印度科技創(chuàng)新能力分析及對我國的啟示

文/張秋（新疆維吾爾自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

本文通過分析印度2008—2019 年的科技投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)的變化，梳理了印度科技創(chuàng)新能力的提升過程。印度是新絲綢之路的南線和海上絲綢之路不可繞過的國家，中國學(xué)習(xí)和借鑒其成功經(jīng)驗，對中印之間開展國際合作與研究具有一定的意義。

印度作為南亞次大陸及印度洋區(qū)域面積最大、人口最多、經(jīng)濟發(fā)展最快、科技創(chuàng)新實力最強的國家，自2005 年以來，以驚人表現(xiàn)引起了世界的矚目，并引發(fā)了各國的廣泛關(guān)注和討論。印度的科研布局和科技創(chuàng)新能力不可小覷。

一、印度的科研布局

印度政府自建國以來一直強調(diào)科學(xué)技術(shù)在發(fā)展經(jīng)濟、實現(xiàn)國家現(xiàn)代化中的重要性。近年來，政府提出“從服務(wù)大國邁向創(chuàng)新型國家”的國家戰(zhàn)略，加強了科技創(chuàng)新的前瞻布局，加強創(chuàng)新立法，使得相關(guān)改革成果獲得法律層面的支持。

（一）政策的連續(xù)性確保戰(zhàn)略布局的有效實施

印度第一套科技政策《科學(xué)政策決議》運行至1983 年，共運行了25 年，其間完成了國防、核能、空間和海洋領(lǐng)域的科學(xué)布局。第二套《技術(shù)政策聲明》1983 年出臺，著重推動了計算機、通信、生物、制藥等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第三套《科學(xué)技術(shù)政策》強調(diào)研發(fā)投入和科技產(chǎn)出，其實質(zhì)是研發(fā)政策。這一時期，印度政府開始加大研發(fā)投入，強調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化，強調(diào)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。第四套《科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新政策》于2013 年1 月在第100 次印度科學(xué)大會上推出，強調(diào)“以科技主導(dǎo)的創(chuàng)新是發(fā)展的關(guān)鍵所在”，提出2017年要躋身全球科技六強，2020 年要躋身全球科技五強。其實質(zhì)是科技與創(chuàng)新。

2016 年7 月，印度制造計劃明確了國家今后的優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域（見圖1）。提出未來要注重15個優(yōu)先發(fā)展的顛覆性技術(shù)，包括數(shù)據(jù)挖掘、物聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全、智能制造等。

圖1 印度科技路線圖

通過以上科技政策的連續(xù)實施，印度的科技創(chuàng)新能力已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其經(jīng)濟發(fā)展水平，領(lǐng)先于大多數(shù)新興經(jīng)濟體。

（二）科研布局

印度在科研領(lǐng)域面向基礎(chǔ)研究，主要集中在化學(xué)、地球和大氣、工程、生命、數(shù)學(xué)、物理等領(lǐng)域。

在重點領(lǐng)域布局上，印度緊跟世界發(fā)展前沿科技，遴選出七大重點領(lǐng)域：農(nóng)業(yè)、電信、能源、水資源、健康醫(yī)藥、物質(zhì)科學(xué)、環(huán)境與氣候變化，政府將對此領(lǐng)域開展重點投資和布局。

2019 年印度實施網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)、鐵路科技、量子技術(shù)、甲醇燃料、電動交通五大科技任務(wù)，印度科技優(yōu)勢逐步顯現(xiàn)，電腦軟件產(chǎn)業(yè)和生物制藥產(chǎn)業(yè)、空間技術(shù)、核技術(shù)成為優(yōu)勢領(lǐng)域。如今印度已成為世界上最重要的軟件和金融等服務(wù)出口國。

二、科技創(chuàng)新投入

隨著政府對科技的日益重視，近年來印度科研機構(gòu)不斷增加，科研投入成微弱增長態(tài)勢。

2010 年—2015 年期間，印度各類研發(fā)機構(gòu)總量增長了約33%，其中數(shù)量增長最快的是私營機構(gòu)，增幅約65%。從印度理工學(xué)院的工程及應(yīng)用科學(xué)研究組數(shù)量可以窺見一斑：從2014 年的16 個增加到2015 年的18 個，再到2016 年的22 個。

（一）研發(fā)人員及R&D 人員投入強度

衡量一個國家和地區(qū)科技創(chuàng)新實力的重要指標(biāo)之一就是研發(fā)人力投入強度。據(jù)聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）統(tǒng)計，2000 年印度每百萬人口中R&D 人員數(shù)量為110 人年（見圖2）。每百萬人口的研發(fā)人員數(shù)量從2005 年的341人下降到2018 年的253 人，下降較為明顯。從圖中可以看出，2014 年增長最快，研發(fā)人員達(dá)到43.73 萬人，每百萬人口中R&D 人員數(shù)量為345 人年。

印度自2014 年后，人才流失較為嚴(yán)重。據(jù)印度政府2015 年估計，印度的海外移民約有3000 萬人，250 萬人在美國，且其流失的高端人才中80%在美國。2018 年情況得以好轉(zhuǎn)。

（二）研發(fā)資金投入的變化及經(jīng)費強度

2011 年以來印度研發(fā)投入保持微弱增長趨勢，如圖3 所示：2018 年研發(fā)投入比2011 年增長448.7 億美元，2012 年投入研發(fā)資金403 億美元，2015 年投入研發(fā)資金500.1 美元，2018 年投入研發(fā)資金約為832.7 億美元，研發(fā)經(jīng)費在GDP 中占比0.85%，排名全球第六，同比增速在大國中最高，增速達(dá)到了8.27%。但印度研發(fā)經(jīng)費的增速一直低于GDP 增速。

圖 2 2000—2018 年印度每百萬人口中R&D 人員數(shù)量

圖3 印度2011—2018 研發(fā)投入

印度研發(fā)經(jīng)費在GDP 中占比從未超過1%（見圖4）。2008 年研發(fā)經(jīng)費占GDP 的0.87%，2018年占0.6%，變化不是太大。在2015 年時減少到0.6%，降到10年來最低，后繼續(xù)維持。印度研發(fā)投入較少的原因之一是，本國相對薄弱的環(huán)節(jié)較多，其中包括基礎(chǔ)設(shè)施落后，使其沒有太多的資金投入到研發(fā)領(lǐng)域。

（三）科研基礎(chǔ)設(shè)施

印度的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)一直是個弱項，科研基礎(chǔ)設(shè)施總體水平不高，但近年來發(fā)展較為迅速。印度大型科研基礎(chǔ)設(shè)施主要集中在天文、信息技術(shù)、航空航天、新能源、國防五大領(lǐng)域，部分設(shè)施達(dá)到了世界先進(jìn)水平，如30 米光學(xué)紅外望遠(yuǎn)鏡、中微子天文臺、第三代地球同步衛(wèi)星運載火箭、區(qū)域衛(wèi)星導(dǎo)航定位系統(tǒng)等。

三、知識創(chuàng)新能力

印度的國家創(chuàng)新體系效率很高，這在國際上已經(jīng)得到了公認(rèn)。智庫經(jīng)濟學(xué)人信息部評價印度是最具創(chuàng)新性的國家，雖然研發(fā)投入始終沒有占到GDP 的1%，但印度每美元研發(fā)投入產(chǎn)出專利比中國多，每美元研發(fā)投入產(chǎn)出科學(xué)論文比美國多。

（一）科技論文發(fā)表和被引的數(shù)量

本研究利用Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫檢索數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)選 取 范 圍 在2008—2019 年, 數(shù)據(jù)檢索時間：2020 年4 月1 日。2008—2019 印度科研人員發(fā)表的科技論文數(shù)量持續(xù)增長，10 年的總量為77 萬篇（見圖5）。

從論文學(xué)科分布來看，前10 個研究方向為：化學(xué)和多學(xué)科（142658 篇）、工程（97132篇）、物理（92611 篇）、材料科學(xué)（84826 篇）、科學(xué)技術(shù)其他主題（48934 篇）、藥理藥學(xué)（37410 篇）、生物化學(xué)分子生物學(xué)（35281 篇）、環(huán)境生態(tài)學(xué)（27757 篇）、農(nóng)業(yè)（26881 篇）、計算機科學(xué)（25575 篇）。

高被引在一定程度上能夠說明論文受到同行關(guān)注的程度。2009—2019 年印度高被引論文共 計4360 篇（見 圖6），2019 年比2009 年增長了2.8 倍，增幅較為明顯。印度引文被引比例達(dá)到71.3%。

（二）知識產(chǎn)權(quán)狀況

1.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特點、管理、獲取和保護(hù)

早在1847 年印度就制定了第一部《版權(quán)法》，1859 年制定了《專利及設(shè)計法》，1970 年印度議會通過了獨立后的第一部《專利法》，1958 年印度制定了《1958 年貿(mào)易和商品標(biāo)志法》，1999 年印度逐步修訂并出臺了《商標(biāo)法》。經(jīng)過多次修訂補充，目前印度三大知識產(chǎn)權(quán)法律——版權(quán)法、商標(biāo)法及專利法全部實現(xiàn)與TRIPS 接軌，成為知識產(chǎn)權(quán)法制比較完善的發(fā)展中國家的代表。

圖4 2008—2018 年印度研發(fā)強度

圖5 2008—2019 年發(fā)表的論文數(shù)量

圖6 印度2009—2019 年高被引文數(shù)量

印度把加強立法，保護(hù)遺傳資源、傳統(tǒng)文化和民間藝術(shù)，包括印度醫(yī)藥、瑜伽及印度民間文學(xué)藝術(shù)作為自己知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點。與此同時，印度在許多國際談判場合，積極推動制定傳統(tǒng)知識、基因資源保護(hù)的國際規(guī)范，以最終使國際條約這一層面承認(rèn)傳統(tǒng)知識的特殊知識產(chǎn)權(quán)地位作為自己的目標(biāo)。

2.參加的國際組織、公約

印度獨立后，積極參與國際組織，努力開拓國際組織是印度實現(xiàn)世界大國目標(biāo)的重要戰(zhàn)略舉措。

在參與國際組織方面，印度表現(xiàn)引人矚目。根據(jù)國際協(xié)會聯(lián)盟的數(shù)據(jù)，在67 個全球協(xié)定性政府間國際組織中，印度參與其中45 個，參與率67%，世界排名第8位；在1555 個全球協(xié)定性非政府間國際組織中，印度參與其中的1190 個，參與率為76%，世界排名第14 位，在發(fā)展中國家中排名第一。可以說印度是發(fā)展中國家參與國際組織最活躍的成員。

在知識產(chǎn)權(quán)組織方面，印度是全球眾多重要知識產(chǎn)權(quán)國際條約和組織的締約國。這意味著，申請人可在印度進(jìn)行國際商標(biāo)和專利申請，此外，還包括其他在《馬德里議定書》或《專利合作條約》締約國進(jìn)行的申請。

此外，印度還是由19 國集團(tuán)組成的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)司法管轄事宜的《專利合作條約》(PCT)國際檢索機構(gòu)（ISA）和國際初步審查機構(gòu)(IPEA)的成員國之一。

2019 年印度加入3 項關(guān)鍵的知識產(chǎn)權(quán)組織國際分類條約。旨在簡化商標(biāo)和工業(yè)品外觀設(shè)計檢索的產(chǎn)權(quán)組織條約，有助于品牌所有人和設(shè)計師獲得對其作品的保護(hù)。印度的加入突顯其在世界知識產(chǎn)權(quán)組織強大的多邊參與能力。

3.專利數(shù)量

申請專利指的是通過《專利合作條約》程序或通過國家專利局申請世界范圍內(nèi)的專利。世界數(shù)據(jù)圖譜分析平臺顯示，印度2008—2018 年常住人員申請專利總數(shù)達(dá)到12 萬件，平均每年10970 件（見圖7）。2018 年比2008 年增長25 倍，增速顯著。

圖7 2008—2018 年印度常住人員申請專利數(shù)量

印度知識產(chǎn)權(quán)專利申請主要集中在機械、化學(xué)、通信、計算機和電子等領(lǐng)域。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計，2015 年印度的專利申請數(shù)量居世界第7 位。

2011—2015 年被美國授權(quán)的印度專利的授權(quán)量為11926 件，年復(fù)合增長率為28%（中國專利總量為32643 件，年復(fù)合增長率為24%），專利申請量排在全球第7名，印度年復(fù)合增長率最高，表明印度的創(chuàng)新潛力巨大。

印度的專利申請數(shù)量主要集中在計算機/電子、機械和化工3個領(lǐng)域，但與全球各領(lǐng)域的專利申請進(jìn)行整體比較，印度的制藥和有機精細(xì)化學(xué)領(lǐng)域?qū)＠暾埩空既蛲I(lǐng)域?qū)＠暾埩勘戎剌^大，且表現(xiàn)明顯優(yōu)于計算機/電子和機械領(lǐng)域。

4.高科技產(chǎn)品出口量

雖然研發(fā)人員投入、經(jīng)費投入、專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)量能夠反映研發(fā)活動的基本發(fā)展態(tài)勢，但從創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟效益來看，只有把專利技術(shù)和新方法運用到現(xiàn)實中，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，才能真正發(fā)揮研發(fā)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用。因此，高科技產(chǎn)品出口量在某種程度上可以間接反映一個國家研發(fā)創(chuàng)新的能力。從2008—2018 年印度高科技產(chǎn)品出口量來說（見圖8），印度表現(xiàn)出快速增長的勢頭。2018 年比2008 年增長了2.6 倍，增幅達(dá)到59.6%；2014年、2018 年增長較為明顯，分別為183.45 億美元、202.73 億美元。高科技產(chǎn)品出口量令世界矚目。

圖8 印度2008—2018 年高科技產(chǎn)品出口量

5.重大科研成果

印度在信息、生物、空間、核能等領(lǐng)域的部分技術(shù)達(dá)到了世界領(lǐng)先水平：生物技術(shù)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物培育和種植，仿制藥的研發(fā)與生產(chǎn)；空間技術(shù)領(lǐng)域的月球、火星探測器等；核技術(shù)領(lǐng)域的钚提取等。

四、全球創(chuàng)新指數(shù)與競爭力

世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的2009—2019 年度全球創(chuàng)新指數(shù)報告顯示：印度的全球創(chuàng)新指數(shù)排名從2009—2015 年不斷下降，2015 年后開始上升至2019 年度的52 名（見圖9）。2019 年名次比2015 年提升了29 名，進(jìn)步明顯。2019 年印度在知識和技術(shù)產(chǎn)出方面表現(xiàn)最好，其中通信技術(shù)服務(wù)出口在世界上排名第一，但基礎(chǔ)設(shè)施方面表現(xiàn)最弱。

圖9 2009—2019 年印度全球創(chuàng)新指數(shù)和競爭力指數(shù)

印度的創(chuàng)新能力排名逐步上升與其政府致力于完善創(chuàng)新政策措施、加強創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、鼓勵全民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的“補短板”努力密不可分。

印度的創(chuàng)新表現(xiàn)連續(xù)8 年優(yōu)于其人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），這一記錄世界上僅有3 個國家可相匹敵（其中有中國）。2019 年印度經(jīng)濟增速的大幅放緩已經(jīng)影響到其在全球競爭力方面的排名。

相對于GDP 的全球排名，印度創(chuàng)新能力的表現(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于預(yù)期的發(fā)展水平。印度正在有效地將其昂貴的創(chuàng)新投資轉(zhuǎn)化為越來越多的高質(zhì)量產(chǎn)出。

五、對我國科技創(chuàng)新發(fā)展的啟示

中印兩國正處于相似的經(jīng)濟發(fā)展階段，同為人口大國，同樣面臨著相似的科技發(fā)展需求，有必要相互借鑒，取長補短，實現(xiàn)共贏。

在宏觀層面上，科技政策的研究與制定可以相互借鑒。印度重視科技創(chuàng)新和政策供給。印度政府將2010 年至2020 年定為創(chuàng)新10 年，圍繞國家創(chuàng)新體系，出臺了一系列加強科技創(chuàng)新管理的舉措。在推進(jìn)科技創(chuàng)新的宏觀管理作用方面取得積極成效。特別是通過設(shè)立專門的國家創(chuàng)新機構(gòu)，促進(jìn)了政府與大學(xué)、產(chǎn)業(yè)界、科研機構(gòu)的合作，形成了以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為特征的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這值得我國學(xué)習(xí)和借鑒。

在發(fā)展范式上，印度強調(diào)“科學(xué)為了人民，人民為了科學(xué)”。尤其強調(diào)科技創(chuàng)新成果要讓金字塔底層人群“夠得著、買得起、用得上”。這一具有印度特色的成功經(jīng)驗，贏得了國際社會的矚目。這種科技創(chuàng)新發(fā)展模式對中國邊遠(yuǎn)地區(qū)發(fā)展和科技扶貧具有重要借鑒意義。我國2015 年出臺的大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見，筆者認(rèn)為應(yīng)該借鑒印度政策的包容性和共贏性，應(yīng)貼近百姓，接地氣。

在國際科技合作方面，印度通過設(shè)計頂層國際科技外交模式，提升了國家的科技創(chuàng)新實力。通過科技外交、技術(shù)協(xié)同和技術(shù)獲取等方式，拓寬了國際科技合作的渠道，促進(jìn)了國際雙邊科技合作活動數(shù)量的成倍增長，提升了印度國家的科技創(chuàng)新實力。

世界各國創(chuàng)新發(fā)展的歷史表明，推動國際合作、發(fā)展國際貿(mào)易是提升創(chuàng)新能力的重要途徑。當(dāng)前我國提倡的創(chuàng)新發(fā)展與開放合作可以借鑒印度的國家科技外交政策，以開放的姿態(tài)同世界各國交流互鑒，廣泛匯聚各方面創(chuàng)新資源，吸引和培養(yǎng)高精尖缺人才，提升科技創(chuàng)新能力，為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、提升國家核心競爭力。

在區(qū)域特征上，印度與中國始終處在殊途競爭的局面。受歷史遺傳、地緣政治和國際關(guān)系影響，印度始終把中國視為最大威脅，拒絕認(rèn)同，而且先后提出多個以印度為主導(dǎo)的替代性方案，這種狀況導(dǎo)致印度政府在對待中國投資問題上的擔(dān)憂和阻礙。另一方面，印度作為南亞大國，在發(fā)展上有自己的一套理論和原則，民族主義思想至上，市場保護(hù)主義根深蒂固，使得兩國之間合作并不通暢。2018 年后，中印在“一帶一路”問題上有了新的互動。

當(dāng)前，中印科技合作呈現(xiàn)出一個金字塔形態(tài)，最寬廣厚實的底座部分是企業(yè)行為和市場需求，兩國的技術(shù)企業(yè)都瞄準(zhǔn)對方國家的市場和商機，積極開拓進(jìn)取，開設(shè)辦事處、研發(fā)中心等，各項合作如火如荼。而居于中部和頂部的大都是官方的研究機構(gòu)，合作愿望尚不強烈，政府間科技合作領(lǐng)域狹窄、進(jìn)展緩慢。針對這樣的發(fā)展態(tài)勢，中印科技合作可以說是機遇與困難并存，前景在于微觀和民間合作的“新活力”能否克服宏觀和雙邊關(guān)系的“摩擦力”。為此，應(yīng)注重以下幾個方面問題。

一是借助已有的合作機制，不斷深化雙方合作。中印可在現(xiàn)有科技合作基礎(chǔ)上，鞏固政府間創(chuàng)新合作機制，拓展新的合作平臺，規(guī)劃和指導(dǎo)中印新時期的科技與創(chuàng)新合作，并在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面加快建立國家層面的中印技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。同時，深化重點領(lǐng)域特別是在新能源、環(huán)保技術(shù)、農(nóng)業(yè)科技、互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)、人工智能、傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)以及科技金融方面的合作。不斷擴大人文交流，推動科技人員合作研究與成果共享。

二是借助多邊合作舞臺，推動雙邊合作創(chuàng)新發(fā)展。雙方可以通過G20、金磚國家合作和中國—南亞科技伙伴計劃等多邊合作平臺，借助第三方力量和空間，推動中印雙邊科技合作空間的創(chuàng)新發(fā)展。

三是借力民間合作積極性，搭建創(chuàng)新合作平臺。中印雙方正在合作推動印中貿(mào)易中心與中國—南亞技術(shù)轉(zhuǎn)移中心合作，建立面向中印兩國專家學(xué)者、企業(yè)、高校和研究機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，搭建促進(jìn)中印技術(shù)合作與交流的橋梁。

四是契合國家戰(zhàn)略部署，開辟新的合作領(lǐng)域。2014 以來印度政府推出了印度制造、數(shù)字印度、智慧城市、清潔印度和創(chuàng)業(yè)印度等一系列國家發(fā)展戰(zhàn)略，與中國的許多發(fā)展戰(zhàn)略有契合之處。在此基礎(chǔ)上，新能源與可再生能源、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、環(huán)境保護(hù)技術(shù)、大數(shù)據(jù)、人工智能、傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)和智慧城市等，都有望成為兩國創(chuàng)新科技合作的新亮點。