中美檔案開放利用中隱私保護(hù)比較

迂娜

摘 要 在檔案開放利用中，隱私保護(hù)是關(guān)鍵問題，直接影響著檔案開放利用的程度。對(duì)此，我國(guó)和美國(guó)都十分重視對(duì)檔案開放利用中隱私的保護(hù)。但由于中美之間政治、文化等差異，隱私保護(hù)同樣呈現(xiàn)出不同的景象。從法律、道德和制度三方面對(duì)檔案開放利用中隱私保護(hù)問題進(jìn)行比較，總結(jié)出中美檔案開放利用中隱私保護(hù)產(chǎn)生差異的原因，以期完善我國(guó)檔案開放利用工作。

關(guān)鍵詞 檔案 開放利用 隱私保護(hù) 比較

Abstract In the open use of archives， privacy protection is a key issue that directly affects the extent of open access to archives. In this regard， both China and the United States attach great importance to the protection of privacy in the open use of archives. However， due to the differences in politics and culture between China and the United States， privacy protection also presents differences. This paper compares the privacy protection issues in the open use of archives from the aspects of law， ethics and system， and summarizes the reasons for the differences in privacy protection in the open use of Chinese and American archives， in order to improve the open use of archives in China.

Keyword archives; open use; privacy protection; comparison

20世紀(jì)以來，數(shù)據(jù)流動(dòng)性日益增強(qiáng)，人們的隱私意識(shí)也不斷提高，隱私保護(hù)問題得到了各方關(guān)注。檔案是社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的真實(shí)記錄，是整個(gè)活動(dòng)過程的真實(shí)反映，其中包含著大量個(gè)人隱私信息。而且隨著信息技術(shù)在檔案工作中的廣泛應(yīng)用，檔案信息資源的開放利用越來越趨向于智能化，這就使得檔案開放利用中的隱私信息保護(hù)面臨著更大的挑戰(zhàn)。美國(guó)自1789年國(guó)會(huì)立法以來，其檔案隱私保護(hù)體系就一直在不斷完善，通過對(duì)我國(guó)與美國(guó)在檔案開放利用中隱私保護(hù)問題進(jìn)行比較研究，為我國(guó)檔案隱私保護(hù)提供借鑒與啟示。

一、中美檔案開放利用中隱私法律保護(hù)比較

隱私權(quán)作為一種人格權(quán)，是法律賦予的一項(xiàng)基本權(quán)利。隱私權(quán)的概念是由美國(guó)學(xué)者沃倫和布蘭代斯于1890年首次提出的，在以后的發(fā)展過程中逐漸得到了各國(guó)的接受與認(rèn)可。法律保護(hù)是對(duì)檔案開放利用中隱私問題的首要保護(hù)，同樣也是最強(qiáng)有力的保護(hù)。我國(guó)和美國(guó)都對(duì)檔案開放利用中的隱私問題做出了相應(yīng)法律規(guī)定，將其納入到國(guó)家法律體系之中。但在內(nèi)容與實(shí)施效果上又有所不同。

美國(guó)是一個(gè)高度重視隱私問題的國(guó)家，無論是在聯(lián)邦還是各州都出臺(tái)了許多有關(guān)隱私保護(hù)的法律規(guī)定，其中最為著名的便是《隱私法》和《信息自由法》，它們確立了美國(guó)檔案隱私保護(hù)的基本原則。其中，《信息自由法》在充分尊重公民信息自由權(quán)的基礎(chǔ)上，還規(guī)定了九種免予公開的信息，第六類是“一經(jīng)公開會(huì)明顯地侵犯?jìng)€(gè)人隱私的人事、醫(yī)療檔案”;第七類是“因執(zhí)法而形成的檔案和資料”。同時(shí)，《信息自由法》還強(qiáng)調(diào)了檔案中個(gè)人信息的隱私權(quán)問題?！峨[私法》則是從兩方面來保護(hù)公民隱私：一是明確規(guī)定了公民所擁有的隱私保護(hù)權(quán)利，即隱私知悉權(quán)、隱私支配權(quán)、隱私修改權(quán)和隱私救濟(jì)權(quán);二是明確規(guī)定了對(duì)行政機(jī)關(guān)的限制和要求，在采集、保存、使用和公開個(gè)人信息的過程中，行政機(jī)關(guān)都必須遵循有關(guān)規(guī)定和程序，保證公民的隱私權(quán)不被侵犯。在此基礎(chǔ)上，各州還制定了《公共檔案法案》來有效地保護(hù)公民個(gè)人隱私信息。在密歇根州，為保護(hù)檔案中的隱私信息，利用者在利用此類檔案時(shí)要求簽署一份協(xié)議書。此外，美國(guó)一些專業(yè)領(lǐng)域也出臺(tái)了有關(guān)隱私保護(hù)的法律規(guī)定。醫(yī)療領(lǐng)域出臺(tái)了《健康保障信息問責(zé)法案》來保護(hù)個(gè)人健康信息;教育領(lǐng)域出臺(tái)了《家庭教育及隱私法案》來保護(hù)學(xué)生的個(gè)人信息和學(xué)籍檔案。美國(guó)已經(jīng)形成了覆蓋聯(lián)邦和各州的縱向保護(hù)體系，也涵蓋了各領(lǐng)域的橫向保護(hù)體系，使得復(fù)雜的、零散的、繁多的隱私檔案信息得到全面的法律保護(hù)。

我國(guó)于2009年出臺(tái)的《侵權(quán)責(zé)任法》首次確定隱私權(quán)作為一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利而存在，這意味著我國(guó)已從法律層面開始注重公民隱私保護(hù)問題。我國(guó)《檔案法》第十九條中規(guī)定了“涉及國(guó)家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案向社會(huì)開放的期限可以多于30年”。最新修訂的《檔案法》也明確規(guī)定檔案主管部門及其工作人員不得泄露履職過程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。這充分體現(xiàn)了我國(guó)檔案隱私保護(hù)意識(shí)已顯著提高?！稒n案法實(shí)施辦法》中的第十九條對(duì)檔案開放的內(nèi)容與時(shí)間作出了明確規(guī)定，其中也包含有關(guān)隱私保護(hù)的規(guī)定。2019年實(shí)施的修訂后的《政府信息公開條例》中，第十四、十五、十六條詳細(xì)規(guī)定了不予公開的政府信息，其中就包括個(gè)人隱私信息。可見，我國(guó)越來越重視檔案隱私保護(hù)，立法成果也在不斷增加，但仍存在一些問題，例如原則性較強(qiáng)、不易執(zhí)行、缺乏對(duì)檔案主體權(quán)利和侵權(quán)責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。

二、中美檔案開放利用中隱私道德保護(hù)比較

隱私權(quán)作為一項(xiàng)法定的權(quán)利有著強(qiáng)大的道德基礎(chǔ)，隱私的道德保護(hù)往往更具有約束力。我國(guó)古代就有從道德層面來保護(hù)個(gè)人隱私的行為，即“非禮勿視，非禮勿聽，非禮無言，非禮勿動(dòng)”。檔案開放利用中隱私道德保護(hù)主要是規(guī)范檔案利用者和檔案工作者的行為，檔案利用者要在利用過程中恪守道德規(guī)范，檔案工作者要在工作過程中遵守職業(yè)規(guī)范。在全世界范圍內(nèi)，人們對(duì)于檔案開放利用中隱私道德保護(hù)有著統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，即國(guó)際檔案理事會(huì)所制定的《檔案利用原則》和《檔案工作者職業(yè)道德準(zhǔn)則》。中美兩國(guó)在此基礎(chǔ)上結(jié)合本國(guó)國(guó)情又都制定了各國(guó)的《檔案工作者道德規(guī)范》，其內(nèi)容和實(shí)施效果又有所不同。除此之外，美國(guó)制定了《公民利用信息指南》來規(guī)范檔案利用人員的行為，但我國(guó)并未制定有關(guān)檔案利用人員的道德規(guī)范。

在美國(guó)，檔案工作者要在遵守職業(yè)道德規(guī)范基礎(chǔ)上，以高度的道德責(zé)任感在檔案開放利用過程中保護(hù)個(gè)人隱私信息，同時(shí)要充分平衡信息自由與隱私保密之間的關(guān)系。美國(guó)檔案工作者職業(yè)道德規(guī)范共從九個(gè)方面為檔案工作者確立了行為準(zhǔn)則，其中第七點(diǎn)就著重強(qiáng)調(diào)了隱私保護(hù)問題，即“檔案工作者應(yīng)當(dāng)保護(hù)文件捐贈(zèng)人以及文件內(nèi)容涉及的個(gè)人與團(tuán)體的隱私”。檔案利用者同樣也是檔案隱私保護(hù)的重要主體，這就要求檔案利用者在行使權(quán)利時(shí)要尊重和保護(hù)他人隱私信息，合理利用檔案信息。美國(guó)制定了《公民利用信息指南》來引導(dǎo)利用者的行為，該指南采用問答的形式，詳細(xì)、通俗地說明了公民在利用聯(lián)邦文件信息時(shí)所需遵守的法規(guī)內(nèi)容和具體操作方法。

我國(guó)制定了《檔案館工作通則》《檔案工作者職業(yè)道德準(zhǔn)則》來規(guī)范檔案工作者的職責(zé)，要求檔案工作者提高思想水平、忠于職守等，但未制定詳細(xì)且具有可操作性的規(guī)定。而且規(guī)范內(nèi)容注重于檔案工作者的思想道德教育，并未涉及隱私保護(hù)問題。除此之外，我國(guó)制定了《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范》來保護(hù)研究對(duì)象的合法權(quán)益和個(gè)人隱私，這同樣適用于在科學(xué)研究過程中所涉及的檔案中的隱私信息。在利用者規(guī)范方面，我國(guó)要求檔案利用者在利用檔案時(shí)需出具有關(guān)身份證明，但并沒有制定有關(guān)規(guī)范，也沒有出臺(tái)類似于美國(guó)的《公民利用信息指南》來引導(dǎo)利用者的行為。

三、中美檔案開放利用中隱私制度保護(hù)比較

在信息公開與傳播如此便捷的時(shí)代，隱私問題不再僅僅是一個(gè)法律或道德問題，同樣也成為了一個(gè)社會(huì)問題。隱私是指不愿被他人知道的信息，隱私的泄露或傳播可能會(huì)破壞人與人之間的信任，影響社會(huì)的穩(wěn)定。立法保護(hù)和道德約束無法完全避免隱私問題，還需要通過相關(guān)制度和機(jī)構(gòu)來進(jìn)一步完善檔案隱私保護(hù)。我國(guó)和美國(guó)都制定了嚴(yán)格的檔案公開審查制度來保證法律的實(shí)施和道德的約束。美國(guó)還成立了第三方機(jī)構(gòu)來為相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息公開利用提供建議，但我國(guó)主要還是依靠檔案行政管理部門和檔案館負(fù)責(zé)檔案開放利用中的隱私保護(hù)問題。

在美國(guó)，聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)檔案信息的公布和利用都需要經(jīng)歷嚴(yán)格的審查制度，以期保護(hù)檔案中的隱私信息。而且美國(guó)還制定了檔案隱私保護(hù)救助制度，通過此制度來維護(hù)公民的隱私權(quán)。美國(guó)為保證相關(guān)法規(guī)政策得以順利實(shí)施，在華盛頓特區(qū)成立了電子隱私資訊中心，它是一所非營(yíng)利性的研究中心，旨在通過與各領(lǐng)域?qū)＜业拿芮薪涣鱽砉餐鉀Q日益復(fù)雜的隱私問題。另外，美國(guó)還設(shè)立了隱私保護(hù)研究委員會(huì)等組織對(duì)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)的檔案開放行為予以指導(dǎo)監(jiān)督，以促使檔案保管機(jī)構(gòu)和檔案利用者在檔案開放利用中更多地考慮隱私保護(hù)問題。

我國(guó)并未設(shè)立獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)隱私保護(hù)與檔案開放利用的協(xié)調(diào)工作，但為了協(xié)助各級(jí)檔案機(jī)構(gòu)的工作，各級(jí)檔案局都設(shè)立了檔案執(zhí)法監(jiān)督審查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督檔案法規(guī)政策的實(shí)施和受理群眾舉報(bào)、申訴。這在一定程度上也為檔案開放利用中的隱私信息提供了保護(hù)。

四、中美檔案開放利用中隱私保護(hù)產(chǎn)生差異的原因

1.發(fā)展背景。美國(guó)是一個(gè)追求自由與民主的國(guó)家，檔案作為公共財(cái)產(chǎn)的一部分，自然要對(duì)社會(huì)公眾進(jìn)行開放，因此美國(guó)的檔案開放利用工作起步較早。1966年，美國(guó)頒布《信息自由法》，通過法律的形式確定了檔案的開放利用。在今后的不斷發(fā)展中，美國(guó)檔案開放范圍不斷擴(kuò)大，各檔案館面向公眾開放的檔案達(dá)到90%以上。1974年，美國(guó)又頒布了《隱私權(quán)法》作為《信息自由法》的補(bǔ)充，來保護(hù)個(gè)人隱私信息。因此，美國(guó)在檔案開放利用中隱私保護(hù)方面已經(jīng)形成了較為完善的體系，而且公眾利用檔案、保護(hù)個(gè)人隱私的意識(shí)都較強(qiáng)。我國(guó)由于受到歷史因素的影響，很長(zhǎng)一段時(shí)期檔案都只限于為政府部門服務(wù)，公民的檔案利用意識(shí)薄弱。我國(guó)檔案面向公眾開放利用始于20世紀(jì)80年代初，在此之后，我國(guó)頒布了一系列的法規(guī)政策來規(guī)范檔案工作，但其規(guī)定都過于籠統(tǒng)。2009年頒布的《侵權(quán)責(zé)任法》首次明確隱私權(quán)是一項(xiàng)民事權(quán)利，但對(duì)于隱私權(quán)的內(nèi)涵、權(quán)能等都沒有明確規(guī)定。而且直到目前也沒有一部專門的法律來保護(hù)個(gè)人隱私信息。所以，我國(guó)公民隱私保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，往往隱私泄露而不自知或是不知如何保護(hù)自身權(quán)利。檔案部門在檔案開放利用工作中也會(huì)忽視隱私保護(hù)問題，造成如“陳寅恪最后二十年案”侵犯了他人隱私的嚴(yán)重后果。

2.發(fā)展條件。首先，我國(guó)和美國(guó)對(duì)檔案工作和隱私的認(rèn)識(shí)、定位有著較大的差異。美國(guó)的檔案部門依據(jù)公眾需求開展了多樣的檔案利用方式，同時(shí)也注重個(gè)人隱私的保護(hù)。因此，美國(guó)的檔案隱私保護(hù)體系較為完善。而我國(guó)一直秉持著“重藏輕用”的工作理念，檔案開放程度低，許多檔案公眾都無法查閱。而且檔案部門和公眾的隱私保護(hù)意識(shí)都很薄弱，并未重視對(duì)檔案隱私保護(hù)的研究及實(shí)踐。其次，經(jīng)濟(jì)條件也是影響檔案工作發(fā)展的重要因素。我國(guó)在檔案工作方面的資金投入相對(duì)匱乏，美國(guó)則在檔案館建設(shè)方面投入了大量的資金，所以在設(shè)備、環(huán)境和人員專業(yè)素養(yǎng)方面都有一定的差距。公眾的檔案利用意識(shí)和權(quán)利意識(shí)同樣也是影響檔案開放利用中隱私保護(hù)的重要因素。美國(guó)開放利用檔案的時(shí)間較早，而且檔案開放程度較高，公眾可以在檔案館查閱到自己所需的信息，因此檔案利用意識(shí)已深入人心。而我國(guó)公眾一直視檔案部門為政府的附屬部門，公眾很少會(huì)去檔案館尋求所需信息，檔案利用意識(shí)較薄弱。

五、啟示

1.完善相關(guān)立法及規(guī)范。隱私權(quán)是一項(xiàng)人們與生俱來的基本權(quán)利，保護(hù)個(gè)人隱私則是我們需要履行的義務(wù)。隱私保護(hù)需要政府和公眾的共同努力，而完善相關(guān)立法與規(guī)范則是首要前提。法律與規(guī)范制定的具體化可以有效提高檔案工作的效率、促進(jìn)檔案工作的發(fā)展。我國(guó)現(xiàn)已制定的有關(guān)檔案隱私保護(hù)的法規(guī)太過于籠統(tǒng)，無法應(yīng)用到具體實(shí)際情況之中。目前，我國(guó)并沒有一部專門的隱私權(quán)法來明確隱私權(quán)的范圍、權(quán)能等，因此要對(duì)已有法律進(jìn)行修改與完善。首先，需要明確涉及隱私權(quán)的檔案類別，即哪些檔案屬于隱私、檔案中的哪些內(nèi)容屬于隱私。其次，需要明確公民享有的具體權(quán)利，即隱私修改權(quán)、隱私支配權(quán)、隱私知悉權(quán)等。還需要明確涉及隱私檔案的開放利用流程、侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定和處罰措施。許多國(guó)家都明確了在法律規(guī)定的特定情境下可以未經(jīng)權(quán)利人同意而開放利用檔案信息，但我國(guó)所規(guī)定的特定情境相對(duì)比較寬泛，需要更加條理化、具體化。完善相關(guān)立法是從法律角度對(duì)檔案隱私進(jìn)行保護(hù)，而規(guī)范的制定與完善則是從倫理道德的層面出發(fā)來保護(hù)隱私信息。當(dāng)前，我國(guó)已制定了針對(duì)檔案工作者的職業(yè)道德規(guī)范，但在隱私保護(hù)方面只強(qiáng)調(diào)了增強(qiáng)意識(shí)而無具體操作流程和處罰措施，所以需要完善其相關(guān)規(guī)定。除此之外，我國(guó)還需制定如《利用者指南》的相關(guān)規(guī)定來約束利用者的行為。

2.注意隱私權(quán)和知情權(quán)的平衡。隱私權(quán)和知情權(quán)都屬于個(gè)人信息權(quán)利，但兩者又存在著沖突與矛盾。隨著時(shí)代的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，公眾既需要獲得相關(guān)信息的權(quán)利，又需要保護(hù)其個(gè)人隱私的權(quán)利。因此，在檔案的開放利用過程中，我們需要注意隱私權(quán)和知情權(quán)的平衡。而且不論何種權(quán)利，在保護(hù)的同時(shí)也需要有所約束，如果對(duì)某一種權(quán)利過分保護(hù)，就會(huì)侵犯其他權(quán)利。隱私權(quán)和知情權(quán)就是如此。法律及規(guī)范制定的目的就是最大限度地保護(hù)公民的各種權(quán)利及平衡不同權(quán)利的利益沖突，對(duì)于保護(hù)檔案隱私權(quán)的法律和規(guī)范的制定同樣需要注意隱私權(quán)和知情權(quán)的平衡。在制定相關(guān)法律和政策時(shí)，要充分考慮到如何在保護(hù)個(gè)人隱私信息的基礎(chǔ)上，促進(jìn)檔案信息的開放利用;如何在個(gè)人利益和公共利益沖突的情況下，既能保證公共利益不受損害，又能最大程度降低對(duì)個(gè)人利益的損害。

3.提高公眾的檔案利用意識(shí)與權(quán)利意識(shí)。正確的意識(shí)能夠促進(jìn)實(shí)踐的發(fā)展。提高公眾的檔案利用意識(shí)與權(quán)利意識(shí)能夠有效加強(qiáng)檔案隱私保護(hù)工作。自古以來，檔案一直為政權(quán)所專有，公眾極少會(huì)接觸到檔案，對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)極其缺乏，這就需要檔案部門通過各種渠道來進(jìn)行廣泛宣傳。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)在檔案部門可以利用平臺(tái)、網(wǎng)站、公眾號(hào)等一系列途徑為公眾提供個(gè)性化、多元化服務(wù)的同時(shí)進(jìn)行有效宣傳。我國(guó)是一個(gè)法治國(guó)家，隱私權(quán)又是公民固有的一項(xiàng)基本權(quán)利，使用法律手段保護(hù)自身權(quán)利是我們的必然選擇。我國(guó)的權(quán)利意識(shí)一直很薄弱，這源自于我國(guó)歷史上一直推崇于儒家的仁治思想，意識(shí)的轉(zhuǎn)變需要長(zhǎng)時(shí)間的培養(yǎng)。培養(yǎng)公民的權(quán)利意識(shí)首先需要建設(shè)完善的法律體系，制定健全的權(quán)利救濟(jì)制度和廣泛的宣傳權(quán)利的內(nèi)涵。

檔案開放利用過程中無法避免隱私保護(hù)問題，只有處理好隱私保護(hù)問題才能擴(kuò)大開放范圍和提高利用效果。通過與美國(guó)在法律、道德和制度保護(hù)方面的比較，發(fā)現(xiàn)我國(guó)還存在著立法和規(guī)范制定不明確、重視程度不夠等問題。為此，我國(guó)應(yīng)從完善立法與規(guī)范、提高意識(shí)等來不斷完善發(fā)展我國(guó)檔案隱私保護(hù)體系。

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