軌道車輛行業(yè)項(xiàng)目組合管理研究

孫明道　闞繼存　林松　劉顯峰　侯芳　唐紅娟

摘? ?要：軌道車輛研制項(xiàng)目具有高復(fù)雜度、高投入、周期長(zhǎng)的特征，使得軌道車輛主制造商在同時(shí)進(jìn)行多個(gè)型號(hào)的研制和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。利潤(rùn)式項(xiàng)目組合管理的提出和實(shí)踐應(yīng)用，是作者立足于項(xiàng)目管理實(shí)戰(zhàn)研究，提出的企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)型項(xiàng)目組合管理的藍(lán)圖愿景，它能助力企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部資源，實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)，規(guī)避戰(zhàn)略性運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

關(guān)鍵詞：軌道車輛? 項(xiàng)目組合管理? 實(shí)施

中圖分類號(hào)：F272? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1674-098X（2020）06（b）-0158-02

企業(yè)項(xiàng)目管理發(fā)展一定階段后，受企業(yè)自身和環(huán)境因素的影響，傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理已無(wú)法滿足企業(yè)項(xiàng)目管理的發(fā)展訴求和戰(zhàn)略需求，項(xiàng)目管理必須尋求內(nèi)部轉(zhuǎn)型。項(xiàng)目組合管理恰好解決企業(yè)這一難題并提供幫助和指導(dǎo)，它先是以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為立足點(diǎn)，選擇符合戰(zhàn)略目標(biāo)的項(xiàng)目?jī)?yōu)先級(jí)排序和最佳組合，然后圍繞項(xiàng)目利潤(rùn)目標(biāo)，建立企業(yè)分層級(jí)利潤(rùn)中心，最后對(duì)自身資源優(yōu)化整合，實(shí)施項(xiàng)目執(zhí)行和跟蹤，從而實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)，提高實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資回報(bào)的可能性[1]。

1? 企業(yè)項(xiàng)目管理現(xiàn)狀分析

軌道車輛制造型企業(yè)項(xiàng)目主要以軌道車輛為主，項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高復(fù)雜度等特征。由于傳統(tǒng)項(xiàng)目不能從企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)頂層規(guī)劃合理統(tǒng)籌，且管控方法相對(duì)單一，項(xiàng)目管理的諸多弊端已阻礙了企業(yè)發(fā)展，主要體現(xiàn)以下幾點(diǎn)：

（1）集權(quán)式的項(xiàng)目管理通過(guò)上傳下達(dá)，忽視了基層項(xiàng)目管理者的參與熱情和工作積極性，管理效率低下。

（2）項(xiàng)目的長(zhǎng)遠(yuǎn)收益不考慮企業(yè)戰(zhàn)略目的，僅是關(guān)注單個(gè)項(xiàng)目的短期利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)以及任務(wù)完成。

（3）項(xiàng)目分散式管理以及冗余項(xiàng)目的存在，加劇了多個(gè)項(xiàng)目之間為得到關(guān)鍵資源而發(fā)生沖突和爭(zhēng)論，導(dǎo)致管理成本加大、項(xiàng)目盈利低下。

基于上述一些弊端，企業(yè)管理者須通過(guò)自上而下自身改革，尋求項(xiàng)目轉(zhuǎn)型組合管理，以滿足企業(yè)發(fā)展訴求，確保項(xiàng)目和組織戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。

2? 項(xiàng)目組合管理的優(yōu)勢(shì)

項(xiàng)目組合管理能幫企業(yè)實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：

（1）企業(yè)高層管理人員的親身參與，以及對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)明顯的洞察力，使得項(xiàng)目成功的可能性更大。

（2）通過(guò)項(xiàng)目組合優(yōu)化分析、搭建企業(yè)所有項(xiàng)目戰(zhàn)略全景圖，可動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)項(xiàng)目與戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性，快速響應(yīng)外部環(huán)境的變化，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）通過(guò)對(duì)項(xiàng)目選擇、排序、組合優(yōu)化等過(guò)程持續(xù)改進(jìn)、循環(huán)反復(fù)，可不斷增加企業(yè)的投資回報(bào)。

3? 項(xiàng)目組合管理的概述及特性

3.1 概述

利潤(rùn)式項(xiàng)目組合管理就是為實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)和企業(yè)利潤(rùn)最大化，而對(duì)組合的項(xiàng)目進(jìn)行的集中式管理，它是以組織戰(zhàn)略目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目評(píng)價(jià)選擇、多項(xiàng)目組合優(yōu)化，項(xiàng)目組合實(shí)施和跟蹤，來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化。項(xiàng)目組合管理各組件之間不一定有依賴關(guān)系或直接相關(guān)[2]。

3.2 特性

3.2.1 戰(zhàn)略性

項(xiàng)目組合管理最大的特點(diǎn)就是戰(zhàn)略聚焦，項(xiàng)目組合設(shè)計(jì)既要與組織戰(zhàn)略保持一致，又要確保組織收益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，這是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成功的關(guān)鍵。

3.2.2 整合性

項(xiàng)目組合管理要對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行商業(yè)價(jià)值和利益的評(píng)判，整合成項(xiàng)目組合的戰(zhàn)略價(jià)值，去實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和收益最大化，項(xiàng)目組合不再是簡(jiǎn)單地對(duì)多個(gè)并存的項(xiàng)目單獨(dú)管理。

3.2.3 動(dòng)態(tài)變化性

項(xiàng)目組合決策呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)特性，組合中的項(xiàng)目狀態(tài)和前景是經(jīng)常改變的，當(dāng)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)生改變時(shí)，需要?jiǎng)討B(tài)評(píng)價(jià)項(xiàng)目與戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性。

4? 項(xiàng)目組合管理的實(shí)施

4.1 實(shí)施方法

常用的方法有自上而下法和自下而上法兩種，前者是從確定組織戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，評(píng)價(jià)選擇項(xiàng)目、形成項(xiàng)目最佳組合，然后優(yōu)化資源配置，實(shí)施項(xiàng)目組合并動(dòng)態(tài)跟蹤，直至實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)。

后者是從策劃并實(shí)施項(xiàng)目管理解決方案開始，通過(guò)分析以往項(xiàng)目運(yùn)行的檔案信息，獲取組織戰(zhàn)略級(jí)項(xiàng)目組合管理所需的詳細(xì)數(shù)據(jù)，然后選擇項(xiàng)目最佳組合，進(jìn)而項(xiàng)目組合實(shí)施及跟蹤。這一方法實(shí)施難度大，必須獲取公司高層領(lǐng)導(dǎo)支持才可以實(shí)施。

本文重點(diǎn)討論混合法，它有兩大優(yōu)勢(shì)，一是通過(guò)自上而下可獲取企業(yè)高層管理人員及其他關(guān)鍵決策制定者的參與，使得項(xiàng)目組合成功的機(jī)會(huì)大大增加;另一方面，通過(guò)獲取基層項(xiàng)目經(jīng)理和部門經(jīng)理的參與和支持，可為項(xiàng)目組合提供當(dāng)前項(xiàng)目狀態(tài)的詳細(xì)數(shù)據(jù);二者的結(jié)合，有力地確保了組織戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.2 實(shí)施步驟

通常包括六個(gè)階段：識(shí)別需求和機(jī)會(huì)、項(xiàng)目戰(zhàn)略定位、項(xiàng)目組合構(gòu)建、項(xiàng)目組合優(yōu)化和決策、企業(yè)利潤(rùn)中心搭建、項(xiàng)目實(shí)施與跟蹤管理。

4.2.1 識(shí)別需求和機(jī)會(huì)

企業(yè)決策者在尋求項(xiàng)目?jī)?nèi)部轉(zhuǎn)型時(shí)，須提前識(shí)別項(xiàng)目組合的需求和機(jī)會(huì)，分析組合過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性因素等，結(jié)合市場(chǎng)環(huán)境因素和企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，策劃備選組合的項(xiàng)目或項(xiàng)目集，并估測(cè)項(xiàng)目組合后的收益目標(biāo)。

4.2.2 項(xiàng)目戰(zhàn)略定位

當(dāng)項(xiàng)目組合孕育到一定條件成熟后，需要對(duì)企業(yè)項(xiàng)目按照戰(zhàn)略一致性分解原則進(jìn)行組合分類，使企業(yè)項(xiàng)目與組織戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配。同時(shí)優(yōu)化項(xiàng)目組合資源，以供項(xiàng)目選擇決策。

4.2.3 項(xiàng)目組合構(gòu)建

這是組合管理的核心環(huán)節(jié)，主要任務(wù)是選擇項(xiàng)目，并從戰(zhàn)略一致性和收益的角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行最佳組合，同時(shí)評(píng)估所選項(xiàng)目對(duì)組織目標(biāo)的貢獻(xiàn)度、及項(xiàng)目組合平衡性，并對(duì)項(xiàng)目組合結(jié)構(gòu)進(jìn)行最終決策[3]。

主要做法是：確認(rèn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)，估測(cè)所選項(xiàng)目對(duì)企業(yè)各戰(zhàn)略因素的貢獻(xiàn)，按目標(biāo)優(yōu)先順序?qū)?xiàng)目排序;同時(shí)評(píng)價(jià)項(xiàng)目不同資源的需求，對(duì)各種制約因素進(jìn)行綜合平衡，最終確定最適合的項(xiàng)目組合結(jié)構(gòu)。

4.2.4 項(xiàng)目組合優(yōu)化和決策

這是組合管理的關(guān)鍵階段，主要做法是，構(gòu)建企業(yè)動(dòng)態(tài)優(yōu)化模型，分析資源需求特點(diǎn)使項(xiàng)目周期與資源最大限度的匹配;同時(shí)在資源、成本等約束條件下，進(jìn)行內(nèi)部項(xiàng)目組合平衡，確定最優(yōu)項(xiàng)目組合和決策。通過(guò)組合分析對(duì)項(xiàng)目組合優(yōu)化和決策，使企業(yè)投資回報(bào)最大化。

4.2.5 搭建企業(yè)利潤(rùn)中心

最佳項(xiàng)目組合確定后，企業(yè)需要在內(nèi)部建立多層級(jí)利潤(rùn)中心，圍繞項(xiàng)目組合收益指標(biāo)進(jìn)行層級(jí)分解，各組織單元在組合周期內(nèi)匹配現(xiàn)有資源，圍繞各層級(jí)利潤(rùn)中心目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)開展項(xiàng)目組合實(shí)施，常見的層級(jí)框架有：公司級(jí)、事業(yè)部級(jí)、項(xiàng)目級(jí)、基層單位級(jí)等幾種形式。

4.2.6 項(xiàng)目組合實(shí)施與跟蹤

為動(dòng)態(tài)監(jiān)控項(xiàng)目組合實(shí)施，及時(shí)了解組合項(xiàng)目的狀態(tài)信息和變化情況，需要搭建企業(yè)項(xiàng)目組合全景圖，通過(guò)預(yù)警分析影響項(xiàng)目組合優(yōu)化的各種因素，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目環(huán)境、戰(zhàn)略目標(biāo)、影響因素等變化情況進(jìn)行審查和變更控制。通過(guò)項(xiàng)目組合實(shí)施和跟蹤，確保組織戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

項(xiàng)目組合管理過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的持續(xù)執(zhí)行、循環(huán)反復(fù)的過(guò)程，企業(yè)通過(guò)監(jiān)控組合項(xiàng)目的全景圖，可動(dòng)態(tài)地跟蹤項(xiàng)目的執(zhí)行情況，進(jìn)行項(xiàng)目和資源優(yōu)化組合，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

5? 結(jié)語(yǔ)

本文綜合論述了鐵路行業(yè)項(xiàng)目組合管理流程、方法和實(shí)踐步驟，以及企業(yè)需關(guān)注的問題，對(duì)同時(shí)承擔(dān)多項(xiàng)目研制的軌道車輛主制造商有直接借鑒意義。在與鐵路行業(yè)具有類似高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期特點(diǎn)的大型裝備（ 如船舶、民航等） 制造業(yè)中，各主制造廠可參考實(shí)施。

參考文獻(xiàn)

[1] 韓菁.建立商用飛機(jī)多項(xiàng)目組合管理組織模型[J]. 項(xiàng)目管理技術(shù)，2019，17（5）：105-109.

[2] 劉翔凌.財(cái)務(wù)管理在企業(yè)項(xiàng)目管理中的應(yīng)用[J].企業(yè)改革與管理，2019（18）：152，161.

[3] 程博.基于項(xiàng)目組合管理的民機(jī)型號(hào)評(píng)估指標(biāo)體系[J]. 民用飛機(jī)設(shè)計(jì)與研究，2018，128（1）：141-146.

作者簡(jiǎn)介：孫明道（1976，4—），男，漢族，山東青島人，本科，正高級(jí)工程師，研究方向：軌道車輛項(xiàng)目管理和審核評(píng)估。