美國高校圖書館推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐的有效途徑研究*

成舒云

（天津醫(yī)科大學(xué)圖書館 天津 300070）

科研數(shù)據(jù)管理（Research Data Management，簡稱RDM），是對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行的計(jì)劃、獲取、組織、分析、存儲(chǔ)、共享、利用、保存和再利用等一系列與數(shù)據(jù)相關(guān)的管理活動(dòng)的總和[1]。RDM貫穿整個(gè)科研生命周期，其價(jià)值主要體現(xiàn)在：有效避免重要數(shù)據(jù)的丟失，為驗(yàn)證科研成果提供數(shù)據(jù)支持；促進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享，提升科研效率；提升科研成果的曝光率和影響力，提高科研人員及其所屬機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)[2]。圖書館是支撐高校教學(xué)、科研、學(xué)術(shù)聲譽(yù)和綜合實(shí)力提升與發(fā)展的重要機(jī)構(gòu)，在RDM服務(wù)方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。美國高校圖書館在RDM方面具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從輔助科研人員保存科研數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃支持服務(wù)、數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)與教育等角度承擔(dān)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理“領(lǐng)航員”的職責(zé)[3]。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究對(duì)象與研究目的

泰晤士高等教育（Times Higher Education，簡稱THE）世界大學(xué)排名，是唯一一份通過綜合核心任務(wù)（教學(xué)、研究、知識(shí)轉(zhuǎn)移和國際展望）來判定一所研究密集型大學(xué)優(yōu)劣的排名。它使用13個(gè)經(jīng)過精心校準(zhǔn)的績效指標(biāo)，對(duì)大學(xué)實(shí)力提供最全面和平衡的比較，得到學(xué)生、學(xué)者、大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)和政府的普遍信任。THE2019年世界高等教育大學(xué)排名中包括1 250多所大學(xué)，是迄今為止最大的國際排名[4]。本文對(duì)THE 2019年世界大學(xué)排名中美國前20位（如表1所示）的大學(xué)圖書館RDM狀況進(jìn)行調(diào)查，以分析其推動(dòng)RDM實(shí)踐的有效途徑。在詳細(xì)調(diào)查和全面分析研究的基礎(chǔ)上提出對(duì)我國高校圖書館RDM實(shí)踐的啟示。

表1 美國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)項(xiàng)目及特色

1.2 研究方法

網(wǎng)絡(luò)是當(dāng)今社會(huì)信息傳播與獲取的主要渠道，網(wǎng)站建設(shè)的好壞直接影響著一項(xiàng)服務(wù)或政策的落實(shí)情況。本文主要采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法和內(nèi)容分析法進(jìn)行調(diào)查研究。通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法，搜集選取20所美國高校RDM的相關(guān)內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)RDM政策落地影響較大的RDM實(shí)踐，主要是服務(wù)內(nèi)容與特色、服務(wù)人員、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫與數(shù)據(jù)管理計(jì)劃等。內(nèi)容分析法應(yīng)用于RDM政策文本和研究文獻(xiàn)分析。

2 美國高校圖書館推動(dòng)RDM實(shí)踐的有效途徑

2.1 服務(wù)內(nèi)容全面且突出特色

圖書館是高校RDM服務(wù)的提供者和支持者之一，除普林斯頓大學(xué)、康奈爾大學(xué)外，其他18所高校都是以“圖書館”為RDM入口，下設(shè)相應(yīng)欄目。

RDM服務(wù)項(xiàng)目的名稱如表1所示?！癛”即Research科研，“D”即Data數(shù)據(jù)，“M”即Management管理，“S”即Services服務(wù)，“C”即Curation管護(hù)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國高校RDM服務(wù)項(xiàng)目的名稱存在些許差異，以“Research Data Management（Services）”和“Data Management（Services）”最為常見。

美國各高校圖書館RDM服務(wù)的涵蓋內(nèi)容比較全面，涉及RDM介紹，數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（Data Management Plan，簡稱DMP），數(shù)據(jù)保存、共享、保護(hù)，高性能計(jì)算，咨詢，培訓(xùn)，相關(guān)資源推薦等。分析發(fā)現(xiàn)圖書館在RDM政策方面的重要價(jià)值還體現(xiàn)在：圖書館通過協(xié)助制定RDM的相關(guān)政策為專門的科研數(shù)據(jù)管理政策出臺(tái)奠定基礎(chǔ)，比如科研數(shù)據(jù)長期保存政策、開放獲取政策等。圖書館能加強(qiáng)與各方聯(lián)系、密切合作，逐步推動(dòng)政策制定，并在政策出臺(tái)后提供政策的解釋、咨詢以及修訂服務(wù)等。

除了服務(wù)涵蓋內(nèi)容全面外，美國各高校圖書館RDM服務(wù)又各具特色，即在某一點(diǎn)或某一方面的服務(wù)有突出優(yōu)勢（如表1所示）。如康奈爾大學(xué)在數(shù)據(jù)安全保護(hù)上頗具特色、內(nèi)容豐富，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)、隱私和保密、存儲(chǔ)備份和修復(fù)等?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)發(fā)布了完整的RDM流程圖，且每個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)容詳盡，在DMP中包含了文檔、命名、元數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)收集與分析中包含了合作、存儲(chǔ)、安全、備份、版本等。

2.2 配置專業(yè)工作人員并重視培訓(xùn)

美國高校對(duì)于科研數(shù)據(jù)管理人員的配置大體分為兩類：一是成立專門的工作組。如耶魯大學(xué)成立了專門的研究數(shù)據(jù)支持服務(wù)組，其成員來自不同的部門，并有為研究人員及其數(shù)據(jù)提供支持的聯(lián)絡(luò)中心?？的螤柎髮W(xué)的RDM服務(wù)組是全校范圍的協(xié)助工作組。二是由學(xué)科館員負(fù)責(zé)。麻省理工學(xué)院（Massachusetts Institute of Technology，簡稱MIT）的數(shù)據(jù)管理和出版服務(wù)由學(xué)科館員負(fù)責(zé)，數(shù)據(jù)管理服務(wù)只對(duì)MIT社區(qū)成員可用。

科研數(shù)據(jù)管理人員的職責(zé)，基本是圍繞研究項(xiàng)目的整個(gè)生命周期提供相應(yīng)服務(wù)。耶魯大學(xué)的研究數(shù)據(jù)支持人員在數(shù)據(jù)生命周期的每個(gè)階段與研究人員一起工作：協(xié)助尋找管理、存儲(chǔ)和描述數(shù)據(jù)的方法，分析數(shù)據(jù)，使用數(shù)據(jù)，為未來的研究人員保存和共享數(shù)據(jù)。杜克大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)管理顧問可以在研究數(shù)據(jù)項(xiàng)目的所有階段提供幫助：數(shù)據(jù)管理規(guī)劃、數(shù)據(jù)工作流設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)和文件審查、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫支持。

美國高校圖書館很重視科研數(shù)據(jù)組織與管理方面技能的培訓(xùn)[5]，培訓(xùn)主題涉及：DMP、發(fā)現(xiàn)和訪問數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)歸檔、組織和共享、使用GIS等。理論與實(shí)踐相結(jié)合是美國高校圖書館RDM培訓(xùn)的關(guān)鍵性特征，以深化理論學(xué)習(xí)為目標(biāo)，圍繞RDM實(shí)用性工具展開，涵蓋數(shù)據(jù)管理（DMP編制、Git and GitHub）；調(diào)查（Qualtrics調(diào)查設(shè)計(jì)）；統(tǒng)計(jì)分析（STATA、SPSS）[6]；查找和使用數(shù)據(jù)（定量-JMP、R；定性-ATLAS.ti、NVIVO）；數(shù)據(jù)可視化（Tableau）；GIS（ARCGIS、GIS數(shù)據(jù)清理）[7]。

2.3 基于多樣化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫，創(chuàng)建特色DMP

美國高校圖書館DMP可以概括為：以“創(chuàng)建良好數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的十條簡單規(guī)則”[8]為基礎(chǔ)，結(jié)合研究領(lǐng)域與參考資源，且更加注重突出特色。

聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)要求研究項(xiàng)目申請(qǐng)和完成時(shí)提交一份詳細(xì)的DMP，甚至將其作為申請(qǐng)撥款的重要依據(jù)。密歇根大學(xué)和西北大學(xué)列出了較全的聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)各領(lǐng)域有關(guān)數(shù)據(jù)管理的要求。實(shí)踐中，可以將相應(yīng)研究領(lǐng)域的聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)要求作為指導(dǎo)，考慮某項(xiàng)研究具體的或特定的要求，創(chuàng)建適合自身的DMP。常見的創(chuàng)建DMP的參考資源主要有：The DMPTool、ICPSR、UK Data Archive、Digital Curation Centre等。而特色DMP的創(chuàng)建是基于多樣化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫實(shí)現(xiàn)的。

本質(zhì)上，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫的內(nèi)涵并不局限于存儲(chǔ)，而是涵蓋了數(shù)據(jù)組織和歸檔、發(fā)現(xiàn)和訪問、發(fā)表、存儲(chǔ)、共享和再利用、保存、安全等。與研究人員在創(chuàng)建DMP時(shí)應(yīng)考慮的主要內(nèi)容有諸多融合。多樣化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫為從學(xué)科出發(fā)，依據(jù)實(shí)際創(chuàng)建特色DMP提供了有力支撐。

數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫，大體可分為自建的存儲(chǔ)庫和通用的存儲(chǔ)庫。①自建的存儲(chǔ)庫，面向本校開放，學(xué)科專業(yè)針對(duì)性和適用性更強(qiáng)。如哈佛大學(xué)DASH存儲(chǔ)庫，杜克大學(xué)數(shù)字存儲(chǔ)庫，密歇根大學(xué)Deep Blue Data Repository[9]。Deep Blue Data Repository專注于文檔，為開發(fā)或用于支持密歇根大學(xué)研究活動(dòng)的數(shù)字研究數(shù)據(jù)提供訪問和保存服務(wù)，以保持?jǐn)?shù)據(jù)的可訪問性和學(xué)術(shù)價(jià)值。從特征上來看：能提供發(fā)布研究數(shù)據(jù)的方法；做好數(shù)據(jù)保存以備將來使用；通過分配數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符（Digital Object Identifier，簡稱DOI）可以引用數(shù)據(jù)。從效益上來看：符合資助機(jī)構(gòu)和出版商的要求；有助于協(xié)助科研人員的數(shù)據(jù)分享，提高其知名度和學(xué)術(shù)影響力。②通用的存儲(chǔ)庫，可以從學(xué)科大類上為RDM提供廣泛的參考借鑒。社會(huì)科學(xué)存儲(chǔ)庫有ICPSR、The Odum Institute Data Archive、Qualitative Data Repository等。自然科學(xué)存儲(chǔ)庫有Bio sharing、DataMed、Dryad等。人文科學(xué)存儲(chǔ)庫有Humanities Commons: CORE、National Archive of Data on Arts and Culture等。此外，其他影響力較大的存儲(chǔ)庫，如：re3data（Registry of Research Data Repositories）可以快速而簡單地幫助研究人員確定數(shù)據(jù)所適合的存儲(chǔ)庫。

3 對(duì)我國高校圖書館RDM實(shí)踐的啟示

3.1 完善數(shù)據(jù)存儲(chǔ)是基礎(chǔ)

在高校圖書館RDM服務(wù)中，研究人員最關(guān)注的問題是數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和管理，尤其是長期的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和管理[10]。從研究項(xiàng)目一開始，就需要針對(duì)特定的出資人、專業(yè)或數(shù)據(jù)類型編制DMP，可以參照美國各高校圖書館提供的數(shù)據(jù)管理指南，而在此過程中，創(chuàng)建數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的計(jì)劃是重中之重，能極大地簡化對(duì)數(shù)據(jù)的訪問和管理。美國高校圖書館基于多樣化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫創(chuàng)建特色DMP，也啟示我們做好數(shù)據(jù)存儲(chǔ)可以為高校圖書館RDM服務(wù)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。因此，需要重點(diǎn)考慮以下內(nèi)容：

①數(shù)據(jù)的敏感性。依據(jù)數(shù)據(jù)是否敏感，制定適當(dāng)?shù)拇鎯?chǔ)計(jì)劃，明確保存范圍、最低保存年限，以滿足在項(xiàng)目生命周期中對(duì)數(shù)據(jù)訪問和安全的需求?？梢詤⒖级趴舜髮W(xué)的正式數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)，以及敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)要求。②數(shù)據(jù)的大小。數(shù)據(jù)大小影響著預(yù)算、存儲(chǔ)選項(xiàng)、處理速度、易訪問性和備份策略，也決定著需要什么樣的數(shù)據(jù)環(huán)境。圖書館在科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)上，需要預(yù)計(jì)科研項(xiàng)目的數(shù)據(jù)大小、了解自身的資源，并與本校信息技術(shù)支持部門、研究計(jì)算部門等相關(guān)人員交流獲取支持。③數(shù)據(jù)的格式。格式直接影響將來打開數(shù)據(jù)及訪問數(shù)據(jù)的能力?？紤]到不同學(xué)科之間科研數(shù)據(jù)的差異性，數(shù)據(jù)保存格式應(yīng)具有開放性、兼容性和持久性，并明確保存規(guī)范和具體的保存格式，為以后數(shù)據(jù)的集成、關(guān)聯(lián)以及可視化描述奠定基礎(chǔ)[11]。④制定備份計(jì)劃。應(yīng)確保在項(xiàng)目開始時(shí)建立備份計(jì)劃，以3-2-1為備份的一般規(guī)則，同時(shí)創(chuàng)新方式方法來確保定期和適當(dāng)?shù)貍浞輸?shù)據(jù)。⑤定義項(xiàng)目角色。定義項(xiàng)目角色建立數(shù)據(jù)治理，以確保正確分配讀取、寫入或執(zhí)行權(quán)限，可以提出一個(gè)存儲(chǔ)層次結(jié)構(gòu)，將這些權(quán)限作為保持工作流順序的方法。具體而言，應(yīng)確保保存以下記錄：研究數(shù)據(jù)的上下文（數(shù)據(jù)的收集目的和方法）、有關(guān)變量的信息、涉及數(shù)據(jù)清理和分析的過程、文件目錄結(jié)構(gòu)以及項(xiàng)目人員的角色和職責(zé)[12]。⑥確定數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)位置，以便長期保存和訪問。在項(xiàng)目的整個(gè)生命周期中存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的位置是一個(gè)重要的決定。不同的存儲(chǔ)庫提供不同程度滿足數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的接口、服務(wù)和策略，需要對(duì)多樣化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫有一定的了解。同時(shí)，需要根據(jù)科研項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)或資助人的要求、科研人員的需求、不同學(xué)科的差異化需要和數(shù)據(jù)特點(diǎn)等，選擇合適的存儲(chǔ)庫。

3.2 加強(qiáng)網(wǎng)站平臺(tái)建設(shè)是關(guān)鍵

網(wǎng)站是RDM服務(wù)的最主要平臺(tái)，是RDM政策能否落地的關(guān)鍵。本研究調(diào)查發(fā)現(xiàn)美國高校圖書館的RDM網(wǎng)站不僅內(nèi)容全面而且特色鮮明，基于此，加強(qiáng)我國高校圖書館RDM網(wǎng)站平臺(tái)建設(shè)，主要應(yīng)從網(wǎng)站內(nèi)容建設(shè)、網(wǎng)站布局設(shè)計(jì)、網(wǎng)站互動(dòng)等方面著手。

在網(wǎng)站內(nèi)容建設(shè)上，以RDM概述、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、發(fā)現(xiàn)與獲取、組織與存儲(chǔ)、元數(shù)據(jù)與文檔、共享與發(fā)布等模塊為主。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)結(jié)合本校實(shí)際，在RDM網(wǎng)站建設(shè)上有針對(duì)性地突出特色。耶魯大學(xué)[13]在網(wǎng)站內(nèi)容設(shè)計(jì)上，特色鮮明，將服務(wù)糅合進(jìn)了交互式解決方案和自助服務(wù)解決方案，內(nèi)容更實(shí)用、易用。交互式解決方案包括研討班、咨詢、培訓(xùn)和RDSS（Research Data Support Services）研究數(shù)據(jù)支持服務(wù)組兩種。自助服務(wù)解決方案提供支持?jǐn)?shù)據(jù)的單位、資源和工具，用戶可以按照自己的節(jié)奏來學(xué)習(xí)RDM。

在網(wǎng)站布局設(shè)計(jì)上，圖書館可以在調(diào)查學(xué)校科研人員需求和收集科研數(shù)據(jù)平臺(tái)資源的基礎(chǔ)上，建立具有特色的檢索導(dǎo)航系統(tǒng)[14]。根據(jù)不同層級(jí)和結(jié)構(gòu)，將簡潔實(shí)用與豐富詳盡相結(jié)合。一目了然、直觀清晰，以突出實(shí)用小技巧和常用功能為主，通過流程圖等方式來呈現(xiàn)，并設(shè)計(jì)可以一鍵跳轉(zhuǎn)到相關(guān)指南或詳細(xì)內(nèi)容介紹的鏈接，方便全面、深入地了解RDM策略、資源和工具等信息。

在網(wǎng)站互動(dòng)上，應(yīng)開通數(shù)據(jù)咨詢交流平臺(tái)，提升RDM服務(wù)的針對(duì)性。重點(diǎn)做好數(shù)據(jù)調(diào)查[15]、問答設(shè)計(jì)和資源鏈接。圖書館開通數(shù)據(jù)咨詢交流平臺(tái)，方便科研人員在提交數(shù)據(jù)管理與共享之前進(jìn)行自我摸底，如數(shù)據(jù)的潛在用戶、數(shù)據(jù)存在與利用方式、是否為敏感數(shù)據(jù)等，也幫助及時(shí)了解研究人員如何管理數(shù)據(jù)，并確定研究人員對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、保存和共享的需求或要求。

3.3 提升數(shù)據(jù)素養(yǎng)是核心

在科研密集型環(huán)境下，個(gè)人數(shù)據(jù)素養(yǎng)的高低將會(huì)直接影響個(gè)體在研究過程中的效率以及最終研究成果的可信度與有效度，甚至成果轉(zhuǎn)化[16]。提升數(shù)據(jù)素養(yǎng)，不論對(duì)于科研人員還是圖書館員，都是至關(guān)重要的，只有不斷提升科研人員和圖書館員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)，才能做好科研數(shù)據(jù)管理。

數(shù)據(jù)素養(yǎng)涉及多個(gè)方面：數(shù)據(jù)基礎(chǔ)知識(shí)、數(shù)據(jù)管理與操作技能、科學(xué)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的編制、科學(xué)數(shù)據(jù)管理平臺(tái)的普及等[17]。在RDM服務(wù)中，依據(jù)工作需求配置專業(yè)工作人員，并將提升科研人員和圖書館員數(shù)據(jù)素養(yǎng)的教育貫穿RDM全過程。結(jié)合當(dāng)前RDM的發(fā)展，從更加切合實(shí)際出發(fā)，應(yīng)將數(shù)據(jù)規(guī)范、數(shù)據(jù)工具、數(shù)據(jù)可視化作為提升數(shù)據(jù)素養(yǎng)的關(guān)注點(diǎn)。①學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)規(guī)范，方便數(shù)據(jù)的長期保存與共享。除要求研究人員在使用RDM系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)時(shí)采用平臺(tái)要求的統(tǒng)一格式外，也應(yīng)提倡用戶使用國際通行的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或數(shù)據(jù)組織、表現(xiàn)形式來存儲(chǔ)數(shù)據(jù)文件，方便數(shù)據(jù)的長期保存與共享。②學(xué)習(xí)使用數(shù)據(jù)工具能讓RDM事半功倍，圖書館應(yīng)有專門的軟件和硬件工具用于分析，并有專家為數(shù)據(jù)工具的使用提供幫助。圖書館提供科研數(shù)據(jù)工具的學(xué)習(xí)，應(yīng)允許本單位人員免費(fèi)訪問相關(guān)軟件，并進(jìn)行學(xué)習(xí)指導(dǎo)，幫助科研人員找到研究需要的最佳工具和資源。注重開展跨學(xué)科數(shù)字研究研討會(huì)，促進(jìn)不同學(xué)科學(xué)術(shù)交流及RDM服務(wù)開發(fā)。③數(shù)據(jù)可視化是目前美國高校RDM的重要實(shí)踐，有助于極大地提高學(xué)習(xí)使用數(shù)據(jù)的效率、創(chuàng)新和提高RDM水平。數(shù)據(jù)可視化服務(wù)，可以在數(shù)據(jù)源、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)可視化、地圖和地理信息系統(tǒng)以及數(shù)據(jù)清洗方面提供支持，旨在通過在研究生命周期的各個(gè)階段提供關(guān)于最佳實(shí)踐、工具和資源的建議與培訓(xùn)來幫助研究人員實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的研究目標(biāo)。

4 結(jié)語

RDM服務(wù)是圖書館針對(duì)科研發(fā)展的新趨勢和新變化，履行為科研服務(wù)使命所提供的滿足科研人員數(shù)據(jù)管理需求的服務(wù)。本文通過對(duì)美國高校圖書館推動(dòng)RDM有效途徑的調(diào)查與分析，為我國高校圖書館RDM實(shí)踐總結(jié)和歸納了細(xì)化的、具有可操作性的借鑒。內(nèi)容豐富詳盡且簡單易用，能使各圖書館根據(jù)自身實(shí)際情況，借鑒有關(guān)資源和模式，提供更加有針對(duì)性的RDM服務(wù)，以加快深化我國高校圖書館RDM實(shí)踐。