論巴赫金怪誕現實主義的現實性與反現實性間的張力

【摘要】 在《拉伯雷研究》中，巴赫金從民間文化的角度，探索了拉伯雷作品以及中世紀和文藝復興時期的整個形象體系和藝術世界觀。并且，他認為在這些民間詼諧文化中存在一種特殊的審美觀念，并且將這種審美觀念定義為怪誕現實主義。從概念本身來看，怪誕具有非現實（甚至反現實性）的特性，與現實主義有著天然的矛盾，但是巴赫金將這兩個對立的詞組合起來，構建了一個邏輯矛盾型復合詞。將怪誕歸之于現實主義，形成了巴赫金理論獨特的張力，而這種張力就體現在巴赫金怪誕現實主義的現實性與反現實性的關系中。

【關鍵詞】 怪誕;現實主義;現實性 ;非現實性;理想

【中圖分類號】I565? ? ? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? ? ? 【文章編號】2096-8264（2020）40-0021-04

巴赫金考察了拉伯雷的《巨人傳》（原名《高康大和龐大固?！罚?，并且將之與中世紀和文藝復興時期的民間文化結合，認為這一時期的民間詼諧文化屬于怪誕現實主義（Grotesque Realism）。巴赫金結合對“怪誕”的發(fā)展過程及其研究歷程的梳理，并且從民間詼諧文化的角度具體分析了怪誕現實主義的特性。

但是“怪誕現實主義”的“現實性”在三個方面存在意義上的悖論或矛盾。首先，在處理理想與現實的關系上，怪誕的對象背離了現實的可能性，是現實之外的東西，此外，《巨人傳》中的怪誕虛構，也具有非現實的特征，這其中也包含了理想化的因素。其次，從怪誕的發(fā)展歷程來看，浪漫主義的怪誕觀認為怪誕是會引發(fā)人的主觀內心對于異己世界的恐懼感，而具有現實性的怪誕并非主觀的個人審美感受。最后，從巴赫金的怪誕現實主義本身來看，“雙重性”作為其主要特征，與現實主義的“典型性”有著明顯的區(qū)分。

一、怪誕形式下理想與現實的重構

巴赫金認為，怪誕現實主義的現實性就體現在理想與現實的關系上。在中世紀人們的生活中，狂歡節(jié)類型的節(jié)慶活動及與之相關的各種詼諧的表演或儀式占據重要的位置，而這些活動、表演或儀式并不是作為藝術的戲劇演出形式，而是“生活本身現實的形式?！盵1]9同時，因為節(jié)慶活動具有重要的和深刻的思想內涵以及世界觀內涵，所以應當從人類生存的最高目的（即理想）方面獲得認可。于是，中世紀和文藝復興時期的狂歡節(jié)文化實現了對理想的烏托邦的期盼和對現實生活的回歸，具體表現為在怪誕形式下對理想與現實的重構。

（一）狂歡節(jié)儀式場所中的現實與超越

怪誕現實主義的理想性和現實性就體現在它的日常性之中，而狂歡節(jié)的儀式是其重要場所。狂歡節(jié)的節(jié)日題材和節(jié)日氛圍也為怪誕的形象，情節(jié)和語調提供了表現場所?？駳g節(jié)的演出儀式是在民間廣場上，它不同于在舞臺上演出的戲劇形式的藝術，它似乎是可以展示生活本身現實的形式。在巴赫金看來，在狂歡節(jié)上，是“生活本身在演出”。首先，演出者不是戲劇舞臺上的演員，觀眾也不是袖手旁觀地看，這種狂歡活動不是個別的，而是所有人都身處其中，全民性是狂歡節(jié)的重要特征。其次，正是在這種人人參與的狂歡之中，人們能夠超越嚴肅的官方制度和刻板的宗教文化，達到一種自由的狀態(tài)。

在拉伯雷的時代，人們的公共生活是浸淫在基督教之中的。呂西安·費弗爾認為16世紀的政治和神權是不可分離的，操縱者在思考政治問題時，都傾向于創(chuàng)立一種神權政治，統(tǒng)治者們組織的公共生活的目的是為了使“市民們和城邦居民時刻記住天主的恩賜，并督促他們在至高的權威面前保持謙虛。”[2]356官方制度和宗教文化都是作為嚴肅的形式壓制人們的欲望。而狂歡節(jié)這種形式就使得人們獲得對現實暫時的超越，并且在巴赫金看來，這種既立足于現實又對現實暫時超越的方式就是人們現實的生活形式。只有在狂歡節(jié)上，“笑謔和嘲諷在一定程度上具有了合法性，得到了容忍?！盵3]34

狂歡節(jié)的儀式作為民間詼諧文化的主要場所，展示出了本真的現實，也同時體現了對嚴肅生活現實的超越，實現了對理想與現實的重構。

（二）《巨人傳》的創(chuàng)作特征：歷史真實的理想化重構

拉伯雷的世界看似怪誕，但是它并非空中樓閣，而是具有歷史真實性，就是對那個時代的歷史現實做歷史的、客觀的、具體的描述。在《巨人傳》中描繪的大事件實際上也體現了拉伯雷所處時代具體發(fā)生的大事件。拉伯雷是用他所熟悉的生活經驗來進行創(chuàng)作，透過對這些事件的處理，用夸張和隱喻的方法融入《巨人傳》的世界里。但是在巴赫金看來，并不能把政治隱喻當作是拉伯雷創(chuàng)作的重點，因為即使在作品中有拉伯雷對政治事件的評判，但是民間文化也會從自身的角度對其中的怪誕因素進行評判。

1.巨人：突破肉體極限的人文主義理想

《巨人傳》中塑造了卡岡都亞和龐大固埃兩代巨人形象，雖然在文中作者并沒有直接說明他們的軀體究竟有多大，但是通過吃，穿，撒尿等方面表現了巨人極度龐大的軀體，也正是通過軀體的極度夸張變形來展現人的強大力量。除了龐大的軀體，兩代巨人同時還具有超凡的學識智慧和高尚的人格品德。巨人形象的塑造完美地展現了拉伯雷的人文主義理想，這也反映了文藝復興時期對人的重新發(fā)現和有關全人類的理想期盼，借由此來對抗和排斥神的力量。

2.巴奴日：解放與縱欲狂歡的人性

相比于巨人的完美形象，巴奴日是最具有反叛色彩和時代特色的人物，他并不是傳統(tǒng)意義上的正面人物，而是類似于小丑的存在。

一方面，他憑借智慧和學識獲得了龐大固埃的賞識，并且他還具有徹底的反叛精神，他反抗教皇和神權，拒不信命。

另一方面，他的身上也體現了小人物的缺點和人性的不足，他縱欲狂歡揮霍無度，并且懦弱膽小，同時報復心極強。巴奴日的身上體現著狂歡節(jié)的因素，同時，人性的不足恰恰展現出一種鮮活的現實性。

3.德廉美修道院：理想的宗教觀

中世紀傳統(tǒng)的經院哲學和經院教育會將人培育為不會思考的“傻瓜”，而德廉美修道院則體現了拉伯雷對抗神學統(tǒng)治的愿望，德廉美修道院是卡岡都亞為約翰修士修建，它也寄托了拉伯雷的理想，區(qū)別于傳統(tǒng)的修道院，德廉美修道院不設圍欄，并且崇尚理性、知識和自由，在這里人的身心將得到全方位的發(fā)展，同時，德廉美修道院也體現出了拉伯雷作為人文主義者的社會理想。

別林斯基在《論俄國中篇小說和果戈里君的中篇小說》中區(qū)分了“理想的詩”和“現實的詩”，并且認為“前者是依據理想來再造生活，后者忠實于生活的現實性的一切細節(jié)，在全部赤裸和真實中再現生活?！盵4]155

從根源來看，拉伯雷創(chuàng)造出的世界是依據現實而非理想，但是在創(chuàng)作的過程中，實現了理想與現實的融合，夸張到突破肉體極限的巨人體現了拉伯雷對理想的君主和全人類的期盼，巴奴日的身上則體現了拉伯雷生活時代對鮮活的人性的發(fā)現，德廉美修道院則是寄托了拉伯雷對現實的諷刺和對理想的重建。拉伯雷正是借助這些理想中的形象和具體的事件完成了作品中的世界建構。

（三）夸張與諷刺的創(chuàng)作手法：超越現實界限的“陶醉”

夸張與諷刺是《巨人傳》中突出的表現手法，拉伯雷借助夸張與諷刺，將現實世界過度化甚至極度化，由此塑造出了一個拉伯雷的重構現實與想象的世界。

1.夸張：超越現實的狂歡精神

這種民間文化中的怪誕形象主要通過夸張來實現?？鋸堃话銕в羞^分性和過度性，施涅岡斯認為，怪誕是“極端的，還具有達到駭人聽聞地步的幻想性，而且它的主要特點是漫畫似的將反面的現象，即不該有的某種東西加以夸大?！盵1]355這種夸張帶有嘲笑和諷刺的意味，而在拉伯雷的作品中展現了一種為了夸張而夸張的描述，它超越了任何界限，可以為了夸張而著迷，甚至“陶醉”。

拉伯雷的夸張不帶有任何貶義的色彩，而是通過一種無節(jié)制的羅列或堆疊達到一種狂歡化的效果。在這里，夸張只是展現狂歡節(jié)熱烈氛圍的一種手段，這種帶有狂歡性的夸張是帶有全民性的，并且通過夸張后的怪誕形象，即貶低化的物質軀體，將理想與現實相連接，最終指向帶有超越性的現實生活。通過被貶低化了的肉體，詼諧因素也得到了充分的體現。而“褒貶融合”才是拉伯雷語言最重要的本質。這種狂歡性的貶低化的儀式天然地帶有全民性的特點，超越個體的體驗，通過全民狂歡來實現。

2.諷刺：笑謔怒罵中的積極現實關照

諷刺是拉伯雷創(chuàng)作的重要手法，也是目的。巴赫金認為，“拉伯雷的長篇小說，是古希臘羅馬和中世紀所有諷刺形式在他那個時代狂歡節(jié)形式基礎上實現的完美結合?！盵3]36而這種諷刺具有真正的民間色彩，即 “讓被嘲笑的世界本身來說話。”[3]37也正是諷刺發(fā)揮作用使得長篇小說成了描繪當代現實的基本體裁。

巴赫金根據創(chuàng)作者對所寫現實的態(tài)度將諷刺分為兩類，一種是否定的，嚴肅的;一種是積極的，笑謔的。而拉伯雷的諷刺則是屬于第二類，他是通過世界及軀體怪誕的形式，笑謔和責罵的姿態(tài)，來實現世界關照的目標。表現在拉伯雷的作品中就是辱罵和詛咒。

例如在《巨人傳》中一段約翰修士在宴會上高談闊論的罵人話：“對，就讓我們?yōu)槟Ч砀杀?！天主的腳！那個笨蛋要獵犬有什么用！天主的身體！還不如送他兩頭肥牛，那樣他會更高興！”[5]84被他形容成“這是西賽羅式的修辭學。”在這種笑謔的諷刺之中，未來的全權代表（即“理想”）總是以不同的形式存在，因此，未來誕生于現實之中，并且不可避免地帶有烏托邦的特點。

二、操演的現實化與恐懼感的個人化

從怪誕研究史的角度來看，巴赫金通過考察怪誕的發(fā)展史和認識史，發(fā)現這兩者是不同步的，有關拉伯雷作品中怪誕因素的研究受浪漫主義的影響而偏離了其本身的內涵。

從審美感受的角度來區(qū)分浪漫主義怪誕和現實主義怪誕，浪漫主義怪誕能夠引起恐懼感，而怪誕現實主義是絲毫不會引起恐懼感的，正是狂歡活動消解了恐懼感，具體可以通過現實的操演過程（performing）來實現。

（一）操演的現實化

怪誕現實主義的現實性區(qū)別于浪漫主義怪誕的個人主觀色彩，體現在怪誕現實主義的語言行為是操演的過程。巴赫金用“超語言學”的概念來定義自己的話語理論。這種語言觀的目的就是“重建語言與生活世界的聯(lián)系。” [6]51

巴赫金在《馬克思主義與語言哲學》中從社會學的角度出發(fā)批判了以洪堡為代表的“個人主義的主觀主義”的語言學和以索緒爾為代表的“抽象的客觀主義”的語言學，強調語言在社會交往過程中的社會性和事件性。

對話關系則是語言的真正生命力所在。在《陀思妥耶夫斯基詩學問題》中，他認為，“語言只能存在于使用者之間的對話交際之中。”“話語就其本質來說具有對話性質。”[11]152托多洛夫在向西方引介巴赫金的對話思想的同時提出了對話批評的形式，區(qū)別于內在批評的教條化和僵化，對話批評一種探索式的批評，這其中包含了主人公與作家，讀者，批評家之間的對話。

托多洛夫還將巴赫金的思想引入了文學人類學和文化學的研究領域中。有學者認為，“巴赫金有關拉伯雷的論文中就已經體現了’文學人類學’的思想主張，他提出的’怪誕現實主義’是其對文學人類學的獨特探索?！盵12]借由怪誕現實主義和他的對話思想，也體現了巴赫金對于人的平等價值的追求和對獨語化專制思想的抗議。

巴赫金話語理論的建構，推動了20世紀西方哲學、美學與文學理論從語言到話語的“語用學”轉向。這種語言觀認為語言具有施行的功能。從中世紀的民間詼諧文化的形式和功能來看，這種民間詼諧文化的語言行為是一種實踐活動，它包含了儀式—演出、語言作品、各種體裁的不拘形式的廣場語言，這種語言實踐是有可能催生出真實的社會事實的，具有現實操演性。

中世紀和文藝復興時期的民間文化正是通過其語言的操演性來達到能動的改變和創(chuàng)造世界。所以巴赫金的“怪誕可以無恐懼感”不是從傳統(tǒng)的西方美學史的共識，即審美角度來看，而是從語言的對話性和現實性的角度來分析，所以這種怪誕也是可以毫無恐懼感的。

（二）浪漫主義怪誕中個人化的恐懼感

恐懼感作為一種審美感受和審美心理，是浪漫主義怪誕的主要特征。雨果在1827年所寫的《克倫威爾序言》，也被稱為是浪漫主義的序言中認為，“在古典時代所不知道的，一種新的詩歌類型，這種類型就是滑稽丑怪?！盵8]31

從形象來說怪誕是恐怖和丑陋的，但是雨果認為的怪誕從審美的角度來講只有與崇高這個范疇相聯(lián)系才能顯示出真正的價值，這種怪誕與幻想性的心理因素相關。

《美人和野獸——文學藝術中的怪誕》被認為是第一部專門研究怪誕的理論專著，在這部作品中，凱澤爾評述了怪誕的發(fā)展歷史，巴赫金認為凱澤爾的怪誕觀應屬于浪漫主義怪誕。凱澤爾認為怪誕展示的世界是異化的世界，并且只能在接受的過程中體驗到。怪誕是一場心靈的游戲，在那里，黑暗的、恐怖的勢力使世界異化，由此使人的心中油然而生一種絕望和恐懼的心情。所以凱澤爾對怪誕的最后解釋是“一種喚出并克服世界中兇惡性質的嘗試?！盵10]199

這種怪誕的氛圍是恐怖的，而引起恐懼的事物通常并不是可怕的，而是在自己的世界中日常的，或者已經習慣了的事物突然間的茫然，可疑。浪漫主義的風格主要表現個人的主觀的感受，它不再是廣場上的民間活動，而是指向個人內心的一種孤獨性的體驗。這種指向內心的怪誕必然會引起恐懼，巴赫金認為其將“狂歡節(jié)的世界感受翻譯成了主觀唯心主義哲學思想的語言，并不再是中世紀和文藝復興時期怪誕風格找那個曾經有過的那種可以具體體驗到（甚至可以說是肉體體驗到的）存在的統(tǒng)一感和無窮感?！盵1]9

三、敞開的“未完成性”與封閉的“典型性”

巴赫金的怪誕現實主義的一個重要特性就是它的雙重性，在他看來，怪誕的形象表現的就是處于誕生與死亡，新與舊之間的未完成的過程，這種動態(tài)的過程是開放的，敞開的，在這其中存在著一種獨特的綿延的時間觀念。而在現實主義總是“試圖在‘典型’概念中尋求描寫和規(guī)范之間的矛盾。”[9]241于是，在發(fā)展的過程中難免會陷入一種僵化的慣例和排他性。而怪誕現實主義中的非現實性的因素恰好避免了這種封閉的僵化。

（一）“未完成的”肉體

在巴赫金看來，死亡意味著再生，生也指向著死亡。怪誕的肉體是未完成的肉體，也是一種雙重肉體，是在瀕死狀態(tài)和新生命出生相融合的統(tǒng)一體。是貶低化之后的一種重生。巴赫金認為人體是打開物質大門的一把鑰匙，人的肉體是怪誕最重要的載體。

1.巨人、筵席、飲食

巨人是怪誕人體最突出的代表。巨人在民間傳統(tǒng)中體現了關于巨大肉體的怪誕概念。而巨人必定是與筵席和無節(jié)制的吞咽聯(lián)系在一起的。筵席形象也是同怪誕肉體緊密相連的。巴赫金認為飲食是離奇怪誕的肉體的表現形式，并且決定著人與世界相互關系。無節(jié)制的吃喝使他們的肉體就長得特別大。而張大的嘴巴在怪誕形象中也起著主導作用，吞食—吞咽的形象又與死亡和滅絕相聯(lián)系。而龐大固埃（Pantagruel）作為名詞本身就指一種咽喉病，是一種因過量飲酒而導致的失聲（酒鬼病）。這個名詞本身和嘴巴，嗓子，酒，病等怪誕因素產生了關聯(lián)。巨人這一形象以超出常人的體格特征形成了有關飲食——嘴巴——肉體下部——地獄——再生的循環(huán)。

2.從肉體到宇宙

怪誕軀體形象元素與宇宙現象交織在一起。貶低化的肉體是一種從上到下的帶有人體地形學特征的過程，將宇宙的“上”和“下”對應人體的“上部”和“下部”。體現著死亡—革新—豐饒多產的母題。在巴赫金看來，死亡與誕生是結合在一起的?！霸跓o窮的肉體生命鏈中，怪誕形象所定格的，是一個環(huán)節(jié)介入另一個環(huán)節(jié)，一個人體生命從另一舊的人體生命的死亡中誕生的那些部分?！盵1]368巴赫金的怪誕肉體世界永遠是一個不斷更新的，孕育著無窮生命力的世界。衰老，死亡，新生永遠通過怪誕肉體這種未完成的，生育的進程不斷自我革新和創(chuàng)造。物質—肉體的形象在通過吃喝、排泄、交媾、分娩的降格后，轉化為歡樂和詼諧的東西，并且具有再生的意義。

怪誕肉體具有一種獨特的時間性，它并不是一個靜態(tài)的，自足的結構，而是在時間上未完成的動態(tài)過程。所以未完成性和正在進行時的屬性給予了怪誕現實主義以勃勃生機。從巨大的肉體到宇宙，體現了中世紀和文藝復興時期民間文化強大的生命力。

（二）封閉的“典型”

在現實主義的發(fā)展過程中，開放性和再生性的瓦解和退化造成了某些現實主義的庸俗化傾向。

“典型”在現實主義文學中被廣泛運用，并且有著古老的傳統(tǒng)。作為一種文藝思潮，它是站在浪漫主義的對立面而存在。但是對現實主義的理解不應該過于狹窄和封閉，韋勒克主張描繪（而不是定義）一種有意義的現實主義時代的概念[9]230。將現實主義認為是“對當代社會現實的客觀再現”是一種在一個特殊的歷史背景下反對浪漫主義的武器?，F實主義中的“典型形象”是能夠反映現實生活某些方面的本質規(guī)律和鮮明生動個性的藝術形象。

恩格斯針對敏·考茨基的《舊人與新人》提出了典型創(chuàng)造的問題。他認為創(chuàng)作的理想化導致人物個性消失，這種脫離現實，缺乏生活氛圍的創(chuàng)作陷入了公式化的概念，常常使讀者生厭。針對這一問題，恩格斯提出了典型化的原則：“每個人都是典型，但同時又是一定的單個人，正如黑格爾所說的，是一個‘這個’，而且應當是如此。”[7]174恩格斯的“典型”具有黑格爾的“這個”的內涵，是一種立足于現實又相對開放的“典型”。

但是倘若將其當成一種已完成的整體，那么這種典型的形象就會缺失新生的環(huán)節(jié)，最終只能導致封閉和僵死。例如巴赫金提到的一些律師、商人、拉皮條的人、老頭、老太婆這一類“典型的”形象。這種風格被巴赫金描繪成“豐收魔鬼的身子被砍下了生殖器，被壓扁了肚子。”[1]62現實主義在發(fā)展過程中的這種封閉化的取向對于怪誕現實主義來說是僵化和靜止的，因為其缺失了最重要的有關重生的一環(huán)。真正的怪誕現實主義正是在于它的未完成性，而歷史的發(fā)展就是現實中一代又一代人的物質和肉體交往的過程。

四、結語

怪誕現實主義是巴赫金根據民間文化來對拉伯雷的作品和中世紀以及文藝復興時期文化的考察而得出的帶有矛盾性的審美概念。但是這個概念使得怪誕現實主義中同時包含現實性與非現實性的因素，而現實性與非現實性之間存在著一種特有的張力空間。在此空間中展示出了有關理想與現實，個人與社會歷史，敞開與封閉的民間文化特征。

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作者簡介：

程旭冉，女，漢族，河南人，在讀研究生，蘭州大學文學院，研究方向：文藝學。