新時(shí)代背景下國(guó)有企業(yè)法律合規(guī)與紀(jì)檢監(jiān)察的協(xié)同發(fā)展

摘要： 黨的十九大以來(lái)，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下，國(guó)家治理體系和國(guó)家治理建設(shè)取得了重要進(jìn)展。在國(guó)家治理體系中，國(guó)有企業(yè)的治理是其中重要一環(huán)，國(guó)有企業(yè)作為中國(guó)特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)支撐，掌握著關(guān)鍵領(lǐng)域和重要資源，必須受到嚴(yán)格監(jiān)督。法律合規(guī)部門(mén)和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)是國(guó)有企業(yè)監(jiān)督體系的重要組成部分，兩者應(yīng)在提升依法治企意識(shí)、健全企業(yè)法律合規(guī)體系以及加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面形成強(qiáng)大合力，形成“你中有我、我中有你”的監(jiān)督新局面。

關(guān)鍵詞：企業(yè);建設(shè);職責(zé)

一、國(guó)有企業(yè)法律合規(guī)部門(mén)與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的職責(zé)

（一）國(guó)有企業(yè)法律合規(guī)部門(mén)的主要職責(zé)

國(guó)有企業(yè)法律合規(guī)部門(mén)的職責(zé)主要由三大部分組成：1.日常事務(wù)法律監(jiān)督與管理;2.重大事務(wù)法律監(jiān)督與管理;3.建立健全全面法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

（二）國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的主要職責(zé)

紀(jì)檢監(jiān)察工作則主要側(cè)重于依紀(jì)對(duì)黨員職工遵守紀(jì)律情況進(jìn)行監(jiān)督、依法對(duì)公職人員行使公權(quán)力情況進(jìn)行監(jiān)督，主要目標(biāo)在于加強(qiáng)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)。

法律合規(guī)和紀(jì)檢監(jiān)察各有側(cè)重點(diǎn)。法律合規(guī)主要是對(duì)合法性、完整性等進(jìn)行檢查監(jiān)督，主要目標(biāo)在于加強(qiáng)法律合規(guī)建設(shè)。而紀(jì)檢監(jiān)察工作則主要側(cè)重于對(duì)遵守紀(jì)律情況進(jìn)行監(jiān)督，主要目標(biāo)在于加強(qiáng)崗廉政體系建設(shè)。二者有必要在監(jiān)督機(jī)制上協(xié)同聯(lián)動(dòng)，在人員力量上資源共享，在監(jiān)督方法上優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

二、法律合規(guī)與紀(jì)檢監(jiān)察在協(xié)同聯(lián)動(dòng)中有待加強(qiáng)的方面

（一）在案件查辦方面的協(xié)同聯(lián)動(dòng)有待加強(qiáng)

在紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)查處的違紀(jì)案件中涉及到法律法規(guī)方面的條款適用，而其對(duì)于法律條款的把握不一定準(zhǔn)確，而在這方面法務(wù)人員具備法律專業(yè)優(yōu)勢(shì)。因此，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)需要征求法律合規(guī)部門(mén)的意見(jiàn)建議，對(duì)違規(guī)違紀(jì)線索進(jìn)行深入查證，收集確鑿證據(jù)，查明事實(shí)真相。但是目前兩者之間的協(xié)同聯(lián)動(dòng)仍存在提升的空間，比如：工作人員對(duì)兩者交叉重疊領(lǐng)域研究不夠，紀(jì)檢人員對(duì)于執(zhí)紀(jì)辦案流程爛熟于心，但對(duì)于法規(guī)把握不夠精準(zhǔn)、運(yùn)用不夠嫻熟，存在“理論短板”。而法務(wù)人員的理論功底扎實(shí)，卻缺少執(zhí)紀(jì)辦案的經(jīng)驗(yàn)，存在“實(shí)踐短板”。

（二）在體系建設(shè)方面的協(xié)同聯(lián)動(dòng)有待加強(qiáng)

習(xí)近平總書(shū)記要求，“深化標(biāo)本兼治，奪取反腐敗斗爭(zhēng)壓倒性勝利”。要想治本必須從源頭上根治腐敗，而從源頭上根治腐敗就必須做好預(yù)防腐敗，從“不敢腐”到“不能腐”再到“不想腐”。在法律合規(guī)方面，體系建設(shè)主要集中在合規(guī)體系建設(shè)，最終建立健全法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)。而在紀(jì)檢監(jiān)察方面，體系建設(shè)主要集中在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系上，對(duì)關(guān)鍵廉潔節(jié)點(diǎn)進(jìn)行把控。總體而言，法律合規(guī)偏向于宏觀控制，在“面”上進(jìn)行把控;紀(jì)檢監(jiān)察偏向于微觀控制，在“點(diǎn)”上進(jìn)行把控，兩者之間仍存在間隙，協(xié)同不夠密切，聯(lián)動(dòng)不夠頻繁。

（三）在巡視巡察方面的協(xié)同聯(lián)動(dòng)有待加強(qiáng)

國(guó)有企業(yè)巡視巡察工作的主要著眼點(diǎn)落在是否嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政制度，是否嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度等方面，重點(diǎn)關(guān)注國(guó)有企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中是否存在違法違規(guī)行為。長(zhǎng)期以來(lái)，在巡視巡察工作中“唱主角”的是紀(jì)檢部門(mén)，“唱配角”的是組織、審計(jì)部門(mén)，本應(yīng)發(fā)揮專業(yè)特長(zhǎng)的法規(guī)部門(mén)長(zhǎng)期缺位，未能實(shí)質(zhì)參與。例如：巡視人員對(duì)法律合規(guī)知識(shí)不熟，在復(fù)查經(jīng)濟(jì)合同等資料時(shí)未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。其次，巡視人員對(duì)政策把握有待加強(qiáng)。黨的十九大以來(lái)，紀(jì)檢監(jiān)察體制發(fā)生了深刻變革，《監(jiān)察法》《公職人員政務(wù)處分法》等紀(jì)檢監(jiān)察方面的法律法規(guī)相繼頒布施行，隨后各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)陸續(xù)向國(guó)有企業(yè)派駐監(jiān)察專員，從而實(shí)現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察體制在國(guó)有企業(yè)的全覆蓋。但國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察體制“四梁八柱”搭建起來(lái)后，工作能否順利開(kāi)展關(guān)鍵在人。個(gè)別人員對(duì)巡視巡察的政治效果、社會(huì)效果高度重視，但對(duì)法律效果認(rèn)識(shí)不夠，未能很好地寓法律合規(guī)于巡視巡察之中。

三、建立健全法律合規(guī)與紀(jì)檢監(jiān)察協(xié)同配合的聯(lián)動(dòng)機(jī)制

（一）實(shí)現(xiàn)內(nèi)容聯(lián)動(dòng)

紀(jì)檢部門(mén)將重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)主動(dòng)提供給法規(guī)部門(mén)，法規(guī)部門(mén)審核重要經(jīng)濟(jì)合同時(shí)也應(yīng)征求紀(jì)檢部門(mén)意見(jiàn)。在聯(lián)動(dòng)過(guò)程中，紀(jì)檢部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合法規(guī)部門(mén)的內(nèi)控工作對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和現(xiàn)行制度進(jìn)行梳理并進(jìn)行廉潔性評(píng)估，列明廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入內(nèi)控體系和合規(guī)體系。同時(shí)，法規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的需要，聯(lián)合紀(jì)檢部門(mén)對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行綜合評(píng)估，協(xié)同聯(lián)動(dòng)對(duì)現(xiàn)有廉潔風(fēng)控措施開(kāi)展實(shí)質(zhì)性監(jiān)測(cè)，確定廉潔風(fēng)控措施是否發(fā)生作用。法規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為重點(diǎn)把關(guān)的內(nèi)容，認(rèn)真學(xué)習(xí)紀(jì)檢部門(mén)在查處違紀(jì)行為方面的有益做法，研究辨別關(guān)鍵環(huán)節(jié)有無(wú)瑕疵，不斷完善國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)檢查，加強(qiáng)制約監(jiān)督，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里。

（二）實(shí)現(xiàn)過(guò)程聯(lián)動(dòng)

善于通過(guò)法律監(jiān)督和紀(jì)檢監(jiān)督發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，發(fā)現(xiàn)違紀(jì)問(wèn)題線索，加大監(jiān)督問(wèn)責(zé)力度，著力解決在國(guó)有企業(yè)在全面從嚴(yán)治黨中的薄弱環(huán)節(jié)，全面提升職工依法依規(guī)履職能力。加強(qiáng)溝通交流并通過(guò)各種方式實(shí)現(xiàn)信息實(shí)時(shí)共享，促使監(jiān)督線索及時(shí)轉(zhuǎn)為監(jiān)督成果。實(shí)現(xiàn)線索互相通報(bào)，法規(guī)部門(mén)在審核合同或辦理仲裁訴訟糾紛中發(fā)現(xiàn)違紀(jì)線索及時(shí)移送紀(jì)檢部門(mén)。同樣，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在受理舉報(bào)案件或調(diào)查核實(shí)問(wèn)題過(guò)程發(fā)現(xiàn)違法涉訴線索也應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送法律合規(guī)部門(mén) ，最終達(dá)到查辦互助和結(jié)果互通效果。在具體執(zhí)行過(guò)程中，可根據(jù)需要制定《問(wèn)題線索移送函》等制式文件，不斷優(yōu)化完善聯(lián)動(dòng)流程，提高線索移送的規(guī)范性和時(shí)效性。

（三）實(shí)現(xiàn)人員聯(lián)動(dòng)

應(yīng)當(dāng)組建法規(guī)與紀(jì)檢協(xié)同聯(lián)動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行雙組長(zhǎng)制，由國(guó)有企業(yè)紀(jì)委書(shū)記和總法律顧問(wèn)分別擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督事務(wù)的指導(dǎo)、支持和協(xié)調(diào)，領(lǐng)導(dǎo)小組成員不局限于法務(wù)和紀(jì)檢部門(mén)，必要時(shí)可以擴(kuò)大至組織人事審計(jì)財(cái)務(wù)等重要部門(mén)，最終形成黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，法務(wù)專項(xiàng)支持的分工負(fù)責(zé)模式。在領(lǐng)導(dǎo)小組中，法規(guī)部門(mén)和紀(jì)檢部門(mén)要明確協(xié)作配合的專職人員，最好確定部門(mén)主要負(fù)責(zé)同志擔(dān)任協(xié)同配合機(jī)制的第一責(zé)任人，部門(mén)骨干作為問(wèn)題線索移送、協(xié)作事項(xiàng)辦理和重要情況通報(bào)等事項(xiàng)的直接責(zé)任人，從而實(shí)現(xiàn)有效溝通、加強(qiáng)協(xié)作，確保監(jiān)督責(zé)任落實(shí)到位。

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作者簡(jiǎn)介：

龍冀，男，1991年6月生，廣東廉江人，現(xiàn)任廣西交通設(shè)計(jì)集團(tuán)有限公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部黨支部宣傳委員、公司律師、政工師、經(jīng)濟(jì)師 。