環(huán)境規(guī)制、本地市場效應與產(chǎn)業(yè)空間多重均衡

喬 彬，王沛霖，雷 春，龐臨然

(1.太原科技大學 經(jīng)濟與管理學院, 山西 太原 030024；2.澳大利亞紐卡斯爾大學，澳大利亞 紐卡斯爾 2300)

一、引言

產(chǎn)業(yè)集聚在帶來正向溢出效應的同時，也帶來了環(huán)境污染等負向效應。環(huán)境規(guī)制優(yōu)于其他政策的關(guān)鍵點在于其不是通過中央—地方—企業(yè)的強制性被動傳導機制，而是通過對企業(yè)的生產(chǎn)和管理施加新的約束條件，使得企業(yè)必須調(diào)整行為(孫學敏，王杰，2014)[1]。但由于區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)異質(zhì)性的存在，以及應對環(huán)境規(guī)制的能力及策略的差異，必然導致區(qū)域、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)競爭力變化，從而改變經(jīng)濟要素空間作用力的均衡機制，引發(fā)生產(chǎn)要素的空間流動，進而影響產(chǎn)業(yè)空間分布。

二、文獻綜述

學界對于環(huán)境規(guī)制的研究多見于對企業(yè)(產(chǎn)業(yè))生產(chǎn)率及創(chuàng)新補償效應的分析(Gray，et al.；Porter，et al.；王兵等，2010；李樹等，2013)[2-5]；還有一類研究重點從環(huán)境與貿(mào)易的視角出發(fā)，主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口的影響或是否存在環(huán)境避難所等效應的研究(Tobey,1990；Craciela，1995；Busse，2004；傅京燕等，2010)[6-9]；也有一些學者對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系進行了實證檢驗(徐敏燕、左和平，2013；閆逢柱、蘇李、喬娟，2011；劉習平、宋德勇，2013)[10-12]。學者對于環(huán)境規(guī)制的研究多集中在對企業(yè)(產(chǎn)業(yè))競爭力或產(chǎn)業(yè)集聚的理論探究與經(jīng)驗研究，并以新古典經(jīng)濟或者新增長基本理論為框架，盡管在此框架下可以實現(xiàn)生產(chǎn)要素最優(yōu)配置的一般均衡，卻遺漏了空間因素。Krugman[13]開創(chuàng)的新經(jīng)濟地理學把主流經(jīng)濟學長期忽視的空間要素重新納入到一般均衡分析框架，通過空間作用力分析經(jīng)濟活動的空間分布。此外，近年來“新”新經(jīng)濟地理學(以下簡稱為NNEG)將企業(yè)異質(zhì)性納入新經(jīng)濟地理學框架，由于該理論更趨近于現(xiàn)實而得到學界的廣泛認同，這為研究環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)空間分布影響提供了較好的基礎(chǔ)研究框架。

本文將環(huán)境規(guī)制融入“新”新經(jīng)濟地理學(NNEG)框架，深入研究環(huán)境規(guī)制對市場效應的影響，理解產(chǎn)業(yè)空間分布的變化規(guī)律，為推進差別化的區(qū)域環(huán)境規(guī)制由管制向治理轉(zhuǎn)型以及促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供參考。

三、短期均衡及市場效應分析

(一)環(huán)境規(guī)制下的短期均衡分析

通過參考新經(jīng)濟地理學FE模型，設(shè)定本文的基本假設(shè)。假定一個經(jīng)濟系統(tǒng)由南(不發(fā)達地區(qū))北地區(qū)(發(fā)達地區(qū))構(gòu)成，兩個地區(qū)的偏好、技術(shù)、交易水平、稟賦相同；地區(qū)中只存在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門(A)和工業(yè)生產(chǎn)部門(M)，其中農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)同質(zhì)化的農(nóng)產(chǎn)品，工業(yè)部門生產(chǎn)差異化的工業(yè)品；企業(yè)在生產(chǎn)過程中需要投入兩種生產(chǎn)要素即人力資本(企業(yè)家H)和一般勞動力(工人L)，其中假定人力資本可跨區(qū)域流動，一般勞動力只可以在同一區(qū)域流動，用*來區(qū)分南部地區(qū)的變量。

每個地區(qū)的消費者都有兩個層面的效用函數(shù)：使用柯布-道格拉斯型效用函數(shù)來表示的總效用函數(shù)；使用不變替代彈性(CES)函數(shù)來表示的子效用函數(shù)。具體如下：

(1)

(2)

其中，工業(yè)品種類用i來表示，C代表工業(yè)品消費數(shù)量，*代表產(chǎn)地在南部地區(qū)，μ是消費者的工業(yè)品支出比例，1-μ是消費者的農(nóng)產(chǎn)品支出比例；σ為工業(yè)品替代彈性，這里假設(shè)為常數(shù)。

如果用Y來表示總收入，pi表示消費者消費一單位第i類工業(yè)品所需要支付的價格，消費者的消費預算約束為：

(3)

間接效用函數(shù)如下：

(4)

其中wH表示企業(yè)家的名義收入，wL表示工人的名義收入，P表示消費者生活成本指數(shù)，PM表示工業(yè)品價格指數(shù)。

產(chǎn)業(yè)集聚可以使得當?shù)氐沫h(huán)境產(chǎn)生污染，區(qū)域政府為了約束企業(yè)的污染行為從而進行環(huán)境規(guī)制(宋馬林、王舒鴻，2013)[14]。由于在現(xiàn)實中環(huán)境規(guī)制一般采取征稅方式，因此本文使用t和t*來區(qū)分兩地環(huán)境規(guī)制行為，這里假定稅率不發(fā)生變化，用外生常數(shù)t(南部為t*)表示。假設(shè)企業(yè)人力資本為固定投入(即F=1)，勞動力和污染成本為可變投入，企業(yè)成本函數(shù)為：

TC=wH+(wLaM+tγ)x

(5)

其中當產(chǎn)出為x時，需要投入aMx單位的勞動力；當產(chǎn)出工業(yè)品x=1時，會造成γ單位的污染。

在該模型中，農(nóng)業(yè)部門為完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，不存在環(huán)境污染行為，生產(chǎn)者按邊際成本定價，因此：

(6)

由消費者預算約束可以得到消費者對農(nóng)工產(chǎn)品組合的需求函數(shù)為：

CM=μY/PM，CA=(1-μ)Y/pA

(7)

通過將式(1)改寫成CMPM=μY，假設(shè)在沒有儲蓄條件下，收入水平為Y，支出水平為E，其中，E=wHH+wLL，收入和支出相等，得到消費者對工業(yè)產(chǎn)品的支出為μE。在消費者對工業(yè)品的支出的約束下，考慮消費者在面對差異化工業(yè)品時的效用最大化一階條件，得到某一工業(yè)品j的消費量cj：

(8)

北部區(qū)域消費者總收入為E；H和L分別表示北部人力資本和工人的數(shù)量。北部企業(yè)的j產(chǎn)品在兩個地區(qū)銷售，即會有一部分產(chǎn)品運輸至南部地區(qū)。根據(jù)新經(jīng)濟地理理論，企業(yè)產(chǎn)品在本地區(qū)銷售不存在交易成本，但若在其他區(qū)域銷售每一單位產(chǎn)品，會有τ-1單位產(chǎn)品在運輸過程中被消耗掉。因此，北部企業(yè)的產(chǎn)出量為：

根據(jù)DS壟斷競爭模型均衡時企業(yè)的凈利潤為零，因而產(chǎn)品價格為：

(9)

由于冰山運輸成本pS=τpN，得到下式：

(10)

x=c+τc*為北部企業(yè)總產(chǎn)出，銷售收入pNc+pSc*=pN(c+τc*)=pNx。當壟斷競爭企業(yè)均衡時，其產(chǎn)品所得到的利潤為零，此時可以得到公式：

pNx=TC=wH+(wLaM+tγ)xp=(wLaM+tγ)/(1-1/σ)

代入可得wH=pNx/σ。由于人力資本充當了資本的角色，此時所產(chǎn)生的經(jīng)營利潤實際為人力資本的報酬wH，由銷售函數(shù)和工業(yè)品價格指數(shù)可得人力資本報酬函數(shù)：

(11)

令θ=sn+φ(1-sn)r，θ*=φsn+(1-sn)r，b=μ/σ，則北部企業(yè)的利潤函數(shù)為：

(12)

同樣，南部企業(yè)的利潤函數(shù)可以寫成：

(13)

r為區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異，由上式可知該參數(shù)為不定成本比例的線性變換。環(huán)境規(guī)制通過作用于r來影響人力資本報酬。這里假設(shè)北部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度更高，則r≥1。另一個需要注意的重要參數(shù)是貿(mào)易自由度φ，當φ=1時，表示貿(mào)易成本為0；當φ=0時，代表貿(mào)易成本為∞。Ew表示兩地區(qū)的總支出即Ew=E+E*，sE代表北部地區(qū)支出份額，b是消費者消費工業(yè)品的份額μ和消費者偏好度σ的比值，人力資本報酬是隨著b的增加而增加的。

工業(yè)部門的空間分布可以由人力資本的分布來表示，通過總支出等于總收入，可知給定人力資本的分布模式sH，進而得到市場份額的分布模式。由于總收入為Ew，即wLLw與企業(yè)家全體收入之和，總收入又等于總經(jīng)營收入，即式(12)和(13)表示的企業(yè)經(jīng)營利潤的總和：

(14)

北部的支出可表示為：

E=SLwLLw+snnwwH=SLwLLw+bBEwsn

同時Sn=SH，所以：

(15)

而南部支出為：

(1-SE)=(1-b)(1-SL)+brB(1-SH)

(16)

由上面兩式可見，市場份額與人力資本及勞動力的分布狀態(tài)密切相關(guān)。

可見，在短期均衡條件下，如果人力資本分布保持不變，區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異r的增加會使北部地區(qū)的市場份額減少。圖1展示了不同環(huán)境規(guī)制差異下人力資本份額SH與市場份額SE之間的關(guān)系。

圖1 不同環(huán)境規(guī)制差異下市場份額與人力資本份額的關(guān)系

(二)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)集散效應

環(huán)境規(guī)制作為政府部門保護環(huán)境的管制手段，通過稅收作用于企業(yè)，構(gòu)成了企業(yè)可變成本的一部分，影響企業(yè)的收益和人力資本的收入水平，顯然也會對產(chǎn)業(yè)集散效應產(chǎn)生不同程度的影響，進而影響產(chǎn)業(yè)空間分布。

1.本地市場效應

假設(shè)企業(yè)家選擇企業(yè)所在地進行消費。當產(chǎn)業(yè)空間分布處于對稱狀態(tài)時(n=n*)，人力資本從南部地區(qū)向北部地區(qū)轉(zhuǎn)移。人力資源的轉(zhuǎn)移會帶動地區(qū)的消費支出，使得支出份額SE(北部地區(qū))變大，假設(shè)唯一變量為貿(mào)易自由度，其取值范圍為(0≤φ<1)，市場規(guī)模的擴大使企業(yè)收入增加，從而帶動人力資本報酬增加，促進地區(qū)的支出與規(guī)模的擴大。這一過程是自我強化的，被稱為與需求關(guān)聯(lián)的循環(huán)累積因果效應。

對市場份額(SE)求導得：

(17)

可見，隨著市場規(guī)模的擴大，人力資本報酬也相應增加，存在本地市場效應。區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異對本地市場效應的影響為：

(18)

2.價格指數(shù)效應

生活成本效應又稱為價格指數(shù)效應。當產(chǎn)業(yè)空間分布南北對稱時，人力資本由南部地區(qū)向北部地區(qū)遷移，北部地區(qū)的人力資本數(shù)量及工業(yè)品種類的數(shù)目(sn)會增加。產(chǎn)品數(shù)量的增多將降低北部地區(qū)的生活成本指數(shù)，南部地區(qū)生活成本指數(shù)相對提高。人力資本不斷向北部地區(qū)轉(zhuǎn)移，這種機制不斷強化，即為成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)累積因果效應(陶長琪，周璇，2015)[15]。

在兩地區(qū)產(chǎn)業(yè)空間分布對稱情況下，若不考慮本地市場效應和市場競爭效應，對北部地區(qū)實際工資取對數(shù)并進行微分：

(19)

(20)

上式表明存在價格指數(shù)效應，且受到環(huán)境規(guī)制貿(mào)易自由度共同影響。令：

(21)

對區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異變量(r)求導得到下式：

(22)

由式(21)可知，當φr<1時，價格指數(shù)效應為正，它強化了人力資本轉(zhuǎn)移導致的實際工資的差異。同時隨著r的增大，即區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異增大，價格指數(shù)效應逐漸減弱。

3.市場競爭效應

為了區(qū)分生產(chǎn)轉(zhuǎn)移與支出轉(zhuǎn)移，F(xiàn)E模型假設(shè)人力資本的轉(zhuǎn)移主要是由名義工資差異所致，且轉(zhuǎn)移出去的人力資本收入返回原居住地的條件下，這時人力資本轉(zhuǎn)移只改變sn，而不改變sE。從產(chǎn)業(yè)空間分布對稱狀態(tài)開始，當一部分人力資本由南向北轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)空間分布的均衡被打破，此時北部企業(yè)數(shù)目n增多，南部企業(yè)數(shù)目n*減少。這種趨勢使得北部的市場顯得更加擁擠，企業(yè)的消費者會減少，競爭也變得更加劇烈，北部企業(yè)經(jīng)營利潤下滑。為了保持收支平衡，企業(yè)將不得不支付較低的名義工資。同時，隨著區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異變量r的增大，北部企業(yè)的成本進一步提高，于是北部企業(yè)所能支付的名義工資又再一步降低，北部地區(qū)的吸引力下降，南部地區(qū)的人力資本不會再向北部地區(qū)轉(zhuǎn)移。可見，這種擾動具有自我消除初始擾動之影響的能力。

人力資本報酬表達式(11)對人力資本份額sn求導可得：

(23)

由于通過數(shù)理公式的推導我們無法分析考察環(huán)境規(guī)制差異變量r的增加對式(23)的影響，因此，這里運用圖解法即選取適當?shù)臄?shù)值代入其中，進行數(shù)值模擬分析。根據(jù)前述假設(shè)可以進行模擬參數(shù)的選擇：μ=0.4,σ=5,SE=0.5,EW=nW=1，貿(mào)易自由度φ分別?。?.3、0.5、0.8，環(huán)境規(guī)制差異變量r分別?。?、1.3、2，通過Python可以作圖如下(圖2)：

圖2 不同貿(mào)易自由度與不同環(huán)境規(guī)制下dwH/dsn的圖像

圖2中實線、虛線和點線分別代表環(huán)境規(guī)制差異變量為r=1、r=1.3、r=2時dwH/dsn的圖像。市場擁擠效應是由于人力資本集聚導致名義收入降低的過程，即dwH/dsn<0，在任一貿(mào)易自由度下，隨著環(huán)境規(guī)制差異的增大，使dwH/dsn<0的人力資本份額范圍越來越小，即市場競爭效應越來越弱。當其增大到某一程度后會發(fā)生dwH/dsn>0的情況，此時市場競爭效應消失。此外，由圖可知，市場競爭效應的臨界值與貿(mào)易自由度有關(guān)，即隨著貿(mào)易自由度的增加，市場競爭效應消失時的環(huán)境規(guī)制差異變量臨界值會越來越小。隨著北部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度的增加，使得企業(yè)更傾向于轉(zhuǎn)移至南部地區(qū)，此時北部地區(qū)企業(yè)份額的增加反而會提高當?shù)氐娜肆Y本報酬，即區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異增加會削弱市場競爭效應，直至市場競爭效應消失。

四、長期均衡及其穩(wěn)定性分析

在對稱FE模型中，兩個區(qū)域的工人數(shù)量相等，即L=Lw/2，且人力資本具有空間流動性，其流動性是由人力資本的實際收入的空間差異所決定，人力資本H的流動方程為：

(24)

sH表示北部區(qū)域的人力資本份額，由于每個企業(yè)都只使用1單位的人力資本，因此人力資本份額也就是工業(yè)生產(chǎn)份額，即sn=sH。

當不存在人力資本流動時，經(jīng)濟系統(tǒng)實現(xiàn)長期均衡。由式(24)可見，有兩種類型的均衡，第一種是內(nèi)部長期均衡，這種均衡的條件是兩地區(qū)的實際工資相同，且人力資本或企業(yè)沒有完全集中在一個區(qū)域；第二種是核心邊緣(CP)均衡，這種均衡是人力資本或企業(yè)完全集中在其中一個區(qū)域，其中又分為以北部地區(qū)為核心的核心邊緣均衡(CPN)和以南部地區(qū)為核心的核心邊緣均衡(CPS)。不同類型長期均衡的條件可寫成：

ω=ω*，Ω′(sn)<0當0

ω>ω*，當sn=1

(25)

ω<ω*，當sn=0(我們用sn代替sH)

上式中的ω是實際收入，由于人力資本的實際收入涉及區(qū)域的生活成本指數(shù)，而生活成本指數(shù)中具有指數(shù)項，對實際收入比值取對數(shù)令其為Ω，則：

(26)

當Ω>0(Ω<0)時，說明北方(南方)地區(qū)的實際工資更高?？紤]到區(qū)域?qū)嵤┉h(huán)境規(guī)制，需要結(jié)合均衡條件，進一步分析區(qū)域環(huán)境規(guī)制對均衡穩(wěn)定性的影響。

(一)無環(huán)境規(guī)制下的穩(wěn)定性分析(圖3)

圖3 無環(huán)境規(guī)制情況下的搖擺線

南北兩地區(qū)均未實施環(huán)境規(guī)制來約束企業(yè)的情況下，即t=t*=0，文中模型變?yōu)樽罨镜腇E模型，實際收入比例的對數(shù)Ω變?yōu)椋?/p>

(27)

第一，對稱結(jié)構(gòu)均衡(sn=1/2)是唯一的內(nèi)部長期穩(wěn)定均衡。

第二，貿(mào)易自由度由φ=1減少時，均衡穩(wěn)定存在三種情況：當貿(mào)易自由度高時，只有A、B兩點的CP均衡是穩(wěn)定的；當貿(mào)易自由度適中時，存在對稱結(jié)構(gòu)、以北部地區(qū)為核心和以南部地區(qū)為核心結(jié)構(gòu)三種均衡穩(wěn)定情況；當貿(mào)易自由度較小時，對稱結(jié)構(gòu)是唯一的長期均衡。

圖4為FE模型的戰(zhàn)斧圖解。實線和虛線分別表示穩(wěn)定和不穩(wěn)定的長期均衡。長期均衡穩(wěn)定性分析有兩個關(guān)鍵的貿(mào)易自由度，一是突破點φb，即打破南北地區(qū)對稱產(chǎn)業(yè)空間結(jié)構(gòu)的臨界點：

圖4 FE模型的戰(zhàn)斧圖解

(28)

二是持續(xù)點φs，即CP模型保持穩(wěn)定的臨界點：

(29)

當φ<φs時，對稱結(jié)構(gòu)是唯一的長期穩(wěn)定均衡；當φ>φb時，核心-邊緣結(jié)構(gòu)是穩(wěn)定的長期均衡；當φs<φ<φb時，對稱結(jié)構(gòu)、以北部地區(qū)為核心的核心-邊緣結(jié)構(gòu)和以南部地區(qū)為核心的核心-邊緣結(jié)構(gòu)分別為三個穩(wěn)定的長期均衡。

(二)區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異下的穩(wěn)定性分析

當兩地區(qū)實施有差異的環(huán)境規(guī)制條件下，區(qū)域環(huán)境規(guī)制對均衡穩(wěn)定性影響不盡相同。不失一般性，本文假設(shè)t>t*≥0，也即環(huán)境規(guī)制差異變量r>1。

1.CPN均衡

以北部地區(qū)為核心的核心邊緣結(jié)構(gòu)均衡可以表示為Ω|sn=1，它的穩(wěn)定條件由Ω>0來決定，變形后表示如下：

(30)

(31)

滿足fCPN(φ)=0的貿(mào)易自由度φ是CPN均衡從穩(wěn)定轉(zhuǎn)變?yōu)椴环€(wěn)定的分界點。

考慮fCPN(φ)在r=1和r>1條件下的性質(zhì)，作圖如下(圖5)：

圖5 r>1和r=1時fCPN(φ)的圖像

(32)

(33)

2.CPS均衡

以南部地區(qū)為核心的核心邊緣結(jié)構(gòu)均衡可以表示為Ω|sn=0，它的穩(wěn)定條件是Ω<0，可以表示如下：

(34)

(35)

令fCPS(φ)=0的貿(mào)易自由度φ即CPS均衡由穩(wěn)定變?yōu)椴环€(wěn)定的臨界點。分析fCPS(φ)的性質(zhì)，然后可以作出它的曲線圖(圖6)。

圖6 r>1和r=1時fCPS(φ)的圖像

當r>1時，fCPS(φ)=0在區(qū)間[0，1]上只有一個解，這說明與CPN均衡不同，CPS均衡由穩(wěn)定變?yōu)椴环€(wěn)定的臨界點只有一個。

對任意r水平，令fCPS(φ)=0的貿(mào)易自由度為φS，是CPS均衡的持續(xù)點，當φ<φS時，CPS均衡不穩(wěn)定，當φS<φ≤1時，CPS均衡穩(wěn)定。由圖可見，當r增加時，CPS穩(wěn)定均衡區(qū)間會包含更小φ值。

當r→，持續(xù)點φS→0，說明對于任何程度的環(huán)境規(guī)制差異(無論是由多大)一定存在φ使CPS均衡不穩(wěn)定。若對于某貿(mào)易自由度φ下的CPS均衡不穩(wěn)定，進一步可以求出，使CPS均衡穩(wěn)定的最小環(huán)境規(guī)制差異rS為：

(36)

3.內(nèi)部長期均衡

首先，通過上述分析可知，函數(shù)Ω(sn)會隨著環(huán)境規(guī)制差異變量r的增加而減少：

表明在短期內(nèi)給定企業(yè)份額sn的情況下，不論是內(nèi)部長期均衡狀態(tài)還是CP均衡，實際收入的比率Ω(sn)是隨著區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異變量r的增加而減少的。根據(jù)FE模型，Ω(sn)函數(shù)的凹凸性最多改變一次，那么在非對稱環(huán)境規(guī)制情況下Ω(sn)同樣保持這個特性，如圖7。

圖7 不同環(huán)境規(guī)制差異下的Ω(sn)圖像

可見，環(huán)境規(guī)制差異變量r的增加使函數(shù)Ω(sn)下降，但是這種下降并不是均勻的，環(huán)境規(guī)制差異會影響Ω(sn)取得極值時的sn。據(jù)此，可以總結(jié)內(nèi)部長期均衡穩(wěn)定狀態(tài)的相關(guān)特性：

第一，當環(huán)境規(guī)制差異變量r增加至某一值時，對于任何貿(mào)易自由度φ>0，r再增加就會使Ω(sn)繼續(xù)下移，長期均衡不會穩(wěn)定，rb沒有顯性解。

第二，當內(nèi)部長期均衡穩(wěn)定時，由于環(huán)境規(guī)制差異變量r>1，兩地區(qū)的企業(yè)份額變得不相等。當核心邊緣均衡時，區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異微弱的變化不會引起企業(yè)轉(zhuǎn)移；而內(nèi)部長期均衡狀態(tài)時，任何環(huán)境規(guī)制差異的變化都會引起企業(yè)轉(zhuǎn)移。

第三，當內(nèi)部長期均衡處于穩(wěn)定時，區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異變量r增大超過rb時，形成產(chǎn)業(yè)集聚，內(nèi)部長期均衡不再穩(wěn)定，表現(xiàn)為突發(fā)式與漸進式兩種形式。

進一步考慮貿(mào)易自由度對均衡的影響，存在貿(mào)易自由度φb作為突破點。當φ>φb時，內(nèi)部長期均衡不再穩(wěn)定。然而在區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異變量r>1的情況下，突破點成為環(huán)境規(guī)制差異變量r的函數(shù)，即φb(r)。也就是說，當貿(mào)易自由度φ在0和φb(r)之間時，內(nèi)部均衡穩(wěn)定，其中北部地區(qū)企業(yè)份額sn∈(0,1/2)，如果φ>φb(r)，內(nèi)部均衡不再穩(wěn)定。

考慮環(huán)境規(guī)制差異變量為r1，此時貿(mào)易自由度剛好為突破點φb(r1)，處于內(nèi)部長期均衡穩(wěn)定狀態(tài)，當環(huán)境規(guī)制差異略微增大至r2(r2>r1)，使Ω(sn)在貿(mào)易自由度仍為φb(r1)情況下，此時φb(r1)>φb(r2)?？梢?，φb(r)隨著r的增大而減小。

考慮貿(mào)易自由度處于內(nèi)部長期均衡突破點的情況φ=φb(r)，此時Ω(sn)函數(shù)的極大值點分為兩種情況：第一，極大值點sn>0，Ω′(0)>0；第二，極大值點sn=0，Ω′(0)≤0，即代表產(chǎn)業(yè)集聚的兩種情況，突發(fā)式和漸進式。如圖8所示，這兩種情況下的環(huán)境規(guī)制差異變量分別為ra和rb。

圖8 當貿(mào)易自由度φ=φb(r)時突發(fā)式和漸進式轉(zhuǎn)移的搖擺線

進一步分析區(qū)分突發(fā)性產(chǎn)業(yè)集聚和漸進性產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異變量r的臨界值。具體來說，是由在某個環(huán)境規(guī)制差異變量r下，Ω′(0)|φ=φS的符號決定的，φS是CPS均衡穩(wěn)定的持續(xù)點?？紤]貿(mào)易自由度由0變?yōu)?的過程，當Ω′(0)|φ=φS>0時，此時區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異下的內(nèi)部均衡突破點φb(r)是大于持續(xù)點φS的，此時產(chǎn)業(yè)集聚由內(nèi)部均衡向CP均衡的轉(zhuǎn)變是突變式的；當Ω′(0)|φ=φS≤0時，區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異下的內(nèi)部均衡突破點φb(r)是等于φS的，產(chǎn)業(yè)集聚由內(nèi)部均衡向CP均衡的轉(zhuǎn)變是漸進的。將Ω′(0)|φ=φS=0時的環(huán)境規(guī)制差異變量標記為rh。下面兩圖即為環(huán)境規(guī)制差異變量r和貿(mào)易自由度φ對均衡穩(wěn)定性的影響。

圖9 環(huán)境規(guī)制差異r>1情況下的戰(zhàn)斧圖解

圖10說明了四種貿(mào)易自由度下環(huán)境規(guī)制差異對產(chǎn)業(yè)集聚的影響。左側(cè)兩圖描述了在貿(mào)易自由度小于無環(huán)境規(guī)制情況下r對均衡穩(wěn)定性的影響。此時內(nèi)部均衡向CPS均衡過渡的形式有兩種，上圖表示的是內(nèi)部長期均衡平緩過渡到CPS均衡的情況，下圖表示的是突變式的企業(yè)轉(zhuǎn)移。右上圖是貿(mào)易自由度在φs<φ<φb區(qū)間時，內(nèi)部均衡向CPS均衡過渡是突變式。當環(huán)境規(guī)制差異r=1時，內(nèi)部長期均衡和CP均衡都是穩(wěn)定的，而隨著r的增大，CPN均衡不再穩(wěn)定，內(nèi)部長期均衡在逐漸變得不穩(wěn)定。右下圖貿(mào)易自由度φ>φb，此時在r=1時，只有CP均衡才是穩(wěn)定的，隨著r的增大，CPN均衡逐漸變得不穩(wěn)定。

圖10 不同貿(mào)易自由度下均衡穩(wěn)定性與環(huán)境規(guī)制差異變量r間的關(guān)系

五、簡要結(jié)論

短期中，當北部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度低于南部地區(qū)時，北部地區(qū)的本地市場效應的強化機制并不會減縮；當北部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度高于南部地區(qū)時，由于北部是個大市場，在短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制強度增強引起的分散力并不會超過本地市場效應引致的聚集力。因此，盡管環(huán)境規(guī)制差異會弱化本地市場效應和價格指數(shù)效應，不利于人力資本的進一步轉(zhuǎn)移(李勝蘭等，2014)[16]，但還足以導致北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移。長期中，以北部地區(qū)為核心的長期均衡(CPN)穩(wěn)定的范圍在縮減，環(huán)境規(guī)制強度較弱的欠發(fā)達地區(qū)更傾向于形成產(chǎn)業(yè)集聚。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)集聚之間呈現(xiàn)倒U形特征，說明在短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制的實施并不會引起北部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，此時的聚集力大于分散力；隨著環(huán)境規(guī)制強度進一步增強，企業(yè)生產(chǎn)成本上升，北部地區(qū)擁擠效應所形成的分散力要大于本地市場效應所引致的聚集力，北部地區(qū)的企業(yè)會逐漸向南部地區(qū)轉(zhuǎn)移。

六、結(jié)論和政策建議

近年來，隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，環(huán)境污染的問題逐漸嚴重，隨之而來的治理問題也使得我國各地的環(huán)境規(guī)制不斷增強。本文在“新”新經(jīng)濟地理學模型框架下，通過從分稅制下區(qū)域環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性出發(fā)，研究了環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)空間分布均衡的內(nèi)在機制。在短期中，區(qū)域環(huán)境規(guī)則異質(zhì)性會減弱本地市場效應和價格指數(shù)效應，不利于人力資本流動。環(huán)境規(guī)制強度高的地區(qū)名義收入會降低，市場競爭效應引起的產(chǎn)業(yè)分散力會增強。由于北部地區(qū)擁有較大市場，環(huán)境規(guī)制強度增強引起的分散力在短期并不會超過本地市場效應引發(fā)的聚集力，因此，盡管環(huán)境規(guī)制差異會弱化本地市場效應和價格指數(shù)效應，不利于人力資本流動，但是北部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的變化強度還沒有使得北部地區(qū)的企業(yè)向外轉(zhuǎn)移。長期中，在區(qū)域環(huán)境規(guī)制差異一定的情況下，貿(mào)易成本處于高水平和低水平時，產(chǎn)業(yè)集聚更傾向于發(fā)生在環(huán)境規(guī)制強度較弱區(qū)域。以北部地區(qū)為核心的長期均衡(CPN)穩(wěn)定范圍在縮減，區(qū)域環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)集聚存在倒U形關(guān)系，這使得隨著區(qū)域環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性的增強，將對區(qū)域產(chǎn)業(yè)空間分布產(chǎn)生廣泛的影響。此外，環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易自由度綜合作用可以引致產(chǎn)業(yè)空間穩(wěn)態(tài)的變動。

本文研究的政策啟示在于：第一，長期來看，區(qū)域間環(huán)境規(guī)制異質(zhì)有利于促進產(chǎn)業(yè)集聚，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟一體化。欠發(fā)達地區(qū)通過環(huán)境規(guī)制保護區(qū)域生態(tài)環(huán)境的同時，還可以為產(chǎn)業(yè)聚集形成和發(fā)展創(chuàng)造良好的外部條件，實現(xiàn)“綠水青山就是金山銀山”。第二，在現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制強度下，應該以發(fā)展綠色經(jīng)濟為出發(fā)點，使得產(chǎn)業(yè)分工與綠色發(fā)展相協(xié)調(diào)，實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚抑制最小化。第三，制定適度的環(huán)境規(guī)制不會影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚，環(huán)境規(guī)制強度需要根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展與區(qū)域環(huán)境狀態(tài)進行靈活調(diào)整，從而提高產(chǎn)業(yè)集聚效應。

誠然，本文使用的“新”新地理學框架的兩地區(qū)兩部門假設(shè)，忽略了多地區(qū)情形下廠商及地區(qū)之間錯綜復雜的競爭及共謀行為，這會影響對于國外國內(nèi)環(huán)境規(guī)制下對正負外部性影響的內(nèi)在差異，進一步放松假定條件來深刻理解現(xiàn)實中制度對區(qū)域發(fā)展的影響，這是本文未來的研究方向。