我國重點(diǎn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率變化的影響因素研究
——基于面板隨機(jī)前沿分析方法

胡欣悅，任紫娟，湯勇力

（暨南大學(xué)管理學(xué)院，廣州510632）

據(jù)2018年上海交大公布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）中我國進(jìn)入全球前500名的高校有46所，且呈逐年增多的趨勢，這表明近年來我國高校的科研實(shí)力在不斷增強(qiáng)，具有世界競爭力水平的高校越來越多。高校在國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略中積極承擔(dān)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)的三大使命，在促進(jìn)科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家綜合競爭力發(fā)面發(fā)揮著越來越重要的作用。隨著政府、高校、企業(yè)形成的“三螺旋”結(jié)構(gòu)的形成和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)成為高校促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)社會(huì)使命中重要的一環(huán)［1-2］，以高校為主體的政產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的相關(guān)研究逐漸升溫。在以往研究中學(xué)者多關(guān)注高校資源投入、管理制度和社會(huì)環(huán)境對(duì)高校產(chǎn)出績效的影響，但高校發(fā)展的動(dòng)力不僅來自于資源的增加，還有對(duì)資源利用率的提高。作為發(fā)展中國家，面對(duì)教育資源的緊缺和區(qū)域間資源分布不均的現(xiàn)狀，更應(yīng)該關(guān)注高校對(duì)有限資源的開發(fā)和利用能力。而技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的測量可以直接或間接反映了高校對(duì)于資源的管理、開發(fā)和利用水平，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響因素的研究有利于提高高校資源利用率、增強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。

現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低是制約我國技術(shù)轉(zhuǎn)移快速發(fā)展的重要原因［3］，并且不同高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在顯著差異。學(xué)者們對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的研究按照不同的研究目的主要可以分為兩種類型：一類是測算并對(duì)比規(guī)模效率、純技術(shù)效率和綜合效率的差異，發(fā)現(xiàn)不同類型高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率與投入、產(chǎn)出之間的關(guān)系，進(jìn)而針對(duì)不同高校進(jìn)行資源投入的調(diào)整，實(shí)現(xiàn)資源投入與規(guī)模的匹配來達(dá)到綜合效率最優(yōu)的局面［4］。這一類研究多基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，根據(jù)決策單元輸入和輸出的數(shù)據(jù)形成生產(chǎn)前沿面，通過衡量每個(gè)決策單元距離此前沿面的遠(yuǎn)近判斷投入產(chǎn)出的合理性，即決策單元的技術(shù)效率。但這一方法對(duì)于數(shù)據(jù)的要求過于嚴(yán)格、假定技術(shù)無效率因素不存在且無法比較技術(shù)有效單元之間的效率差異。

另一類對(duì)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的研究主要是關(guān)注非效率影響因素的研究。在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中，生產(chǎn)單元的對(duì)資源的轉(zhuǎn)化和利用往往受到外部因素的影響而無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)生產(chǎn)效率最優(yōu)，其中區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、高校的資源投入、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)吸收能力、市場需求和高校聲譽(yù)等因素被證實(shí)對(duì)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移存在顯著影響［5］，但并沒有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。學(xué)者范柏乃和余鈞［6］研究指出高校的資源投入、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的吸收能力對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在顯著影響。學(xué)者金杰等［7］實(shí)證驗(yàn)證了良好的市場環(huán)境對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)效應(yīng)起到了顯著的推動(dòng)和保障作用。姜彥釗和趙旭［8］認(rèn)為位于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的高校可以借助地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活力，激發(fā)其潛在可轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新成果，并提出市場和產(chǎn)業(yè)因素可能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移存在顯著影響，但并未具體就區(qū)域異質(zhì)性原因深入討論。學(xué)者原長弘等［9-10］卻研究發(fā)現(xiàn)本地市場需求對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在顯著負(fù)向影響，對(duì)專利申請(qǐng)沒有正向拉動(dòng)作用，政府的支持有助于抵消市場需求不確定帶來的消極影響。而國外學(xué)者Friedman［11］則認(rèn)為市場需求決定著高校技術(shù)的商業(yè)機(jī)遇和活力前景，高技術(shù)企業(yè)密集的區(qū)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新具有較高的需求，相應(yīng)地，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集的區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移合同數(shù)量較多。學(xué)者廖述梅和徐升華［12］指出高校技術(shù)轉(zhuǎn)移普遍較低的原因在于科技服務(wù)人員的數(shù)量、科研成果的質(zhì)量和校企之間信息不對(duì)稱。學(xué)者Lee和Win［13］發(fā)現(xiàn)高校與企業(yè)之間的聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目是提高高校技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿和轉(zhuǎn)移概率的主要原因。

從研究方法來看，對(duì)于非效率因素的研究主要分為一步法和兩步法。一步法是基于隨機(jī)前沿分析方法，將總的技術(shù)無效率因素分解為不可觀測的隨機(jī)誤差和可觀測的技術(shù)無效率因素兩部分，并假設(shè)兩部分相互獨(dú)立。兩步法則是基于DEA模型測算技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，再建立技術(shù)效率影響因素的回歸方程，這一方法存在兩個(gè)問題：由第一步獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率為生產(chǎn)單元之間的相對(duì)效率，并非生產(chǎn)單元的真實(shí)效率；其次，第一步滿足的無效率因素同分步的假設(shè)在第二步中沒有保持一致，這就造成了兩步法對(duì)技術(shù)無效率因素的估計(jì)存在顯著誤差。從研究內(nèi)容來看，學(xué)者們從高校自身、政府、企業(yè)等主體特征可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行了詳盡的研究，并指出高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在著顯著的區(qū)域性差異，但對(duì)區(qū)域間的異質(zhì)性特征產(chǎn)生的影響缺乏系統(tǒng)的研究和討論，其中最重要的是技術(shù)創(chuàng)新成果作為技術(shù)市場交易的商品，受到技術(shù)市場結(jié)構(gòu)、市場需求和高校與市場的聯(lián)系等因素的影響?；诖耍岢隽吮狙芯康闹饕芯磕繕?biāo)：探究區(qū)域市場和高校自身異質(zhì)性因素對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響。為避免兩步法對(duì)模型估計(jì)的誤差，本文采用一步法，將區(qū)域市場和高校的異質(zhì)性因素納入到隨機(jī)前沿分析模型中，并測量高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的動(dòng)態(tài)變化數(shù)據(jù)，進(jìn)而討論這些異質(zhì)性因素對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響和不同類型高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率變化模式的差異。在此基礎(chǔ)上，提出有效提升高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的政策建議，以期為高校和政府技術(shù)轉(zhuǎn)移政策和激勵(lì)機(jī)制制定提供可參考的依據(jù)。

一、理論基礎(chǔ)與模型假設(shè)

（一）技術(shù)市場與技術(shù)轉(zhuǎn)移效率

高校作為技術(shù)的賣方，在技術(shù)市場上的成果交易應(yīng)該被視為一種市場行為，而市場行為必然會(huì)受到市場結(jié)構(gòu)、市場規(guī)模、市場變動(dòng)和市場創(chuàng)新水平等外部市場因素的影響，其技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)也需要遵守市場的供需規(guī)律。根據(jù)技術(shù)需求拉動(dòng)理論，技術(shù)創(chuàng)新是由市場需求和生產(chǎn)需要共同激發(fā)的，來自于市場對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)需求的變化和信息的反饋促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的需求，進(jìn)而拉動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移需求［14］。而高校作為知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)源地，來自外部的技術(shù)需求增強(qiáng)了高校對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力，為技術(shù)成果的順利轉(zhuǎn)移提供了外部空間。學(xué)者李光泗和沈坤榮［15］、楊龍志和劉霞［16］從技術(shù)市場需求規(guī)模的角度解釋了“為什么技術(shù)短缺的西部不是技術(shù)需求最大的區(qū)域”，指出市場需求規(guī)模的拉動(dòng)效應(yīng)是存在的；學(xué)者程鵬和李洋［17］指出本地技術(shù)需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的正向影響。對(duì)于技術(shù)市場規(guī)模較大的區(qū)域，技術(shù)需求的拉動(dòng)效應(yīng)也更明顯，進(jìn)而技術(shù)由高校和科研機(jī)構(gòu)向外部市場的轉(zhuǎn)移規(guī)模也相對(duì)較大。因此，市場需求拉動(dòng)了高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移，對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在正向影響。

此外，高校技術(shù)成果向外部技術(shù)市場的成功轉(zhuǎn)移還受到市場產(chǎn)業(yè)特征的影響。首先，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)和創(chuàng)新密集的產(chǎn)業(yè)類型，具備較高的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新需求，相對(duì)于其他類型企業(yè)更能促進(jìn)與高校之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移［18］。例如，F(xiàn)riedman［11］學(xué)者研究指出區(qū)域內(nèi)高技術(shù)企業(yè)的聚集是影響大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵因素，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集的區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移合同的數(shù)量和收入都比較高。其次，大量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集促進(jìn)區(qū)域整體創(chuàng)新水平的增強(qiáng)，企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新知識(shí)的理解、接受、吸收和轉(zhuǎn)化能力也更強(qiáng)。Thursby等［19］研究證實(shí)了技術(shù)需求方的吸收能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)的企業(yè)對(duì)技術(shù)吸收能力越強(qiáng)，越容易促成科技成果的轉(zhuǎn)化。王崇峰等［20］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聚集程度較高的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度越高，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似的區(qū)域競爭大于合作，競爭更能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。最后，技術(shù)轉(zhuǎn)移常常發(fā)生在距離較近的區(qū)域，以及創(chuàng)新能力相近和創(chuàng)新水平較高的區(qū)域，這都為區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極影響提供了可靠的證據(jù)［21］。因此，基于以上討論，本文提出以下假設(shè)：

區(qū)域市場技術(shù)需求對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率產(chǎn)生正向影響（H1）；

區(qū)域技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率產(chǎn)生正向影響（H2）。

（二）與市場的關(guān)系強(qiáng)度對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響

我國高校具有較高的技術(shù)創(chuàng)新積極性，專利申請(qǐng)量連續(xù)多年位居世界前列，但高校技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移并不理想，主要原因之一是技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的信息不對(duì)稱，高校缺乏與市場的互動(dòng)，缺乏對(duì)市場需求和變動(dòng)的了解［22］。技術(shù)成果與一般的產(chǎn)品不同，不能直接在市場上看到技術(shù)商品的供需狀況，供需雙方之間存在的信息不對(duì)稱對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)度和技術(shù)市場的發(fā)展產(chǎn)生著較大影響。首先，與企業(yè)之間的密切關(guān)系可以降低技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的信息不對(duì)稱性［23］，及時(shí)掌握市場規(guī)模的變動(dòng)、市場需求的發(fā)展，及時(shí)調(diào)整研究方向以適應(yīng)市場的變化，進(jìn)而增大高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。其次，技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化階段歷時(shí)長久、風(fēng)險(xiǎn)較大且收益不定，高校與企業(yè)的持續(xù)交流與合作能夠?qū)崿F(xiàn)一定程度上的風(fēng)險(xiǎn)和成本的分擔(dān)，彌補(bǔ)高校在信息和研發(fā)資金上的不足，進(jìn)而能提高企業(yè)和高校技術(shù)成功轉(zhuǎn)移的意愿和可能性［13］。最后，隨著高校與市場之間的邊界的不斷融合，具備了企業(yè)追求技術(shù)成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值的基本特征，而與企業(yè)建立密切聯(lián)系和建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中介則架起高校與市場之間的通道，確保市場信息獲取的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。技術(shù)需求方與技術(shù)提供方之間的緊密關(guān)系，對(duì)企業(yè)而言能更高效的傳達(dá)技術(shù)需求，對(duì)高校而言確保了更準(zhǔn)確的研發(fā)目標(biāo)和技術(shù)需求信息，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率［24］?；谝陨嫌懻摚疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

高校與技術(shù)市場的聯(lián)系強(qiáng)度對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率產(chǎn)生正向影響（H3）。

（三）高校個(gè)體間異質(zhì)性與技術(shù)轉(zhuǎn)移效率

高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為不僅受到外部市場環(huán)境的影響，其自身的異質(zhì)性特征也是造成高校間技術(shù)轉(zhuǎn)移效率差異的主要原因。其中，我國高校在經(jīng)歷了大規(guī)模的合并、調(diào)整和合作之后，在學(xué)科組成結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)出顯著的差異，大致分為綜合類、理工類、醫(yī)藥和農(nóng)林類。這些不同類型的高校在學(xué)科組成、重點(diǎn)學(xué)科類型以及資源分配和發(fā)展方向上存在顯著差異。例如，原長弘基于資源基礎(chǔ)觀的分析視角，發(fā)現(xiàn)在控制了高校聲譽(yù)、區(qū)域差異和人員經(jīng)費(fèi)投入的情況下，在理工類學(xué)科有優(yōu)勢的高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移量在所有高校中最大，農(nóng)林和綜合類高校次之、醫(yī)藥類院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移最小［25］。此外，理工類和綜合類同為多學(xué)科高校，農(nóng)林和醫(yī)藥類高校屬于單學(xué)科類型高校，但由于學(xué)科優(yōu)勢的差異導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移的難度和資源利用效率的不同［26］，綜合類和理工類高校分別在在理學(xué)和工學(xué)學(xué)科具有較大優(yōu)勢，而理學(xué)的科研成果相對(duì)于工學(xué)方面的成果更難于商業(yè)化［27］；醫(yī)學(xué)類科研成果被認(rèn)為具有較高的商業(yè)化前景［28］，但醫(yī)學(xué)發(fā)明面對(duì)研發(fā)周期長、資源投入和技術(shù)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)大的障礙。因此，不同學(xué)科結(jié)構(gòu)對(duì)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響存在顯著差異，其中理工類學(xué)科對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在積極影響。

高校的聲譽(yù)與其自身的科研實(shí)力、社會(huì)地位和影響力相一致［29］，將技術(shù)創(chuàng)新成果向技術(shù)市場的轉(zhuǎn)移過程中，高校的聲譽(yù)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移存在較大影響。在信息不確定和不準(zhǔn)確的市場環(huán)境下，社會(huì)聲譽(yù)對(duì)技術(shù)需求方而言是一種市場信號(hào)，聲譽(yù)好的高校被認(rèn)為能夠產(chǎn)出更多具有較大商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)新成果，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移更高效［30］；對(duì)于技術(shù)持有方而言，聲譽(yù)優(yōu)勢為高校吸引來大量的合作伙伴和技術(shù)需求方，一定程度上降低了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的搜索成本［31］，同時(shí)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率提升產(chǎn)生正向影響。因此，基于以上討論，本研究認(rèn)為高校的學(xué)科結(jié)構(gòu)和聲譽(yù)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在正向影響，并提出如下假設(shè)：

高校學(xué)科結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在顯著影響（H4）；

高校聲譽(yù)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率產(chǎn)生正向影響（H5）。

二、模型構(gòu)建

（一）模型選擇與設(shè)定

綜合前文對(duì)于研究方法的討論，本文選用一步法來獲取無效率因素對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響，并基于Battese和Coelli［32］提出的技術(shù)效率測算的基本形式獲得本研究的模型基礎(chǔ)：

其中：Yit表示高校i在第t年的技術(shù)轉(zhuǎn)移合同的收入；f(xit，β)表示資源投入與產(chǎn)出之間的函數(shù)關(guān)系（生產(chǎn)函數(shù)）；wit為無法觀測的隨機(jī)變量；Vit-Uit為技術(shù)無效率函數(shù)；Vit為模型的隨機(jī)誤差項(xiàng)，具體指實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)作過程中外部的管理制度、社會(huì)環(huán)境等不可控制因素造成的統(tǒng)計(jì)誤差，通常假定其獨(dú)立于技術(shù)和投入的水平，且服從于N(0，)分布；Uit為高校i在第t年技術(shù)無效率影響水平，用來衡量由于管理因素或外部環(huán)境因素導(dǎo)致的技術(shù)無效率狀況，服從非截?cái)喟胝龖B(tài)分布，即N+(μ，)>0。技術(shù)效率公式中TEit為實(shí)際產(chǎn)出期望與前沿面產(chǎn)出期望的比值，用來表示高校i第t年的技術(shù)效率，并且當(dāng)Uit=0時(shí)，不存在技術(shù)無效率的因素的影響，技術(shù)轉(zhuǎn)移效率處于生產(chǎn)前沿面。但這種情況在實(shí)際情況中很難實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榧夹g(shù)無效率因素是不可避免的，并對(duì)技術(shù)效率產(chǎn)生較大影響。

總體來看，該函數(shù)將實(shí)際生產(chǎn)單元與技術(shù)前沿面之間的距離分解為隨機(jī)誤差和技術(shù)無效率兩部分，其中，技術(shù)無效率項(xiàng)占總體誤差的比重用來衡量模型中技術(shù)無效率項(xiàng)對(duì)技術(shù)效率未處于前沿面的解釋程度，用γ=/(+)表示，當(dāng)γ的值越趨近于1，技術(shù)無效率項(xiàng)對(duì)隨機(jī)誤差項(xiàng)的解釋力度越大，同時(shí)也可以據(jù)此判斷超越對(duì)數(shù)函數(shù)選擇的合理性。

（二）隨機(jī)前沿函數(shù)的設(shè)定

隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)存在兩種形式：Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)（C-D函數(shù)）和Translog函數(shù)（超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)）。C-D生產(chǎn)函數(shù)對(duì)于投入替代彈性固定為1且對(duì)技術(shù)中性的嚴(yán)格約束，這樣嚴(yán)格的假設(shè)設(shè)定在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中很難實(shí)現(xiàn)且與實(shí)際水平存在偏差。而超越對(duì)數(shù)函數(shù)放松了對(duì)以上條件的約束，更多地考慮了投入變量中資本和勞動(dòng)之間的相互作用，函數(shù)形式更加靈活，更利于檢驗(yàn)可能存在的非效率影響因素，并且對(duì)于面板數(shù)據(jù)而言，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)中性無法提前確定。因此，本研究首先采用超越對(duì)數(shù)函數(shù)，并對(duì)函數(shù)的適用性和非效率因素的影響進(jìn)行檢驗(yàn)，具體函數(shù)形式如下：

技術(shù)無效率函數(shù)：

其中：Kit和Li分別表示資金投入和人員投入；βi表示各投入的產(chǎn)出彈性。在技術(shù)無效率函數(shù)中考察了區(qū)域市場需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和高校與市場的關(guān)系強(qiáng)度（Z1it～Z3it）等因素可能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響，δi為待估參數(shù)。此外，考慮到高校個(gè)體之間異質(zhì)性差異的存在，本文還加入了高校學(xué)科結(jié)構(gòu)和高校聲譽(yù)的分類變量（Z4it～Z7it），分別表示學(xué)科結(jié)構(gòu)、高校類型和聲譽(yù)。在模型估算前需要對(duì)模型的適用性做如下檢驗(yàn)，H0：β3=β4=β5=0，即假定采用C-D函數(shù)更合理。

（三）數(shù)據(jù)樣本及來源

從我國高校發(fā)展的實(shí)際情況，“211工程及省部共建”的高校承擔(dān)著國家創(chuàng)新發(fā)展的重任，其知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展走在國家前列，并且這些高校是下階段國家“雙一流建設(shè)”的主力軍，對(duì)于其資源投入、轉(zhuǎn)化和環(huán)境影響的研究更具有實(shí)際意義。因此，本研究選擇“211及省部共建”高校為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率研究的樣本，其中刪除掉在《高等教育科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中不包含的數(shù)據(jù)（軍事類院校、高校附屬醫(yī)院），以及連續(xù)多年沒有對(duì)外公布技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)的高校（中央民族大學(xué)、中國傳媒大學(xué)、西藏大學(xué)、新疆大學(xué)、南昌師范大學(xué)等），最后共獲取到91所高校2007—2016年的相關(guān)動(dòng)態(tài)發(fā)展數(shù)據(jù)。同時(shí)，本文研究的外部環(huán)境變量來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，為保證數(shù)據(jù)的客觀和可復(fù)制性，本研究相關(guān)數(shù)據(jù)均采用二手?jǐn)?shù)據(jù)。

（四）變量測量

本研究主要關(guān)注高校技術(shù)轉(zhuǎn)移情況，主要包括高校的專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓、專利許可、合作研究等正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移以及培訓(xùn)、咨詢等非正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移，對(duì)于這些技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)沒有統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，但通過高校組織的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)一般都會(huì)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)移合同。因此，本文借鑒其他學(xué)者的處理方法選用高校所簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)移合同的金額來反映高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的狀況［5，10］。此外，為了避免隨時(shí)間的價(jià)格變化影響，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移收入進(jìn)行復(fù)利計(jì)算轉(zhuǎn)換為2016年的不變價(jià)格放入模型中。對(duì)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)資金投入和人員投入的變量都采用年鑒中提供的高校研究和發(fā)展人員的數(shù)量以及研發(fā)資金的數(shù)量，資金投入折算為2016年不變價(jià)格。

區(qū)域市場需求（Z1it）。本文借鑒學(xué)者董潔和黃付杰［33］的處理方式用區(qū)域內(nèi)每年技術(shù)市場交易額來衡量技術(shù)市場需求的大小。為消除變量之間量綱差異對(duì)結(jié)果的影響，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為以“億元”為單位，為消除數(shù)據(jù)間的波動(dòng)性并取對(duì)數(shù)處理。

區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Z2it）。王斌和譚清美［18］利用市場集中度來表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，獲取產(chǎn)業(yè)的競爭和壟斷程度。此外，第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)量從一定程度上表征區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特征［11］。本研究采用區(qū)域內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)量占全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)量的比重來衡量高校所在區(qū)域的產(chǎn)業(yè)競爭和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。

與市場的關(guān)系強(qiáng)度（Z3it）?，F(xiàn)有研究多用企業(yè)對(duì)高校研發(fā)投入的資金數(shù)量表示企業(yè)與高校之間的合作與交流關(guān)系［34］，本研究據(jù)此選擇高校研發(fā)資金投入中企業(yè)資助所占取的比例來衡量高校與市場之間的關(guān)系強(qiáng)度［6］。

控制變量：高校個(gè)體異質(zhì)性（Z4it～Z7it）。其中，學(xué)科結(jié)構(gòu)（Z4it、Z5it、Z6it）為虛擬變量，Z4it取值為 1表示該高校屬于綜合類高校，Z5it取值為1表示該高校屬于理工類高校，Z6it取值為1表示該高校屬于農(nóng)林和醫(yī)藥類高校；高校聲譽(yù)（Z7it）也為虛擬變量，“985高校”是我國發(fā)展世界競爭力大學(xué)的重點(diǎn)高校，綜合實(shí)力強(qiáng)，研究成果在技術(shù)市場受到社會(huì)各界的認(rèn)可而享有較高的聲譽(yù)。因此，Z7it=1即為“985工程”高校。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）數(shù)據(jù)描述性分析

為突出區(qū)域間各變量之間的顯著差異，對(duì)于數(shù)據(jù)的描述性分析按照東、中、西3個(gè)區(qū)域展開，發(fā)現(xiàn)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移績效、研發(fā)人員的投入和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集度等方面表現(xiàn)出東、中、西的遞減分布，與我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平表現(xiàn)出相同區(qū)域性差異。而研發(fā)資金的投入、技術(shù)需求和與市場的關(guān)系強(qiáng)度均表現(xiàn)出東、西、中遞減的趨勢，這可能是因?yàn)闃颖局腥鄙傩陆臀鞑氐貐^(qū)的數(shù)據(jù)，以及西部近年來由于政策的傾斜，對(duì)人才的引進(jìn)和產(chǎn)業(yè)的扶持升級(jí)促進(jìn)了西部省份技術(shù)市場的活力。描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

表1 2007—2016年各指標(biāo)數(shù)據(jù)分區(qū)域統(tǒng)計(jì)性描述

（二）模型適用性檢驗(yàn)以及實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

本研究基于Froniter4.1計(jì)量軟件對(duì)模型進(jìn)行了檢驗(yàn)。對(duì)模型適用性的檢驗(yàn)結(jié)果見表2模型1所示，假定β3=β4=β5=0，其中單邊LR統(tǒng)計(jì)值為224.76，遠(yuǎn)大于此時(shí)模型對(duì)應(yīng)的5%顯著性水平下的混合卡方分布臨界值14.67；γ=0.982，說明無效率影響造成的誤差占總體誤差的98%。因此，拒絕模型適用性的原假設(shè)并認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)選擇超越對(duì)數(shù)函數(shù)是合適的。

表2 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率隨機(jī)前沿分析函數(shù)估計(jì)結(jié)果

模型的分步估計(jì)結(jié)果見表2，①模型2～模型6均顯示的取值趨向于1，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，非效率因素產(chǎn)生了較大的影響；②研究和發(fā)展人員（β1）的投入最終估計(jì)值為正且大于1，但在10%的統(tǒng)計(jì)水平上不顯著；而研發(fā)資金的投入在1%統(tǒng)計(jì)水平上負(fù)顯著。可能原因在于高校的研究和發(fā)展人員投入對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的提高具有正向積極作用，但高校普遍不存在專門從事技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移的人員，多是兼教學(xué)、科研和發(fā)展為一體的學(xué)者，使得研發(fā)人員對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的正向影響不顯著。此外，研發(fā)資金的投入為負(fù)顯著，則可能的原因在于樣本變量選擇高校總的研發(fā)資金的投入值，其中包含了高?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)與發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)移與服務(wù)和管理費(fèi)用等多項(xiàng)金額，而高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作沒有獨(dú)立的運(yùn)作和費(fèi)用核算機(jī)構(gòu)，專門用于技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金投入不足，造成資金產(chǎn)出彈性較低。最后，人員投入和資金投入的交互項(xiàng)為正向不顯著，說明目前人員投入與資金投入比例并沒有處于最優(yōu)水平。

無效率函數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果顯示：

（1）市場需求（δ1）的系數(shù)在5%統(tǒng)計(jì)水平下顯著為正，拒絕了假設(shè)H1的提出，市場需求對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率沒有促進(jìn)作用。雖然，技術(shù)市場需求的增大可以通過拉動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新來拉動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移，但相關(guān)學(xué)者的研究認(rèn)為市場需求對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響是有時(shí)效的，以及有限的［17］；另一方面市場需求的增大和變動(dòng)會(huì)帶來更多的信息不確定性，增大了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的難度。

（2）市場結(jié)構(gòu)（δ2）的系數(shù)在1%水平上呈負(fù)向顯著，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率有顯著的正向促進(jìn)作用，有效地支持了假設(shè)H2的成立。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)是近年來區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有助于區(qū)域整體技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，大量的創(chuàng)新資源、高水平人才和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集，提升了區(qū)域整體的創(chuàng)新氛圍和知識(shí)水平，對(duì)高校創(chuàng)新成果的溢出提供了有利的現(xiàn)實(shí)條件。

（3）與市場之間的關(guān)系強(qiáng)度（δ3）的系數(shù)在1%水平上呈負(fù)顯著，即高校與市場之間的聯(lián)系越緊密，越有利于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的提高，有效支持了假設(shè)H3的提出。

（4）學(xué)科結(jié)構(gòu)的分類變量（δ4～δ6）均表現(xiàn)與技術(shù)轉(zhuǎn)移效率之間顯著負(fù)相關(guān)，說明不同學(xué)科之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在顯著差異。

（5）高校聲譽(yù)（δ7）的檢驗(yàn)結(jié)果為正向的不顯著，表明高校聲譽(yù)對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移效率沒有正向效應(yīng)。這可能是因?yàn)槭袌鰧?duì)于高校所轉(zhuǎn)移技術(shù)的需求更看中其實(shí)際的能解決的技術(shù)難題，以技術(shù)成果中潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值為主。而高校的聲譽(yù)主要是其學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的影響力或與其體制類型相關(guān)，市場上對(duì)某一技術(shù)的供應(yīng)的選擇更多依賴于高校某一頂尖學(xué)科或研究領(lǐng)域，受高校整體聲譽(yù)的影響不大。

（三）高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的動(dòng)態(tài)變化模式

為進(jìn)一步探究高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率隨時(shí)間的變化特點(diǎn)，本文對(duì)高校2007—2016年的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行了重復(fù)測量的方差分析，避免了一般截面數(shù)據(jù)分析不同個(gè)體間差異時(shí)對(duì)時(shí)間因素的忽略，通過區(qū)域類型、學(xué)科結(jié)構(gòu)和聲譽(yù)與時(shí)間的交互項(xiàng)檢驗(yàn)了不同類型高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率隨時(shí)間的變化差異。此外，重復(fù)測量的方差分析數(shù)據(jù)需要滿足協(xié)方差矩陣的球?qū)ΨQ性質(zhì)，需要通過調(diào)整與時(shí)間相關(guān)的F統(tǒng)計(jì)量的自由度來避免方差分析的F值產(chǎn)生誤差。Stata提供了4種校正系數(shù)的結(jié)果，其中BOX檢驗(yàn)為最保守的檢驗(yàn)，因此，當(dāng)4種矯正結(jié)果不一致時(shí)，以第一種Regular的檢驗(yàn)結(jié)果為參考依據(jù)。具體檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

由表3檢驗(yàn)的結(jié)果可見，該模型調(diào)整后擬合優(yōu)度為0.513，滿足一般模型對(duì)擬合優(yōu)度要求，說明放入模型中的變量可以很好解釋技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的變化差異。而時(shí)間因素的4個(gè)檢測值都沒有通過10%顯著水平下的檢驗(yàn)，說明高校整體的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率在各個(gè)時(shí)間點(diǎn)間沒有發(fā)生太大的變化，總體上呈緩慢變化的發(fā)展趨勢。而學(xué)科結(jié)構(gòu)和區(qū)域與時(shí)間的交互項(xiàng)通過了校正系數(shù)最大的Regular的檢驗(yàn)，說明技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的發(fā)展變化在不同學(xué)科和區(qū)域之間有顯著差異。高校聲譽(yù)與時(shí)間的交互項(xiàng)的校正結(jié)果都不顯著，說明“985高校”與“非985高?！钡募夹g(shù)轉(zhuǎn)移效率的變化模式之間不存在顯著差異，高校聲譽(yù)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響有限。為了更直觀展現(xiàn)出不同學(xué)科結(jié)構(gòu)和區(qū)域之間技術(shù)轉(zhuǎn)移效率隨時(shí)間變化的差異，圖1展示了不同類型高校技術(shù)效率變化的趨勢分布圖。

表3 技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的重復(fù)測量方差分析及校正結(jié)果

圖1 與時(shí)間交互效應(yīng)下技術(shù)轉(zhuǎn)移效率動(dòng)態(tài)變化圖

由圖1（a）可見，綜合類高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高，但隨時(shí)間的發(fā)展呈逐漸降低趨勢，說明綜合類高校對(duì)于資源的利用和轉(zhuǎn)化能力逐漸降低，這可能與綜合類高校規(guī)模的擴(kuò)大和管理制度有關(guān)，樣本中理工類高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率次之，隨時(shí)間變化呈緩慢的增長趨勢。而農(nóng)林和醫(yī)藥類高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最低，但經(jīng)歷了較快的增長之后與理工和綜合類高校之間的差距不斷減小。不同學(xué)科之間技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的差異可能與學(xué)科自身的特點(diǎn)有關(guān)，綜合和理工類高校都屬于多學(xué)科高校，資源分配和管理難度相對(duì)較大，但整體的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平較高，對(duì)資源的整合利用能力較強(qiáng)；但綜合類高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率逐漸降低的趨勢可能與其規(guī)模不斷擴(kuò)大，資源投入增大與資源的開發(fā)利用能力不匹配有關(guān)。醫(yī)藥類的技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移相對(duì)難度較大，技術(shù)轉(zhuǎn)移成本高、風(fēng)險(xiǎn)大、技術(shù)轉(zhuǎn)移的數(shù)量較少而造成技術(shù)轉(zhuǎn)移效率較低。由圖1（b）可見，區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的變化也存在顯著差異，其中東部省份高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率水平最高，整體呈緩慢增長趨勢。而中部和西部區(qū)域高校表現(xiàn)出較大的波動(dòng)且下降趨勢明顯，西部技術(shù)轉(zhuǎn)移效率下降的幅度更大。綜合前文的研究，東部區(qū)域的市場需求、市場結(jié)構(gòu)和與企業(yè)的關(guān)系強(qiáng)度都優(yōu)于中部和西部區(qū)域，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東部對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的需求較高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集效應(yīng)提升了區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新知識(shí)水平，對(duì)高校而言在充沛的資源和優(yōu)質(zhì)的外部環(huán)境下技術(shù)轉(zhuǎn)移效率損失也相應(yīng)最小。而西部和中部區(qū)域在國家政策的扶持下投入大量的資源，但西部區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)量少，與高校之間的合作和交流相對(duì)較少，造成西部區(qū)域高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率下降趨勢明顯。

四、研究結(jié)論與建議

本文基于超越對(duì)數(shù)函數(shù)的隨機(jī)前沿分析方法測算了我國91所高校2007—2016年的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，并識(shí)別技術(shù)市場需求、市場結(jié)構(gòu)和高校與市場的關(guān)系以及高校學(xué)科結(jié)構(gòu)和聲譽(yù)等非效率因素對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響，最后探討了技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的變化模式在不同學(xué)科結(jié)構(gòu)和區(qū)域之間的差異，得出如下結(jié)論：

（1）無效率影響因素能解釋95%以上的技術(shù)轉(zhuǎn)移無效率誤差。過大的技術(shù)市場需求對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在負(fù)面影響，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集和與市場關(guān)系的增強(qiáng)可以顯著促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的提高。

（2）高校的學(xué)科結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率有積極影響，高校的聲譽(yù)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響不顯著。

（3）理工類高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率小于綜合類高校，呈穩(wěn)定的增長趨勢；而綜合類高校下降趨勢顯著，技術(shù)轉(zhuǎn)移效率高于其他類型高校的優(yōu)勢逐漸減少。農(nóng)林醫(yī)藥類高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率則不斷增加，與其他類型高校間的差距不斷減小。

（4）東部區(qū)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率較高，隨時(shí)間發(fā)展呈現(xiàn)穩(wěn)定的增長趨勢；中部和西部區(qū)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率存在較大波動(dòng)，并呈逐年遞減趨勢。

結(jié)合以上結(jié)論和文中的分析，本文認(rèn)為高校和政府在提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率可以從以下幾個(gè)方面增強(qiáng)：

（1）優(yōu)化資源配置。與資本投入相比，人員投入對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的積極影響更大，因此，合理的分配投資結(jié)構(gòu)、優(yōu)化資源配置格外重要，既要注重基礎(chǔ)性研發(fā)的投入，也要注重技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的投入。此外，高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移不同于學(xué)術(shù)研究，是高校與市場邊界融合的過程，高校應(yīng)設(shè)置獨(dú)立、專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，投入更多具有專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移知識(shí)的人員，為研究人員的技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供有效支持，建立高校與外部市場溝通的橋梁。建立獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)作和核算機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)對(duì)市場需求信息的獲取能力，減小市場信息的變動(dòng)和不確定性對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。

（2）加強(qiáng)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移的溝通和協(xié)作。市場需求對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響是不確定的，主要是由于需求規(guī)模波動(dòng)和市場需求信息不確定造成的。因此，對(duì)于市場需求活躍的區(qū)域應(yīng)該充分利用其區(qū)域優(yōu)勢，加強(qiáng)區(qū)域間的聯(lián)動(dòng)，將技術(shù)需求和技術(shù)供應(yīng)建立及時(shí)的聯(lián)通關(guān)系，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)。

（3）優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)。區(qū)域市場結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有助于提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，對(duì)于中部和西部區(qū)域省份要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，完善政府的激勵(lì)政策、提供優(yōu)惠扶持政策來吸引高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集，提升區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新水平，進(jìn)而保證技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行。