貿(mào)易便利化與全球價(jià)值鏈嵌入

呂 越， 李美玉

(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)， 北京 100029)

當(dāng)前，全球價(jià)值鏈(global value chain，GVC)分工體系已成為世界經(jīng)濟(jì)的顯著特征，在以跨國(guó)公司為主導(dǎo)的生產(chǎn)模式下，通過在全球范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，國(guó)際生產(chǎn)分割、全球采購(gòu)、外包、公司內(nèi)貿(mào)易等新型的生產(chǎn)和貿(mào)易模式得以出現(xiàn)[1]。為了更深入地融入全球價(jià)值鏈分工體系，從邊境內(nèi)措施的貿(mào)易自由化，到更為強(qiáng)調(diào)邊境后措施的貿(mào)易便利化，全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則治理體系的演進(jìn)促進(jìn)了全球價(jià)值鏈分工體系的日漸深化。2017年2月22日，《貿(mào)易便利化協(xié)定》(Trade Facilitation Agreement)在得到超過2/3的成員核準(zhǔn)后正式生效，該協(xié)定的生效將在簡(jiǎn)化貿(mào)易程序、推動(dòng)全球貿(mào)易、促進(jìn)全球價(jià)值鏈分工深化等方面發(fā)揮重大作用。2019年世界銀行發(fā)布的《世界發(fā)展報(bào)告》(WorldDevelopmentReport)更進(jìn)一步指出，通關(guān)時(shí)間縮短、物流速度提高等便利化措施是促進(jìn)各經(jīng)濟(jì)體全球價(jià)值鏈嵌入的突出因素，這種促進(jìn)效應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家和新興市場(chǎng)的影響尤為突出。因此，深入研究貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈分工的影響效應(yīng)問題具有十分重要的理論和實(shí)踐意義。

現(xiàn)有文獻(xiàn)從多個(gè)角度對(duì)一國(guó)參與GVC的決定因素進(jìn)行了考察?；趯?duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的總結(jié)，本文發(fā)現(xiàn)其研究視角大致可以歸納為以下四個(gè)方面：第一，基于融資約束的研究[2]；第二，基于生產(chǎn)率的研究[3]；第三，基于貿(mào)易壁壘的研究[4]；第四，基于互聯(lián)網(wǎng)的研究[5]。然而，遺憾的是，現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮有從貿(mào)易便利化視角對(duì)一國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工展開深入研究，這為本文的研究提供了可以突破的空間。

聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)指出，貿(mào)易便利化是國(guó)際貿(mào)易程序的協(xié)調(diào)和簡(jiǎn)化，可以通過降低關(guān)稅水平、提高通關(guān)效率、改善基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)加速要素的跨境流通。通過世界貿(mào)易組織(WTO)等國(guó)際組織及其成員方政府的積極推進(jìn)，貿(mào)易便利化對(duì)各國(guó)和地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極促進(jìn)作用。歸納起來(lái)，現(xiàn)有文獻(xiàn)從以下四個(gè)方面就貿(mào)易便利化的影響效應(yīng)開展了豐富的實(shí)證研究：一是擴(kuò)大了企業(yè)的出口貿(mào)易規(guī)模[6]；二是促進(jìn)了各國(guó)和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[7-8]；三是提高了進(jìn)口中間品質(zhì)量[9]；四是促進(jìn)了出口多樣化[10]?？梢钥闯?，貿(mào)易便利化的影響效應(yīng)研究較多，但只有少數(shù)文獻(xiàn)[11-12]聚焦于貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈的影響。

本文利用2006—2014年42個(gè)國(guó)家的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，測(cè)算了各國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入度和貿(mào)易便利化指標(biāo)，研究了貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入的影響。基于現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文嘗試提供以下兩個(gè)可能的邊際貢獻(xiàn)：(1)在貿(mào)易便利化水平指標(biāo)測(cè)算上，本文選取了15個(gè)指標(biāo)，涵蓋口岸環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境等多個(gè)方面，據(jù)此構(gòu)建的貿(mào)易便利化得分指標(biāo)能夠較為全面和綜合地評(píng)價(jià)各國(guó)的貿(mào)易便利化水平，從而更加扎實(shí)、穩(wěn)健地判斷貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入的影響效應(yīng)；(2)在實(shí)證研究中，本文利用可行的工具變量來(lái)解決內(nèi)生性問題，同時(shí)通過異質(zhì)性分析來(lái)判斷貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入的促進(jìn)效應(yīng)是否在不同個(gè)體、不同時(shí)間段之間存在差異，從而得以全面分析貿(mào)易便利化對(duì)價(jià)值鏈嵌入的影響效應(yīng)。

一、文獻(xiàn)綜述

(一)全球價(jià)值鏈測(cè)算及影響因素研究

Hummels et al.[13]最早提出了垂直專業(yè)化的測(cè)算框架，并將垂直專業(yè)化定義為出口包含的國(guó)外附加值。隨后，增加值貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)和世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)的推出使數(shù)據(jù)的可得性得以提升，推動(dòng)了全球價(jià)值鏈的研究，有關(guān)全球價(jià)值鏈的測(cè)度方法也更加完善，其中以Koopman et al.[14]的KWW方法最具代表性，即通過細(xì)分一國(guó)總出口的方法修正了出口中隱藏的重復(fù)計(jì)算問題。據(jù)此，諸多學(xué)者深入研究并改進(jìn)了KWW方法，如劉維林[15]將出口國(guó)外附加值中的產(chǎn)品和服務(wù)構(gòu)成進(jìn)行了分離；王直等[16]將雙邊貿(mào)易流分解為16個(gè)部分，并評(píng)估了中國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的程度。在更為準(zhǔn)確的測(cè)算基礎(chǔ)上，越來(lái)越多的研究開始關(guān)注全球價(jià)值鏈分工的決定因素，并從以下四個(gè)角度得到了較為豐富的研究成果。

一是考察融資約束與全球價(jià)值鏈分工的研究：呂越等[2]利用中國(guó)與其他41個(gè)國(guó)家的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)融資約束較少時(shí)，可以帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的提升；馬述忠等[17]利用中國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，在控制其他影響因素的基礎(chǔ)上，較小的融資約束是促進(jìn)全球價(jià)值鏈嵌入的一種比較優(yōu)勢(shì)。二是考察生產(chǎn)率與全球價(jià)值鏈分工的研究：Costinot et al.[3]提出了因素模型，指出GVC與生產(chǎn)率之間有著密切聯(lián)系，生產(chǎn)率水平對(duì)一國(guó)在GVC中的嵌入程度及地位具有正向的促進(jìn)作用；Baldwin & Yan[18]發(fā)現(xiàn)，企業(yè)參與全球價(jià)值鏈可以通過“學(xué)習(xí)效應(yīng)”推動(dòng)技術(shù)改進(jìn)，進(jìn)一步地，技術(shù)改進(jìn)帶來(lái)的生產(chǎn)率提升又會(huì)成為企業(yè)參與全球價(jià)值鏈的一大優(yōu)勢(shì)。三是考察貿(mào)易壁壘與全球價(jià)值鏈分工的研究：王孝松等[4]計(jì)算了中國(guó)制造業(yè)出口的國(guó)外增加值率，并在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易伙伴的反傾銷措施會(huì)對(duì)我國(guó)參與GVC和GVC地位的提升產(chǎn)生負(fù)面影響；進(jìn)一步地，黃永明、潘安琪[19]重點(diǎn)關(guān)注了中美雙邊貿(mào)易流，并構(gòu)造動(dòng)態(tài)面板模型探討了美國(guó)的反傾銷措施如何影響我國(guó)的全球價(jià)值鏈分工，發(fā)現(xiàn)美國(guó)對(duì)華的反傾銷措施阻礙了中國(guó)向全球價(jià)值鏈高端攀升。四是考察互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與全球價(jià)值鏈分工的研究：韓劍等[5]利用OECD附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)的GVC指數(shù)，研究發(fā)現(xiàn)一國(guó)在GVC中的參與度得益于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)通過整合貿(mào)易資源、降低服務(wù)成本，能夠增加一國(guó)的GVC參與長(zhǎng)度，縮短一國(guó)在GVC中的最終需求距離。

(二)貿(mào)易便利化測(cè)算及影響效應(yīng)研究

目前，許多學(xué)者對(duì)貿(mào)易便利化進(jìn)行了深入研究；大量組織也通過數(shù)據(jù)采集、指標(biāo)計(jì)算等對(duì)貿(mào)易便利化的研究做出了貢獻(xiàn)，如WTO、OECD、UNCTAD等。現(xiàn)有文獻(xiàn)基本是以Wilson et al.[20]的思想為指導(dǎo)來(lái)構(gòu)建測(cè)評(píng)體系，將抽象的貿(mào)易便利化水平數(shù)值化，通過分?jǐn)?shù)直觀地進(jìn)行比較；不同之處主要在于根據(jù)研究問題的不同，所選取的貿(mào)易便利化衡量指標(biāo)不同。根據(jù)貿(mào)易便利化影響效應(yīng)的不同，具體可以分為以下四個(gè)方面。

一是考察貿(mào)易便利化與貿(mào)易規(guī)模的研究：陳勇兵等[6]利用中國(guó)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，簡(jiǎn)化海關(guān)貿(mào)易手續(xù)的貿(mào)易便利化措施可以顯著促進(jìn)出口貿(mào)易擴(kuò)張。二是考察貿(mào)易便利化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究：楊軍等[7]將亞太經(jīng)濟(jì)合作組織國(guó)家作為研究對(duì)象，利用一般均衡模型研究了貿(mào)易便利化的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)通過節(jié)約通關(guān)時(shí)間能直接影響貿(mào)易成本和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，即實(shí)施貿(mào)易便利化措施顯著促進(jìn)了一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；佟家棟、李連慶[8]以政策透明度作為貿(mào)易便利化的衡量指標(biāo)進(jìn)行了實(shí)證分析，并得出了類似的結(jié)論，即貿(mào)易便利化能顯著提高經(jīng)濟(jì)收益和社會(huì)福利。三是考察貿(mào)易便利化與進(jìn)口中間品質(zhì)量的研究：程凱、楊逢珉[9]利用中國(guó)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化會(huì)通過降低進(jìn)口成本和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力兩條途徑促進(jìn)企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量升級(jí)。四是考察貿(mào)易便利化與出口多樣化的研究：汪戎、李波[10]以通關(guān)時(shí)間作為貿(mào)易便利化的衡量指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上，將研究對(duì)象細(xì)化為不同國(guó)家的不同部門進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)通關(guān)時(shí)間的減少能顯著提升出口產(chǎn)品的多樣化水平。

(三)貿(mào)易便利化與全球價(jià)值鏈的關(guān)系研究

為數(shù)不多但日漸增加的文獻(xiàn)開始關(guān)注貿(mào)易便利化與全球價(jià)值鏈的關(guān)系問題。如劉斌等[11]從國(guó)家異質(zhì)性和行業(yè)異質(zhì)性角度具體分析了貿(mào)易便利化水平與全球價(jià)值鏈參與之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家受貿(mào)易便利化的影響較大，且貿(mào)易便利化對(duì)于資產(chǎn)專用性行業(yè)參與全球價(jià)值鏈的促進(jìn)作用更強(qiáng)。楊繼軍等[12]基于雙受限Tobit模型的研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)、成本效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等促進(jìn)企業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值的提升，并且這種促進(jìn)作用根據(jù)企業(yè)類型的不同表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定

為了考察貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的影響，本文構(gòu)建如下基礎(chǔ)模型。

FVARit=α0+α1Myit+α2Zit+ui+vt+εit

(1)

式(1)中，下標(biāo)i表示國(guó)家，t表示年份；FVAR(foreign value added rate)表示全球價(jià)值鏈嵌入度；My表示貿(mào)易便利化指數(shù)，估計(jì)系數(shù)α1代表貿(mào)易便利化指數(shù)對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的影響；Z表示控制變量，包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力(PGDP)、金融水平(Fin)、科研水平(Tech)、基礎(chǔ)設(shè)施(Inf)、外商直接投資(Fdi)；ui表示國(guó)家固定效應(yīng)，vt表示年份固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)誤差。

(二)貿(mào)易便利化測(cè)評(píng)體系

本文參考Wilson et al.[20]構(gòu)建的貿(mào)易便利化體系框架，將反映貿(mào)易便利化的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分類，以客觀和全面為篩選原則，最終選用了4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，并將其細(xì)化為15個(gè)二級(jí)指標(biāo)。本文的貿(mào)易便利化測(cè)評(píng)體系涉及基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)管環(huán)境、海關(guān)環(huán)境和電子商務(wù)領(lǐng)域。其中，基礎(chǔ)設(shè)施能夠通過公路質(zhì)量、港口質(zhì)量等提高運(yùn)輸服務(wù)的效率，進(jìn)而提高貿(mào)易效率、降低貿(mào)易的時(shí)間成本，是影響貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵因素之一；一國(guó)的監(jiān)管環(huán)境對(duì)其貿(mào)易尤其是對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的影響很大，在糟糕的監(jiān)管環(huán)境下，不論是自身發(fā)展還是引進(jìn)外資都很難進(jìn)行[21]；海關(guān)環(huán)境是通關(guān)成本和通關(guān)效率的直接影響因素，優(yōu)良的海關(guān)環(huán)境能夠吸引外商直接投資；電子商務(wù)的普及化則促進(jìn)了進(jìn)出口貿(mào)易的高效化和便捷化發(fā)展，信息經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展“縮短”了貿(mào)易的實(shí)際距離，實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易信息的共享和資源的整合。表1是具體指標(biāo)的選取情況。

考慮到數(shù)據(jù)的取值范圍不一致，本文首先采用線性變化法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，公式為：

Yi=Xi/Xmaxi，Yi∈[0,1]

(2)

式(2)中，Xi為第i個(gè)指標(biāo)的原始數(shù)值，Xmaxi為第i個(gè)指標(biāo)的最大值；Yi為第i個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)，數(shù)值介于0～1。其次，運(yùn)用主成分分析法得到二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，并計(jì)算出一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，即各一級(jí)指標(biāo)下二級(jí)指標(biāo)權(quán)重之和與所有二級(jí)指標(biāo)權(quán)重總和的比值。最終通過加權(quán)計(jì)算得出各個(gè)國(guó)家的貿(mào)易便利化指數(shù)。

(三)變量選取和數(shù)據(jù)說明

1. 變量選取

(1)被解釋變量：全球價(jià)值鏈嵌入度

全球價(jià)值鏈嵌入度(FVAR)，以出口中的國(guó)外增加值占總出口的比重來(lái)表示。該指標(biāo)數(shù)值介于0～1，數(shù)值越大，表明一國(guó)在全球價(jià)值鏈中嵌入度越高；數(shù)值越小，表明一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入度越低。

表1 貿(mào)易便利化水平測(cè)評(píng)指標(biāo)體系

(2)解釋變量：貿(mào)易便利化指數(shù)

貿(mào)易便利化指數(shù)(My)，以前文計(jì)算得到的各國(guó)貿(mào)易便利化指數(shù)來(lái)表示。該指標(biāo)數(shù)值介于0～1，數(shù)值越大，表明一國(guó)的貿(mào)易便利化水平越高；數(shù)值越小，表明一國(guó)的貿(mào)易便利化水平越低。

(3)控制變量

基于已有文獻(xiàn)[5-7]，本文選取如下控制變量：經(jīng)濟(jì)實(shí)力(PGDP)，以人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)表示，并進(jìn)行取自然對(duì)數(shù)處理。具有競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)水平是推動(dòng)一國(guó)開展對(duì)外貿(mào)易、深度嵌入全球價(jià)值鏈的關(guān)鍵助力。金融水平(Fin)，以銀行部門提供的國(guó)內(nèi)信貸占GDP的比重來(lái)表示。科研水平(Tech)，以各國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重來(lái)表示?？蒲兴綍?huì)影響企業(yè)在生產(chǎn)中所處的環(huán)節(jié)，進(jìn)一步?jīng)Q定企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位，而科研水平在一定程度上依賴于政府支持，即研發(fā)投入?；A(chǔ)設(shè)施(Inf)，以每百人中固定寬帶互聯(lián)網(wǎng)用戶人數(shù)表示。互聯(lián)網(wǎng)的普及程度將直接影響貿(mào)易的開展途徑與開展效率。外商直接投資(Fdi)，以各國(guó)外商直接投資凈流入占GDP的比重來(lái)表示。外商直接投資會(huì)直接帶來(lái)中間產(chǎn)品的跨國(guó)流動(dòng)，是促進(jìn)全球價(jià)值鏈生成與發(fā)展的重要因素。

另外，在穩(wěn)健性檢驗(yàn)和機(jī)制分析中加入如下新的變量：全球價(jià)值鏈嵌入度(FVAR2)，以出口中的國(guó)外增加值與國(guó)內(nèi)間接增加值之和占總出口的比重來(lái)表示。與FVAR不同，基于王直等[16]對(duì)雙邊貿(mào)易流的細(xì)分，F(xiàn)VAR2的測(cè)算范圍在FVAR的基礎(chǔ)上增加了出口中的國(guó)內(nèi)間接增加值部分。工業(yè)化水平(Ind)，以工業(yè)增加值占GDP的比重來(lái)表示。兩國(guó)距離(Dist)，以兩國(guó)首都之間的距離來(lái)表示。貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力(Comp)，以一國(guó)凈出口與其進(jìn)出口總額之比來(lái)表示。在內(nèi)生性問題處理中加入如下工具變量：班輪運(yùn)輸相關(guān)指數(shù)(Banlun)，以各個(gè)國(guó)家的港口設(shè)施數(shù)據(jù)來(lái)表示；人口死亡率(Death)，以各個(gè)國(guó)家每千人死亡人數(shù)的倒數(shù)來(lái)表示。在機(jī)制分析中加入如下新的變量：對(duì)外開放度(Open)，以各國(guó)服務(wù)貿(mào)易占其GDP的比例來(lái)衡量；國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模(GDP)，采用出口國(guó)GDP來(lái)衡量其市場(chǎng)規(guī)模，并進(jìn)行取自然對(duì)數(shù)處理。

2.數(shù)據(jù)說明

本文的面板數(shù)據(jù)來(lái)源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)、世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)、聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議數(shù)據(jù)庫(kù)、《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》、法國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心以及國(guó)際透明組織發(fā)布的“貪污腐敗印象指數(shù)”?；诒唤忉屪兞康目色@得性和全面性，本文測(cè)算了世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)中涵蓋的42個(gè)國(guó)家的FVAR和FVAR2；基于貿(mào)易便利化指數(shù)計(jì)算中所涉及的15個(gè)指標(biāo)的全面性，本文選用2006—2014年的數(shù)據(jù)。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)描述性統(tǒng)計(jì)分析

主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。在本文選取的樣本期間，F(xiàn)VAR介于0.021～0.875，均值為0.290；FVAR2介于0.049～1.007，均值為0.477?？梢姡脙煞N方法測(cè)算的全球價(jià)值鏈嵌入度存在差異，不同國(guó)家的全球價(jià)值鏈嵌入度也存在差異。貿(mào)易便利化指數(shù)的最小值為0.210，最大值為0.920，不同國(guó)家的貿(mào)易便利化水平顯示出明顯的異質(zhì)性。當(dāng)然，更深入的研究需要通過實(shí)證分析進(jìn)一步開展。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

(二)基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

表3中，列(1)的估計(jì)結(jié)果表明，貿(mào)易便利化水平在1%的顯著水平下對(duì)被解釋變量具有正向的影響效應(yīng)，即貿(mào)易便利化水平對(duì)各國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入具有顯著的促進(jìn)作用。列(2)將經(jīng)濟(jì)實(shí)力(PGDP)納入回歸方程后，貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度仍然具有顯著的促進(jìn)作用。PGDP的回歸系數(shù)為負(fù)，且在1%的水平下對(duì)被解釋變量具有顯著影響。一般來(lái)說，PGDP水平高的國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈較為完整，在國(guó)際生產(chǎn)分工中不會(huì)過度依賴中間產(chǎn)品，因此全球價(jià)值鏈嵌入度較低[5]。列(3)將科研水平(Tech)納入回歸方程后，貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的估計(jì)系數(shù)在1%水平下顯著為正。Tech的系數(shù)同樣在1%的水平下顯著為正，表明科技研發(fā)水平對(duì)各國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入具有促進(jìn)作用。列(4)將金融水平(Fin)納入回歸方程后，貿(mào)易便利化水平的估計(jì)系數(shù)仍然顯著為正，F(xiàn)in同樣在1%的顯著水平下對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入具有促進(jìn)作用。列(5)將基礎(chǔ)設(shè)施(Inf)納入回歸方程后，貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度仍然具有顯著的促進(jìn)作用。Inf的回歸系數(shù)顯著為正，即以互聯(lián)網(wǎng)為代表的基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度和普及程度對(duì)各國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入具有顯著的促進(jìn)作用?；ヂ?lián)網(wǎng)的使用降低了交流成本和搜尋信息的成本，形成了貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)[22]。Gereffi[23]實(shí)證研究了互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展與服務(wù)成本之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)通信設(shè)施的完善將會(huì)促進(jìn)服務(wù)成本降低，服務(wù)成本降低又會(huì)促進(jìn)外包貿(mào)易，進(jìn)而影響全球價(jià)值鏈發(fā)展。列(6)表示將所有的控制變量納入方程后的回歸結(jié)果，貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的促進(jìn)作用仍然存在，并且在1%的水平下通過了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表3 貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

針對(duì)回歸中可能出現(xiàn)的內(nèi)生性問題以及異方差問題，本文通過工具變量法、改變被解釋變量測(cè)算方法、增加控制變量以及修正異方差回歸的方法，進(jìn)行了多角度的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1.內(nèi)生性問題的處理

上述基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明，貿(mào)易便利化水平的提高能夠促進(jìn)一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入，但同時(shí)，全球價(jià)值鏈的深度嵌入可能會(huì)帶來(lái)進(jìn)出口貿(mào)易量的大幅增加，從而促使一國(guó)出臺(tái)更多的貿(mào)易便利化措施以適應(yīng)貿(mào)易發(fā)展。另外，貿(mào)易便利化水平和全球價(jià)值鏈嵌入可能存在共同的影響效應(yīng)，如促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等。為解決可能因遺漏此類變量所帶來(lái)的內(nèi)生性問題，本文選取以下工具變量進(jìn)行處理。其一，借鑒Acemoglu et al.[24]的做法，選取各國(guó)人口死亡率(Death)作為貿(mào)易便利化的工具變量。社會(huì)生活環(huán)境是影響人口死亡率的重要因素，生活環(huán)境的質(zhì)量在很大程度上取決于社會(huì)是否安穩(wěn)、法制是否健全，而貿(mào)易便利化水平的評(píng)估體系與制度環(huán)境密切相關(guān)。此外，人口死亡率與全球價(jià)值鏈嵌入關(guān)系較小，因此該工具變量具有相關(guān)性和外生性。其二，自然環(huán)境與地理環(huán)境會(huì)影響基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)而影響貿(mào)易便利化水平，因此，劉斌等[25]選取了各國(guó)年降雨量和平原面積作為貿(mào)易便利化的工具變量。本文借鑒其思路，選取能夠體現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施水平的班輪運(yùn)輸相關(guān)指數(shù)(Banlun)作為另一個(gè)工具變量。該指數(shù)越高，表明港口設(shè)施質(zhì)量?jī)?yōu)越。良好的運(yùn)輸設(shè)施能提高運(yùn)輸便利化程度，且班輪運(yùn)輸屬于外部硬件設(shè)施，外生于全球價(jià)值鏈嵌入度，故該工具變量的選取具有合理性。

穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。表4中，列(1)是以人口死亡率作為工具變量的回歸結(jié)果，列(2)是以班輪運(yùn)輸相關(guān)指數(shù)作為工具變量的回歸結(jié)果，列(3)是同時(shí)納入人口死亡率倒數(shù)和班輪運(yùn)輸相關(guān)指數(shù)兩個(gè)工具變量的回歸結(jié)果，各工具變量均通過了弱工具變量和工具變量識(shí)別不足的檢驗(yàn)。由表4可以看出，使用工具變量后，本文的核心結(jié)論依然成立，即貿(mào)易便利化水平提高能顯著促進(jìn)全球價(jià)值鏈嵌入度的提升。

表4 基于工具變量法的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

2. 改變?nèi)騼r(jià)值鏈嵌入度的測(cè)算方法

本文參考喬小勇等[26]的做法，基于對(duì)雙邊貿(mào)易流的細(xì)分，以國(guó)內(nèi)間接增加值與國(guó)外增加值兩項(xiàng)之和表示的FVAR2作為被解釋變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見表5的列(1)。從中可以看出，貿(mào)易便利化與被解釋變量仍然具有正相關(guān)性，并且在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，即貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入的促進(jìn)作用依然穩(wěn)健。

3.遺漏變量問題的處理

基于韓劍等[5]的做法和引力模型，考慮到回歸模型中可能存在遺漏變量，本文將工業(yè)化水平(Ind)、兩國(guó)距離(Dist)和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力(Comp)加入回歸方程，回歸結(jié)果分別見表5的列(2)、列(3)和列(4)。從中可以看出，核心解釋變量貿(mào)易便利化水平對(duì)各國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入具有顯著的促進(jìn)作用，表明實(shí)證結(jié)果并沒有因變量設(shè)定的變化而改變，結(jié)果通過了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

4.異方差問題的處理

本文的面板數(shù)據(jù)為“大N小T”型，回歸中可能存在異方差，因此通過Robust方法和Bootstrap方法回歸來(lái)修正異方差。由表6可以看出，修正異方差后，核心解釋變量對(duì)于價(jià)值鏈嵌入度的影響效應(yīng)未發(fā)生明顯變化，即修正異方差后結(jié)果仍然穩(wěn)健。

(四)異質(zhì)性分析

1.區(qū)分國(guó)家類型的分析

考慮到“一帶一路”倡議是中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重心，且“一帶一路”沿線國(guó)家和非“一帶一路”沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技水平等基本國(guó)情不同，為了考察貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的影響效應(yīng)是否具有國(guó)別異質(zhì)性，本文將全樣本的42個(gè)國(guó)家分為兩類，即“一帶一路”沿線國(guó)家和非“一帶一路”沿線國(guó)家，在兩個(gè)子樣本中將所有控制變量直接納入進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果分別見表7的列(1)和列(2)。結(jié)果表明，貿(mào)易便利化水平對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家在全球價(jià)值鏈中的嵌入度具有顯著的促進(jìn)效應(yīng)，并在1%的顯著性水平下通過了檢驗(yàn)。

表5 替換或加入變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表6 基于異方差法的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

2.區(qū)分時(shí)間維度的分析

考慮到2008年全球金融危機(jī)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)格局有所改變，并且全球金融危機(jī)的沖擊和金磚國(guó)家崛起也改變了全球價(jià)值鏈的分工布局，因此本文以2008年全球金融危機(jī)為節(jié)點(diǎn)，將時(shí)間跨度為9年的總樣本劃分為兩個(gè)子樣本進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果分別列示于表7中的列(3)和列(4)。結(jié)果表明，2008年全球金融危機(jī)后，貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的提升具有更為積極的促進(jìn)作用，并在1%的顯著性水平下通過了檢驗(yàn)；相反，在2008年全球金融危機(jī)前，貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的促進(jìn)作用沒有通過顯著性檢驗(yàn)。

表7 區(qū)分樣本貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的回歸檢驗(yàn)結(jié)果

四、影響機(jī)制分析

基于已有文獻(xiàn)[27-28]和上述研究，本文認(rèn)為貿(mào)易便利化對(duì)于全球價(jià)值鏈嵌入度的影響可能通過以下兩個(gè)機(jī)制實(shí)現(xiàn)。

其一，貿(mào)易便利化水平的提高能促進(jìn)對(duì)外開放，進(jìn)而通過日益頻繁的進(jìn)出口貿(mào)易提高全球價(jià)值鏈嵌入度。首先，貿(mào)易便利化措施能夠通過簡(jiǎn)化通關(guān)程序、提高通關(guān)效率來(lái)培育進(jìn)出口貿(mào)易新優(yōu)勢(shì)，從而打造高質(zhì)量的對(duì)外開放平臺(tái)，促進(jìn)一國(guó)全方位的對(duì)外開放。進(jìn)一步地，唐宜紅、張鵬楊[27]指出，對(duì)外開放度提升能擴(kuò)大進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模，同時(shí)能夠吸引更多的國(guó)外企業(yè)“走進(jìn)來(lái)”。國(guó)外企業(yè)在“走進(jìn)來(lái)”的同時(shí)，必然會(huì)給東道國(guó)帶來(lái)大量的中間品貿(mào)易，進(jìn)而提高其垂直分工參與度。因此，通過營(yíng)造透明、高效的貿(mào)易環(huán)境，可以提高對(duì)外開放水平，進(jìn)而助力全球價(jià)值鏈嵌入。

為了對(duì)上述機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，本文加入對(duì)外開放度(Open)后建立如下三步回歸模型：

FVARit=α0+α1Myit+α2Zit+ui+vt+εit

(3)

Openit=α0+α1Myit+α2Zit+ui+vt+εit

(4)

FVARit=α0+α1Myit+α2Zit+α3Openit+
ui+vt+εit

(5)

其中，Openit為i國(guó)t年的對(duì)外開放度。表8的列(2)和列(3)匯報(bào)了對(duì)外開放度的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。列(2)的回歸結(jié)果表明，貿(mào)易便利化水平的提高能夠顯著促進(jìn)對(duì)外開放；而從列(3)的結(jié)果可以看出，對(duì)外開放度的提高又能顯著促進(jìn)一國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入，即上述機(jī)制的影響途徑是可行的。

其二，貿(mào)易便利化水平的提高會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)朝著更廣闊、更多元的方向快速發(fā)展，堅(jiān)實(shí)且充滿活力的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是促進(jìn)全球價(jià)值鏈嵌入的有力推手。一方面，貿(mào)易便利化水平提高能加快本國(guó)企業(yè)“走出去”，通過貿(mào)易的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”了解并借鑒他國(guó)的市場(chǎng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，完善并擴(kuò)展本國(guó)的市場(chǎng)體系，打造高質(zhì)量、高水平、高效率的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)；另一方面，貿(mào)易便利化水平提高也能吸引國(guó)外企業(yè)“走進(jìn)來(lái)”，通過外需來(lái)拉動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展，進(jìn)而通過國(guó)際市場(chǎng)來(lái)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模。進(jìn)一步地，廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是維持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、深化專業(yè)分工的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)[28]。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和專業(yè)分工的深化是不斷提升全球價(jià)值鏈嵌入度的兩大助力因素。因此，貿(mào)易便利化水平的提高可以促進(jìn)更為廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的形成，進(jìn)而促進(jìn)一國(guó)在全球價(jià)值鏈中嵌入度的提升。

表8 機(jī)制效應(yīng)回歸結(jié)果

同樣地，為了對(duì)上述機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，本文加入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模(GDP)建立如下模型：

FVARit=α0+α1Myit+α2Zit+ui+vt+εit

(6)

GDPit=α0+α1Myit+α2Zit+ui+vt+εit

(7)

FVARit=α0+α1Myit+α2Zit+α3GDPit+
ui+vt+εit

(8)

其中，GDPit為i國(guó)t年的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模。表8的列(4)和列(5)匯報(bào)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。表8中，列(4)的回歸結(jié)果表明，貿(mào)易便利化水平的提高能夠顯著促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大；而從列(5)的回歸結(jié)果可以看出，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大又能顯著提升全球價(jià)值鏈嵌入度。由此證實(shí)了上述理論機(jī)制，即貿(mào)易便利化的提高會(huì)通過擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模來(lái)促進(jìn)全球價(jià)值鏈的嵌入。

五、結(jié)論與建議

本文采用2006—2014年42個(gè)國(guó)家的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，在測(cè)算了各國(guó)全球價(jià)值鏈嵌入度和貿(mào)易便利化水平的基礎(chǔ)上，實(shí)證研究了貿(mào)易便利化水平對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的影響。結(jié)果表明：首先，貿(mào)易便利化水平的提高會(huì)顯著促進(jìn)各國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入度提升，這一結(jié)論在克服內(nèi)生性、更換變量測(cè)度方法、劃分子樣本的情況下均穩(wěn)健成立。其次，貿(mào)易便利化水平的提高會(huì)通過提高對(duì)外開放度、擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模來(lái)促進(jìn)一國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工。但是這種促進(jìn)作用具有異質(zhì)性：從區(qū)分“一帶一路”與非“一帶一路”沿線國(guó)家來(lái)看，貿(mào)易便利化對(duì)于“一帶一路”沿線國(guó)家全球價(jià)值鏈嵌入的促進(jìn)作用更為顯著；從區(qū)分時(shí)間段的維度來(lái)看，在2008年全球金融危機(jī)后，貿(mào)易便利化對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入具有更顯著的促進(jìn)效應(yīng)。

黨的十九大報(bào)告指出，要培育貿(mào)易新業(yè)態(tài)和新模式，實(shí)行高水平的貿(mào)易便利化政策，推動(dòng)形成全面開放新格局。全面開放新格局，新在突出以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)上，要推動(dòng)商品和要素流動(dòng)型開放向規(guī)則等制度型開放轉(zhuǎn)變。因此，通過進(jìn)一步推動(dòng)貿(mào)易便利化，促進(jìn)規(guī)則等制度型開放建設(shè)，或?qū)⑹谴龠M(jìn)我國(guó)更高水平融入全球價(jià)值鏈分工體系的有效路徑。同時(shí)，也應(yīng)注意到，2008年全球金融危機(jī)以來(lái)，貿(mào)易便利化對(duì)價(jià)值鏈分工的助力效應(yīng)更為突出，因而應(yīng)把握住全球經(jīng)貿(mào)治理體系重構(gòu)的機(jī)遇期，推動(dòng)更高水平的貿(mào)易便利化進(jìn)程，以實(shí)現(xiàn)我國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的躍升。此外，伴隨著“一帶一路”建設(shè)從“大寫意”到“工筆畫”階段的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)更為深入的貿(mào)易便利化將惠澤更多的國(guó)家和地區(qū)，為全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)包容性增長(zhǎng)作出有益貢獻(xiàn)。

注 釋：

①本文的研究對(duì)象為42個(gè)國(guó)家，其中“一帶一路”沿線國(guó)家包括愛沙尼亞、保加利亞、波蘭、俄羅斯、捷克、克羅地亞、拉脫維亞、立陶宛、羅馬尼亞、塞浦路斯、斯洛伐克、斯洛文尼亞、土耳其、希臘、匈牙利、印度、印度尼西亞、中國(guó)；非“一帶一路”沿線國(guó)家包括愛爾蘭、澳大利亞、奧地利、巴西、比利時(shí)、丹麥、德國(guó)、芬蘭、法國(guó)、韓國(guó)、荷蘭、加拿大、盧森堡、馬耳他、墨西哥、美國(guó)、挪威、葡萄牙、日本、瑞典、瑞士、西班牙、意大利、英國(guó)。