淺析公職人員政務(wù)處分法與企業(yè)規(guī)章的銜接

從春秋時期百家爭鳴的法家，到清末尋求救國的戊戌變法，上下五千年的朝代更迭中法治無不起到至關(guān)重要的作用?！吨腥A人民共和國公職人員政務(wù)處分法》（以下簡稱《政務(wù)處分法》）是新中國成立以來第一部全面系統(tǒng)規(guī)范公職人員懲戒制度的國家法律，也是國家監(jiān)督體系中的一部重要法律。對于推進政務(wù)處分的規(guī)范化、法制化，完善黨和國家監(jiān)督體系，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有十分重要的意義。

為強化內(nèi)部管理、增強員工依法合規(guī)意識，規(guī)范員工行為，防范金融風(fēng)險，建設(shè)銀行自1998年下發(fā)《中國建設(shè)銀行關(guān)于對工作人員違反金融規(guī)章制度行為處理的暫行辦法》（建總發(fā)〔1998〕3號）以來，至2016年下發(fā)《中國建設(shè)銀行員工違規(guī)處理辦法》（建總發(fā)〔2016〕59號，以下簡稱188條），經(jīng)過22年的不斷探索和深入踐行，建設(shè)銀行搭建了完整的處分管理框架和制度體系。對健全黨和建設(shè)銀行監(jiān)督體系，推動各類監(jiān)督有機貫通、相互協(xié)調(diào)，具有十分重要的意義。

1.《政務(wù)處分法》在我行適用的人員范疇

《政務(wù)處分法》中頻頻提到“國有企業(yè)管理人員”。根據(jù)中紀委的解釋：對“國有企業(yè)管理人員”中“管理”的界定，不能簡單地從其是否擔(dān)任了一定領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)進行判斷，而應(yīng)全面綜合考量。

綜上所述，行內(nèi)員工很大部分都涵蓋進了政務(wù)處分法中提及的行使公權(quán)力的公職人員的范疇，例如我行的財會、總務(wù)、采購、信貸客戶經(jīng)理等均適用于該法規(guī)。

2.《政務(wù)處分法》的使用原則

一是政務(wù)處分與處分雙軌并行?！墩?wù)處分法》第二條規(guī)定：本法適用于監(jiān)察機關(guān)對違法的公職人員給予政務(wù)處分的活動。本法第二章、第三章適用于公職人員任免機關(guān)、單位對違法的公職人員給予處分。第三條規(guī)定：監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當按照管理權(quán)限，加強對公職人員的監(jiān)督，依法給予違法的公職人員政務(wù)處分。公職人員任免機關(guān)、單位應(yīng)當按照管理權(quán)限，加強對公職人員的教育、管理、監(jiān)督，依法給予違法的公職人員處分?？梢哉f，《政務(wù)處分法》的頒布，實際確立了政務(wù)處分和處分的二元處分體制。二元處分體制是對行內(nèi)處分責(zé)任追究機制提出重大考驗。正確理解和適用政務(wù)處分與處分，實現(xiàn)二者的有機銜接，是執(zhí)行《政務(wù)處分法》，推動合規(guī)管理主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任協(xié)調(diào)落實的現(xiàn)實需要。二是一事不二罰。

3.《政務(wù)處分法》與我行188條的主要差異

3.1 188條與《政務(wù)處分法》所列違規(guī)問題內(nèi)容不同

政務(wù)處分法所列的違法行為，既包括貪污賄賂、收送禮品禮金、濫用職權(quán)等常見職務(wù)違法行為外，還對一些也應(yīng)予以政務(wù)處分的一般違法行為作出了明確。如篡改、偽造本人檔案資料的;這些內(nèi)容我行188條中并未涉及。同時188條中有很多結(jié)合我行實際和業(yè)務(wù)發(fā)展的條款，這些內(nèi)容也未在《政務(wù)處分法》中體現(xiàn)，且數(shù)量也遠遠多于《政務(wù)處分法》。如違反信貸規(guī)章、結(jié)算及柜面業(yè)務(wù)規(guī)章、銀行卡規(guī)章以及中間業(yè)務(wù)規(guī)章制度的條款等。

3.2 188條與《政務(wù)處分法》適用人員范圍不同

《政務(wù)處分法》規(guī)定，第二條，本辦法適用于監(jiān)察機關(guān)對違法的公職人員給予政務(wù)處分的活動，對于我行則特指《監(jiān)察法》第十五條提及的“國有企業(yè)管理人員”;188條規(guī)定，第二條 該辦法適用于與建設(shè)銀行建立勞動合同關(guān)系的員工。兩者的適用人員范圍存在交叉，但《政務(wù)處分法》在行內(nèi)人員范圍的適用上沒有188條廣泛，并不包括不承擔(dān)管理、監(jiān)督國有財產(chǎn)等職責(zé)的普通崗位上的員工。

3.3《政務(wù)處分法》對同一違規(guī)問題的懲戒尺度更加嚴厲

關(guān)于員工經(jīng)商辦企業(yè)或者違規(guī)兼職、違背社會公序良俗行為、員工個人違法犯罪等問題，《政務(wù)處分法》的違規(guī)追究從警告至開除處分不等，對于情節(jié)較重的或嚴重的情況，均予以降級、撤職或開除。面對相同問題與嚴重程度，我行188條在違規(guī)追究尺度上均低一個層級。

3.4政務(wù)處分和處分在程序、申訴等方面也不相同

由于監(jiān)察機關(guān)和單位的職責(zé)權(quán)限不同，政務(wù)處分執(zhí)行的是《監(jiān)察法》和《政務(wù)處分法》的規(guī)定。而行內(nèi)處分執(zhí)行的是188條以及配套的《中國建設(shè)銀行違規(guī)責(zé)任追究工作操作規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定。如《政務(wù)處分法》規(guī)定對政務(wù)處分不服的，有關(guān)公職人員依法向監(jiān)察機關(guān)申請復(fù)審復(fù)核。根據(jù)188條規(guī)定：對處分不服的，被處分員工向?qū)徖頇C構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門申請復(fù)審、復(fù)核。

4.關(guān)于對政務(wù)處分法承接問題的思考

針對《政務(wù)處分法》與188條適用和銜接問題，目前總行未給予正式指導(dǎo)意見。按照《政務(wù)處分法》，公職人員的同一違法行為，一事不兩罰，政務(wù)處分和處分需要二選一。在總行給予明確指導(dǎo)意見之前，為確保全行違規(guī)處置工作的有序開展，有效落實合規(guī)主體責(zé)任，建議繼續(xù)使用188條開展員工處分工作，維持現(xiàn)狀。

一是《政務(wù)處分法》與188條目標一致。二者在處分的種類、期間、從重、從輕或者減輕、免予或者不予處分，違法利益的處理等方面基本一致。相較之下，188條相關(guān)規(guī)定更詳細、更貼合我行經(jīng)營管理實際。同時，二者都是有權(quán)機關(guān)、單位依照管理權(quán)限，對違法違規(guī)人員的責(zé)任追究措施，旨在促進公職人員或員工依法履職、秉公用權(quán)、廉潔從政從業(yè)、堅持道德操守。無論政務(wù)處分法和還是188條，在我行的使用的目標都是為了控制合規(guī)風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。從這個角度講，二者目標是一致的。

二是188條是一套成熟完善的責(zé)任追究體系。1998年，我行在金融同業(yè)率先頒布了工作人員違規(guī)處理辦法，并先后于2002年、2004年、2008年、2011、2016年進行了五次修訂，目前正在進行第六次修訂。經(jīng)過長達22年的發(fā)展和完善，188條進一步列明了負面清單，確立了規(guī)矩，劃定了合規(guī)與違規(guī)的邊界，明確了銀行各級管理人員和從業(yè)人員不可觸碰的紅線、底線和高壓線，進一步體現(xiàn)了依法治行、從嚴治行的要求。

三是法無禁止即可行?！墩?wù)處分法》第七章附則第六十五條規(guī)定：國務(wù)院及其相關(guān)主管部門根據(jù)本法的原則和精神，結(jié)合事業(yè)單位、國有企業(yè)等的實際情況，對事業(yè)單位、國有企業(yè)等的違法的公職人員處分事宜作出具體規(guī)定。政務(wù)處分法配套法律法規(guī)尚不完善。建設(shè)銀行作為國有銀行，在國務(wù)院及其相關(guān)主管部門未對違法的公職人員處分事宜作出具體規(guī)定之前，我行可繼續(xù)依據(jù)現(xiàn)有的內(nèi)部規(guī)章制度處理相關(guān)違法違規(guī)問題。

作者簡介：鄧娜（1980.3-），女，漢，遼寧新民人，大學(xué)本科，中級經(jīng)濟師，研究方向：紀檢監(jiān)察和內(nèi)控合規(guī)。