專利審查中的檢索策略簡(jiǎn)單分析

專利審查需要在各種數(shù)據(jù)資源庫中檢索相關(guān)文獻(xiàn)，這種情況下，選擇合適的檢索策略對(duì)檢索效率的提高至關(guān)重要，本文通過結(jié)合對(duì)專利數(shù)據(jù)庫特點(diǎn)、申請(qǐng)人特點(diǎn)進(jìn)行了檢索策略分析。針對(duì)公司申請(qǐng)和個(gè)人申請(qǐng)，優(yōu)先選擇專利庫從追蹤發(fā)明人、使用準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞等角度進(jìn)行檢索;針對(duì)高校申請(qǐng)和研究所申請(qǐng)，優(yōu)先選擇在非專利庫中使用專業(yè)技術(shù)術(shù)語進(jìn)行檢索以及對(duì)發(fā)明人進(jìn)行論文追蹤，從而提高檢索效率。

一、檢索資源庫分析

1.1專利庫

專利庫資源包括摘要庫和全文庫。在摘要庫中包括摘要和權(quán)利要求的字段，檢索時(shí)可以在摘要中使用最準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞結(jié)合分類號(hào)進(jìn)行檢索。另外，在追蹤申請(qǐng)人和發(fā)明人時(shí)，一般也都是在摘要庫中進(jìn)行追蹤。全文庫包含有每件申請(qǐng)的全部的內(nèi)容，這樣帶來的問題就是在使用關(guān)鍵詞檢索時(shí)會(huì)存在大量噪聲，這時(shí)候需要運(yùn)用同在算符加以限定以有效去噪。另外，在全文庫中也可從技術(shù)問題、技術(shù)效果等多角度進(jìn)行關(guān)鍵詞擴(kuò)展檢索。

1.2非專利庫

非專利庫主要包括知網(wǎng)、萬方、百度學(xué)術(shù)、谷歌學(xué)術(shù)、IEEE、SCI、百度和谷歌等。非專利庫檢索主要用于高校申請(qǐng)、研究所申請(qǐng)以及一些涉及生活領(lǐng)域或者涉及實(shí)際應(yīng)用操作的申請(qǐng)。知網(wǎng)、萬方、百度學(xué)術(shù)、谷歌學(xué)術(shù)、IEEE、SCI收錄了較多的期刊和會(huì)議論文，適合對(duì)高校申請(qǐng)和研究所申請(qǐng)的檢索。對(duì)于一些涉及生活領(lǐng)域或者涉及實(shí)際應(yīng)用操作的申請(qǐng)，則需通過百度搜索相關(guān)的關(guān)鍵詞或者在一些博客（例如涉及程序開發(fā)的可以在CSDN博客上檢索相關(guān)的技術(shù)方案）上進(jìn)行搜索。

二、申請(qǐng)人特點(diǎn)分析

專利申請(qǐng)人主要包括個(gè)人、公司、高校以及研究所。個(gè)人申請(qǐng)一般沒有代理人，有可能在同一天申請(qǐng)大量類似的專利。因此，在審查個(gè)人申請(qǐng)時(shí)，要注重對(duì)申請(qǐng)人的追蹤。公司申請(qǐng)又分國內(nèi)公司申請(qǐng)，國外公司申請(qǐng)，對(duì)于國內(nèi)公司申請(qǐng)，主要還是在中文庫中進(jìn)行檢索獲得對(duì)比文件的可能性比較大，當(dāng)然，國內(nèi)大公司也有向國外提交申請(qǐng)的，這種情況下也是需要對(duì)國外申請(qǐng)的審查過程進(jìn)行追蹤。對(duì)于國外公司申請(qǐng)，國外公司一般會(huì)在本國先申請(qǐng)專利，因此，在審查國外公司申請(qǐng)的專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意對(duì)同族的追蹤以及查看國際檢索報(bào)告。高校與研究所的申請(qǐng)大多學(xué)術(shù)性較強(qiáng)，部分申請(qǐng)權(quán)利要求書與說明書中會(huì)有較多并且很復(fù)雜的公式，導(dǎo)致技術(shù)方案難以理解。由于公式較多也不利于檢索，但高校與研究所的申請(qǐng)大多是對(duì)現(xiàn)有一些算法的改進(jìn)，申請(qǐng)人也一般會(huì)在各大會(huì)議或者期刊上發(fā)表論文。因此，高校申請(qǐng)和研究所申請(qǐng)更適合在非專利庫中進(jìn)行檢索。

三、案例檢索分析

（1）公司申請(qǐng)

【案例3】信息更新方法、信息更新裝置、終端和服務(wù)器

【申請(qǐng)?zhí)枴?015109588263

【申請(qǐng)人】暢捷通信息技術(shù)股份有限公司

【權(quán)利要求】一種信息更新方法，用于終端，其特征在于，包括：構(gòu)造空的布隆過濾器;將所述終端中待檢測(cè)信息的特征值序列化成對(duì)應(yīng)的字符串;根據(jù)非加密型哈希函數(shù)計(jì)算所述字符串的哈希值，并根據(jù)所述哈希值填充所述布隆過濾器;將填充后的所述布隆過濾器和檢測(cè)參數(shù)信息發(fā)送至服務(wù)器，以供所述服務(wù)器根據(jù)填充后的所述布隆過濾器和所述檢測(cè)參數(shù)信息檢測(cè)是否更新所述待檢測(cè)信息。

【檢索分析】本申請(qǐng)為公司申請(qǐng)，由于本申請(qǐng)中使用了布隆過濾器這一專業(yè)技術(shù)術(shù)語，因此，在檢索的過程中可以先試探性檢索布隆過濾器這一關(guān)鍵詞。在英文專利庫中使用關(guān)鍵詞bloom filter進(jìn)行檢索時(shí)，檢索到了對(duì)比文件US8812651B1，對(duì)比文件US8812651B1公開了服務(wù)器通過查找客戶端的緩存映射表（布隆過濾器）來確定是否需要加載新的文檔給客戶端。綜上可知，在碰見使用了專業(yè)性較強(qiáng)的技術(shù)術(shù)語時(shí)，可以優(yōu)先使用專業(yè)術(shù)語在全文庫中進(jìn)行試探檢索。

（2）高校申請(qǐng)

【案例2】一種基于網(wǎng)絡(luò)流量模型的多業(yè)務(wù)流量生成系統(tǒng)

【申請(qǐng)?zhí)枴?015109674521

【申請(qǐng)人】重慶大學(xué)

【權(quán)利要求】一種基于網(wǎng)絡(luò)流量模型的多業(yè)務(wù)流量生成系統(tǒng)，其特征在于，包括：建立流量模塊，用于根據(jù)網(wǎng)絡(luò)流量業(yè)務(wù)的屬性和生成規(guī)律，選取相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)流量模型進(jìn)行建模，產(chǎn)生具有自相似性或多重分形特性的網(wǎng)絡(luò)流量;改進(jìn)小波運(yùn)算模塊，用于基于多分形小波模型設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)流量的生成算法，并選取適當(dāng)?shù)暮瘮?shù)，對(duì)多分形小波模型進(jìn)行改進(jìn);驗(yàn)證流量運(yùn)行模塊，用于通過方差時(shí)間法和多重分形譜檢測(cè)網(wǎng)絡(luò)流量模型的自相似性，從而驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)流量模型的穩(wěn)定性和可靠性。

【檢索分析】本申請(qǐng)是一個(gè)典型的高校申請(qǐng)案例。該申請(qǐng)的權(quán)利要求長(zhǎng)且有大量的數(shù)學(xué)公式，在追蹤發(fā)明人和申請(qǐng)人的過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)明人中的李凱的碩士論文記載了本申請(qǐng)的技術(shù)方案，并且已經(jīng)在知網(wǎng)上公開了，不過時(shí)間在后。通過查找該碩士論文的參考文獻(xiàn)，可以得到評(píng)述本申請(qǐng)的權(quán)利要求的對(duì)比文件。其中一篇對(duì)比文件公開了小波算法進(jìn)行流量模型的設(shè)計(jì)，另外一篇對(duì)比文件公開了驗(yàn)證流量模型可靠性的方差時(shí)間法和多重分形譜算法。

（3）研究所申請(qǐng)

【案例3】基于FPGA的雙冗余千兆以太網(wǎng)介質(zhì)訪問控制器IP核

【申請(qǐng)?zhí)枴?01510756009X

【申請(qǐng)人】天津津航計(jì)算技術(shù)研究所

【權(quán)利要求】一種基于FPGA的雙冗余千兆以太網(wǎng)介質(zhì)訪問控制器IP核，其特征在于，其包括：PHY接口模塊、時(shí)鐘管理模塊、數(shù)據(jù)接收模塊、數(shù)據(jù)發(fā)送模塊、流量控制模塊、發(fā)送數(shù)據(jù)緩存/接收數(shù)據(jù)緩存模塊、GMII/MII管理模塊、冗余管理模塊;其中， （1）PHY接口模塊：由于所適用的MAC控制器需要工作在10M/100M/1000M模式下，所述PHY接口模塊用于將不同模式下的數(shù)據(jù)位寬統(tǒng)一為8位; 所述PHY接口模塊還用于在冗余管理模塊的控制下進(jìn)行PHY芯片中的兩路通道選擇和切換;上電工作后只有一路工作，另一路作為備份;工作中的一路出現(xiàn)鏈路故障、斷開，在冗余管理模塊的控制下進(jìn)行鏈路的切換。

【檢索分析】本申請(qǐng)是一個(gè)研究所申請(qǐng)，該申請(qǐng)的權(quán)利要求篇幅較長(zhǎng)（上述內(nèi)容只是權(quán)利要求1的部分內(nèi)容），涉及多個(gè)模塊。專利庫中檢索后只獲得了能公開本申請(qǐng)小部分技術(shù)特征的對(duì)比文件。于是考慮在非專利庫中檢索，由于本申請(qǐng)權(quán)利要求包含的模塊較多，在知網(wǎng)中無法用這些模塊一一進(jìn)行檢索，因此，使用本申請(qǐng)的主題進(jìn)行檢索，但同樣并未獲得好用的對(duì)比文件?？紤]到本申請(qǐng)的權(quán)利要求都是文字表述沒有公式推導(dǎo)，因此，想到了采用論文查重的方式對(duì)本申請(qǐng)權(quán)利要求進(jìn)行查重，通過知網(wǎng)查重分析得出本申請(qǐng)的查重率在78%左右，重復(fù)的內(nèi)容主要記載在碩士論文《千兆以太網(wǎng)MAC控制器IP軟核的設(shè)計(jì)》中，通過查看該碩士論文，發(fā)現(xiàn)本申請(qǐng)中的大部分模塊在該碩士論文中都有記載，因此，可以確定該碩士論文為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，結(jié)合在專利庫中檢索到的對(duì)比文件可以評(píng)述本申請(qǐng)創(chuàng)造性。由此可知，在對(duì)于篇幅較長(zhǎng)，且較為專業(yè)，權(quán)利要求中沒有公式的申請(qǐng)，可以嘗試一下論文查重的方式尋找對(duì)比文件。但大多數(shù)情況可能是跟自身的專利重復(fù)，因此，該方法適合在使用了其他所有方法還未獲得對(duì)比文件的情況下嘗試使用。更多的還是需要在專利庫和非專利庫中按照常規(guī)的檢索思路進(jìn)行檢索。

四、總結(jié)

本文通過對(duì)數(shù)據(jù)庫特點(diǎn)、申請(qǐng)人特點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際案例的檢索進(jìn)行了專利檢索策略的分析。針對(duì)不同的申請(qǐng)人，在進(jìn)行檢索時(shí)可以利用不同數(shù)據(jù)庫的特性，以及技術(shù)方案本身的特點(diǎn)合適的選擇數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索能提高檢索效率。

作者簡(jiǎn)介：

羅林，1991年2月出生，男，漢族，湖北武漢人，碩士學(xué)歷，職稱：研究實(shí)習(xí)員，研究方向：專利審查。