基于NVivo 的礦工“三違”行為致因因素研究

李海宏，吳 悠，郝雅琦，郭金山，張江石

（1.北京天地華泰礦業(yè)管理股份有限公司，北京100013；2.中國礦業(yè)大學(xué)（北京）應(yīng)急管理與安全工程學(xué)院，北京100083）

違章指揮、違規(guī)作業(yè)與違反勞動紀(jì)律是礦工不安全行為的具體表現(xiàn)形式[1]。在“三違”行為致因因素的研究中，Gabriele Baldissone[2]等引入了HFACS 分類法和FAP 模糊應(yīng)用程序，根據(jù)對車間員工“三違”行為的觀察情況，研發(fā)出了事故前兆管理系統(tǒng)；楊勇[3]利用PDCA 循環(huán)理論從預(yù)防、控制、獎懲、幫教4 個機制入手，提出了“三違”閉環(huán)防控模式；張江石等設(shè)計了包含安全管理實踐、安全認(rèn)知、安全行為測量的調(diào)查問卷，問卷結(jié)果表明安全投入、培訓(xùn)激勵、員工參與和管理承諾水平等因素對員工“三違”行為有直接顯著影響。根據(jù)在鄂爾多斯4 個煤礦所選取的96 名近期有“三違”行為的員工的座談資料進行分析，應(yīng)用“2-4”模型并結(jié)合NVivo 質(zhì)性分析軟件，對造成“三違”行為的組織行為和個人行為進行整合統(tǒng)計，確定“三違”行為的致因因素及其邏輯關(guān)系，從行為安全角度提出安全管理建議[4-6]。

1 研究方法

1.1 行為安全“2-4”模型和NVivo 分析

行為安全“2-4”模型如圖1。

圖1 行為安全“2-4”模型Fig.1 Behavior safety“2-4”model

行為安全“2-4”模型[7]提出了2 個層面、4 個階段完整的事故致因鏈條，2 個層面即個人與組織2 個層面、4 個階段即指導(dǎo)、運行、習(xí)慣性、一次性，4 個階段的行為發(fā)展過程。鏈條明確了事故發(fā)生的原因，梳理了各原因之間的關(guān)系。作為定性研究的輔助工具，NVivo 可有效分析各種不同類型的數(shù)據(jù)，其強大的查詢和資料管理能力可以輔助快速檢索和管理信息資料以提高效率[8-9]。此外，還能對編碼信息進行一定的定量統(tǒng)計,如可使用可視化技巧發(fā)掘數(shù)據(jù)，創(chuàng)建示意圖以聯(lián)系數(shù)據(jù)。

1.2 座談?wù){(diào)研概況

采用座談的方式進行現(xiàn)場調(diào)研，是研究不安全行為致因因素的重要手段[10-11]。在了解鄂爾多斯4 個煤礦目前生產(chǎn)和管理的基本情況的前提下，選取了近期有“三違”行為的中層領(lǐng)導(dǎo)和一線作業(yè)員工共96 名作為主要的座談對象進行現(xiàn)場調(diào)研。座談包括綜掘隊、綜采隊、機運隊、通風(fēng)隊、提升隊、車隊、安檢人員等工種。座談樣本基本情況如下：①年齡：25～30 歲36 人，31～40 歲45 人，41 歲以上15 人；②工齡：1 年14 人，2 年13 人，3 年13 人，4 年5 人，5～10 年51 人。座談回收資料主要包括訪談提綱與訪談記錄、項目部基本資料、組織機構(gòu)圖、近2 年內(nèi)的“三違”記錄、人員信息表、工傷事故調(diào)查報告、罰款明細(xì)表與管理制度等，為下一步NVivo 質(zhì)性分析做鋪墊。部分座談信息記錄情況見表1。

表1 部分座談信息記錄表Table 1 Information record of some interviews

2 “三違”行為數(shù)據(jù)分析

2.1 節(jié)點邏輯關(guān)系和繪制“三違”行為致因鏈

對96 名“三違”人員的座談資料進行統(tǒng)計分析，主要選取座談過程中體現(xiàn)“三違”人員個體或組織層面影響其行為的部分，通過梳理編碼資料中各“三違”行為產(chǎn)生的原因，在NVivo 中創(chuàng)建節(jié)點及節(jié)點層次，經(jīng)過不斷調(diào)整修訂，得到共計5 個樹狀節(jié)點、24個子節(jié)點，并確立節(jié)點邏輯關(guān)系如圖2。

圖2 “三違”行為節(jié)點邏輯關(guān)系Fig.2 The logical relationship of“three-disobeying”behaviour

通過以上分析，形成煤礦員工“三違”行為具體致因鏈如圖3。

圖3 “三違”行為具體致因鏈Fig.3 The specific cause chain of“three-disobeying”

2.2 “三違”行為樹狀節(jié)點編碼分析

1）不安全物態(tài)。據(jù)編碼參考點數(shù)繪制不安全物態(tài)因素各子節(jié)點共計5 個。出現(xiàn)頻次最高的是由于設(shè)備故障或工具破損29 次所導(dǎo)致的不安全狀態(tài)；其次是作業(yè)空間受限23 次，有限的作業(yè)空間易產(chǎn)生“三違”行為，然后是噪聲過大19 次、溫度過高或過低17 次和照明不足能見度低13 次，易導(dǎo)致“三違”行為的發(fā)生。由此可得影響不安全物態(tài)的節(jié)點主要是設(shè)備故障或工具破損（30.20%）和作業(yè)空間受限（23.96%），這表明設(shè)備、工具存在問題或狹小的作業(yè)場所是導(dǎo)致礦工經(jīng)常發(fā)生“三違”的重要原因。

2）不安全動作。不安全動作對“三違”行為的產(chǎn)生影響顯著[12]。據(jù)編碼參考點數(shù)繪制不安全動作因素各子節(jié)點共計11 個出現(xiàn)頻次可視化結(jié)果如圖4，主要由現(xiàn)場作業(yè)人員、安全管理人員、現(xiàn)場指揮人員3 類人員發(fā)出，分別有規(guī)范類、排查類、指揮類3 大類不安全動作。其中由安全管理人員發(fā)出的隱患排查治理不到位（頻數(shù)59，占61.46%）頻次最高，其次是現(xiàn)場作業(yè)人員未正確使用勞動保護用品（頻數(shù)51，占53.12%）以及現(xiàn)場指揮人員安全監(jiān)察不到位（頻數(shù)47，占48.96%）。

圖4 不安全動作節(jié)點編碼分析結(jié)果Fig.4 Analysis results of unsafe action nodes encoding

3）個人習(xí)慣性行為。根據(jù)行為安全2-4 模型，個人習(xí)慣性行為主要體現(xiàn)在安全習(xí)慣不佳、安全知識欠缺、安全意識淡薄，在樣本中個人習(xí)慣性行為節(jié)點及內(nèi)容見表2，其中安全意識淡薄所占比重最高，自保互保意識差、存在冒險僥幸心理易導(dǎo)致“三違”行為的發(fā)生。

表2 個人習(xí)慣性行為節(jié)點及內(nèi)容Table 2 Nodes and contents of personal habitual behaviour

4）組織管理漏洞。在組織層面，由于安全管理體系建設(shè)不到位導(dǎo)致存在管理漏洞是“三違”行為發(fā)生的根本原因。出現(xiàn)頻次最高的是安全培訓(xùn)不足（頻數(shù)76，占79.17%），這會導(dǎo)致相關(guān)人員不熟悉規(guī)范的操作流程；其次是規(guī)程制度存在缺陷（頻數(shù)42，占43.75%）和班組管理混亂37 次易導(dǎo)致“三違”的發(fā)生；最低的是違規(guī)組織生產(chǎn)13 次。

5）安全文化缺失。安全文化在現(xiàn)代組織中表現(xiàn)為組織安全活動的宗旨、遠(yuǎn)景、價值觀和信仰，在實踐操作過程中可表現(xiàn)為“安全的相對重要程度”、“安全創(chuàng)造經(jīng)濟效益”、“安全投入的認(rèn)識”等[13-14]。在樣本中主要體現(xiàn)在安全投入不足導(dǎo)致安全生產(chǎn)條件降低。

3 “三違”行為預(yù)控措施

1）針對設(shè)備故障或工具破損等問題，要加強現(xiàn)場設(shè)備管理，降低故障次數(shù)，維持設(shè)備技術(shù)狀態(tài)，提高作業(yè)效率和設(shè)備利用率，安全生產(chǎn)工器具報廢、更新必須堅持“以舊換新”的原則；針對作業(yè)空間受限問題，要提前做好礦工個體防護、氣體檢測、有效通風(fēng)、專人監(jiān)護等工作，并制定相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。

2）針對隱患排查治理不到位、勞保穿戴不正確、安全監(jiān)察不徹底等問題，在作業(yè)前做好安全檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患，發(fā)現(xiàn)隱患后及時處理，無法處理的應(yīng)及時匯報，情況緊急時可暫停作業(yè)，保障安全，重點關(guān)注隱患排查后的復(fù)查與閉環(huán)；嚴(yán)格檢查作業(yè)員工勞動保護用品穿戴情況，實行員工互相監(jiān)督制度，做好破損、超期勞保報廢更換工作。安全監(jiān)察工作應(yīng)以事故預(yù)防為主體，依照企業(yè)規(guī)章制度與操作規(guī)范盡職盡責(zé)地開展監(jiān)察工作。

3）針對安全意識淡薄、安全知識欠缺等問題，應(yīng)加強安全培訓(xùn)和安全宣傳，增強工人對安全風(fēng)險的辨識能力，進一步提煉企業(yè)安全生產(chǎn)理念；提高工人的基本安全素質(zhì)，增強煤礦工人的安全意識，確保礦工熟練掌握必要的安全操作技能。

4）針對安全培訓(xùn)不到位的問題，應(yīng)主要面向關(guān)鍵崗位等生產(chǎn)和監(jiān)管重點人群，培訓(xùn)大綱和內(nèi)容以基礎(chǔ)知識為主，旨在滿足不同崗位的基本要求；針對規(guī)程制度存在缺陷的問題，應(yīng)根據(jù)實際情況制定作業(yè)規(guī)程，禁止生搬硬造；嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)管理，健全落實各項規(guī)章制度。

5）針對安全投入不足的問題，應(yīng)確定煤炭企業(yè)安全投入的合理規(guī)模，按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用，避免企業(yè)盲目投入。煤炭企業(yè)應(yīng)逐步加大對工業(yè)衛(wèi)生和宣傳教育的投入力度，努力改善礦工的作業(yè)環(huán)境，提高礦工安全生產(chǎn)的意識。

4 結(jié) 語

選取了鄂爾多斯4 個煤礦內(nèi)96 名近期有“三違”行為的中層領(lǐng)導(dǎo)和一線作業(yè)員工進行了現(xiàn)場座談，并將座談資料進行整合與篩選，導(dǎo)入NVivo 軟件內(nèi)進行質(zhì)性分析?；谛袨榘踩?-4”模型并采用NVivo 質(zhì)性分析軟件，對“三違”行為致因因素進行分析。確定了5 個樹狀節(jié)點：不安全物態(tài)、不安全動作、習(xí)慣性行為、組織管理漏洞、安全文化缺失，建立下屬子節(jié)點及樹狀模型，并形成“三違”行為的具體致因鏈。根據(jù)對材料的梳理，以編碼參考點數(shù)對各樹狀節(jié)點的子節(jié)點進行頻次統(tǒng)計，確定了致因鏈各部分頻次最高的節(jié)點。基于5 個樹狀節(jié)點的分析結(jié)果，提出了相應(yīng)的預(yù)防管控措施，來減少“三違”行為的產(chǎn)生。