科學(xué)基金項(xiàng)目會(huì)議評(píng)審機(jī)制芻議

張國(guó)俊，付雪峰，戴亞飛，陳擁軍

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，化學(xué)科學(xué)部，北京 100085

1 引言

當(dāng)前，科技創(chuàng)新正深刻影響著世界發(fā)展格局，中國(guó)日益成為全球創(chuàng)新版圖中的重要一員1。習(xí)近平總書(shū)記指出：“我們迎來(lái)了世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革同我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的歷史性交匯期，既面臨著千載難逢的歷史機(jī)遇，又面臨著差距拉大的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)”。習(xí)近平同志強(qiáng)調(diào)“全面深化科技體制改革，提升創(chuàng)新體系效能，著力激發(fā)創(chuàng)新活力。創(chuàng)新決勝未來(lái)，改革關(guān)乎國(guó)運(yùn)”2。

科技評(píng)價(jià)是科技創(chuàng)新健康發(fā)展的指揮棒和風(fēng)向標(biāo)。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳圍繞科技評(píng)價(jià)體制的改革連續(xù)發(fā)文，要求破除各類(lèi)評(píng)價(jià)體系中現(xiàn)有的“四唯”(唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng))。教育部和科技部也發(fā)文對(duì)破除論文“SCI至上”提出明確要求。

探索更加適應(yīng)新時(shí)代需求的科學(xué)評(píng)價(jià)體系，對(duì)優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)、推動(dòng)科學(xué)回歸初心、提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能具有重要意義。項(xiàng)目評(píng)審是科技評(píng)價(jià)的重要組成部分，能否科學(xué)、客觀、公正地遴選優(yōu)秀、創(chuàng)新的科研項(xiàng)目關(guān)乎國(guó)家科技事業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，是科技創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，值得進(jìn)一步深入探討。

作為我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道，國(guó)家自然科學(xué)基金委(以下簡(jiǎn)稱基金委)肩負(fù)著提升我國(guó)原始創(chuàng)新能力的重要使命。發(fā)揮基金委在國(guó)家創(chuàng)新體系中的基礎(chǔ)和獨(dú)特引領(lǐng)作用，關(guān)鍵是要促進(jìn)科技資源的科學(xué)配置，核心是做好各類(lèi)項(xiàng)目的評(píng)審3。經(jīng)過(guò)近三十四年的運(yùn)行，基金委的同行評(píng)議已深入人心，在科學(xué)界廣受好評(píng)。盡管如此，目前我國(guó)自然科學(xué)基金的評(píng)價(jià)體制和評(píng)審機(jī)制也存在一些尚待改進(jìn)的問(wèn)題。因此，基金委新一屆黨組全面深化基金改革，于2019年開(kāi)始推行基于科學(xué)問(wèn)題屬性的分類(lèi)申請(qǐng)和評(píng)審，建立“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”的智能輔助分類(lèi)評(píng)審機(jī)制4。這些改革措施目的在于根據(jù)項(xiàng)目的研究屬性和類(lèi)型進(jìn)行差異化評(píng)價(jià)，提升同行評(píng)議的質(zhì)量，著力點(diǎn)主要在于第一輪網(wǎng)絡(luò)評(píng)審階段。然而，目前科學(xué)界更為關(guān)注的是會(huì)議評(píng)審(以下簡(jiǎn)稱會(huì)評(píng))。因此，探索一套更加科學(xué)、更有成效的會(huì)評(píng)方法是亟待解決的重要問(wèn)題。本文通過(guò)分析現(xiàn)在運(yùn)行的會(huì)評(píng)機(jī)制中存在的問(wèn)題，重新審視會(huì)評(píng)的意義和功能，為積極穩(wěn)妥地推進(jìn)會(huì)評(píng)深層次改革提出若干建議。

2 現(xiàn)行的會(huì)評(píng)機(jī)制

目前我國(guó)基金的評(píng)審為兩輪評(píng)審制(圖1)。第一輪是函評(píng)：通過(guò)計(jì)算機(jī)輔助系統(tǒng)將項(xiàng)目指派給有關(guān)專家進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)評(píng)審。第二輪是會(huì)評(píng)：由專家組對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。會(huì)評(píng)是兩輪評(píng)審中重要的環(huán)節(jié)5。第一輪函評(píng)通常以小同行為主，第二輪會(huì)評(píng)則以大同行為主。

我國(guó)基金項(xiàng)目的同行評(píng)議工作，吸收和借鑒了國(guó)外科學(xué)研究基金管理機(jī)構(gòu)的成功經(jīng)驗(yàn)，在實(shí)踐中不斷完善，形成了具有中國(guó)特色的同行評(píng)議制度。總體而言，我國(guó)的科學(xué)基金項(xiàng)目同行評(píng)議制度受到科學(xué)界廣泛認(rèn)可。但是，現(xiàn)行會(huì)評(píng)機(jī)制仍然存在如下問(wèn)題：

2.1 會(huì)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)偏離科學(xué)本質(zhì)

會(huì)議評(píng)審是針對(duì)項(xiàng)目的科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面做出獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)。但目前基金項(xiàng)目會(huì)評(píng)普遍存在“基于評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)”現(xiàn)象。在評(píng)審過(guò)程中，專家主要關(guān)注函評(píng)成績(jī)、申請(qǐng)人教育背景和學(xué)術(shù)經(jīng)歷等，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目本身的科學(xué)價(jià)值和創(chuàng)新意義等關(guān)鍵內(nèi)容則關(guān)注不夠。這就導(dǎo)致會(huì)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)偏離科學(xué)研究項(xiàng)目的核心內(nèi)涵，會(huì)評(píng)過(guò)程偏離科學(xué)規(guī)范。

圖1 國(guó)家自然科學(xué)基金評(píng)審流程。

2.2 專家評(píng)審能力參差不齊

由于定位不夠明確，會(huì)評(píng)功能發(fā)揮有限，長(zhǎng)期處于“基于評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)”慣性思維中，致使部分專家的鑒賞力和品味有所弱化，從多維度、多視角、多知識(shí)角度進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審的能力不足。

2.3 重程序公正輕評(píng)審內(nèi)涵

受到龐大的項(xiàng)目數(shù)量和評(píng)審時(shí)間的限制，目前的會(huì)評(píng)更偏向程序公正性，比如對(duì)會(huì)評(píng)人數(shù)和投票程序等都有明確的要求。這很重要，但是在實(shí)際工作中存在忽略評(píng)審內(nèi)涵的問(wèn)題：會(huì)評(píng)專家很難在短時(shí)間內(nèi)對(duì)數(shù)量龐大的項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)價(jià)值的評(píng)判和鑒賞。

2.4 監(jiān)督和引導(dǎo)機(jī)制不夠健全

會(huì)評(píng)過(guò)程中，為了避免利益相關(guān)問(wèn)題，基金委的工作人員通常只負(fù)責(zé)發(fā)出評(píng)審?fù)ㄖ?、召集?huì)議和宣布會(huì)議要求等輔助工作，難以從專業(yè)管理的角度參與會(huì)評(píng)，不能夠充分發(fā)揮項(xiàng)目主任對(duì)會(huì)評(píng)的監(jiān)督引導(dǎo)作用。

3 重新審視會(huì)評(píng)的功能

3.1 從各國(guó)基金評(píng)審機(jī)制比較中審視會(huì)評(píng)功能

當(dāng)前世界各國(guó)現(xiàn)行的基金評(píng)審體系基本均采用兩輪制，即在函評(píng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行會(huì)評(píng)。這里面隱含的問(wèn)題是，在已有第一輪高質(zhì)量同行函評(píng)的基礎(chǔ)上，為什么還要開(kāi)展第二輪的大同行會(huì)評(píng)呢？第二輪會(huì)評(píng)的目的是要對(duì)資源進(jìn)行科學(xué)配置，優(yōu)化學(xué)科方向，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目?jī)?yōu)中選優(yōu)。此外，不可否認(rèn)的人際關(guān)系以及各種學(xué)術(shù)裙帶關(guān)系的存在，函評(píng)過(guò)程中仍可能部分存在利益輸送和“小圈子”文化等。這就使得一些質(zhì)量并不是很高的申請(qǐng)書(shū)在函評(píng)階段沒(méi)有得到嚴(yán)格評(píng)審，可能導(dǎo)致“帶病上會(huì)”。

對(duì)各國(guó)基金資助機(jī)構(gòu)會(huì)評(píng)機(jī)制的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在發(fā)達(dá)國(guó)家科學(xué)基金評(píng)審的會(huì)評(píng)過(guò)程中，評(píng)審專家的評(píng)價(jià)最為關(guān)注的是項(xiàng)目本身的科學(xué)價(jià)值和意義6-10。他們有一些成功的經(jīng)驗(yàn)和做法：會(huì)評(píng)會(huì)議通常是由基金委的工作人員主持，這樣有利于評(píng)審過(guò)程中對(duì)評(píng)審專家的評(píng)審行為進(jìn)行引導(dǎo)和監(jiān)督；實(shí)行評(píng)審觀察員制度(觀察員是從那些經(jīng)驗(yàn)豐富、并且參加過(guò)多年評(píng)審的學(xué)者中產(chǎn)生，大多數(shù)在國(guó)家自然基金會(huì)等機(jī)構(gòu)有過(guò)工作經(jīng)歷)，如果在評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)明顯問(wèn)題，觀察員會(huì)及時(shí)提醒管理人員現(xiàn)場(chǎng)改正；每個(gè)申請(qǐng)書(shū)的兩位主評(píng)專家在會(huì)評(píng)前提交評(píng)審意見(jiàn)，評(píng)審過(guò)程中兩位主評(píng)專家先獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，然后，其他專家發(fā)表意見(jiàn)，保證充分討論。

國(guó)外基金項(xiàng)目的評(píng)審經(jīng)驗(yàn)表明，他們的會(huì)評(píng)實(shí)際上發(fā)揮著對(duì)函評(píng)的“確認(rèn)”和“糾偏”功能：對(duì)高質(zhì)量同行函評(píng)結(jié)果予以再次確認(rèn)；對(duì)不合理函評(píng)結(jié)果進(jìn)行糾偏。

3.2 從化學(xué)科學(xué)學(xué)部改革范式來(lái)審視會(huì)評(píng)功能

早在2006年，化學(xué)科學(xué)部就杰出青年基金和重點(diǎn)項(xiàng)目會(huì)議評(píng)審問(wèn)題提出了四個(gè)轉(zhuǎn)變，即從論文數(shù)量轉(zhuǎn)向論文質(zhì)量和影響力；從一般創(chuàng)新性轉(zhuǎn)向原創(chuàng)性和科學(xué)研究?jī)r(jià)值；從錦上添花轉(zhuǎn)向系統(tǒng)性；從跟蹤性轉(zhuǎn)向特色性和引領(lǐng)性。

2019年基金委化學(xué)科學(xué)部的面上項(xiàng)目全部采取了雙主審制。化學(xué)科學(xué)部引導(dǎo)評(píng)審專家堅(jiān)持以學(xué)術(shù)工作的“獨(dú)特性”、學(xué)術(shù)研究的“獨(dú)立性”，按照評(píng)審要素進(jìn)行評(píng)審?；瘜W(xué)科學(xué)部在總結(jié)會(huì)評(píng)意義、特征和存在問(wèn)題的基礎(chǔ)上，明確提出建立“確認(rèn)”、“糾偏”與“擇優(yōu)”的會(huì)評(píng)機(jī)制?；瘜W(xué)科學(xué)部的這些舉措收到了很好的效果，促使項(xiàng)目評(píng)審回歸到研究?jī)r(jià)值本身，為會(huì)評(píng)改革提供了可借鑒和可復(fù)制的范式。

3.3 明確“確認(rèn)”與“糾偏”的科學(xué)內(nèi)涵

要正確發(fā)揮會(huì)評(píng)“確認(rèn)”與“糾偏”的功能，必須首先明確“確認(rèn)”與“糾偏”的科學(xué)內(nèi)涵?！按_認(rèn)”是指在對(duì)科學(xué)價(jià)值評(píng)判的基礎(chǔ)上，對(duì)高質(zhì)量同行評(píng)議函評(píng)結(jié)果的再次確認(rèn)?！凹m偏”針對(duì)以下四種情況：(1)對(duì)不合理函評(píng)結(jié)果的“糾偏”。針對(duì)函評(píng)過(guò)程中非職業(yè)化評(píng)審結(jié)果的修正；(2)對(duì)熱門(mén)領(lǐng)域的無(wú)序增長(zhǎng)“糾偏”。這種“糾偏”鼓勵(lì)實(shí)質(zhì)性的科學(xué)突破和熱點(diǎn)領(lǐng)域的精英化，避免跟風(fēng)研究和過(guò)度關(guān)注文章數(shù)量指標(biāo)等現(xiàn)象；(3)對(duì)忽視暫時(shí)冷門(mén)領(lǐng)域的傾向“糾偏”。這種“糾偏”旨在激勵(lì)暫時(shí)冷門(mén)領(lǐng)域的科學(xué)研究，鼓勵(lì)科學(xué)家在一些獨(dú)特方向長(zhǎng)期堅(jiān)守、聚精會(huì)神、心無(wú)旁騖地持續(xù)開(kāi)展研究，以保證基礎(chǔ)研究方向的均衡性和多元化。(4)對(duì)人才多知識(shí)維度的評(píng)價(jià)。這種“糾偏”基于評(píng)審專家隊(duì)伍知識(shí)結(jié)構(gòu)和專業(yè)互補(bǔ)，利于從多學(xué)科、多維度、多層次考察人才項(xiàng)目，推動(dòng)交叉人才培養(yǎng)。

在此基礎(chǔ)上，專家組根據(jù)所討論項(xiàng)目的不同科學(xué)屬性從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性以及相關(guān)評(píng)審要素等方面綜合考量進(jìn)行“擇優(yōu)”。

從本質(zhì)上講，正確發(fā)揮會(huì)評(píng)“確認(rèn)”、“糾偏”與“擇優(yōu)”的功能，就是去“四唯”的具體措施，它可以有效避免科研的同質(zhì)化和趨同性，有利于促進(jìn)學(xué)科交叉與滲透。

綜上所述，重新審視會(huì)評(píng)功能就是要促使科學(xué)評(píng)價(jià)回歸到科學(xué)價(jià)值本身評(píng)價(jià)上來(lái)，淡化評(píng)審專家的學(xué)科標(biāo)簽，鼓勵(lì)專家抓住學(xué)科特點(diǎn)和學(xué)科內(nèi)涵，以科學(xué)問(wèn)題屬性為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審。

4 會(huì)評(píng)改革的預(yù)期效果和具體建議

4.1 會(huì)評(píng)改革的預(yù)期效果

4.1.1 規(guī)范評(píng)審行為

在制度層面，會(huì)評(píng)改革將進(jìn)一步引導(dǎo)評(píng)審專家按照科學(xué)問(wèn)題屬性進(jìn)行公正、科學(xué)、合理的項(xiàng)目評(píng)議，有利于發(fā)揚(yáng)科學(xué)基金評(píng)審尊重科學(xué)、公正透明、激勵(lì)創(chuàng)新的核心價(jià)值理念。

4.1.2 調(diào)整學(xué)科資助格局

在研究層面，會(huì)評(píng)改革將鼓勵(lì)“百花齊放”，避免同質(zhì)化研究；鼓勵(lì)源于科學(xué)家靈感的自由探索，強(qiáng)調(diào)首創(chuàng)性。這將使科學(xué)基金項(xiàng)目真正成為創(chuàng)新思想的孵化器。

4.1.3 推動(dòng)學(xué)科交叉滲透

在學(xué)科層面，會(huì)評(píng)改革將促進(jìn)各學(xué)科的融通發(fā)展和相關(guān)領(lǐng)域的均衡發(fā)展。

4.1.4 優(yōu)化人才知識(shí)結(jié)構(gòu)

在人才遴選層面，會(huì)評(píng)改革將進(jìn)一步優(yōu)化對(duì)青年科技人才的選拔方式，有利于培育與促進(jìn)高水平人才團(tuán)隊(duì)的交叉融合，有利于引導(dǎo)和激勵(lì)優(yōu)秀科研人員以“十年磨一劍”的韌勁和自信勇攀創(chuàng)新高峰。會(huì)評(píng)改革還將深化科技管理工作，有利于打造一支高素養(yǎng)、高效率、專業(yè)化的科學(xué)基金項(xiàng)目管理隊(duì)伍。

4.1.5 提升評(píng)審能力

在專家層面，會(huì)評(píng)改革將有利于評(píng)審專家進(jìn)行基于科學(xué)價(jià)值的獨(dú)立、客觀的綜合評(píng)價(jià)，有利于提升專家的評(píng)判和鑒賞能力，同時(shí)對(duì)于維護(hù)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)聲譽(yù)也具有積極意義。

4.2 對(duì)會(huì)評(píng)改革的幾點(diǎn)建議

4.2.1 明確會(huì)評(píng)的功能，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)

在化學(xué)科學(xué)及相關(guān)交叉科學(xué)領(lǐng)域范圍內(nèi)進(jìn)一步明確會(huì)評(píng)的“確認(rèn)”、“糾偏”與“擇優(yōu)”功能，加強(qiáng)對(duì)評(píng)審專家的宣傳引導(dǎo)，讓會(huì)評(píng)專家真正了解會(huì)評(píng)到底要評(píng)什么和如何評(píng)的問(wèn)題，切實(shí)發(fā)揮項(xiàng)目會(huì)評(píng)應(yīng)有的功能和作用。

4.2.2 鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化會(huì)評(píng)管理引導(dǎo)

借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，完善學(xué)科主任專業(yè)化管理的會(huì)評(píng)制度，加強(qiáng)基金委工作人員在會(huì)評(píng)中的管理、引導(dǎo)和監(jiān)督作用，以保證學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的科學(xué)性和公正性。

4.2.3 強(qiáng)化會(huì)評(píng)監(jiān)督，重塑健康評(píng)審文化

加強(qiáng)對(duì)會(huì)評(píng)過(guò)程和評(píng)審行為的監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行回避制度和保密制度，規(guī)范工作人員和專家的評(píng)審行為。發(fā)現(xiàn)違規(guī)或干預(yù)評(píng)審活動(dòng)的不當(dāng)行為及時(shí)制止。弘揚(yáng)科學(xué)精神，杜絕會(huì)評(píng)中“不負(fù)責(zé)任”、“形式主義”、“好好主義”等現(xiàn)象。多項(xiàng)措施并舉地重塑科學(xué)評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)評(píng)審文化的健康發(fā)展。

總之，當(dāng)前科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)審工作的全面深化改革已進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，重塑評(píng)價(jià)體制迫在眉睫，要勇于破除四唯、拆除藩籬，自我革新，重新審視會(huì)評(píng)功能和定位，厘清科學(xué)基金項(xiàng)目?jī)奢喸u(píng)審中“共同但各有側(cè)重”的評(píng)審要素，“精準(zhǔn)”發(fā)力，為科學(xué)研究基金項(xiàng)目的評(píng)審與管理工作改革破題解難，推動(dòng)科學(xué)基金管理改革向縱深發(fā)展。