科研激勵(lì)機(jī)制制度。特別是針對(duì)事業(yè)單位的“管理紅線”問(wèn)題，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決事業(yè)單位管理、編制管理、績(jī)效工資管理、財(cái)政經(jīng)費(fèi)管理、審計(jì)管理等涉及科研激勵(lì)機(jī)制方面的突出問(wèn)題。同時(shí)，建議成立專項(xiàng)督查小組，定期、不定期檢查相關(guān)科研激勵(lì)政策的落地情況。

（三）加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，推進(jìn)科研激勵(lì)政策向“弱勢(shì)”科技工作者群體傾斜

一是根據(jù)科技工作者們的訴求，建議加強(qiáng)科研成果方面的獎(jiǎng)勵(lì)制度和科研項(xiàng)目管理方面的激勵(lì)機(jī)制突破的研究，尤其是進(jìn)一步加大對(duì)高質(zhì)量科研成果物質(zhì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)、加強(qiáng)科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的自主性方面政策的突破研究;二是建議加強(qiáng)對(duì)女性、縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、年輕、低職稱等“弱勢(shì)”科技工作者科研獎(jiǎng)勵(lì)政策的研究，如通過(guò)建立健全科研活動(dòng)及項(xiàng)目的臺(tái)賬制度，明確科研激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)中“弱勢(shì)”群體的最低比重等措施，推進(jìn)科研激勵(lì)政策向“弱勢(shì)”科技工作者傾斜，增加“弱勢(shì)”科技工作者的科研獲得感和幸福感。

（四）加大獎(jiǎng)勵(lì)資金投入，營(yíng)造有利于調(diào)動(dòng)科研人員積極性的科研環(huán)境

2017年，廣西對(duì)《廣西科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》進(jìn)行了修訂，明確規(guī)定了自治區(qū)人民政府所屬部門、自治區(qū)級(jí)以下各級(jí)人民政府及所屬部門不得設(shè)立由財(cái)政出資的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，原來(lái)一些用于科研獎(jiǎng)勵(lì)的資金被取消。各級(jí)政府也沒(méi)有及時(shí)轉(zhuǎn)變思維，思考如何將這些資金繼續(xù)用于激勵(lì)科研人員，導(dǎo)致實(shí)際上廣西科研獎(jiǎng)勵(lì)資金變少。因此，建議廣西自治區(qū)級(jí)及以下各級(jí)人民政府應(yīng)加大對(duì)科研成果獎(jiǎng)勵(lì)制度的執(zhí)行力度，提高用于激勵(lì)科研人員的資金投入，同時(shí)要求各類高校、科研院所在預(yù)算中加大用于激勵(lì)科研人員的資金比重，營(yíng)造有利于調(diào)動(dòng)科研人員積極性的科研環(huán)境。

參考文獻(xiàn)：

[1]陶春華，李國(guó)平，周宏.政府購(gòu)買服務(wù)、科研績(jī)效評(píng)價(jià)與科研激勵(lì)機(jī)制[J].會(huì)計(jì)研究，2019（02）：87-93.

[2]楊心，馮水蓮.多中心治理視角下高職院校科研激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建[J].職教通訊，2019（17）：28-33.

[3]王明華.高校科研激勵(lì)政策正面與負(fù)面影響[J].重慶文理學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2015（06）：153-156.

[4]李強(qiáng)，暴麗艷，郝麗，等.國(guó)內(nèi)科研人員激勵(lì)研究范圍與熱點(diǎn)分析[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2019（08）：83-88.

[5]暴麗艷，李強(qiáng)，雷云云.深化科技體制改革背景下科研人員激勵(lì)政策體系研究[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2019（11）：119-124.