眾包創(chuàng)新模式下的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略研究

摘要：眾包研發(fā)是一項高度知識密集型的創(chuàng)新活動。由于存在知識產(chǎn)權(quán)風險，研發(fā)項目的發(fā)展將受到嚴峻阻礙，因此，在眾包研發(fā)中有用管理知識產(chǎn)權(quán)風險尤為重要。本文在對眾包創(chuàng)新模式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)存在的風險進行定量分析的基礎(chǔ)上，提出了提高知識產(chǎn)權(quán)意識、選擇適合采用眾包的研發(fā)項目以及引入第三方在線監(jiān)管機構(gòu)、制定完備的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的建議，期望能夠?qū)Ρ姲鼊?chuàng)新模式下的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護提供一定的參考借鑒。

關(guān)鍵詞：眾包創(chuàng)新模式;知識產(chǎn)權(quán)策略;可拓學;物元分析

中圖分類號：F714文獻識別碼：A文章編號：

2096-3157（2020）13-0008-04

一、引言

眾包創(chuàng)新是一種新式的創(chuàng)新形式，從外包的角度來看，眾包創(chuàng)新是開放式創(chuàng)新的一種特殊方式，通常以公開招標的方式，將任務(wù)外包給企業(yè)外部的廣泛人員，從而到達大規(guī)模創(chuàng)新的主要的目的。從技術(shù)方面的視角來看，眾包創(chuàng)新是一種運用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進行開放式創(chuàng)新的方法，其主要的目的是運用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)將全球許多離散資源整合一同供企業(yè)運用。這些解決問題的團體可以是賦有創(chuàng)造發(fā)明能力的個人、企業(yè)或其他社會組織。從事務(wù)模型的方面的視角來看，在眾包創(chuàng)新事務(wù)模型下，企業(yè)不再是產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新與生產(chǎn)的僅有參與者，中介和響應(yīng)者應(yīng)成為參與者，并與企業(yè)一同參與生產(chǎn)和管理，創(chuàng)造更大的利益和價值。從知識創(chuàng)新的方面的視角看，眾包創(chuàng)新和知識發(fā)明是密不可分的。實際上，眾包創(chuàng)新是承包商和承包商經(jīng)過眾包渠道同享知識，創(chuàng)建和傳達知識的過程。事實證明，眾包創(chuàng)新模型是獲取在線社區(qū)知識資源的有效模型。眾包創(chuàng)新正在深刻影響當時的企業(yè)創(chuàng)新方式。越來越多的公司開端樹立不同方式的眾包創(chuàng)新?？墒牵鳛橐环N新模型，其相關(guān)研究仍處于探索階段，其研究成果仍是不足的。根據(jù)上述背景，本文對眾包創(chuàng)新模式下的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略進行研究。

二、文獻綜述

1眾包創(chuàng)新運行模式的相關(guān)研究

自從初次提出眾包創(chuàng)新概念以來，眾包創(chuàng)新一直是處理創(chuàng)新任務(wù)的眾包模型的關(guān)注焦點。該模型契合開放式創(chuàng)新，創(chuàng)新民主化和用戶創(chuàng)新的理論，是企業(yè)充分利用外部網(wǎng)絡(luò)資源完結(jié)創(chuàng)新的一種處理方案。Jeppesen和Frederiksen（2016）將眾包創(chuàng)新解釋為一種商業(yè)模型，承包商在該模型中以公開招標的方法將企業(yè)的內(nèi)部任務(wù)轉(zhuǎn)移到外部網(wǎng)絡(luò)組，并挑選最佳處理方案來建立商業(yè)模型。布拉漢姆（2017）以為，眾包創(chuàng)新進程包含公司發(fā)布任務(wù)，公開提交計劃以及獲勝者的最終獎勵，這是一個分布式問題處理模型。Afuah等（2018）認為眾包是利用企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)的知識資源處理企業(yè)特定問題的模型。

有很多文獻研討眾包模型的具體分類。相關(guān)文獻中觀點不同，將眾包形式分為幾種類型：Howe（2017）依照眾包的最終方針，將眾包形式分為集體才智、大眾創(chuàng)造、大眾投票和眾籌。郝琳娜等（2018）從案例研討出發(fā)，將眾包分為兩種：一種是非營利性的眾包創(chuàng)新模型，如Wikipedia，百科全書等眾包非商業(yè)模型;另一種是如“眾包業(yè)務(wù)模型”的盈利性眾包模型，例如MechanicalTurk等。以上研討將眾包創(chuàng)新模型分為多個層次，但不管選用哪種形式，都必須設(shè)計一種有效訪問和利用外部知識網(wǎng)絡(luò)的眾包創(chuàng)新管理，以確保高質(zhì)量的創(chuàng)新任務(wù)機制。

2眾包創(chuàng)新模式下的知識共享相關(guān)研究

眾包創(chuàng)新與眾包不同，眾包創(chuàng)新著重運用外部知識、資源以及內(nèi)部和外部的平衡，以各種方式為創(chuàng)新活動供給服務(wù)?，F(xiàn)有研究主要集中在創(chuàng)新和知識同享動機對用戶眾包的影響機制上。Chiu等（2016）探討了基于社會認知理論的社會資本和虛擬社區(qū)，認為社區(qū)關(guān)系，互惠互利和同享身份的概念將影響知識同享的數(shù)量，知識同享的質(zhì)量受到同享思維的影響。Jadin等（2016）運用分散理論研究用戶特性的特征和知識同享的主要的目的，認為創(chuàng)新思維，即領(lǐng)導力和親社會價值觀對知識同享，參加動機的調(diào)節(jié)作用具有嚴重影響。Kosonen（2017）對眾包社區(qū)進行了實證剖析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)眾包知識的創(chuàng)新用戶愿意享受社會收益和學習的影響，對虛擬社區(qū)的認可大大增強了用戶同享知識的志愿。Gafni（2017）發(fā)現(xiàn)，用戶可以進行基本交流來訪問和同享知識，并交流互補的相反效果。自我效能和成果期望起到中介作用。Martinez（2018）以為任務(wù)自主性，多樣化，反饋和解決問題的才能會明顯影響任務(wù)承包商的知識同享水平，并最終影響眾包創(chuàng)新方案的創(chuàng)新。Geri等（2018）剖析了用戶生成的網(wǎng)站眾包的內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)互惠互利，聲譽及其他外部動機和獎賞極大地影響了用戶的知識同享行為。

一些學者還從多個視角討論了眾包創(chuàng)新形式下的知識同享和獲取機制問題。Gan（2017年）提出，僅僅從參加眾包形式的動機來探索知識同享行為是不夠的。它需要以更微觀的方面的視角為基礎(chǔ)，并從動機、時機和才能探索知識同享機制提出了一個概念框架。Sabou等（2017）提出，在通過眾包形式在知識獲取過程中，有必要構(gòu)建各種眾包流程以減少知識的粗糙性并鼓舞更多的大眾參與。Kondreddi（2018）提出了一種集成的知識獲取信息提取和人工計算方法進行眾包，以降低成本并提高眾包創(chuàng)新的有效性。利用虛擬社區(qū)共享知識的結(jié)果，郝琳娜（2018）評論了如何從承包商的角度設(shè)計正確的激勵措施，以促進創(chuàng)新和知識眾包虛擬社區(qū)共享行為。

三、眾包創(chuàng)新模式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)存在的風險分析

以某眾包研發(fā)項目（用A表示）為例，對眾包創(chuàng)新模式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)存在的風險進行分析。本文在我國眾包渠道上選擇承包商（雇主），承包商（服務(wù)提供商）和渠道員工（客戶服務(wù)），并經(jīng)過發(fā)布眾包任務(wù)、電子郵件、電話采訪等方式進行信息采集，解釋本文的研究目的，邀請他們填寫調(diào)查表以進一步確保三方需求。經(jīng)過以上辦法確定了問卷的主要人群，從而確保了樣本數(shù)據(jù)的真實性。

1確定經(jīng)典域及節(jié)域

本文將風險等級劃分為可忽略、需要重視、較高風險、很風險4個等級。結(jié)合專家意見、指標特點及項目A的現(xiàn)實狀況，其數(shù)據(jù)如表2所示。

2構(gòu)建待評物元及各評價指標權(quán)重

經(jīng)過查詢每個參與者的核心成員（外包商和眾包平臺運營商）和了解眾包研發(fā)項目的專家，可以獲得各種指標的評價分數(shù)，以構(gòu)成要評價的物質(zhì)要素模型。詳細數(shù)據(jù)如表3所示。眾包研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)風險評價指標權(quán)重如表4所示。

3風險等級評定及結(jié)果分析

評價結(jié)果表明，項目A的知識產(chǎn)權(quán)風險一般處于第二級“需要重視”。雖然其知識產(chǎn)權(quán)歸于安全領(lǐng)域，但仍需求給予足夠的重視，并且首要影響要素應(yīng)特別保持警惕。從表6中能夠看出，引起風險的首要要素是承包商的要素C1。該目標處于第三級“較高風險”，代表著承包商的要素對項目A造成了更大的知識產(chǎn)權(quán)風險，因而需要采取措施以趕快操控其風險。同時，承包商因子C2，知識特征因子C4都處于第二級“需要重視”，這代表著承包商，知識特征是需要引起項目A的知識產(chǎn)權(quán)各方充分留意并采取相應(yīng)的辦法來避免它。此外，第一階段的眾包平臺因子C3能夠忽略不計，代表著眾包渠道因子對A項目的知識產(chǎn)權(quán)影響較小，能夠忽略。首要目標下的那些非必須目標將影響項目的知識產(chǎn)權(quán)風險，能夠通過進一步剖析表5中的數(shù)據(jù)來理解。

從外包商的方面的視角來看，管理不善C11，評估才能有限C14，市場考察不周C15和信息安全技術(shù)不強C16不強這四個要素的風險水平已達到“需要重視”的第二類。這些要素暫時對項目的知識產(chǎn)權(quán)風險沒有重大影響，但仍需要給予足夠的重視以防止其發(fā)生。知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄C12和不純動機C13已達到“較高風險”的第三級。正是這兩個要素將承包商的總體風險級別提高到了三級。因此，項目團隊應(yīng)著眼于這兩個要素來處理風險，進步承包商的知識產(chǎn)權(quán)認識并凈化其動機。

從承包商的方面的視角來看，動機不純的風險要素C21和誠信缺失C24處于“可忽略”的一級風險水平，這代表著承包商沒有不良動機，并遵從誠實信用和良好信譽的準則?？墒瞧渌齻€要素，知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄C22，管理不善C23，信息安全技術(shù)不強C25以及二級“需要重視”之間的高度相關(guān)性，這增加了承包商的整體風險。

從眾包平臺的視角來看，風險要素平臺C31的管理不善處于一級風險級別“可忽略”，契約不完備C32處于第二風險級別“需要重視”，代表著合作合同尚未完成，還有改進空間。

從知識特征的角度來看，因子C41的高知識價值處于“較高風險”的第三級，這表明項目A中的知識轉(zhuǎn)移水平較高，引起了各方的重視并激發(fā)了各方的參與。同時，知識可復制性強C42和成果時效性高C44的兩個要素處于“可疏忽”的一級風險水平，這表明項目中的知識不是完全可重現(xiàn)，而且受低時效性束縛。A的知識產(chǎn)權(quán)風險的影響基本上可以疏忽不計。此外，知識成果的特異性十分強C4，此要素處于“需要重視”的第二風險水平，這表明循環(huán)知識具有一定程度的排他性，沒有完全普及，如果暫時使用，這將導致其他安排在一定程度上形成知識產(chǎn)權(quán)風險。

四、眾包創(chuàng)新模式下的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略

眾包創(chuàng)新是一種新的開放式創(chuàng)新形式。公司可以充分利用外部集體的才智來實現(xiàn)創(chuàng)新。它本質(zhì)上是一種打破安排界限并獲取和集成外部網(wǎng)絡(luò)知識以創(chuàng)新績效的事務(wù)模型。實踐證明，該模型是獲取網(wǎng)絡(luò)集體知識資源，降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新績效的有效途徑?？墒?，作為一種新的形式，關(guān)于眾包創(chuàng)新的研討仍處于探索階段，研討成果較為渙散。盡管眾包創(chuàng)新實踐取得了一定成果，但仍存在主流企業(yè)參加缺乏，用戶持續(xù)共享知識的志愿薄弱，創(chuàng)新任務(wù)質(zhì)量低劣等問題。因此，本文提出眾包創(chuàng)新模式下的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略。

1提高知識產(chǎn)權(quán)意識

承包商之間缺少知識產(chǎn)權(quán)認識是導致研發(fā)風險的主要因素之一。對內(nèi)部成員的定期知識產(chǎn)權(quán)培訓能夠促進整體知識產(chǎn)權(quán)保護認識。風險事件發(fā)生前，防止知識產(chǎn)權(quán)的風險提高。例如，應(yīng)防止不必要的隱性知識，以確保符合承包商的要求。假如不能防止，則應(yīng)依照程序正確處理，不然渠道應(yīng)與承包商協(xié)商。事故發(fā)生后，應(yīng)遵循事前計劃進行相關(guān)處理措施，職責方應(yīng)當承擔法律職責，根據(jù)侵權(quán)責任法進行后果確認，采取適當措施中止交易并付出適當費用。

2選擇適合采用眾包的研發(fā)項目

在眾包研發(fā)之前，首要必須對項目進行全面的市場調(diào)查，以防止低級資源與企業(yè)之間的惡性競爭，并降低研發(fā)效果，產(chǎn)生價值降低的風險。除了清楚地表達任務(wù)要求，以及接包方可以成功理解并完成任務(wù)外，還應(yīng)權(quán)衡項目的背景知識。因為規(guī)模太小并且使用價值不高，因此不應(yīng)將其用于研發(fā)。隱藏的風險是不可避免的，但是可以經(jīng)過采取措施降低風險。正確規(guī)劃任務(wù)內(nèi)容是重要的一步。

3引入第三方在線監(jiān)管機構(gòu)

眾包平臺不應(yīng)引起爭議。為了增強平臺的吸引力和保證眾包項目以低風險和高效率運行，可能會引入經(jīng)過法律認證的第三方爭議，爭議調(diào)停和專業(yè)的監(jiān)管組織。眾包項目具有某些根本的監(jiān)管要求和解決爭端的規(guī)則，應(yīng)交由更具權(quán)威性的第三方監(jiān)管組織。在開發(fā)眾包項目之前，承包商或發(fā)行人能夠挑選是否訪問第三方監(jiān)管組織。當然，這要求發(fā)起人對監(jiān)管組織付出獎勵。在整個項目周期中，由各方合作解決爭議服務(wù)方案將大大降低知識產(chǎn)權(quán)和其他爭議的風險。

4制定完備的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議

作為中介方，眾包平臺有職責在項目開始之前讓承包商（雇主）和服務(wù)提供商簽署相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，以闡明與眾包研發(fā)項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和成果，界定知識產(chǎn)權(quán)兩邊的職責、權(quán)力和義務(wù)。該協(xié)議應(yīng)包含以下內(nèi)容：首先，承認締約方選用的成果方案的所有權(quán)。目前，市場狀況主要是由締約方承認和具有，締約方通常以法規(guī)為準。其次，規(guī)定一個締約方的不可承受的成果應(yīng)歸于原締約方，而締約方不得未經(jīng)授權(quán)保存它們。第三，發(fā)行人必須保證所提供的背景知識產(chǎn)權(quán)是完善的。第四，雇主只能將服務(wù)提供商提供的布景知識產(chǎn)權(quán)用于研發(fā)項目，而不能用于其他目的。第五，締約方不得在研發(fā)中使用有缺陷的知識產(chǎn)權(quán)。第六，締約方應(yīng)保證不包含“一稿多投”及其他職責成果，這必須在知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議中得到體現(xiàn)。另外，如果承包商需要添加其他條款，則還應(yīng)盡快與眾包平臺進行確認。

五、總結(jié)

眾包作為“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的開放網(wǎng)絡(luò)“眾創(chuàng)空間”，目前正顯示出強勁的發(fā)展勢頭。眾包研發(fā)有一定程度的知識產(chǎn)權(quán)風險是不可避免的，這阻礙了項目的順利進行。因此，本文在眾包的創(chuàng)新模式下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)存在的風險進行定量分析的基礎(chǔ)上，提出了提高知識產(chǎn)權(quán)意識、選擇適合采用眾包的研發(fā)項目以及引入第三方在線監(jiān)管機構(gòu)的建議，期望能夠?qū)Ρ姲鼊?chuàng)新模式下的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護提供一定的參考。

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作者簡介：

高小麗，供職于上海電氣臨港重型機械裝備有限公司，中級經(jīng)濟師。