技術(shù)創(chuàng)新對(duì)廣東省外貿(mào)出口影響的實(shí)證分析

梁梓燁 楊向樂

摘 要：在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下，廣東省要想實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易競爭力的提升，需要思考技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)外貿(mào)出口發(fā)展的新模式。因此，探討技術(shù)創(chuàng)新對(duì)廣東省外貿(mào)出口的影響機(jī)制意義重大。本文運(yùn)用格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)的方法，實(shí)證分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)廣東省外貿(mào)出口的影響，并提出政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;外貿(mào)出口;因果關(guān)系

由于資源的限制、環(huán)境的約束以及技術(shù)性貿(mào)易壁壘的羈絆，廣東省的外貿(mào)出口已經(jīng)出現(xiàn)發(fā)展后勁不足的問題。如果不尋求新的貿(mào)易發(fā)展模式，必定會(huì)到達(dá)發(fā)展瓶頸，增強(qiáng)出口競爭力成為當(dāng)前廣東省外貿(mào)出口發(fā)展面臨的迫切問題。而隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力已經(jīng)從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)逐步轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新的作用日益突出。創(chuàng)新成為國際貿(mào)易發(fā)展的顯著特征，其中技術(shù)創(chuàng)新成為提升外貿(mào)出口競爭力的關(guān)鍵。因此，尋求廣東省外貿(mào)出口發(fā)展的新出路，為其發(fā)展增添活力，迫切需要思考依靠技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)外貿(mào)出口發(fā)展的新模式。

1 指標(biāo)選取

以廣東省外貿(mào)出口為因變量，選取廣東省外貿(mào)出口額來衡量并記為Y;分別以技術(shù)創(chuàng)新的4個(gè)量化指標(biāo)R&D經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)合同成交、專利申請(qǐng)、R&D人員為自變量，其中以R&D經(jīng)費(fèi)投入金額來衡量R&D經(jīng)費(fèi)投入并記為X1、以技術(shù)合同成交額來衡量技術(shù)合同成交并記為X2、以專利申請(qǐng)量來衡量專利申請(qǐng)X3、以R&D人員數(shù)衡量R&D人員并記為X4。

1.1 外貿(mào)出口額

廣東省是我國東部重要的海港城市，也是我國進(jìn)出口貿(mào)易的主要通道。近年來，隨著我國進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展，廣東省的對(duì)外貿(mào)易蓬勃發(fā)展，出口貿(mào)易規(guī)模也持續(xù)擴(kuò)大。根據(jù)廣東統(tǒng)計(jì)年鑒可知，2008年外貿(mào)出口額為36796.71億美元，2018年廣東省外貿(mào)出口總額達(dá)到97277.77億美元，相比2008年外貿(mào)出口增加60481.06億美元，增長62.2%。

1.2 R&D經(jīng)費(fèi)投入額

廣東統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)表明，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入較多的地區(qū)主要集中在我國經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)。2018年的R&D經(jīng)費(fèi)投資金額排名前五的省份分別是廣東、江蘇、北京、山東、浙江。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度排名中，依次排序前五名的省份分別是北京、上海、廣東、江蘇、天津。其中，廣東省的R&D經(jīng)費(fèi)投資金額為642.8億美元，全國排名第一。

1.3 技術(shù)合同成交額

近十年，政府大力鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。廣東省分工明確的服務(wù)體系在政府的“大眾創(chuàng)業(yè)，萬象創(chuàng)新”的口號(hào)下日益完善，很大程度上促進(jìn)了技術(shù)合同成交額的增長。根據(jù)廣東統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)可知，2008年到2018年技術(shù)合同成交額逐年增長。2018年與2008年相比，技術(shù)交易額有較大幅度增加，由2008年的184.77億美元增加到2018年的1387億美元，足足增加了7倍。

1.4 專利申請(qǐng)量

近五年來，廣東省的專利有效數(shù)量始終位居全國前三，專利申請(qǐng)量逐年增加。全省累計(jì)專利申請(qǐng)量占全國的30%以上。其中，根據(jù)廣東統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)可知，2008年的專利申請(qǐng)量僅為39.37萬件，2018年增長到102.31萬件，11年時(shí)間專利申請(qǐng)?jiān)黾恿?3萬件，廣東成為我國專利授權(quán)量最多的省份。從構(gòu)成情況來看，2018年廣東省專利授權(quán)量分別是：發(fā)明專利43.2萬件，實(shí)用新型專利27.9萬件，外觀設(shè)計(jì)專利31.21萬件，表明廣東省專利用于實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的很少。

1.5 R&D人員數(shù)

在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中人力資本是最重要的，而R&D人員是開展創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，是提升創(chuàng)新能力的決定性因素。隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，R&D人員的需求日益增加。據(jù)廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)表明，廣東省R&D人員總量高速增長，2018年廣東省R&D人員總量達(dá)到102.3萬人，比2008年增加了80萬人，增長74%。

2 模型建立

2.1 單位根檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)所選取的數(shù)據(jù)是否為平穩(wěn)序列，首先對(duì)Y進(jìn)行ADF檢驗(yàn)。在二階差分檢驗(yàn)的條件下，Y是平穩(wěn)序列。其次對(duì)自變量進(jìn)行平穩(wěn)檢驗(yàn)。在二階差分檢驗(yàn)的條件下，X1、X2、X3、X4均為是平穩(wěn)序列。

2.2 VAR模型

由于格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)對(duì)于滯后期長度的選擇很敏感，需要通過建立VAR模型來選取滯后期。以R&D經(jīng)費(fèi)投入金額（X1）與外貿(mào)出口額（Y）構(gòu)建VAR模型，得到 LogL的最大值-126.8058，根據(jù)AIC和SC準(zhǔn)則確定最優(yōu)滯后階數(shù)為2;以技術(shù)合同成交額（X2）與外貿(mào)出口額（Y）構(gòu)建VAR模型，得知LogL最大值為41.0665，根據(jù)AIC與SC準(zhǔn)則確定最優(yōu)滯后階數(shù)為3;以專利申請(qǐng)量（X3）與對(duì)外貿(mào)出口額（Y）構(gòu)建VAR模型，得到LogL最大值為79.8828，根據(jù)AIC和SC標(biāo)準(zhǔn)判斷最優(yōu)滯后階數(shù)為3;以R&D人員數(shù)（X4）與對(duì)外貿(mào)出口額（Y）構(gòu)建VAR模型，得到LogL最大值為99.29089，根據(jù)AIC與SC準(zhǔn)則確定最優(yōu)滯后階數(shù)為3。

3 格蘭杰因果檢驗(yàn)

采用4組數(shù)據(jù)分別進(jìn)行實(shí)證分析，第一組是R&D經(jīng)費(fèi)投入金額（X1）對(duì)外貿(mào)出口額（Y），第二組是技術(shù)合同成交額（X2）對(duì)外貿(mào)出口額（Y），第三組是專利申請(qǐng)量（X3）對(duì)外貿(mào)出口額（Y），第四組是R&D人員數(shù)（X4）對(duì)外貿(mào)出口額（Y）。在各組數(shù)據(jù)的最優(yōu)滯后階數(shù)下，對(duì)變量之間做依賴性檢驗(yàn)。結(jié)果如表1所示。

第一，Y不是X1的原因的可能性為58%，X1不是Y的原因的可能性為12%。也就是說R&D經(jīng)費(fèi)投入有88%的可能性對(duì)外貿(mào)出口產(chǎn)生影響，而外貿(mào)出口有一半的概率不會(huì)影響R&D經(jīng)費(fèi)投入。在增加R&D經(jīng)費(fèi)投入時(shí)，外貿(mào)出口額會(huì)隨之增長。這說明研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)成為衡量一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)造力、創(chuàng)新能力以及技術(shù)水平的重要指標(biāo)。

第二，Y不是X2的原因的可能性為53%，X2不是Y的原因的可能性為74%。也就是說技術(shù)合同成交額有74%的可能性不會(huì)促進(jìn)外貿(mào)出口的發(fā)展，反而在接近50%的概率下外貿(mào)出口的發(fā)展會(huì)促使更多的技術(shù)合同成交。技術(shù)合同的成交更多得益于外貿(mào)出口的發(fā)展，由于外貿(mào)出口額的增加，技術(shù)合同的成交也隨之增加。

第三，Y不是X3的原因的可能性為33%，X3不是Y的原因的可能性為18%。也就是說，專利申請(qǐng)量作為技術(shù)發(fā)展的標(biāo)志，有80%的概率對(duì)外貿(mào)出口存在顯著作用，并且外貿(mào)出口有70%的概率會(huì)對(duì)專利申請(qǐng)產(chǎn)生影響，這說明外貿(mào)出口的發(fā)展離不開專利技術(shù)，而且會(huì)隨著外貿(mào)出口的發(fā)展增加對(duì)專利的需求。

第四，Y不是X4的原因的可能性為95%，X4不是Y的原因的可能性為80%。也就是說R&D人員的持續(xù)投入也不斷影響著廣東省外貿(mào)出口的發(fā)展，在80%的顯著水平下對(duì)外貿(mào)出口的發(fā)展起促進(jìn)作用。并且在95%的情況下，外貿(mào)出口的發(fā)展對(duì)R&D人員的要求會(huì)不斷增加。

4 政策建議

4.1 加大經(jīng)費(fèi)投入，推動(dòng)自主創(chuàng)新

首先，企業(yè)一方面應(yīng)該深刻認(rèn)識(shí)到研究與開發(fā)投入的重要性，加大經(jīng)費(fèi)投入金額，逐漸增加研究開發(fā)資金的投入比例;要不斷進(jìn)行自主創(chuàng)新，摒棄依賴技術(shù)引進(jìn)，形成自身的核心競爭力，提高專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的利用率。另一方面可以向國家尋求研發(fā)投入資金或者是向各類商業(yè)金融機(jī)構(gòu)、各種組織機(jī)構(gòu)融資。其次，政府可以設(shè)立創(chuàng)新基金，對(duì)技術(shù)型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新給以財(cái)政補(bǔ)貼。再次，銀行等金融機(jī)構(gòu)可以針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)提供優(yōu)惠的融資。

4.2 加強(qiáng)人才培養(yǎng)，健全制度環(huán)境

研發(fā)人員的培養(yǎng)是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的迫切需求。首先，政府一方面要提高科學(xué)家和研發(fā)人員的社會(huì)地位，建設(shè)科技人才公平競爭的制度環(huán)境，建立多形式的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，例如：終生獎(jiǎng)勵(lì)制。另一方面要建立并完善人才培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)校企合作，做到產(chǎn)學(xué)研完美結(jié)合;可以進(jìn)一步簡化有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的審批流程，提高辦事效率，為技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供良好的政策環(huán)境。其次，高等院校、科研機(jī)構(gòu)等應(yīng)該加大對(duì)研發(fā)人員的培養(yǎng)，鼓勵(lì)當(dāng)代年輕人發(fā)憤圖強(qiáng)、努力學(xué)習(xí)知識(shí)，爭做科技人才。再次，企業(yè)應(yīng)該從多方面吸引研發(fā)人員，形成人才集聚效應(yīng);提高研發(fā)人員在企業(yè)的職務(wù)、薪酬等福利。通過校企之間的交流合作，以技能培訓(xùn)為主，豐富研發(fā)人員的理論知識(shí)，提高研發(fā)人員的實(shí)踐能力。

4.3 保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，完善法律體系

首先，政府一方面建立專利信息服務(wù)平臺(tái)，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，防止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán);另一方面以企業(yè)為主體，技術(shù)為依托，吸引科研機(jī)構(gòu)、高等院校及企業(yè)進(jìn)行專利成果轉(zhuǎn)化，擴(kuò)大對(duì)外開放格局，推進(jìn)外貿(mào)出口發(fā)展。其次，企業(yè)一方面要合法合規(guī)經(jīng)營，掌握國際規(guī)則，對(duì)技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口國的市場準(zhǔn)入細(xì)則、貿(mào)易壁壘等進(jìn)行整理分析，便于在涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛中保護(hù)自身權(quán)益。另一方面企業(yè)還是要提高自身實(shí)力，切實(shí)加強(qiáng)研究與開發(fā)的力度，保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也要尊重別人的專利成果。

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作者簡介

梁梓燁（1998-），女，廣東惠州人，本科，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。

通訊作者

楊向樂（1992-），女，河南平頂山人，碩士研究生，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，投資學(xué)。