建設(shè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

杜靜

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是我國(guó)科技型建設(shè)企業(yè)最有價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的風(fēng)險(xiǎn)存在于新技術(shù)、新項(xiàng)目的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、科研創(chuàng)新全過(guò)程中。本文從建設(shè)企業(yè)內(nèi)部管理和外部環(huán)境梳理企業(yè)可能面臨的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)，如：企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重視程度普遍不夠，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度滯后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)薄弱等風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：建設(shè)企業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;風(fēng)險(xiǎn)

目前，我國(guó)眾多建設(shè)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的重視程度不夠，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄，管理制度殘缺不全，有效地應(yīng)對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)的能力不足，很多企業(yè)沒有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門來(lái)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理與應(yīng)用。科技型建設(shè)企業(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)就意味著面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)，一旦此類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，企業(yè)將面臨巨額的虧損，如果企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理完善，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)不但能將企業(yè)的損失降到最低，而且能為企業(yè)贏得高額的經(jīng)濟(jì)利益。

1 建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，建設(shè)企業(yè)應(yīng)從戰(zhàn)略高度重視對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，不斷提高自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控能力和運(yùn)用管理能力，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)開拓市場(chǎng)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，努力使企業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要求。但目前我國(guó)建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在以下的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：

1.1建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄

對(duì)于將高新技術(shù)作為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的建設(shè)企業(yè)，在設(shè)計(jì)新型項(xiàng)目、研發(fā)新型技術(shù)活動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)。

一是建設(shè)企業(yè)對(duì)于自有科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù)意識(shí)、保密措施不當(dāng)、管理不善，在運(yùn)用中存在核心技術(shù)內(nèi)容被公開，被他人模仿、假冒、泄露以及被搶注導(dǎo)致新技術(shù)無(wú)法獲得專利的風(fēng)險(xiǎn)。還有科研成果轉(zhuǎn)化失敗，科研目的未達(dá)成而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。職務(wù)專利成果被內(nèi)部人員自行收益等情況。

二是建設(shè)企業(yè)本身在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)意識(shí)侵犯了他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)論證時(shí)未對(duì)相關(guān)專利進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，導(dǎo)致重復(fù)研發(fā);企業(yè)自主研發(fā)的技術(shù)成果侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而不能使用;科研項(xiàng)目完成后未對(duì)科研成果進(jìn)行有效保護(hù)，導(dǎo)致被限制使用的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度殘缺不全

現(xiàn)今許多建設(shè)企業(yè)還沒有建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系。如建設(shè)企業(yè)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理方面，合同條款的制定、審核、管理和監(jiān)督等方面缺少有效監(jiān)控手段和內(nèi)部審簽制度，無(wú)法預(yù)防和控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

1.3建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)缺失

目前，我國(guó)的建設(shè)企業(yè)很少有設(shè)置專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和配備專業(yè)的管理人員，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作常常流于形式，缺乏切實(shí)有效的實(shí)施措施，相關(guān)事務(wù)大多由綜合管理部、技術(shù)部門等其他部門代為執(zhí)行，也沒有相應(yīng)的崗位來(lái)負(fù)責(zé)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)。這導(dǎo)致了建設(shè)企業(yè)無(wú)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)的管理專業(yè)的保護(hù)，從而導(dǎo)致了的管理風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

1.4建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)投入不足

防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)的投入不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理人員配備不足，是我國(guó)建設(shè)企業(yè)的通病。路偉律師事務(wù)所曾發(fā)布《中國(guó)百?gòu)?qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分報(bào)告》報(bào)告顯示，在風(fēng)險(xiǎn)防范的投入上，美國(guó)公司平均支付相當(dāng)于公司年總收入的1%，歐盟公司為0.7%，而中國(guó)公司僅為0.02%。多數(shù)建設(shè)企業(yè)往往更愿意將有限的資金和精力投入到能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造更多直觀價(jià)值的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中去，卻忽視了作為企業(yè)核心價(jià)值的無(wú)形資產(chǎn)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也不能及時(shí)有效地應(yīng)對(duì)將來(lái)可能發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

1.5建設(shè)企業(yè)無(wú)成熟的科技人才激勵(lì)機(jī)制

我國(guó)建設(shè)企業(yè)核心技術(shù)的人員流失，也是企業(yè)所面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)之一。如果企業(yè)沒有適宜的科研激勵(lì)、約束機(jī)制，一不能保證科研人員的研發(fā)積極性，二就是科研核心人才流失，建設(shè)企業(yè)與員工之間沒有相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密協(xié)議作為約束，掌握企業(yè)核心技術(shù)或商業(yè)秘密的員工一旦與企業(yè)解除勞動(dòng)合同關(guān)系，企業(yè)將面臨的風(fēng)險(xiǎn)即使通過(guò)法律途徑也很難得到補(bǔ)償。

2 建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理外部風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)企業(yè)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)際上就是企業(yè)的一種投資行為，穩(wěn)定而科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以為企業(yè)創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值并著實(shí)提升企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，而外部環(huán)境的不斷變化給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)有：

2.1建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作單位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

隨著技術(shù)復(fù)雜度的提高，單純依賴建設(shè)企業(yè)自身科研能力而取得技術(shù)成果的難度越來(lái)越大。通過(guò)“產(chǎn)學(xué)研”或其他單位聯(lián)合開發(fā)的模式越來(lái)越普遍，合作中的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大。例如：建設(shè)企業(yè)與合作單位雖然簽署了科研保密協(xié)議，但是企業(yè)技術(shù)秘密在合作過(guò)程中被泄露;合作開發(fā)進(jìn)行時(shí)未能明確約定技術(shù)成果歸屬，導(dǎo)致建設(shè)企業(yè)與合作單位之間的出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)行權(quán)或收益分配不清從而造成各權(quán)利人惡性競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。

建設(shè)企業(yè)在專利轉(zhuǎn)讓中，所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)不可用、已轉(zhuǎn)讓技術(shù)再轉(zhuǎn)讓等均會(huì)帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。例如，建設(shè)企業(yè)在合同中規(guī)定企業(yè)要向甲方承擔(dān)因項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的一切損失和費(fèi)用，但是其實(shí)很多情形下這些損失和費(fèi)用本不應(yīng)由建設(shè)企業(yè)承擔(dān)。如根據(jù)客戶提供設(shè)計(jì)方案侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而設(shè)計(jì)方案本身才是導(dǎo)致侵權(quán)的原因。又如，設(shè)計(jì)合同規(guī)定企業(yè)要將包含在項(xiàng)目中的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給客戶，并且該許可是免費(fèi)的、永久的、無(wú)限制范圍的、有再許可權(quán)。如果接受這樣的條款，意味著建設(shè)企業(yè)的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手皆有可能無(wú)限制的免費(fèi)使用本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被他人侵犯，核心技術(shù)被盜用，或被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟（包括專利訴訟、商業(yè)秘密訴訟、商標(biāo)訴訟等）打擊，這些已經(jīng)是企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的常態(tài)。如在智能手機(jī)領(lǐng)域中，幾乎所有品牌廠商均未能幸免。除了直接發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟外，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也經(jīng)常利用專利布局等為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置障礙，搶注專利技術(shù)等的戲碼不時(shí)上演，針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手新技術(shù)進(jìn)行專利布局，申請(qǐng)與之相關(guān)的、改進(jìn)的專利也是普遍的做法。

2.3相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者或管理者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)建設(shè)企業(yè)除了面對(duì)強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，還需要應(yīng)對(duì)來(lái)源于非實(shí)施實(shí)體的風(fēng)險(xiǎn)，即Non-Practicing Entity，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者或管理者，卻不從事產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售，而主要靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外許可獲得收入。包括高校、研究所，也包括專門通過(guò)發(fā)起訴訟而賺取巨額利潤(rùn)的專利收費(fèi)公司。NPE在美國(guó)，由于起訴的門檻較低，而侵權(quán)賠償金較高，NPE發(fā)起的專利訴訟非常之多。NPE通常會(huì)向很多企業(yè)發(fā)警告函，企業(yè)收到警告函后如果置之不理或者應(yīng)對(duì)不當(dāng)，NPE會(huì)以提起訴訟的方式迫使企業(yè)開始和解談判，或者接受之前未協(xié)商一致的條款。企業(yè)一旦被訴，不但需要支付高昂的律師費(fèi)、專家費(fèi)、侵權(quán)賠償金等，還需要應(yīng)對(duì)繁瑣的法律程序，包括對(duì)企業(yè)損害較重的證據(jù)開示程序。

2.4相關(guān)宏觀政策、法律法規(guī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)、科研過(guò)程中所涉及的政府政策，對(duì)于建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有巨大影響。在我國(guó)，政府對(duì)于專利申請(qǐng)和維護(hù)的資助、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、高新技術(shù)企業(yè)在稅收優(yōu)惠政策的變化都會(huì)對(duì)建設(shè)業(yè)經(jīng)營(yíng)、科研產(chǎn)生影響。而且，國(guó)家、地方人大和政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的創(chuàng)設(shè)、修改或廢止，都會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)影響。例如，政策法規(guī)、司法解釋對(duì)于職務(wù)發(fā)明、合作發(fā)明歸屬的規(guī)定與解讀的變化;侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整和變化;侵權(quán)賠償額度的調(diào)整等都在不同程度上影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)。

3 結(jié)語(yǔ)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保障建設(shè)企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地的有力手段，我國(guó)建設(shè)企業(yè)的發(fā)展必然會(huì)面臨新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，也會(huì)遭遇各種可預(yù)知的和不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，建設(shè)企業(yè)必須要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的投入，建立、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，積極采取有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策。從而更好地開拓市場(chǎng)，促進(jìn)建設(shè)企業(yè)良好可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]周惠君.談企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范控制[J].建設(shè)機(jī)械技術(shù)與管理，2013，（5）：139-142.