ATO：“獲取即擁有”電子書(shū)采購(gòu)模式研究

王群 王瓊

摘要?ATO是需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)的新模式，具有平衡電子書(shū)訪問(wèn)與獲取、擴(kuò)展電子書(shū)獲取范圍、促進(jìn)預(yù)算的合理分配等優(yōu)勢(shì)。文章從ATO產(chǎn)生的背景出發(fā)，介紹ATO模式的操作流程，對(duì)ATO與其他DDA模式進(jìn)行辨析，并基于CARL、SUTL、UML和UNEL四家機(jī)構(gòu)的ATO采購(gòu)實(shí)踐，對(duì)ATO模式的實(shí)施動(dòng)機(jī)、應(yīng)用要點(diǎn)和實(shí)踐優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分析和總結(jié)，歸納出實(shí)施ATO模式的關(guān)鍵要素，為國(guó)內(nèi)圖書(shū)館應(yīng)用ATO模式發(fā)展電子書(shū)館藏提供參考。

關(guān)鍵詞?ATO?需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)?獲取即擁有?電子書(shū)?采購(gòu)模式

分類號(hào)?G253

DOI?10.16603/j.issn1002-1027.2020.04.005

文獻(xiàn)資源作為圖書(shū)館的立館之本和發(fā)展之基，是圖書(shū)館一直以來(lái)的關(guān)注重點(diǎn)。近年來(lái)，隨著信息環(huán)境的改變和信息能力的躍遷，人們已不再滿足于紙質(zhì)資源的使用。根據(jù)伊薩卡調(diào)查機(jī)構(gòu) 2018年的報(bào)告，近60%的高校研究者認(rèn)為電子型學(xué)術(shù)資源在其教學(xué)科研中起到非常重要的作用[1]。高校圖書(shū)館作為學(xué)校的“文獻(xiàn)信息資源中心”[2]，肩負(fù)資源保障重任，近年來(lái)不斷增加電子資源經(jīng)費(fèi)的投入比例。據(jù)教育部高校圖書(shū)館事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，2018年電子資源購(gòu)置經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)一半及以上的一流大學(xué)圖書(shū)館比例約為89%[3]。電子書(shū)作為電子資源的重要組成部分，其采購(gòu)模式的合理選擇可以大大提高經(jīng)費(fèi)使用效益，更好地滿足讀者需要。2015年9月，ProQuest對(duì)全球460多家圖書(shū)館展開(kāi)學(xué)術(shù)預(yù)算趨勢(shì)調(diào)查[4]，發(fā)現(xiàn)53%的圖書(shū)館使用需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)（Demand Driven Acquisition，DDA）模式采購(gòu)電子書(shū)，以提高電子書(shū)的投資回報(bào)率，佐證圖書(shū)收藏價(jià)值，爭(zhēng)取資源預(yù)算支持[5]。

DDA 1998年由NetLibrary①推出，因其能夠滿足讀者即時(shí)閱讀需求，受到圖書(shū)館的青睞并被廣泛采納。常見(jiàn)的DDA模式包括永久性購(gòu)買模式（Perpetual Access，PA）、短期借閱模式（Short-Term Loan model，STL）、循證采購(gòu)模式（Evidence Based Acquisition，EBA）等。2016年8月2日，ProQuest推出了一種全新的DDA模式，即“獲取即擁有”模式（Access-To-Own，ATO），此模式一經(jīng)推出就得到科羅拉多研究圖書(shū)館聯(lián)盟（The Colorado Alliance of Research Libraries，CARL）[6]、斯威本科技大學(xué)圖書(shū)館（Swinburne University of Technology Library，SUTL）[7]、曼徹斯特大學(xué)圖書(shū)館（University of Manchester Library，UML）[8]和新英格蘭大學(xué)圖書(shū)館（University of New England Library，UNEL）[9]等的支持和應(yīng)用。與國(guó)外圖書(shū)館的積極實(shí)踐相比，目前國(guó)內(nèi)僅停留在關(guān)于ATO模式的報(bào)道性介紹[10]和間接相關(guān)的研究性文獻(xiàn) [11-13]，還有學(xué)者將ATO與EBA混為一談[14]。因此，本文擬就ATO與其他DDA模式進(jìn)行辨析，并基于國(guó)外圖書(shū)館采購(gòu)實(shí)踐分析ATO模式實(shí)施的動(dòng)機(jī)及應(yīng)用情況，總結(jié)ATO作為圖書(shū)館采購(gòu)模式（Library Acquisition Pattern，LAP）的實(shí)踐優(yōu)勢(shì)，歸納實(shí)施ATO模式的關(guān)鍵要素，以期為國(guó)內(nèi)圖書(shū)館應(yīng)用ATO模式發(fā)展電子書(shū)館藏提供參考。

1?ATO模式概述

1.1?ATO的基本含義

ATO是2016年P(guān)roQuest推出的DDA可替換模式之一[15]，融合了STL和PA兩種模式的優(yōu)勢(shì)，允許圖書(shū)館以分次累計(jì)付費(fèi)方式，使用STL支出實(shí)現(xiàn)PA模式的電子書(shū)購(gòu)買。具體形式為：用戶通過(guò)ATO模式獲取電子書(shū)，當(dāng)支出未超過(guò)電子書(shū)定價(jià)的100%時(shí)，以短期借閱的形式訪問(wèn)電子書(shū)資源;當(dāng)支出超過(guò)定價(jià)的100%時(shí)，獲取電子書(shū)所有權(quán)并免費(fèi)使用電子書(shū)資源。由于ATO模式包含從訪問(wèn)升級(jí)到擁有的過(guò)程，所以國(guó)內(nèi)也有學(xué)者將其稱為“從訪問(wèn)到擁有”[16]，我們稱之為“獲取即擁有”。

1.2?ATO的產(chǎn)生背景

早期DDA應(yīng)用模式主要表現(xiàn)為基于免費(fèi)發(fā)現(xiàn)的PA模式。平臺(tái)商提供電子書(shū)規(guī)定時(shí)間或規(guī)定內(nèi)容的無(wú)限制訪問(wèn)，幫助讀者確認(rèn)資源需求。但在實(shí)際使用中，受備選書(shū)目庫(kù)配置和觸發(fā)購(gòu)買條件設(shè)置等因素影響，圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)使用控制問(wèn)題成為PA模式應(yīng)用的主要障礙。如，俄亥俄州立大學(xué)圖書(shū)館一項(xiàng)與ebraryebrary成立于1999年2月，是由McGraw-Hill Companies、Pearson plc和Random House Ventures三家出版公司共同組建的電子書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)。合作、預(yù)計(jì)開(kāi)展18周的DDA計(jì)劃，圖書(shū)館25000美元預(yù)算實(shí)際不到4周就全部耗盡，對(duì)DDA項(xiàng)目執(zhí)行造成嚴(yán)重影響[17]。隨著圖書(shū)館預(yù)算縮減、文獻(xiàn)資源價(jià)格上漲等矛盾不斷凸顯，圖書(shū)館開(kāi)始轉(zhuǎn)而尋求性價(jià)比更高的資源獲取方式。STL模式的推出為圖書(shū)館提供了一種能夠以較低預(yù)算提供內(nèi)容廣泛的電子書(shū)資源的解決方案。在該模式下，圖書(shū)館按書(shū)價(jià)的10%到30%短期租借電子書(shū)[18]。STL模式的主要弊端在于無(wú)法構(gòu)建永久館藏，但仍吸引了眾多圖書(shū)館使用。與出版商預(yù)期不符的是，STL模式的成功推廣并未達(dá)到促進(jìn)電子書(shū)銷售的目的。隨著STL使用量劇增，電子書(shū)的購(gòu)買量卻不斷下降，最終導(dǎo)致出版商對(duì)電子書(shū)出版利潤(rùn)預(yù)判失靈，給學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的順利運(yùn)轉(zhuǎn)帶來(lái)不利影響。為限制STL模式的應(yīng)用，出版商分別從資源獲取范圍、借閱成本、使用租期、人次上限等方面采取相應(yīng)措施[19]，甚至有出版商不再支持STL模式。

2014年6月，美國(guó)國(guó)家信息標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（National Information Standards Organization， NISO）出版《圖書(shū)的需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)?fù)扑]實(shí)施規(guī)范》（Demand Driven Acquisition of Monographs： A Recommended Practice of the National Information Standards Organization， NISO DDA）[20]，NISO認(rèn)為，DDA項(xiàng)目的可持續(xù)性及各相關(guān)方利益平衡是保證項(xiàng)目持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的第一要素。為確保出版商和圖書(shū)館能夠在DDA項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展上實(shí)現(xiàn)合作共贏，ProQuest根據(jù)2015年9月進(jìn)行的“學(xué)術(shù)圖書(shū)館圖書(shū)采訪趨勢(shì)”問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果分析[21]，推出ATO模式。ATO模式不僅同時(shí)支持電子書(shū)的短期租借和購(gòu)買，以短期租借支出獲取電子書(shū)所有權(quán)，而且極大擴(kuò)展了電子書(shū)資源的獲取范圍，目前已有335家出版商支持ATO模式，提供總量近35萬(wàn)種電子圖書(shū)[22]。

1.3?ATO的操作流程

ATO通過(guò)ProQuest的Ebook Central平臺(tái)提供，平臺(tái)配有與館員門戶LibCentral管理平臺(tái)配套的接口，館員可以利用LibCentral簡(jiǎn)化流程管理ATO模式下的電子書(shū)的發(fā)現(xiàn)、選擇、獲取，定制管理和分析[23]。完整的ATO操作流程包括模式?jīng)Q策、計(jì)費(fèi)協(xié)商、參數(shù)配置、發(fā)現(xiàn)管理和效果評(píng)估5個(gè)環(huán)節(jié)。

（1）模式?jīng)Q策。ATO模式支持單一和混合模式應(yīng)用。決定模式選擇的主要因素包括預(yù)算、讀者需求、DDA總體目標(biāo)等，DDA總體目標(biāo)是其中的主導(dǎo)因素[24]，各館可結(jié)合總體目標(biāo)選擇單一的ATO模式方案，或與其他DDA模式混合的應(yīng)用方案。

（2）計(jì)費(fèi)協(xié)商。ATO模式正式應(yīng)用前需與供應(yīng)商確認(rèn)觸發(fā)條件、計(jì)費(fèi)模式和使用權(quán)限。Ebook Central平臺(tái)目前提供電子書(shū)內(nèi)容20%以內(nèi)的復(fù)印、40%以內(nèi)的下載、5或10分鐘的瀏覽等免費(fèi)發(fā)現(xiàn)服務(wù)[25]，超出免費(fèi)發(fā)現(xiàn)范圍會(huì)觸發(fā)計(jì)費(fèi)。ATO采取分次累計(jì)付費(fèi)模式，單用戶訪問(wèn)權(quán)限下的新書(shū)每次使用費(fèi)用為定價(jià)的55%，累計(jì)使用兩次共支付定價(jià)的110%并獲得所有權(quán);回溯舊書(shū)每次的使用費(fèi)為定價(jià)的35%，累計(jì)使用三次共支付定價(jià)的105%并獲得所有權(quán)。其他訪問(wèn)模式如多用戶非線性訪問(wèn)或無(wú)限制訪問(wèn)需分別支付附加費(fèi)。

（3）參數(shù)配置。ATO備選書(shū)目庫(kù)的參數(shù)配置應(yīng)考慮合適的理想庫(kù)容、恰當(dāng)?shù)膶W(xué)科主題范圍和圖書(shū)類型，理想庫(kù)容需符合資金預(yù)算，滿足用戶的現(xiàn)實(shí)需求。Ebook Central平臺(tái)支持圖書(shū)館根據(jù)內(nèi)容層次、出版日期、主題、出版商、許可模式、原出版國(guó)、價(jià)格以及語(yǔ)言等參數(shù)，篩選加入備選書(shū)目庫(kù)的電子書(shū)。

（4）發(fā)現(xiàn)管理?？砂l(fā)現(xiàn)性是DDA項(xiàng)目成功的關(guān)鍵[26]。DDA項(xiàng)目建立在多種MARC記錄的管理上，圖書(shū)館可以利用各種工具管理電子書(shū)的發(fā)現(xiàn)和訪問(wèn)等，如利用聯(lián)機(jī)公共目錄OPAC和其他已購(gòu)的發(fā)現(xiàn)工具添加發(fā)現(xiàn)記錄，增加ATO備選書(shū)目庫(kù)的能見(jiàn)度，提升ATO使用效果。

（5）效果評(píng)估。DDA項(xiàng)目的效果評(píng)估是考察經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況和模式調(diào)整的重要依據(jù)。評(píng)估計(jì)劃圍繞本館的DDA項(xiàng)目目標(biāo)展開(kāi)，評(píng)估的數(shù)據(jù)源可通過(guò)LibCentral和供應(yīng)商獲取。為確保跟蹤和收集的數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確性，圖書(shū)館應(yīng)從ATO項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)就規(guī)劃評(píng)估工作。

2?ATO與其他DDA模式辨析

2.1?常見(jiàn)的DDA模式

DDA是圖書(shū)館通過(guò)電子書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)集成商和綱目購(gòu)書(shū)供應(yīng)商購(gòu)買藏書(shū)，提供大范圍書(shū)目的即時(shí)訪問(wèn)，滿足讀者即時(shí)需求的資源采購(gòu)方式，也被稱為用戶決策采購(gòu)（Patron Driven Acquisitions，PDA），為強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)環(huán)境的寬松性和滿足讀者需求的即時(shí)性，NISO采用DDA作為統(tǒng)一規(guī)范[27]。

常見(jiàn)的DDA模式包括PA模式、STL模式和EBA模式。PA模式是一次性付款便擁有對(duì)應(yīng)電子書(shū)的永久使用權(quán)模式[28]。STL模式是在DDA項(xiàng)目中對(duì)電子圖書(shū)的短期租用，租期通常是一天、一周或一個(gè)月的時(shí)間[29]。EBA模式是圖書(shū)館、供應(yīng)商或出版商雙方談判同意，后者提供對(duì)備選書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)中電子書(shū)的訪問(wèn)，作為交換，圖書(shū)館同意在DDA項(xiàng)目結(jié)束之前（通常是一年）購(gòu)買一定數(shù)量的圖書(shū)。圖書(shū)的選購(gòu)可以根據(jù)自定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，但通常是根據(jù)圖書(shū)的使用情況，又稱為循證采購(gòu)（Evidence-Based Selection，EBS）或用量驅(qū)動(dòng)采購(gòu)（Usage-Driven Acquisition，UDA）[30]。

PA模式與STL模式一般可結(jié)合使用，由圖書(shū)館設(shè)定可用的STL次數(shù)，超出即按照約定的電子書(shū)定價(jià)倍數(shù)的價(jià)格購(gòu)買，CARL與出版商約定2次STL后觸發(fā)電子書(shū)購(gòu)買行為，購(gòu)買價(jià)格設(shè)定為定價(jià)的2倍[31]。

2.2?ATO與其他DDA模式辨析

ATO的資源獲取范圍更加平衡。PA和EBA模式偏重?fù)碛校暂^高的資源獲取代價(jià)換取不受限制的重點(diǎn)新書(shū)。STL模式更注重訪問(wèn)，但對(duì)出版商的確定性收益有影響，因此重點(diǎn)新書(shū)的獲取限制較大，甚至無(wú)法獲取新書(shū)。ATO是介于資源訪問(wèn)和擁有之間的平衡模式，可以獲取大量STL模式下出版商不支持的重點(diǎn)新書(shū)，因此在資源獲取范圍上取得了較好的平衡。

ATO的參數(shù)配置相對(duì)靈活。總體而言，DDA項(xiàng)目比傳統(tǒng)綱目購(gòu)書(shū)的書(shū)目配置范圍更加廣泛。PA模式需基于預(yù)算和用戶構(gòu)建合理庫(kù)容，確保經(jīng)費(fèi)適當(dāng)支出[32]。EBA模式采取約定后付費(fèi)模式，應(yīng)盡可能提供廣泛資源內(nèi)容，充分滿足讀者信息需求，為最終付費(fèi)決策提供可靠的使用依據(jù)。STL是不以購(gòu)買為目的的獲取模式，備選書(shū)目庫(kù)也應(yīng)盡可能豐富廣泛。ATO模式單次使用費(fèi)用一般要高于STL，以累計(jì)使用費(fèi)用換取電子書(shū)所有權(quán)，所以備選書(shū)目庫(kù)配置范圍可以介于PA和STL或EBA之間，根據(jù)實(shí)際使用情況和各館經(jīng)費(fèi)預(yù)算酌情調(diào)整。

ATO注重資源的發(fā)現(xiàn)與管理。四種DDA模式都支持基于OPAC的發(fā)現(xiàn)、訪問(wèn)和使用，并可以將DDA發(fā)現(xiàn)記錄加載到本館已購(gòu)買的發(fā)現(xiàn)工具內(nèi)。由于ATO同時(shí)支持電子書(shū)單次借閱和永久性購(gòu)買，因此MARC記錄要根據(jù)電子書(shū)訪問(wèn)和獲取的變化隨時(shí)添加、刪除和更換，及時(shí)升級(jí)書(shū)目記錄。

ATO使電子書(shū)獲取形式更加多元。四種DDA模式都可以應(yīng)用免費(fèi)發(fā)現(xiàn)模式（Free Discovery）[33]，幫助讀者確認(rèn)需求。區(qū)別在于PA模式集中于電子書(shū)的永久性購(gòu)買，STL只提供電子書(shū)短期租借，EBA是基于整年使用情況完成約定金額的電子書(shū)采買，ATO則是根據(jù)電子書(shū)不同類型采取累計(jì)付費(fèi)模式，同時(shí)實(shí)現(xiàn)電子書(shū)短期借閱與永久性購(gòu)買。

ATO有利于預(yù)算的合理分配。DDA項(xiàng)目預(yù)算需由圖書(shū)館與出版商協(xié)商確定，存入約定賬戶，根據(jù)用戶的使用行為予以支付。EBA是基于用戶使用情況購(gòu)買約定金額的電子書(shū)的后付費(fèi)模式，當(dāng)發(fā)生約定費(fèi)用與預(yù)估的用戶使用情況不符時(shí)，容易造成經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)或超支。僅依靠免費(fèi)發(fā)現(xiàn)、不采取館員介入的PA模式在應(yīng)用初期常出現(xiàn)支出增長(zhǎng)迅速的情況，如不加控制會(huì)導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)過(guò)早耗盡。STL以節(jié)省經(jīng)費(fèi)為目的，雖然支出較低但無(wú)法建立永久館藏。ATO兼顧訪問(wèn)與擁有，將借閱支出用于電子書(shū)所有權(quán)的購(gòu)買，使有限的經(jīng)費(fèi)得到更合理的分配，同時(shí)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)展訪問(wèn)和構(gòu)建永久館藏的目的。

3?國(guó)外圖書(shū)館ATO采購(gòu)實(shí)踐

ATO是資源建設(shè)中一種較新的DDA采購(gòu)模式，目前國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館界的應(yīng)用和實(shí)踐相對(duì)較少，本文以三所高校和一個(gè)圖書(shū)館聯(lián)盟的ATO實(shí)踐作為代表性案例。其中，成立于1974年的CARL是由科羅拉多州和懷俄明州的16所圖書(shū)館與機(jī)構(gòu)組成的非營(yíng)利性圖書(shū)館聯(lián)盟，自2012年起開(kāi)始與EBLEBL（Ebook Library），由EBOOKS Corporation Limited于1997年建立的電子書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)。、ebrary和YBP

YBP圖書(shū)館服務(wù)（YBP Library Services）是專門服務(wù)于學(xué)術(shù)圖書(shū)館的書(shū)商，成立于1971年，總部位于美國(guó)新罕布什爾庫(kù)的康圖庫(kù)克。合作啟動(dòng)DDA電子書(shū)試點(diǎn)計(jì)劃，2016年8月實(shí)行STL向ATO模式過(guò)渡[34]。SUTL是全球第一所大規(guī)模實(shí)施DDA電子書(shū)計(jì)劃的圖書(shū)館，2016年7月成為ATO模式的首批試點(diǎn)用戶[35]。UML2012年開(kāi)始實(shí)行DDA電子書(shū)計(jì)劃，2017年轉(zhuǎn)換為ATO模式[36]。UNEL2012年開(kāi)始實(shí)行DDA電子書(shū)計(jì)劃，2016年成為北美地區(qū)首個(gè)實(shí)施ATO模式的圖書(shū)館[37]。

3.1?ATO模式動(dòng)機(jī)

促使圖書(shū)館從原有模式轉(zhuǎn)換為ATO模式的動(dòng)機(jī)主要有兩個(gè)方面。一方面是為了改變已有模式的不可持續(xù)性。如，SUTL的DDA項(xiàng)目最初是圍繞STL模式構(gòu)建的，但2014年出版商因利益受損對(duì)STL采取大幅提高使用費(fèi)、停用、限制資源獲取范圍等措施，導(dǎo)致該館2015年1月至5月的DDA支出較上一年度同期增加70%，其中STL費(fèi)用增長(zhǎng)117%，給圖書(shū)館造成了嚴(yán)重的預(yù)算超支問(wèn)題。雖然圖書(shū)館采取了一系列措施，2015年6月將電子書(shū)價(jià)格上限從250美元降至225美元，STL單次借閱費(fèi)用限制在40美元以內(nèi)，但也由此導(dǎo)致可用電子書(shū)減少了15%。2016年9月，該館正式實(shí)施ATO模式后，2016年9月至2017年3月DDA支出總額較采取措施前的2014年9月至2015年3月降低約17.6%，通過(guò)ATO增加10.5萬(wàn)種電子書(shū)的訪問(wèn)權(quán)限[38]，從而表明ATO是一種可持續(xù)且成本低效益高的獲取電子書(shū)的有效方式。

另一方面是為了更好體現(xiàn)“書(shū)是為了用的”的服務(wù)觀念。在原有DDA模式下，受預(yù)算、校園環(huán)境等的限制和影響，部分圖書(shū)館選擇以訪問(wèn)代替擁有，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看不利于永久館藏的積累和體系的構(gòu)建。ATO模式打破原有的訪問(wèn)與擁有互無(wú)交集的觀念，以借閱支出購(gòu)買所有權(quán)，達(dá)到優(yōu)化預(yù)算并為用戶提供更多資源的目的。UNE是一所為50%以上在校生提供實(shí)時(shí)在線學(xué)習(xí)的醫(yī)學(xué)院，受虛擬教學(xué)環(huán)境的影響，圖書(shū)館98%預(yù)算都用于電子資源建設(shè)。負(fù)責(zé)電子資源及制定館藏開(kāi)發(fā)策略的數(shù)字服務(wù)副館長(zhǎng)斯圖麥理浩（Stew MacLehose）認(rèn)為，“獲取比擁有更重要”。在這種館藏建設(shè)策略的指導(dǎo)下，UNEL實(shí)際電子書(shū)館藏僅有約1000多種，但可以提供130多萬(wàn)種電子資源的訪問(wèn)權(quán)。2016年，該館應(yīng)用ATO模式后，發(fā)現(xiàn)借閱支出不僅可用于資源訪問(wèn)，更可用于資源的永久購(gòu)買，且這種模式下電子書(shū)購(gòu)買成本遠(yuǎn)低于其他購(gòu)買模式[39]。

3.2?ATO模式實(shí)踐

3.2.1?整合應(yīng)用平臺(tái)

資源整合和系統(tǒng)調(diào)試是ATO模式啟用前的重要準(zhǔn)備工作。（1）遷移書(shū)目記錄，同步用戶個(gè)性信息。2016年8月，CARL在ProQuest的支持下將聯(lián)盟與EBL合作的電子書(shū)遷移到Ebook Central平臺(tái)，整合ATO模式可用的所有電子書(shū)。2017年7月到8月，重新定位電子書(shū)鏈接，將用戶電子書(shū)架導(dǎo)入Ebook Central，為模式過(guò)渡整合平臺(tái)資源[40]。（2）對(duì)接圖書(shū)館服務(wù)系統(tǒng)與Ebook Central平臺(tái)。UML在應(yīng)用ATO模式前，由ProQuest預(yù)先對(duì)圖書(shū)館的ExLibris Alma系統(tǒng)進(jìn)行開(kāi)發(fā)和設(shè)置，并完成系統(tǒng)與Ebook Central平臺(tái)的對(duì)接測(cè)試，以避免因接口沖突導(dǎo)致ATO購(gòu)買記錄被誤刪[41]。

3.2.2?協(xié)商過(guò)渡方案

出版商支持意向是ATO模式應(yīng)用的先決條件。CARL委托ProQuest作為代表與聯(lián)盟合作的出版商進(jìn)行溝通，就原STL與PA結(jié)合的DDA模式過(guò)渡到ATO模式達(dá)成三種方案：（1）直接應(yīng)用ATO模式。占聯(lián)盟DDA項(xiàng)目電子書(shū)使用量的67%的5家出版商選擇該方案;（2）不支持ATO模式，約定新的STL方案。占聯(lián)盟DDA項(xiàng)目電子書(shū)使用量20%的4家出版商中，2家出版商同意在2次STL后觸發(fā)電子書(shū)的購(gòu)買行為，購(gòu)買價(jià)格從2.5倍定價(jià)降至2倍定價(jià);（3）僅支持新的PA方案。其余2家出版商僅支持以2倍定價(jià)購(gòu)買電子書(shū)的PA模式。最終CARL確定采用PA、STL和ATO結(jié)合的混合DDA采購(gòu)模式[42]。

3.2.3?制定技術(shù)方案

不同ATO應(yīng)用模式的技術(shù)方案存在差異。單一的ATO模式可以直接利用Ebook Central平臺(tái)應(yīng)用。采用與其他DDA模式結(jié)合的ATO模式的圖書(shū)館，需要考慮不同DDA模式的運(yùn)行渠道，并在系統(tǒng)中設(shè)置優(yōu)先級(jí)方案。ProQuest為CARL分別建立3個(gè)運(yùn)行渠道支持3種DDA模式的應(yīng)用[43]，CARL通過(guò)管理界面查看不同書(shū)目記錄所在位置，分別提取DDA項(xiàng)目的COUNTER報(bào)告，以完成項(xiàng)目評(píng)估。對(duì)同時(shí)適用于ATO和STL模式的電子書(shū)，SUTL選擇將ATO設(shè)置為優(yōu)先使用模式[44]。

3.2.4?優(yōu)化過(guò)渡期利益

合理利用STL信用期可以實(shí)現(xiàn)模式過(guò)渡期利益最大化。STL信用期是ProQuest提出的，針對(duì)STL過(guò)渡到ATO模式的圖書(shū)館提供為期6個(gè)月的模式轉(zhuǎn)換期。在STL信用期內(nèi)，圖書(shū)館可利用信用期前產(chǎn)生的STL費(fèi)用抵消同種電子書(shū)的部分ATO“購(gòu)買”費(fèi)用，最高抵消比例為電子書(shū)定價(jià)的20%。ATO模式下“購(gòu)買”單用戶訪問(wèn)權(quán)限的重點(diǎn)新書(shū)費(fèi)用為電子書(shū)定價(jià)的110%，按符合條件電子書(shū)的最高抵扣比例20%計(jì)算，圖書(shū)館僅需支付90%即可獲取所有權(quán)。因此，CARL在向ATO過(guò)渡前，對(duì)即將觸發(fā)購(gòu)買的90種重點(diǎn)新書(shū)進(jìn)行了謹(jǐn)慎評(píng)估，認(rèn)為這部分電子書(shū)很可能在STL信用期內(nèi)獲得超過(guò)兩次的使用從而獲得STL信用優(yōu)惠，因此決定暫不購(gòu)買，留待ATO模式啟用后視情況獲得STL的抵消額度，以爭(zhēng)取模式過(guò)渡期利益的最大化[45]。

4?國(guó)外圖書(shū)館ATO模式實(shí)踐分析

4.1?ATO模式的優(yōu)勢(shì)

4.1.1?平衡訪問(wèn)與擁有

DDA模式下訪問(wèn)與擁有是一項(xiàng)難以平衡的決策。ATO模式出現(xiàn)前，電子書(shū)的借閱與購(gòu)買主要由圖書(shū)館依據(jù)預(yù)算、館藏建設(shè)目標(biāo)、用戶現(xiàn)實(shí)需求等因素自主選擇。對(duì)于使用次數(shù)較少的電子書(shū)，圖書(shū)館普遍采取短期借閱方式，使用次數(shù)在3次及以上的電子書(shū)一般采取購(gòu)買方式更為有利。后一種購(gòu)買形式的弊端在于，經(jīng)過(guò)若干次短期借閱后最終購(gòu)買的電子書(shū)將花費(fèi)更高的購(gòu)買成本，如CARL電子書(shū)的購(gòu)買成本不僅包括2倍定價(jià)的購(gòu)買支出，還包括觸發(fā)購(gòu)買前的2次STL費(fèi)用[46]。

ATO模式的短期借閱費(fèi)用可折算于最終購(gòu)買成本中，在電子書(shū)借閱與購(gòu)買之間取得較好的平衡。CARL對(duì)開(kāi)展14周的ATO項(xiàng)目應(yīng)用效果評(píng)估，發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟總支出下降了8000美元，電子書(shū)使用總數(shù)從892次增加到1019次，圖書(shū)借閱數(shù)從719次增加到884次，購(gòu)買數(shù)從173種下降到135種[47]，說(shuō)明ATO的應(yīng)用不僅降低總支出，而且提升了電子書(shū)的使用量，使借閱與購(gòu)買行為得到更合理的分配。

4.1.2?提升購(gòu)后重用率

購(gòu)后重用率是評(píng)價(jià)電子書(shū)資源購(gòu)買性價(jià)比的重要指標(biāo)，購(gòu)后重用率越高，電子書(shū)次均使用成本越低。據(jù)UML統(tǒng)計(jì)，該館ATO購(gòu)后重復(fù)使用率高達(dá)61%，購(gòu)后使用1次的比例為21%，使用2到5次的比例為43%，使用6次及以上的比例為36%[48]。UNEL經(jīng)ATO“購(gòu)買”的電子書(shū)購(gòu)后一年內(nèi)至少使用一次，且擁有最多的重復(fù)使用率[49]。UML對(duì)ATO應(yīng)用后已購(gòu)電子書(shū)總使用率進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)總使用率從2015年的82%提升至2016年的87%[50]，也反映出ATO的應(yīng)用對(duì)提升購(gòu)后重用率起到積極作用。

4.1.3?增加應(yīng)用靈活性

ATO應(yīng)用模式靈活，既可與其他DDA模式混合使用也可以作為單獨(dú)的DDA模式直接應(yīng)用。從實(shí)踐應(yīng)用來(lái)看，各高校圖書(shū)館主要采取混合應(yīng)用模式，如SUTL[51]、UML[52]和UNEL[53]采取STL與ATO結(jié)合的DDA模式，CARL[54]采取PA、STL與ATO結(jié)合的DDA模式?；旌螪DA模式可以拓寬資源獲取范圍，增加資源獲取方式，但需預(yù)先設(shè)置或采取館員介入的方式判定每種DDA模式應(yīng)用的優(yōu)先級(jí)。

4.1.4?擴(kuò)大資源獲取范圍

ATO模式不僅融合了STL模式資源使用靈活的優(yōu)勢(shì)，也彌補(bǔ)了STL模式下資源獲取范圍受限的不足。相對(duì)STL模式的“只看不買”，ATO模式“既看又買”使出版商傾向于開(kāi)放最新電子書(shū)資源給讀者使用。對(duì)于預(yù)算較低的圖書(shū)館而言，ATO模式能夠以較少支出為讀者提供大量可供免費(fèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容，滿足讀者即時(shí)需求，并構(gòu)建真正意義上的館藏資源。

4.1.5?提高需求滿意度

ATO模式能夠以多種形式滿足讀者多樣化的資源需求。短期借閱形式能夠滿足讀者單次即時(shí)獲取資源的需求，累計(jì)付費(fèi)獲取所有權(quán)形式能夠滿足同種電子書(shū)多次重復(fù)使用的需求。單用戶訪問(wèn)、多用戶非線性訪問(wèn)和無(wú)限制訪問(wèn)模式可以滿足不同人同時(shí)在線使用電子書(shū)的需求。

4.1.6?保證DDA項(xiàng)目可持續(xù)性

NISO認(rèn)為可持續(xù)性是DDA項(xiàng)目的第一要素[55]，可持續(xù)性不僅體現(xiàn)在圖書(shū)館DDA項(xiàng)目的可持續(xù)運(yùn)行，也體現(xiàn)在DDA項(xiàng)目對(duì)出版行業(yè)持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的良性支持。ATO的定價(jià)模式既能幫助圖書(shū)館避免因預(yù)算超支而造成的DDA項(xiàng)目不可持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)，也能保證出版商的確定性收益，促進(jìn)出版行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)，滿足各方利益相關(guān)者的需求，從而保障DDA項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。

4.2?ATO模式實(shí)施的關(guān)鍵要素

4.2.1?依據(jù)DDA項(xiàng)目目標(biāo)，確定ATO實(shí)施模式

ATO模式實(shí)施的首要前提是確認(rèn)ATO模式是否與本館的DDA項(xiàng)目目標(biāo)相匹配。NISO DDA認(rèn)為DDA目標(biāo)、預(yù)算和用戶現(xiàn)實(shí)需求是影響DDA模式選擇的三大要素[56]，其中DDA目標(biāo)是最主要的影響因素。各館的館藏發(fā)展政策和建設(shè)目標(biāo)決定DDA項(xiàng)目的運(yùn)作模式。ATO模式適用于期望以較低預(yù)算提供廣泛的可供免費(fèi)發(fā)現(xiàn)的豐富內(nèi)容，基于用戶真實(shí)需求構(gòu)建永久館藏為DDA目標(biāo)的圖書(shū)館。圖書(shū)館在制定 ATO實(shí)施方案時(shí)，首先要明確ATO模式的運(yùn)行方式，即直接過(guò)渡為單一的ATO模式還是將ATO作為原有DDA項(xiàng)目的擴(kuò)展計(jì)劃。其次，混合DDA采購(gòu)模式的構(gòu)成取決于圖書(shū)館DDA項(xiàng)目目標(biāo)，偏重訪問(wèn)的圖書(shū)館可與STL模式結(jié)合使用，注重?fù)碛械膱D書(shū)館可與PA模式結(jié)合使用。

4.2.2?制定ATO應(yīng)用技術(shù)方案，合理配置ATO參數(shù)

ATO應(yīng)用技術(shù)方案是確保項(xiàng)目順利實(shí)施的必要支持。完整的ATO應(yīng)用技術(shù)方案應(yīng)包括但不限于：（1）協(xié)同供應(yīng)商，整合用戶信息和數(shù)字資源;（2）調(diào)試系統(tǒng)接口，保證平臺(tái)與圖書(shū)館服務(wù)系統(tǒng)順利對(duì)接;（3）根據(jù)ATO運(yùn)行模式，設(shè)置自動(dòng)購(gòu)買或館員介入的采購(gòu)方式;（4）及時(shí)加載書(shū)目記錄至OPAC和發(fā)現(xiàn)工具，實(shí)現(xiàn)記錄的定期維護(hù)和動(dòng)態(tài)更新。同時(shí)，為確保預(yù)算按計(jì)劃執(zhí)行，圖書(shū)館需要合理配置ATO參數(shù)。首先，在經(jīng)費(fèi)允許的范圍內(nèi)考慮讀者的現(xiàn)實(shí)需求，配置規(guī)模適當(dāng)?shù)膫溥x書(shū)目庫(kù)。其次，備選書(shū)目庫(kù)的主題范圍不僅要涵蓋核心課程重點(diǎn)，也應(yīng)擴(kuò)展至邊緣學(xué)科，為用戶提供在現(xiàn)有館藏發(fā)展參數(shù)下難以獲得的書(shū)目的訪問(wèn)機(jī)會(huì)。

4.2.3?評(píng)估ATO模式實(shí)施效果，準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)電子書(shū)使用數(shù)據(jù)

ATO模式實(shí)施效果評(píng)估是指導(dǎo)DDA項(xiàng)目調(diào)整和優(yōu)化的關(guān)鍵。ATO評(píng)估計(jì)劃可按照節(jié)省經(jīng)費(fèi)、擴(kuò)大訪問(wèn)和構(gòu)建永久館藏等不同DDA總體目標(biāo)制定，從整體效益和預(yù)測(cè)支出兩個(gè)方面評(píng)估實(shí)施效果[57]。準(zhǔn)確的電子書(shū)使用數(shù)據(jù)有利于評(píng)估工作的順利開(kāi)展，因此在項(xiàng)目初期就應(yīng)明確定義所需計(jì)量指標(biāo)并堅(jiān)持執(zhí)行，以確保評(píng)估數(shù)據(jù)的正確收集。評(píng)估數(shù)據(jù)主要來(lái)自于COUNTER報(bào)告和供應(yīng)商報(bào)告。COUNTER報(bào)告是依據(jù)COUNTER實(shí)施規(guī)范提供的電子資源在線使用情況統(tǒng)計(jì)，可以保證所提供使用數(shù)據(jù)的一致性、可靠性和可比性，是跨供應(yīng)商比較的重要依據(jù)。供應(yīng)商報(bào)告是COUNTER報(bào)告的重要補(bǔ)充，包含有COUNTER報(bào)告未涵蓋的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目，如電子書(shū)獨(dú)立使用次數(shù)、使用時(shí)長(zhǎng)、瀏覽頁(yè)數(shù)，以及下載、打印和復(fù)印數(shù)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

5?結(jié)語(yǔ)

ATO是融合訪問(wèn)與擁有的一種全新DDA模式。該模式既能達(dá)到擴(kuò)展訪問(wèn)的目的，又可以建設(shè)永久性館藏，不僅有利于圖書(shū)館合理分配經(jīng)費(fèi)預(yù)算，更好地滿足讀者需要，又能確保出版商獲得收益，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)的良性發(fā)展。不過(guò)作為一種全新的采購(gòu)模式，與其他DDA模式一樣，ATO也存在相應(yīng)不足，如ATO的分次累計(jì)付費(fèi)模式規(guī)定新書(shū)需分2次付費(fèi)，回溯舊書(shū)需分3次付費(fèi)，付費(fèi)次數(shù)是相對(duì)固定的，不夠靈活，難以降低使用成本。因此，在實(shí)際應(yīng)用中需要結(jié)合實(shí)踐效果評(píng)估，及時(shí)調(diào)整ATO模式應(yīng)用設(shè)置，即備選書(shū)目庫(kù)的配置。當(dāng)然，每種采購(gòu)模式都有其特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)，圖書(shū)館可以結(jié)合自身館情綜合運(yùn)用各種模式，定制個(gè)性化的DDA模式實(shí)施方案，以實(shí)現(xiàn)電子書(shū)資源建設(shè)的最優(yōu)選擇。

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作者單位：王群，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館，北京，100083

王瓊，北京師范大學(xué)政府管理學(xué)院，北京師范大學(xué)圖書(shū)館，北京，100875

收稿日期：2020年3月6日

修回日期：2020年6月24日

（責(zé)任編輯：支娟）

ATO： A Study on the E-book Acquisition Pattern of “Access to Own”

Wang Qun?Wang Qiong

Abstract：ATO is a new model of demand driven acquisition， which has the advantages of balancing the access and acquisition of e-books， expanding the scope of e-book acquisition， and promoting the reasonable allocation of budgets. This article introduces the operation process of ATO mode and distinguishes ATO with other DDA modes. Based on the ATO procurement practices of CARL， SUTL， UML and UNEL， the article analyzes the motivation of implementation， main points of application and practical advantages of the ATO model， and summarizes the key elements of ATO implementation， in order to provide a reference for domestic libraries to adopt the ATO model to develop e-book collections.

Keywords： ATO; Demand Driven Acquisition; Access to Own; E-book;Acquisition Pattern