創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下的國際科技合作模型兼論中奧科技合作模式

林茜妍 陳雄 辛秉清

摘要：廣泛開展國際科技合作是當(dāng)前全球各國提升創(chuàng)新能力、彌補(bǔ)自身短板、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需求。通過梳理2015—2019年全球創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告，總結(jié)全球科技創(chuàng)新格局，得到創(chuàng)新規(guī)律演變趨勢：從重視基礎(chǔ)研究拓展到重視科技創(chuàng)新績效;從創(chuàng)新數(shù)量向創(chuàng)新質(zhì)量轉(zhuǎn)變;全球創(chuàng)新呈多極化發(fā)展趨勢;科學(xué)與技術(shù)一體化;創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合;通過國際合作推動(dòng)科技創(chuàng)新。在此背景下，借鑒巴斯德象限模型，結(jié)合中國科技創(chuàng)新實(shí)際，提出了創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈雙向融合的國際合作路徑，并以中奧科技合作為例提出相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞：全球創(chuàng)新指數(shù);國際科技合作;科學(xué)技術(shù)一體化;創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合;中奧科技合作

Abstract： Conducting international scientific and technological cooperation is internal need for countries around the world to enhance innovation capability， make up their weaknesses and achieve high-quality development. Combing 2015—2019 global innovation development report， summarizing the global pattern of scientific and technological innovation， the evolution trend of innovation law is as follows： from attaching importance to basic research expansion to scientific and technological innovation performance; from innovation quantity to innovation quality; global innovation shows a multipolar development trend; science and technology integration; innovation chain and industrial chain integration; promoting scientific and technological innovation through international cooperation. In this context， referring to the Pasteur quadrant model and combining with the reality of China's scientific and technological innovation， the international cooperation path of two-way integration of innovation chain and industrial chain is put forward， and the corresponding countermeasures and suggestions are proposed taking China-Austria scientific and technological cooperation as an example.

Key words： global innovation index; international scientific and technological cooperation; integration of science and technology; integration of innovation chain and industrial chain; China-Austria scientific and technological cooperation

縱觀歷次工業(yè)革命，科技對生產(chǎn)力的作用日益凸顯，將發(fā)展科技擺在國家競爭力提升的重要位置，已成為全球主流。為搶抓科技發(fā)展先機(jī)，搶占大科學(xué)時(shí)代分工重構(gòu)的全球創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈前端，各國加快科技創(chuàng)新進(jìn)程，全球創(chuàng)新版圖瞬息萬變。

全球創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告顯示，21世紀(jì)以來，歐洲國家創(chuàng)新水平始終位于前列;東南亞創(chuàng)新發(fā)展主要由新加坡、韓國等國家和中國香港地區(qū)領(lǐng)跑，其他經(jīng)濟(jì)體徘徊在中位數(shù)附近。2019年，全球經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)入緩速期，生產(chǎn)力增長創(chuàng)下史上最低，但全球平均創(chuàng)新投資在增加，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用更是創(chuàng)下新高。從整體看，各國經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新能力水平差距仍然存在，但已有“創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)者”通過部署創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，加快趕超進(jìn)程。

縱觀中國創(chuàng)新實(shí)踐歷程，中國始終重視科學(xué)技術(shù)的引領(lǐng)作用，依靠國家政策層面的引導(dǎo)與推動(dòng)，已完成擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模到提升創(chuàng)新質(zhì)量的目標(biāo)轉(zhuǎn)變，重視原始創(chuàng)新，并在新的技術(shù)革命窗口期通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、再工業(yè)化，在一些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了趕超;在當(dāng)前轉(zhuǎn)型攻堅(jiān)期，始終將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)擺在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心地位，不斷加大研發(fā)力度，充分發(fā)揮市場在資源配置中的作用，取得了良好的創(chuàng)新成效和經(jīng)濟(jì)收益。雖然如此，在大科學(xué)時(shí)代，中國仍面臨創(chuàng)新投入大但效率不高、創(chuàng)新質(zhì)量有待進(jìn)一步提升、原始創(chuàng)新和前沿科學(xué)領(lǐng)域存在短板等困境。為此，本研究對2015—2019年全球創(chuàng)新能力報(bào)告分析結(jié)論進(jìn)行梳理，以中國和奧地利科技創(chuàng)新合作為案例，嘗試建立普適性的國際科技協(xié)同創(chuàng)新框架，一方面為促進(jìn)中奧科技創(chuàng)新合作提供指導(dǎo)，另一方面也為完善國際科技協(xié)同創(chuàng)新理論提供幫助。

1 國際科技合作框架

1.1 文獻(xiàn)梳理

張世專等[1]將國際科技合作劃分為廣義和狹義兩個(gè)范疇，前者是國家之間開展與科技有關(guān)的交流與合作活動(dòng)，后者是針對前沿科學(xué)、先進(jìn)技術(shù)的跨國協(xié)作活動(dòng)。無論國際科技合作如何劃分，從本質(zhì)上看，均是發(fā)生于國際層面，聚焦推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，基于要素融通、技術(shù)互補(bǔ)的能力協(xié)同的過程。由此，科技合作呈現(xiàn)出兩種合作進(jìn)路，即基于要素的合作和基于技術(shù)的合作。基于要素的合作關(guān)注資本、人力、技術(shù)等科技創(chuàng)新要素。布魯克菲爾德指出，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互依賴于彼此的資本、勞動(dòng)力和市場等;而克歇爾等則依據(jù)區(qū)域資源稟賦，提出要素流動(dòng)模式。相關(guān)代表理論諸如相互依賴?yán)碚?、資源稟賦理論、比較優(yōu)勢理論、壟斷優(yōu)勢理論等。基于技術(shù)的合作聚焦于技術(shù)成果、技術(shù)產(chǎn)品等。Posner[2]指出，各國科技發(fā)展水平不同，技術(shù)也存在差距;克魯格曼認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品會(huì)流向發(fā)展中國家，進(jìn)而發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移。相關(guān)理論包括技術(shù)差距理論、中間技術(shù)理論、技術(shù)轉(zhuǎn)移理論等。這些觀點(diǎn)為國際科技合作提供研究視角，引發(fā)學(xué)者們針對創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)展開深入探討。

1.1.1 合作動(dòng)因 陳健雄等[3]指出，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、優(yōu)化資源配置、分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、降低研發(fā)成本、拓展市場等均是國際科技合作的動(dòng)因。Hanna等[4]、Fiaz[5]認(rèn)為政策環(huán)境對科技合作具有重要促進(jìn)作用，Martínez-Romn等[6]指出宏觀環(huán)境因素對科技合作具有關(guān)鍵影響。Schwartz等[7]認(rèn)為獲取知識(shí)、資金等創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新能力提升是重要的合作動(dòng)機(jī)。傅利平等[8]指出合作有利于獲取創(chuàng)新資源、產(chǎn)生知識(shí)溢出效應(yīng)，進(jìn)而產(chǎn)生“合作剩余”。López[9]、Okamuro等[10]研究發(fā)現(xiàn)，通過合作整合、優(yōu)化主體資源，不僅有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且能降低成本、分散風(fēng)險(xiǎn)。Gulati[11]、Gerybadze等[12]認(rèn)為科技合作有利于從合作方獲得信息和知識(shí)溢出，增加自身知識(shí)積累，推動(dòng)科技創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)績效提升。上述研究主要從環(huán)境因素、資源獲取、成本與風(fēng)險(xiǎn)、績效等方面闡明了國際科技合作的動(dòng)機(jī)，具體涵蓋了要素-技術(shù)-產(chǎn)品-績效的全創(chuàng)新鏈條，而從動(dòng)力源來看，主要呈現(xiàn)為前端要素的政策推動(dòng)和末端績效的市場拉動(dòng)。

1.1.2 影響因素 Boschma[13]概括了創(chuàng)新合作的影響因素，王?；ǖ萚14]、毛磊等[15]則將這些影響因素進(jìn)一步劃分為認(rèn)知鄰近、組織鄰近、社會(huì)鄰近、制度鄰近及地理鄰近5個(gè)維度。其中，認(rèn)知鄰近、組織鄰近、社會(huì)鄰近維度來自合作主體的中觀層面因素;制度鄰近維度主要涵蓋合作所處的政治政策、市場等外部環(huán)境因素，具有協(xié)同意向的國家之間通常搭建有完備的合作框架，為協(xié)同活動(dòng)的開展提供行動(dòng)指南;地理鄰近維度則是客觀自然因素，通常來說，地理距離越近越有利于合作。

1.1.3 合作模式 國際科技合作模式眾多，但在具體實(shí)踐中，模式選擇往往受政治、經(jīng)濟(jì)、科技水平、資源要素等因素影響。根據(jù)合作雙方科技能力強(qiáng)度可分為強(qiáng)強(qiáng)合作、強(qiáng)弱合作、弱弱合作;依據(jù)政府參與情況，可分為政府間合作、民間合作;根據(jù)所處創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)，可分為基于要素的基礎(chǔ)研究合作、基于技術(shù)的技術(shù)研發(fā)合作、基于市場的產(chǎn)品合作、基于績效的運(yùn)營合作等。葉乘偉[16]辨識(shí)了5種基本的國際科技合作模式，即互換型、互補(bǔ)型、分布式、矩陣式以及虛擬合作。此外，還有基于合作聯(lián)系緊密度[17]、合作導(dǎo)向[18]、主導(dǎo)力量[19]、合作組織形式[20]、交易成本[21]等視角的合作模式。

1.1.4 合作結(jié)果 國際科技合作主要是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等[22]，其主要路徑是通過合作獲得知識(shí)、技術(shù)、人才等高質(zhì)量創(chuàng)新資源，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。相應(yīng)地，合作結(jié)果研究有基于知識(shí)基礎(chǔ)觀和基于資源基礎(chǔ)觀[23]的進(jìn)路。

既有研究內(nèi)容涵蓋了國際科技合作原因（動(dòng)力）-過程（模式、機(jī)制）-結(jié)果（績效）全過程，產(chǎn)生了不少理論成果，但科技創(chuàng)新研究應(yīng)是立于實(shí)際、指導(dǎo)實(shí)踐，而不同階段的特征對合作有不同要求，其模式應(yīng)不斷發(fā)展與演化，才能更好地發(fā)揮支撐、引領(lǐng)作用。因此，本研究基于既有研究成果，結(jié)合當(dāng)前全球創(chuàng)新趨勢，嘗試建立國際科技合作框架。

1.2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下的國際科技合作邏輯

從全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告結(jié)論看，早期科技發(fā)展由政策驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究進(jìn)展和應(yīng)用研究深化，隨后在經(jīng)濟(jì)走低的形勢下各國重視技術(shù)應(yīng)用和市場化，即在政策推動(dòng)和市場拉動(dòng)下，科學(xué)技術(shù)發(fā)展似乎呈現(xiàn)出兩個(gè)極端，將科學(xué)原理和科學(xué)發(fā)現(xiàn)與科技轉(zhuǎn)化和應(yīng)用割裂開來。比如Bush[24]從科學(xué)技術(shù)政策角度對科學(xué)研究進(jìn)行了兩極劃分，認(rèn)為基礎(chǔ)研究的目的是增加人類對自然的認(rèn)識(shí)，并且研究成果也無法在現(xiàn)階段產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值;應(yīng)用研究針對實(shí)際問題，目的是增進(jìn)社會(huì)福祉。但隨后司托克斯D.E.[25]發(fā)現(xiàn)，除萬尼瓦爾的兩極劃分方式外，更多研究處于二者之間，受其共同驅(qū)使。由此，巴斯德象限模型得以建立，并描述了這種兼顧認(rèn)知與應(yīng)用導(dǎo)向、融合科學(xué)與技術(shù)的創(chuàng)新模式。

巴斯德象限模型根據(jù)認(rèn)知目標(biāo)和應(yīng)用目標(biāo)對科技創(chuàng)新進(jìn)行劃分，包括認(rèn)知導(dǎo)向的純基礎(chǔ)科學(xué)研究、應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究及純應(yīng)用研究。該理論闡述的科學(xué)與技術(shù)一體化觀點(diǎn)與當(dāng)前大科學(xué)時(shí)代和全球創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下的科技創(chuàng)新趨勢具有一致性，即基礎(chǔ)研究是技術(shù)進(jìn)步的理論支撐，決定了技術(shù)水平的上限;技術(shù)發(fā)展是基礎(chǔ)研究價(jià)值的實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)，對其發(fā)展具有一定引領(lǐng)作用;開展以應(yīng)用為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究是科學(xué)與技術(shù)一體化的重要體現(xiàn)，符合“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要內(nèi)涵，也是實(shí)現(xiàn)推進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈雙向融合的內(nèi)在邏輯。因此，本研究基于巴斯德象限模型構(gòu)建國際科技合作框架，如圖1所示。

在雙鏈條融合框架下，通過開展國際科技合作，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源、補(bǔ)齊能力短板，充分發(fā)揮政策因素的推動(dòng)作用和市場因素的拉動(dòng)作用，以應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究為支撐點(diǎn)，以市場導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品開發(fā)為著力點(diǎn)，并延伸至全鏈條，形成科技創(chuàng)新的良性閉環(huán)，不斷迭代提升經(jīng)濟(jì)體整體實(shí)力，最終實(shí)現(xiàn)全球創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、社會(huì)經(jīng)濟(jì)共榮、科技資源共享的繁榮局面。

1.3 中國開展國際合作路徑分析

根據(jù)上述理論框架，對于中國國際科技合作實(shí)踐，應(yīng)利用合作方優(yōu)勢資源與能力，補(bǔ)齊自身短板，從完善創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合入手，沿基礎(chǔ)研究、應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究的路徑推進(jìn)。

在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，通過合作優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，奠定創(chuàng)新基礎(chǔ)。高技術(shù)人才是移動(dòng)的智力資源，是實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究突破的能動(dòng)主體，主要模式有合作培養(yǎng)人才、人才交流和人才引進(jìn)，可通過高校聯(lián)合、校企或校研共育的方式實(shí)現(xiàn);創(chuàng)新資源要素，借助合作方基礎(chǔ)設(shè)施、學(xué)科優(yōu)勢等，實(shí)現(xiàn)前沿技術(shù)水平提升。

在應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，采取建立國際產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟、設(shè)立項(xiàng)目計(jì)劃、建立技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)等模式實(shí)現(xiàn)知識(shí)成果商業(yè)化。例如，《關(guān)于中美清潔能源聯(lián)合研究中心合作議定書》規(guī)定在計(jì)劃領(lǐng)域內(nèi)按1∶1的比例共同出資，并采取協(xié)議知識(shí)產(chǎn)權(quán)附錄和知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南、實(shí)施技術(shù)管理計(jì)劃、舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)以及組建專家組等措施推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享。

在應(yīng)用研究領(lǐng)域，其最終目的是實(shí)現(xiàn)科學(xué)價(jià)值的關(guān)鍵一環(huán)，是雙鏈的終端環(huán)節(jié)，也是國際社會(huì)關(guān)注并著力推進(jìn)完善創(chuàng)新閉環(huán)的重要部分，主要模式有國際創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移、國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、戰(zhàn)略聯(lián)盟等。由于該模式的特征，中國在市場方面具有強(qiáng)大吸引力，但目前成果轉(zhuǎn)化效率不高，還需加大政策引導(dǎo)，同時(shí)也是科學(xué)與技術(shù)一體化發(fā)展的樞紐環(huán)節(jié)。例如，空客聯(lián)盟聯(lián)合多國分屬不同鏈條環(huán)節(jié)的高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)，直接輸出針對市場需求的產(chǎn)品。

從上述三條路徑看，首先，重視基礎(chǔ)研究合作，吸收先進(jìn)理論，向科學(xué)前沿逼近;其次，大力推進(jìn)應(yīng)用研究合作，實(shí)現(xiàn)技術(shù)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;第三，強(qiáng)調(diào)應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究合作，發(fā)揮科學(xué)對技術(shù)的支撐、技術(shù)對科學(xué)的引領(lǐng)作用。在當(dāng)前全球創(chuàng)新的新態(tài)勢下，從整體看，橫向的要素協(xié)同/互補(bǔ)，主要發(fā)生于創(chuàng)新價(jià)值鏈的相同環(huán)節(jié)，表現(xiàn)為創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈橫向?qū)?，如在?chuàng)新價(jià)值鏈前端，開展創(chuàng)意產(chǎn)出與產(chǎn)品、技術(shù)設(shè)計(jì)合作，該合作模式要求協(xié)同主體具有相似的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、從業(yè)領(lǐng)域等，通過資源交換強(qiáng)化其在某一環(huán)節(jié)的優(yōu)勢;縱向的功能協(xié)同/互補(bǔ)，主要發(fā)生于創(chuàng)新價(jià)值鏈相互銜接的環(huán)節(jié)，如創(chuàng)新鏈沿知識(shí)創(chuàng)造-技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)應(yīng)用-產(chǎn)品設(shè)計(jì)等。從兩條路徑看，橫向互補(bǔ)是縱向互補(bǔ)的基礎(chǔ)，既是資源配置-成果產(chǎn)出-功能實(shí)現(xiàn)的遞進(jìn)發(fā)展過程，也遵循了微觀要素流動(dòng)-中觀主體合作-宏觀系統(tǒng)協(xié)同的邏輯順序，是創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)連雙向融合的前提。

2 案例分析

在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2019年全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）》報(bào)告中[26]，排名前十的國家中有7個(gè)為體量較小的國家，7個(gè)小國家中又有5個(gè)地處歐洲。在全球貿(mào)易摩擦加劇，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程受阻，大國之間貿(mào)易合作、政治對話難度增加的大背景下，強(qiáng)化科技外交，著眼于與創(chuàng)新性“關(guān)鍵小國”的科技合作，將成為中國開拓國際科技合作的新渠道與助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新機(jī)遇。一方面，奧地利作為地處歐洲中心位置的傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國家，與東歐、西歐板塊國家緊密聯(lián)系，具有歐洲區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的樞紐地位，社會(huì)和政治形態(tài)穩(wěn)定、工業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)、貿(mào)易市場開放，并且同樣以創(chuàng)新為發(fā)展動(dòng)力。另一方面，奧地利并不具備門類齊全的工業(yè)行業(yè)及衍生產(chǎn)業(yè)，國內(nèi)具有資源、功能的先天不足。與此同時(shí)，奧地利確立了美國、中國、俄羅斯、印度4個(gè)非歐盟國家為其國際科教合作第一等級(jí)國家，并且認(rèn)為中國是奧地利最需要加強(qiáng)合作的國家[27]。因此，開展促進(jìn)中奧科技合作的研究對于中國開拓新形勢下的科技合作具有重要的戰(zhàn)略意義。但是，目前關(guān)于中奧科技合作的公開文獻(xiàn)報(bào)道并不多見，這容易使中國在應(yīng)對新的中奧合作契機(jī)時(shí)陷入儲(chǔ)備不足的被動(dòng)局面。

2.1 奧地利創(chuàng)新概況——合作創(chuàng)新基礎(chǔ)分析

近年來，奧地利經(jīng)濟(jì)增長良好，科研投入在GDP的占比在歐盟國家中多年維持在第二（2018年為3.19%，緊隨瑞典的3.25%之后），早在2014年奧地利就達(dá)到了歐盟制定的科研投入在GDP的占比于2020年達(dá)到3%的目標(biāo)。2015—2019年奧地利的GII指數(shù)全球排名穩(wěn)定在20名上下，在歐洲國家中排名在13名左右，整體創(chuàng)新能力居于全球較好水平。但從表1來看，其創(chuàng)新效率（產(chǎn)出/投入）稍顯不足，排名遠(yuǎn)落后于GII指數(shù)排名。

奧地利GII指數(shù)的各項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)得分如圖2所示。從圖2可以看出，人力資本與研究指標(biāo)表現(xiàn)最佳，排名穩(wěn)定在世界第八位，對奧地利的創(chuàng)新投入拉動(dòng)作用明顯;體制、基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)成熟度雖有小幅波動(dòng)，但排名也較為穩(wěn)定，基本位于20名之上，對奧地利的創(chuàng)新投入起到了主體支撐的作用;相對其他指標(biāo)市場成熟度排名靠后，并且排名呈逐年下降趨勢，嚴(yán)重限制了奧地利創(chuàng)新投入的進(jìn)一步提升，對其創(chuàng)新能力也存在一定程度的負(fù)面影響;知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)存在一定波動(dòng)，排名基本處于20～30名;創(chuàng)意產(chǎn)出指標(biāo)在2015—2019年均位列前25名，但排名逐年下降，說明奧地利創(chuàng)意產(chǎn)出的阻礙逐漸加大。

具體來看，圖2中的7個(gè)創(chuàng)新能力維度下設(shè)有21項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。2019年，8項(xiàng)指標(biāo)排名位于前20名的，依次為政治環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境、高等教育、研發(fā)、普通基礎(chǔ)設(shè)施、知識(shí)型工人、創(chuàng)新關(guān)聯(lián)、知識(shí)的創(chuàng)造。其中，監(jiān)管環(huán)境和高等教育均名列前十，表現(xiàn)十分優(yōu)秀，這8項(xiàng)指標(biāo)極大地促進(jìn)了奧地利創(chuàng)新能力的發(fā)展。排名位于20～30名的指標(biāo)有6項(xiàng)，依次為教育、信息通信技術(shù)、生態(tài)可持續(xù)性、貿(mào)易、競爭和市場規(guī)模、知識(shí)吸收及網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)意，這6項(xiàng)指標(biāo)對奧地利的創(chuàng)新能力也起到了正面作用。排名位于30～40名的指標(biāo)有6項(xiàng)，依次為商業(yè)環(huán)境、信貸、知識(shí)的影響、知識(shí)的傳播、無形資產(chǎn)及創(chuàng)意商品和服務(wù)，這6項(xiàng)指標(biāo)存在一定的不足，對奧地利創(chuàng)新能力的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。排名位于60名之后的指標(biāo)有1項(xiàng)，即投資，該指標(biāo)排名長期處于60名之后，極大地限制了市場成熟度一級(jí)指標(biāo)的排名，嚴(yán)重制約了奧地利創(chuàng)新投入的提升。

2.2 中奧科技合作路徑分析

利用全球創(chuàng)新指數(shù)中二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)，分析奧地利創(chuàng)新能力情況，根據(jù)“資源共享、能力互補(bǔ)”的合作原則，從創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合環(huán)節(jié)入手，探討中奧合作時(shí)間路徑。

2.2.1 環(huán)境分析 奧方具有優(yōu)勢的二級(jí)指標(biāo)有政治環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境、生態(tài)可持續(xù)性。奧地利之所以在這些方面具有較強(qiáng)優(yōu)勢，主要原因在于，一是奧地利作為發(fā)達(dá)國家，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、科學(xué)技術(shù)發(fā)展、高等教育等歷史較長、積淀豐富，有較為完善且有利于創(chuàng)新的政策、制度和環(huán)境;二是得益于奧地利的地緣優(yōu)勢，該國地處歐洲中部交通便利，又是德語系國家，與德國的科技創(chuàng)新聯(lián)系緊密;三是奧地利高校與產(chǎn)業(yè)研究合作、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展以及引進(jìn)外部投資表現(xiàn)突出，尤其在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域發(fā)展較早，網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)資源（體現(xiàn)在如通用頂級(jí)域、國家代碼頂級(jí)域、維基百科編輯頻次等指標(biāo)）較為扎實(shí)。

2.2.2 前端分析 中奧雙方都較強(qiáng)的二級(jí)指標(biāo)有高等教育、創(chuàng)新關(guān)聯(lián)、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)意、研發(fā)、普通基礎(chǔ)設(shè)施、知識(shí)的創(chuàng)造。奧地利在基礎(chǔ)教育上的財(cái)政投入比例大，重視培育高素質(zhì)人才，在全職研究人員比例和研發(fā)投入比例方面排到了全球前十;基礎(chǔ)設(shè)施方面，奧地利則是在物流方面有優(yōu)異表現(xiàn);知識(shí)創(chuàng)造方面，奧地利在國際專利申請量方面更加突出。

2.2.3 末端分析 中奧雙方目前仍存在一些兩國都較落后的指標(biāo)，例如商業(yè)環(huán)境和投資。商業(yè)環(huán)境方面，奧地利主要在創(chuàng)業(yè)政策方面表現(xiàn)不佳;投資方面，對于保護(hù)中小投資者奧地利做得不夠理想，作為發(fā)達(dá)國家，其金融行業(yè)體量尤其是證券市場規(guī)模與其GDP規(guī)模不相匹配。

從上述基于全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告的數(shù)據(jù)融合鏈條分析可知，奧地利在創(chuàng)新價(jià)值鏈前端具有較強(qiáng)優(yōu)勢，創(chuàng)新要素基礎(chǔ)扎實(shí)，在人才培育和擁有的高素質(zhì)人才數(shù)量分布上實(shí)力強(qiáng)勁，匹配相應(yīng)的創(chuàng)意產(chǎn)出、研發(fā)等能力，可為中奧科技合作提供強(qiáng)大的智力支撐、技術(shù)源流。但其在中端技術(shù)轉(zhuǎn)化等方面表現(xiàn)并不突出，在當(dāng)前全球創(chuàng)新熱點(diǎn)從重視創(chuàng)新到重視創(chuàng)新轉(zhuǎn)化、提高經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)變邏輯看，該環(huán)節(jié)需要通過國際合作，實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的功能補(bǔ)充。最后，在商業(yè)環(huán)境、投資等末端環(huán)節(jié)，奧地利表現(xiàn)較差。綜合來看，奧地利可作為中奧科技合作的前端資源輸出國，可通過適當(dāng)?shù)暮献髂Ｊ?，補(bǔ)齊奧地利鏈條上的功能短板，豐富中國技術(shù)、產(chǎn)品資源儲(chǔ)備。

2.3 中奧科技合作對策

2.3.1 產(chǎn)業(yè)鏈縱向功能合作 以合作國的政策推動(dòng)或需求拉動(dòng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈縱向功能合作，破除或減弱國際科技合作中地理距離、社會(huì)、認(rèn)知距離帶來的要素流動(dòng)壁壘。奧地利豐富的高等人才資源和先進(jìn)的前沿科學(xué)技術(shù)、良好的合作環(huán)境和完善的創(chuàng)新體系，占據(jù)價(jià)值鏈的上游;中國具備貿(mào)易、競爭和市場規(guī)模的吸引力優(yōu)勢，在知識(shí)吸收、知識(shí)的影響、知識(shí)傳播及無形資產(chǎn)方面的運(yùn)作是強(qiáng)項(xiàng)，占據(jù)了價(jià)值鏈下游成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用環(huán)節(jié)的優(yōu)勢地位，合作雙方的創(chuàng)新特征形成雙鏈上下游的功能互補(bǔ)效應(yīng)。因此，中國可以廣泛引進(jìn)前沿知識(shí)，并通過市場化運(yùn)作，提升中國整體知識(shí)存量、提高創(chuàng)新能力。例如，利用奧地利鼓勵(lì)企業(yè)參與歐盟及其他大國開展科研合作的政策，充分發(fā)揮奧方技術(shù)優(yōu)勢和中國市場優(yōu)勢，加強(qiáng)中奧創(chuàng)新成果技術(shù)轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化方面的深度合作，充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，引導(dǎo)和支持中奧民間自主合作，鼓勵(lì)成立科技中介組織，尊重通行的國際規(guī)則，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.3.2 創(chuàng)新要素橫向交融 中奧雙方均在教育、研發(fā)、知識(shí)的創(chuàng)造等方面有優(yōu)勢，而這些指標(biāo)對應(yīng)雙鏈中的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)，二者可強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，采用錯(cuò)位發(fā)展思路，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)域內(nèi)特有資源補(bǔ)缺，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)實(shí)力提升。創(chuàng)建適合中奧多層次機(jī)構(gòu)融合交流的平臺(tái)，包括基礎(chǔ)教育、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、科研型企業(yè)等，鼓勵(lì)、支持中國的大學(xué)、研究院所、企業(yè)與奧方在重點(diǎn)領(lǐng)域建立國際聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新中心，尤其針對奧方人工智能、無人駕駛、智能制造、生物醫(yī)藥與健康技術(shù)、綠色環(huán)保技術(shù)等領(lǐng)域優(yōu)勢，重點(diǎn)支持在奧方建立（共建）產(chǎn)學(xué)研一體化聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室/創(chuàng)新中心（如“一帶一路”中奧聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室），通過項(xiàng)目共研、人才共育，形成全球領(lǐng)先的創(chuàng)新資源優(yōu)勢。

2.3.3 以市場優(yōu)勢補(bǔ)齊商業(yè)短板 對應(yīng)于商業(yè)環(huán)境和投資的市場末端，兩國均表現(xiàn)不佳，但中國市場規(guī)模大，具有較強(qiáng)的科技合作吸引力。由此，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)體量的優(yōu)勢，充分發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)對科技創(chuàng)新資源的調(diào)配作用。中國應(yīng)出臺(tái)政策法規(guī)，實(shí)施優(yōu)惠措施、激勵(lì)措施，吸引民間資本進(jìn)駐市場，豐富科技創(chuàng)新主體，完善融合鏈條體系結(jié)構(gòu)。同時(shí)，健全支撐保障機(jī)制，鼓勵(lì)、規(guī)范各種性質(zhì)的科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，推出科技創(chuàng)新類保險(xiǎn)等;建立科技中介機(jī)構(gòu)，對接技術(shù)產(chǎn)品與市場，保障鏈條銜接順暢，推動(dòng)科技創(chuàng)新向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)目標(biāo)轉(zhuǎn)進(jìn)。

建議將奧地利作為創(chuàng)新性小國范例，將中奧科技協(xié)同創(chuàng)新研究模式推廣到諸如瑞士、瑞典、以色列、荷蘭、挪威等其他創(chuàng)新性小國的雙邊國際合作中，摸索適合于中國與該國的科技創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制和模式。整體而言，國際合作涉及合作國內(nèi)部政治、經(jīng)濟(jì)、文化以及彼此間的機(jī)制、系統(tǒng)、主體協(xié)同等諸多要素，必然面臨一系列障礙，如溝通障礙、地理距離等。因此，對于國際合作應(yīng)確立某一國、產(chǎn)業(yè)或主體的主導(dǎo)地位，運(yùn)用平臺(tái)集成模式，確立明確的合作目標(biāo)，開展科技合作活動(dòng)，以破除合作障礙，實(shí)現(xiàn)要素順暢流通、重組，最終產(chǎn)生創(chuàng)新成果、實(shí)現(xiàn)共贏。

3 小結(jié)

本研究針對當(dāng)前科技創(chuàng)新發(fā)展背景，總結(jié)全球創(chuàng)新模式，提出國際科技合作框架，提出順應(yīng)科學(xué)、技術(shù)一體化的創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈雙向融合思路，并結(jié)合奧地利作為科技合作小國范例，引出大科學(xué)時(shí)代、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下的國際科技合作對策：加強(qiáng)人才、研發(fā)合作，培育原始創(chuàng)新能力;重視技術(shù)應(yīng)用、產(chǎn)品運(yùn)營合作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)篡改新價(jià)值;通過國際合作，補(bǔ)齊合作雙方自身能力短板，推動(dòng)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈雙向融合，發(fā)揮基礎(chǔ)科學(xué)的支撐作用及應(yīng)用研究的引導(dǎo)作用，最終形成良性創(chuàng)新閉環(huán)，研究結(jié)論可為中國與其他國家開展國際科技合作提供思路借鑒。

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