甘肅省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 專利技術(shù)商業(yè)化問(wèn)題研究

陳維濤

近年來(lái)，甘肅省實(shí)施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅(jiān)戰(zhàn)，做大骨干企業(yè)、提升創(chuàng)新能力、完善產(chǎn)業(yè)鏈，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)保持 了良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。但是其專利市場(chǎng)卻陷入“高申請(qǐng)量、高授權(quán)量、低轉(zhuǎn)化率”的“專利沉睡”狀態(tài)，專利商業(yè)化程度較低。 因此從強(qiáng)調(diào)企業(yè)主體地位、構(gòu)建利益協(xié)同機(jī)制、整合各級(jí)服務(wù)平臺(tái)、完善激勵(lì)機(jī)制幾個(gè)方面提出了促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 專利技術(shù)商業(yè)化的對(duì)策建議。

甘肅省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化現(xiàn)狀加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對(duì)于推進(jìn)產(chǎn) 業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社 會(huì)可持續(xù)發(fā)展、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意 義，也是我國(guó)新時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的一項(xiàng)重 大戰(zhàn)略任務(wù)。2010 年國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并

通過(guò)了?《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育與發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》。2014 年甘肅省下發(fā)了《甘 肅省關(guān)于印發(fā)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅(jiān) 戰(zhàn)實(shí)施方案的通知》，并于 2016 年制定了《甘肅省“十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》。

2016 年 8 月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式批復(fù) 同意將甘肅省列入特色型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建 設(shè)試點(diǎn)省，甘肅省政府印發(fā)《甘肅省建設(shè)特 色型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省試點(diǎn)省實(shí)施方案》，對(duì)推 進(jìn)甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的全面發(fā)展，發(fā)揮知 識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)甘肅省創(chuàng)新發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作 用將起到積極作用。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，其價(jià)值并不僅僅體現(xiàn)在專利的 所有權(quán)上，而更加體現(xiàn)在專利的實(shí)施、轉(zhuǎn)化 等運(yùn)作所帶來(lái)的商業(yè)價(jià)值上。因此專利商業(yè) 化的程度將成為制約產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè) 升級(jí)的一個(gè)重要問(wèn)題。

在這樣的大背景下，加快發(fā)展戰(zhàn)略性新 興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)商業(yè) 化，是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實(shí)施供給側(cè) 結(jié)構(gòu)性改革的必要舉措。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，骨干企 業(yè)帶動(dòng)強(qiáng)勁：甘肅省自 2014 年實(shí)施戰(zhàn)略性新 興產(chǎn)業(yè)總體攻堅(jiān)戰(zhàn)以來(lái)，政府、企業(yè)、平臺(tái)各方發(fā)力，有力地促進(jìn)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有 序穩(wěn)定發(fā)展。2015 年，甘肅省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè) 實(shí)現(xiàn)增加值 821.6 億元，同比增長(zhǎng) 11.9%;2016年，全省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值 936.9 億元，同比增長(zhǎng) 12.2%;2017?年全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值突破 1000 億元，圓滿完成戰(zhàn)略性 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅(jiān)戰(zhàn)的 2017 年增加值 目標(biāo)。

在新能源、新材料、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán) 保、新型煤化工、先進(jìn)裝備和智能制造、信息 技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、公共安全等領(lǐng)域，2018 年 甘肅省新增戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)第五批骨干企 業(yè) 26 家，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)達(dá) 到 103 家，提前完成省“十三五”戰(zhàn)略性新興 產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中至 2020 年培育發(fā)展 100 戶 骨干企業(yè)的目標(biāo)。骨干企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)集成、 產(chǎn)品創(chuàng)新，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，盈利能力不 斷提升，引領(lǐng)和示范帶動(dòng)作用顯著。

甘肅 省戰(zhàn)略性新 興產(chǎn) 業(yè) 專 利技術(shù)申請(qǐng) 及 授 權(quán)仍 有 很 大 提升 空 間 ：2007 年至 2016 年的十年間，甘肅省專利申請(qǐng)受理繼續(xù)保持 增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，從 1608 件增長(zhǎng)到 ?20273 件，尤其 是從 2013 年首次突破 1 萬(wàn)件以來(lái)增速明顯， 三年間增長(zhǎng)了 9297 件。這十年間甘肅省專 利申請(qǐng)受理量、授權(quán)量的增長(zhǎng)率有升有降。 專利申請(qǐng)受理增長(zhǎng)率從 2009 年至 2012 年 間有一個(gè)高幅的增長(zhǎng)率，從 22%增至 56%;

2013、2014 兩年的增長(zhǎng)率分別是 32%、9.5%， 也是近十年增長(zhǎng)率最低的一年，授權(quán)量增長(zhǎng) 率也同樣達(dá)到低值，僅為 7.6%;2014 年甘肅 省政府下發(fā)了《甘肅省關(guān)于印發(fā)戰(zhàn)略性新興 產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅(jiān)戰(zhàn)實(shí)施方案的通知》，從 支持人才培養(yǎng)和技術(shù)服務(wù)、提升企業(yè)自主創(chuàng) 新能力、拓寬投融資渠道、扶持園區(qū)建設(shè)、推 進(jìn)自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等方面出臺(tái)了一系列 支持政策和措施，有力推動(dòng)了全省戰(zhàn)略性新 興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。專利受理增長(zhǎng)率 2015 年為25%，2016 為?39%，授權(quán)量增長(zhǎng)率?2015 年為35%，增速明顯，說(shuō)明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體攻堅(jiān)戰(zhàn)取得了明顯的效果。

甘肅省 2014 年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專 利的授權(quán)總量為 333 件，比 ?2013 年減少 38 件，占 2014 年國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利 授權(quán)總量的 0.54%，位居第二十六名，與 2013 年相比，倒退一名次。到 2016 年甘肅省戰(zhàn)略 性新興產(chǎn)業(yè)總體攻堅(jiān)戰(zhàn)骨干企業(yè)共 58 家， 截止 2016 年底 58 家骨干企業(yè)授權(quán)發(fā)明共

332 件，其中天華化工機(jī)械及自動(dòng)化院公司 排在第一位，授權(quán)發(fā)明 75 件;天水長(zhǎng)城開關(guān) 廠有限公司排位第二，授權(quán)發(fā)明 26 件;排在 第三位的是蘭州大成科技股份有限公司，授 權(quán)發(fā)明 25 件;其余的企業(yè)授權(quán)發(fā)明都在 20 件以下，授權(quán)發(fā)明在 10 件至 20 件間的企業(yè) 有 11 家，授權(quán)發(fā)明在 10 件以下的有 23 家企 業(yè)，無(wú)授權(quán)發(fā)明的企業(yè)有 21 家，表明甘肅省 戰(zhàn)略性新興企業(yè)專利技術(shù)申請(qǐng)及授權(quán)任重 道遠(yuǎn)，仍有很大的提升空間。

科技創(chuàng)新能力不斷提升，專利商業(yè)化效 果初顯：依托骨干企業(yè)、科研院所和高等院 校，積極組織實(shí)施科技創(chuàng)新能力建設(shè)，初步 形成以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用 相結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 的創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力提升發(fā)揮了重要 支持作用。2016 年，全省認(rèn)定科技創(chuàng)新型企 業(yè) 100 家，新組建 37 家省級(jí)工程研究中心

（工程實(shí)驗(yàn)室）、8 家省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、10 家省 級(jí)工程技術(shù)研究中心、17 家省級(jí)企業(yè)技術(shù)中 心，進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)新平臺(tái)支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。

同時(shí)積極促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移，獲批全國(guó)特色型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)試點(diǎn)，在全國(guó)率先修訂實(shí)施促進(jìn)科技成果的相應(yīng)轉(zhuǎn)化條例。

同時(shí)加大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入和資金支持，2015 年底，全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域貸款余額達(dá) 691.5 億元;2016 年科技創(chuàng)新投入達(dá) 122.35 億元，在原來(lái) 蘭白試驗(yàn)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金的基礎(chǔ)上，新增投資 3 億元，總規(guī)模達(dá)到 23 億元。

甘肅省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù) 商業(yè)化存在的問(wèn)題

雖然甘肅省自 2014 年實(shí)施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 總體攻堅(jiān)戰(zhàn)以來(lái)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)得到了很大的 發(fā)展，但是科技創(chuàng)新能力仍有待提高、專利技術(shù)有 效轉(zhuǎn)化卻很低。一部分戰(zhàn)略性新興企業(yè)仍處于起 步、尋求生存階段，還存在很多問(wèn)題。

戰(zhàn)略性新興企業(yè)尚未成為專利技術(shù)商業(yè)化主體：戰(zhàn)略性新興企業(yè)專利技術(shù)要實(shí)現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化，應(yīng)由企業(yè)自身發(fā)揮主導(dǎo)作用。我省戰(zhàn)略性新興 企業(yè)還未充分認(rèn)識(shí)到專利技術(shù)商業(yè)化的實(shí)質(zhì)內(nèi) 涵，也沒(méi)意識(shí)到商業(yè)化對(duì)企業(yè)發(fā)展的作用，尚未成 為專利技術(shù)商業(yè)化的主體。

專利技術(shù)質(zhì)量不高：甘肅省戰(zhàn)略性新興企業(yè) 雖然專利申請(qǐng)數(shù)量在增加，但是專利技術(shù)質(zhì)量卻 不能保證，并不能確保發(fā)明創(chuàng)造真正具備商業(yè)化 的可行性。缺乏高質(zhì)量的專利產(chǎn)出，專利技術(shù)價(jià)值 未能得到充分體現(xiàn)，專利技術(shù)還未成為企業(yè)自身 增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段和根本途徑。

很多專利沒(méi)有得到有效轉(zhuǎn)化：我國(guó)法律當(dāng)前 關(guān)注的僅僅是創(chuàng)新過(guò)程的初期及發(fā)明創(chuàng)造階段， 對(duì)具有高風(fēng)險(xiǎn)與高成本特性的后續(xù)商業(yè)化或產(chǎn)業(yè) 化進(jìn)程保護(hù)不利。鼓勵(lì)發(fā)明者在創(chuàng)新過(guò)程中盡早 申請(qǐng)專利，致使戰(zhàn)略性新興企業(yè)在專利申請(qǐng)量和 授權(quán)量急速攀升的同時(shí)，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生 產(chǎn)力的卻很少，使專利市場(chǎng)陷入“高申請(qǐng)量、高授 權(quán)量、低轉(zhuǎn)化率”的“專利沉睡”狀態(tài)。

創(chuàng)新服務(wù)體系不健全、服務(wù)能力有限：專利技 術(shù)創(chuàng)新服務(wù)是為創(chuàng)新主體提供知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、 資金、人才、信息等服務(wù)。專利技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一 系列活動(dòng)的組成的完整鏈條，具體的服務(wù)平臺(tái)和 設(shè)施主要有公共研發(fā)平臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)投資、市場(chǎng)中介、 物流平臺(tái)法律服務(wù)、產(chǎn)權(quán)交易、圍繞創(chuàng)新形成的產(chǎn) 業(yè)鏈等。

目前甘肅省專利技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)本身數(shù)量 不多，再加上大都是政府部門牽頭，運(yùn)行機(jī)制、管 理體系難以適應(yīng)市場(chǎng)化需求，各機(jī)構(gòu)技術(shù)咨詢、市 場(chǎng)開拓等專業(yè)業(yè)務(wù)薄弱，缺乏有效整合。

專利技術(shù)商業(yè)化激勵(lì)機(jī)制不完善：專利市場(chǎng) 陷入高申請(qǐng)量、高授權(quán)量、低轉(zhuǎn)化率的“沉睡之 困”，專利制度中人為構(gòu)建的激勵(lì)機(jī)制是導(dǎo)致出現(xiàn) 這種局面的很重要原因。當(dāng)前專利激勵(lì)機(jī)制只注 重激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造行為本身，對(duì)后續(xù)商業(yè)化激勵(lì)不足。尤其是政府政策具有“前期嚴(yán)格，后期寬松”的特點(diǎn)，比如政府往往以項(xiàng)目的形式支持專利產(chǎn)業(yè) 化，這些項(xiàng)目的申請(qǐng)很嚴(yán)格，但是項(xiàng)目申請(qǐng)獲批后， 對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用和項(xiàng)目成果等缺乏有效監(jiān)管，所 以專利是否有效產(chǎn)業(yè)化，往往不了了之。因此，專利制度必須加強(qiáng)對(duì)后續(xù)商業(yè)化進(jìn)程的激勵(lì)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家專利技術(shù)商業(yè)化的渠道比較暢 通，專利申請(qǐng)和實(shí)施的主體主要是企業(yè)，企業(yè)的生 產(chǎn)與專利技術(shù)密切相關(guān)。而我國(guó)總體情況是，專利 研究主體以科研院所為主，企業(yè)沒(méi)有成為創(chuàng)新主 體，產(chǎn)生的專利成果與真正的市場(chǎng)需求有較大差 距，許多專利技術(shù)是為申請(qǐng)專利而申請(qǐng)專利，專利 技術(shù)轉(zhuǎn)化難度大。政府、高校和研究機(jī)構(gòu)，專利產(chǎn)業(yè) 化的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制不順，在進(jìn)行開發(fā)與研究初期缺 乏形成專利發(fā)明并將之商業(yè)化的動(dòng)力。

提升甘肅省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化的具體措施

強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略性新興企業(yè)在專利技術(shù)商 業(yè)化中 的 主體地位：引導(dǎo)各類創(chuàng)新要素向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集 聚，支持戰(zhàn)略性新興企業(yè)成為專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的龍 頭企業(yè)。發(fā)揮龍頭企業(yè)在專利技術(shù)商業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化 過(guò)程中的核心作用和對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的帶動(dòng)作用，支持 行業(yè)龍頭企業(yè)聯(lián)合高校建立研究院，開展行業(yè)前沿 和關(guān)鍵專利技術(shù)的研究和應(yīng)用，提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn) 業(yè)的技術(shù)水平和專利產(chǎn)業(yè)化。

構(gòu)建專利技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中的各方 利益協(xié) 同 機(jī)制：專利技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中涉及的各方主體（政 府、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)）需要以技術(shù)開發(fā)并且產(chǎn)業(yè)化為 目標(biāo)。因此，推進(jìn)專利技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程，要致力于 構(gòu)建高效的各方利益協(xié)同機(jī)制，使政府、研究機(jī)構(gòu) 與企業(yè)等主體利益息息相關(guān)，取得“整體大于部分 之和”的效果，不能簡(jiǎn)單依靠加大科研經(jīng)費(fèi)投入，從 而達(dá)到專利技術(shù)的有效轉(zhuǎn)化。

整合完善各級(jí)服務(wù)平臺(tái)：服務(wù)體系的建設(shè)需要 完善科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的建 設(shè)布局，提高專利技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化效果。另 外，服務(wù)體系需統(tǒng)籌專利項(xiàng)目、中介服務(wù)、金融資本 等資源，完善戰(zhàn)略性新興企業(yè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的服務(wù) 管理機(jī)構(gòu)，逐步形成促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的支撐服務(wù) 體系。

完善專利技術(shù)商業(yè)化激勵(lì)機(jī)制：專利技術(shù)市場(chǎng) 化、商業(yè)化應(yīng)當(dāng)采取多元化的激勵(lì)機(jī)制，不能僅將 專利申請(qǐng)數(shù)量和授予量作為衡量專利技術(shù)的數(shù)量 指標(biāo)，也不能僅將資金獎(jiǎng)勵(lì)作為激勵(lì)的手段。不能 僅僅注重前期申請(qǐng)專利的激勵(lì)，更應(yīng)注重后期產(chǎn)業(yè) 化的激勵(lì)。不能僅討論發(fā)揮激勵(lì)政策的推動(dòng)作用， 也要注重市場(chǎng)對(duì)專利技術(shù)商業(yè)化的拉動(dòng)作用，充分 發(fā)揮市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰功能，完善專利技術(shù)商業(yè)化激 勵(lì)機(jī)制。