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      未成年人刑事案件中品格證據(jù)的適用

      2020-08-03 01:58:33王雙雙
      大經(jīng)貿(mào) 2020年3期
      關(guān)鍵詞:未成年人刑事案件

      【摘 要】 品格證據(jù)是英美法系證據(jù)法中重要的組成部分,我國對此雖然沒有明文規(guī)定,但實(shí)踐中廣泛應(yīng)用,尤其是在針對未成年人刑事案件中,作用頗大。由于未成年人生理、心理的特殊性,在審理未成年人案件時(shí),要充分考慮其生活經(jīng)歷,成長環(huán)境和前科等多重因素。因此,品格證據(jù)在未成年人案件審理中的地位顯而易見。對品格證據(jù)在適用中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議,完善品格證據(jù)體系建設(shè)有極大助益。

      【關(guān)鍵詞】 品格證據(jù) 未成年人 刑事案件 證據(jù)適用

      序 言

      當(dāng)前,刑事犯罪低齡化、手段多樣化、殘忍化,越來越多的未成年人都卷入了刑事案件中,為其付出代價(jià)。未成年人心智不成熟,容易沖動,易受到人和事物的刺激,很多案件的發(fā)生都與其生活、學(xué)習(xí)環(huán)境密不可分。因此,在對未成年人犯罪進(jìn)行研究時(shí),有必要關(guān)注其成長經(jīng)歷、前期表現(xiàn)情況以及心理、精神狀況等。英美國家將這類調(diào)查結(jié)果稱為品格證據(jù),主要用于排除因品格污點(diǎn)對被告人帶來的不良影響。我國引入該證據(jù)規(guī)則后,主要將其用于量刑考量體系中。因未成年人案件審理的特殊性,品格證據(jù)往往承擔(dān)者重要作用。但品格證據(jù)在運(yùn)用中也會暴露出許多問題,完善品格證據(jù)的運(yùn)用,對未成年人保護(hù)工作的展開有極大助力。

      一、品格證據(jù)的概念

      《布萊克法律詞典》對品格證據(jù)的釋義為:用于證明刑事或民事案件訴訟參與人的特殊品格或品性的證據(jù)證明某些訴訟參與人的品格或者品格特性的證據(jù)。摩非認(rèn)為,證據(jù)法體系上的“品格”包含三種涵義:一是指在一個(gè)社區(qū)中認(rèn)識他的群體中的名聲好壞;二是指一個(gè)人以特定方式處理事務(wù)的個(gè)性;三是指一個(gè)人的過往經(jīng)歷事件。一個(gè)人在處理事務(wù)中會出現(xiàn)一定傾向性,久而久之就演變?yōu)榱?xí)慣,品格正是這種習(xí)慣和經(jīng)歷的集中表現(xiàn)。我國立法層面沒有關(guān)于品格證據(jù)的正式規(guī)定,但結(jié)合最高院、最高檢出臺的司法解釋,可以歸納出我國司法上的品格證據(jù)是指能夠反映案件當(dāng)事未成年人品格、性情、精神、心理和有無前科等方面的證據(jù)。按照內(nèi)容來分,包括前科污點(diǎn)證據(jù)、社會調(diào)查評價(jià)、心理測試評價(jià);按照形式來分,包括書證、電子資料、視聽資料和證人證言等;按照對象來分,包括被告人證據(jù)和被害人證據(jù)。按照性質(zhì)來分,包括積極方面品格證據(jù)和不良品格證據(jù)。品格證據(jù)雖發(fā)源于英美國家,但實(shí)質(zhì)上是作為反面證據(jù)被排除適用,僅有被告人自證品性良好或舉證被害人品性不端的情形下可被允許。我國的品格證據(jù)通常也只在量刑情節(jié)上予以考量,并未作為定罪依據(jù)。

      二、品格證據(jù)適用的依據(jù)

      品格證據(jù)引入我國司法實(shí)踐后,學(xué)者們對其展開了大量的理論研究,涉及該規(guī)則的設(shè)立淵源、發(fā)展歷程、制度定位、法理意義和理論價(jià)值等多個(gè)方面。立法雖未明確,但有關(guān)未成年人保護(hù)和司法機(jī)關(guān)都出臺了相應(yīng)規(guī)定,為品格證據(jù)的實(shí)施鋪陳了相應(yīng)適用依據(jù)。

      (一)學(xué)理依據(jù)。1.人格責(zé)任論。人格責(zé)任論的學(xué)者認(rèn)為責(zé)任指向?qū)ο笫欠缸镄袨?,即犯罪嫌疑人、被告人承?dān)刑事責(zé)任的緣由是其實(shí)施的客觀具體的犯罪行為。但認(rèn)定犯罪行為時(shí)必須以一個(gè)完整化的人格為背景,即從當(dāng)事人的人格來研究其行為,通過否定其人格來進(jìn)行譴責(zé)和非難。若從人格角度出發(fā),其不具有非難性和可譴責(zé)性,則對當(dāng)事人處以刑罰將毫無正當(dāng)性可言。2.刑罰個(gè)別化原則。刑罰個(gè)別化原則是對罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的對照。對犯罪人判處刑罰前,必須要充分考慮其犯罪情節(jié)、悔過態(tài)度、前后表現(xiàn)以及其犯罪前后心理的變化。該原則認(rèn)為犯罪人的潛在危險(xiǎn)性和再犯可能性這些都是與個(gè)人的特定品格密切相關(guān),未成年人處于從幼稚到成熟的快速學(xué)習(xí)時(shí)期,前期的生活環(huán)境和后期成長環(huán)境都會影響到刑罰的教育成效。在裁定刑罰時(shí)不僅要考量行為人的主觀心態(tài)、危害結(jié)果,還應(yīng)將這些特定品格納入量刑體系中。3.全面調(diào)查原則。全面調(diào)查原則是全民審查原則的演變,是特意針對未成年犯罪的特殊性而確立的。在認(rèn)定未成年人構(gòu)成犯罪和罪刑輕重時(shí),除掌握犯罪事實(shí)外,還要掌握涉案未成年人的家庭、學(xué)校信息、成長經(jīng)歷、社會評價(jià)等,了解其人格、素質(zhì)等情況,查明犯罪的原因和條件。例如是否遭受校園欺凌,是否單親、留守兒童等,在制定教育改造方案時(shí)可以針對此有所重視。必要時(shí)還可以對當(dāng)事人進(jìn)行醫(yī)學(xué)上的人格心理分析,與調(diào)查的社會信息相互補(bǔ)充、印證。以科學(xué)、全面的手段掌握未成年人案件的相關(guān)信息,作出最科學(xué)公正的判決,既能維持社會秩序,又能確保未成年人在受到刑罰后能夠改過自新,盡早回歸社會。

      (二)法律基礎(chǔ)。我國雖未以法條明確規(guī)定品格證據(jù)的適用,但國際條例和司法解釋等搜可以成為品格證據(jù)適用的法律依據(jù),具體如下:1.國際立法方面。未成年人教育與保護(hù)一直是聯(lián)合國關(guān)注的熱點(diǎn)問題之一,為此出臺了多個(gè)國際條約與協(xié)定,但涉及未成年人案件品格證據(jù)適用的不多,我國目前加入的有關(guān)國際條約包括《公民權(quán)利和政治權(quán)利公約》[1](以下簡稱《公約》)和《北京規(guī)則》[2]。兩部法律都提出要重視收集和調(diào)查未成年人犯罪前后的生活狀況,這可以視為對品格證據(jù)的概括性規(guī)定,指導(dǎo)該類案件的審理。2.我國刑事立法方面。我國刑事訴訟法沒有對品格證據(jù)的直接規(guī)定,但第二百七十九條中規(guī)定了公訴機(jī)關(guān)在辦理這類案件時(shí),要注重對未成年人的家庭、社會環(huán)境、個(gè)人經(jīng)歷等進(jìn)行調(diào)查[3]。該規(guī)定被稱為社會調(diào)查制度,究其本質(zhì)也是對當(dāng)事人的品格調(diào)查。盡管沒有明確其可作為定罪量刑的證據(jù),但結(jié)合司法實(shí)踐來看,在量刑情節(jié)上司法機(jī)關(guān)還是會酌情考慮,作出減輕或加重罪刑的處罰。3.其他立法和司法解釋方面?!额A(yù)防未成年人犯罪法》提出在未成年犯罪案件中,要教懲一體,根據(jù)當(dāng)事人的內(nèi)在情況進(jìn)行懲罰與教育[4]。此外,公安部[5]和最高人民法院、最高人民檢察院都相繼出臺了相關(guān)規(guī)定和司法解釋[6],對品格證據(jù)的適用作出了具體實(shí)施規(guī)定。

      三、品格證據(jù)的適用及問題

      品格證據(jù)規(guī)則被引入我國后,主要用于調(diào)查未成年人在犯罪、被害前后的品性、家庭教育、社會評價(jià)等方面,在決定刑罰種類、輕重和制定后期教育改造方案時(shí),能兼顧犯罪人的個(gè)人狀況,達(dá)到教育為主、懲罰為輔的目的。

      (一)品格證據(jù)在未成年人案件中適用。刑事訴訟包括了各個(gè)訴訟過程,品格證據(jù)在每個(gè)階段的適用都各不相同,具體來看:1.偵查階段。偵查階段的品格證據(jù)主要用于決定是否采取強(qiáng)制措施以及措施程度。偵查機(jī)關(guān)在搜集案件證據(jù)的同時(shí),會一同收集涉案未成年人的基本情況、生活品性、社會評價(jià)和前科等信息,在形成書面評價(jià)表后,會據(jù)此來決定是否有必要采取強(qiáng)制措施以及措施程度。2.審查起訴階段。檢察機(jī)關(guān)在接收移送起訴的案件后,通過閱卷和走訪調(diào)查,可能做出起訴或不起訴決定。不起訴決定可分為四種:法定、相對、存疑和附條件不起訴。其中法定和存疑不起訴是對案件事實(shí)方面的問題,與品格證據(jù)關(guān)聯(lián)不大,主要是在相對和附條件不起訴中應(yīng)用較多。附條件中檢察機(jī)關(guān)要根據(jù)犯罪人悔過情況、有無前科,犯罪情況設(shè)立考察,體現(xiàn)出寬嚴(yán)相濟(jì)的司法策略。相對不起訴中要求犯罪人犯罪情節(jié)輕微,這一規(guī)定就表現(xiàn)在是否初犯、偶犯以及認(rèn)罪悔過方面,這些都需要品格證據(jù)的證明。3.法庭審理階段。法庭在審理中一般不會主動調(diào)查取證,但在定罪量刑時(shí)會對控辯雙方提交的品格證據(jù)進(jìn)行審查,作出裁量。最高院曾出臺司法解釋要求法庭在審理中要重視品格證據(jù)的出示和質(zhì)證,量刑時(shí)也要考慮刑罰與社會危險(xiǎn)性、后期教育改造方案相適應(yīng)。4.執(zhí)行階段。在刑罰執(zhí)行階段,品格證據(jù)可作為未成年罪犯改過的證據(jù)。監(jiān)獄和少管所的管理人員時(shí)刻關(guān)注未成年人的教育改過情況,掌握行為、心理、精神等方面的變化,根據(jù)其悔罪改過狀況作為其減刑、假釋的依據(jù)。在出現(xiàn)異常情況時(shí),也可以及時(shí)調(diào)整矯治方案。

      (二)實(shí)施中存在的問題。品格證據(jù)目前在實(shí)踐中主要作為酌定量刑因素發(fā)揮作用,但由于我國法律尚未正式認(rèn)可該證據(jù),已有的相關(guān)規(guī)定還處于探索階段,經(jīng)過多年實(shí)踐,逐漸暴露出一些問題需要引起重視的問題。1.品格證據(jù)的地位不明。當(dāng)前我國法律對品格證據(jù)還持觀望態(tài)度,沒有以正式的法律條文予以規(guī)定,僅刑事訴訟法第二百七十九條的規(guī)定可以看做品格證據(jù)的另類表達(dá)。相較于美國和英國直接在法典中對此明文規(guī)定排除適用規(guī)則以及采信的例外情形外,我國立法工作在這一方面尚有待改進(jìn)。立法的缺失,必然導(dǎo)致品格證據(jù)在適用時(shí)出現(xiàn)地位不明,取證尷尬的局面,降低其應(yīng)有功效。未成年人心智尚不健全,容易激情犯罪,品格證據(jù)在作為量刑考慮因素外,能否作為定罪依據(jù)之一,尚需法律予以明確。2.證據(jù)調(diào)查主體不統(tǒng)一。根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定,公訴機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、法院和律師都可以進(jìn)行調(diào)查取證,有關(guān)機(jī)關(guān)還可以委托他人取證。由于各取證主體所處地位不同,各自背后所代表的的禮儀也不同,難免出現(xiàn)重點(diǎn)不已,收集的材料不齊全。法律規(guī)定公安機(jī)關(guān)和監(jiān)察機(jī)關(guān)在收集案件事實(shí)證據(jù)時(shí),也要收集涉案未成年人的品格證據(jù),希望在偵查階段就減少許多不必要的措施。但實(shí)務(wù)中,偵查機(jī)關(guān)往往只重視收集有罪證據(jù),對無罪證據(jù)和品格證據(jù)采取忽視,使得該規(guī)定沒有發(fā)揮理想作用。此外,檢察機(jī)關(guān)是指控有罪起訴的主體,法律規(guī)定由其舉出品格證據(jù)(這些證據(jù)可能會影響未成年人罪刑),與其本身的職能有所沖突,調(diào)查主體是否適格還有待商榷。3.采信標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。就目前在偵查階段、審查起訴階段品格證據(jù)的運(yùn)用來看,公訴機(jī)關(guān)收集的證據(jù)大多是來源于家庭、社區(qū)、學(xué)校的評價(jià)和前期經(jīng)歷,當(dāng)這些品格證據(jù)與訴訟參與人的陳堂證供發(fā)生沖突時(shí),因?yàn)槿狈y(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),法官短時(shí)間內(nèi)難以判斷證據(jù)三性,使案件審理陷入僵局。另外,涉案的有些品格證據(jù)因其特殊性難以像其他刑事訴訟證據(jù)一樣經(jīng)歷舉證、質(zhì)證的環(huán)節(jié),例如在訴訟過程中,收集的調(diào)查報(bào)告在開庭前沒有及時(shí)通知被告人及其法定代理人,沒有給予辯護(hù)人充足的時(shí)間進(jìn)行準(zhǔn)備辯護(hù),或者直接不予出示。4.調(diào)查范圍不明確。根據(jù)刑事訴訟法和司法解釋的規(guī)定,公訴機(jī)關(guān)在調(diào)查案件事實(shí)的同時(shí)也要收集有關(guān)未成年人的個(gè)人情況。實(shí)踐中,公訴機(jī)關(guān)收集的范圍主要包括生活、家庭情況,在校表現(xiàn),成長經(jīng)歷,有無前科等記錄,從身心狀況和道德評價(jià)兩方面來考量未成年人。全面考量固然有其合理性,但調(diào)查涵蓋人才能讓的前科污點(diǎn),一定程度上會誘導(dǎo)審判者的負(fù)面評價(jià),難以避免審判者在閱讀相關(guān)證據(jù)時(shí)不會有失偏頗。加重對未成年人被害人或被告人的不利局面。

      四、完善品格證據(jù)運(yùn)用的建議

      (一)明確品格證據(jù)的法律地位。明確品格證據(jù)的法律地位,是完善證據(jù)法律體系的應(yīng)有之義。通過完善立法,規(guī)范品格證據(jù)的取證內(nèi)容、收集標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)證程序和采信標(biāo)準(zhǔn)。在建立初期,可以通過司法解釋和行政文件,指引各級少年法庭和少年犯管教所加大對未成年人的心理、學(xué)習(xí)、習(xí)性的關(guān)注,同時(shí)在部分地區(qū)試點(diǎn)運(yùn)用,積累一定經(jīng)驗(yàn)后,再以立法鞏固成果,推廣適用。

      (二)規(guī)范調(diào)查模式。證據(jù)是否有證明力,往往看其取證主體、取證過程是否符合法律規(guī)定。為解決上述取證主體多元化,證據(jù)不一的難題,可以將調(diào)查品格證據(jù)的工作交由青少年社會團(tuán)體機(jī)構(gòu),由其形成書面調(diào)查報(bào)告交由公訴機(jī)關(guān)。首先,青少年社會團(tuán)體是民間機(jī)構(gòu),具有公正性,不會偏向一方;其次,青少年社會團(tuán)體是公益機(jī)構(gòu),與未成年人的家庭、社會環(huán)境等更易接觸,方便調(diào)查取證工作的展開。最后,青少年機(jī)構(gòu)長期從事青少年保護(hù)工作,具備專業(yè)知識,可以為少年犯罪預(yù)防提供專業(yè)建議。

      必須注意的是,將調(diào)查工作委托給社會機(jī)構(gòu)進(jìn)行,檢察機(jī)關(guān)必須實(shí)時(shí)跟進(jìn)、監(jiān)督,確保調(diào)查工作的廉潔性,保證調(diào)查工作的正當(dāng)性。

      (三)規(guī)范取證程序和采信標(biāo)準(zhǔn)。品格證據(jù)的調(diào)查一般包括走訪、面談、觀察等方式,除了上述傳統(tǒng)方式外,還可以借助心理問卷調(diào)查、心理測試、行為測試等方式挖掘未成年人的潛在品性。但在調(diào)查過程中,調(diào)查機(jī)關(guān)要注意調(diào)查取證的程序,參照刑事訴訟法中證人證言的取證方式,規(guī)范取證程序,保證證據(jù)的客觀真實(shí)性。

      在證據(jù)采信方面,結(jié)合已有案例,對品格證據(jù)的采信設(shè)定規(guī)則如下:1.在定罪方面,參照英美國家,品格證據(jù)一般予以排除,僅有例外情形可以采信。品格證據(jù)的舉證責(zé)任應(yīng)由未成年人犯罪人承擔(dān),可以舉出良好品格證據(jù)來證明自己不具有犯罪意圖,但舉證要有關(guān)聯(lián)性。公訴機(jī)關(guān)可以對此提出相反證據(jù)予以駁斥,但僅限于品格證據(jù)范圍。2.在量刑方面,公訴機(jī)關(guān)在受到書面調(diào)查報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)對可能影響被告人量刑的品格證據(jù)全面向法庭出示,被告方有權(quán)向法庭出示積極方面的品格證據(jù),來減輕刑罰。與量刑有關(guān)的品格證據(jù)的出示應(yīng)當(dāng)在定罪事實(shí)審理完畢后進(jìn)行,避免提前出示,引起審理人員的負(fù)面傾向性。

      (四)限制污點(diǎn)證據(jù)的使用。前科污點(diǎn)證據(jù)在刑事訴訟中無疑會幫助公訴機(jī)關(guān)快速破案,但在未成年犯罪中卻須慎用。英美法系國家對品格證據(jù)采取排斥態(tài)度,正是考慮到不良品格會對陪審團(tuán)造成傾向性引導(dǎo),因此,在未成年犯罪中更應(yīng)謹(jǐn)慎對待。未成年人的心理情感較為敏感脆弱,與成年人相比,前科污點(diǎn)會更影響其改過自新、回歸社會的進(jìn)程。因此,調(diào)查品格證據(jù)時(shí),有必要限制前科污點(diǎn)證據(jù)的適用。日本《少年法》規(guī)定了一項(xiàng)刑事污點(diǎn)消滅制度,對于刑罰執(zhí)行完畢的未成年人,保證其將來視為未收到過刑事處分,免于遭受不公對待[7]。這種制度可以有效的鞏固少年改造的成果,保障未成年人正?;貧w社會。我國未成年人防治教育工作可以對此借鑒,在控制污點(diǎn)證據(jù)適用條件的同時(shí),根據(jù)原判刑罰的程、經(jīng)過時(shí)間等,有條件、有預(yù)期的建立刑事污點(diǎn)消滅制度。

      結(jié) 語

      品格證據(jù)作為一項(xiàng)外來引入規(guī)則,雖然立法沒有明確規(guī)定,但實(shí)際上卻是默認(rèn)許可了該項(xiàng)規(guī)則的運(yùn)行。品格證據(jù)強(qiáng)調(diào)關(guān)注涉案當(dāng)事人的品性對案件的影響,尤其是被告人品性對其罪刑的影響。未成年人的心理、三觀都處于構(gòu)建形成期,實(shí)施犯罪也多于其品格相關(guān)。重視品格證據(jù)在未成年人刑事案件中的作用,對于全面掌握未成年人的犯罪心理、犯罪動機(jī),幫助未成年人改過自新,回歸社會都有極大助益。品格證據(jù)除用于刑事案件的審理外,對未成年人的教育培養(yǎng)也可發(fā)揮作用。通過定期觀察和調(diào)查,可以動態(tài)關(guān)注未成年人的心理健康和生活環(huán)境的變化,從源頭上預(yù)防未成年人惡性事件的發(fā)生。發(fā)掘品格證據(jù)在不同領(lǐng)域的適用,能夠最大化的發(fā)揮該規(guī)則的功效,維系社會的穩(wěn)定。

      【注 釋】

      [1] 《公民權(quán)利和政治權(quán)利公約》聯(lián)合國大會1966年12月16日決議通過。

      [2] 《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》又稱《北京規(guī)則》聯(lián)合國大會1985年11月29日決議通過。

      [3] 《刑事訴訟法》(2018修正)第279條:公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件,根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。

      [4] 《預(yù)防未成年人犯罪法》(2012修正)第5條:預(yù)防未成年人犯罪,應(yīng)當(dāng)結(jié)合未成年人不同年齡的生理、心理特點(diǎn),加強(qiáng)青春期教育、心理矯治和預(yù)防犯罪對策的研究。第44條:對犯罪的未成年人追究刑事責(zé)任,實(shí)行教育、感化、挽救方針,堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則。司法機(jī)關(guān)辦理未成年人犯罪案件,應(yīng)當(dāng)保障未成年人行使其訴訟權(quán)利,保障未成年人得到法律幫助,并根據(jù)未成年人的生理、心理特點(diǎn)和犯罪的情況,有針對性的進(jìn)行法制教育。對于被采取刑事強(qiáng)制措施的未成年學(xué)生,在人民法院的判決生效以前,不得取消其學(xué)籍。

      [5] 《公安機(jī)關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》公安部1995年10月27日頒布。第10條:對違法犯罪未成年人的訊問應(yīng)當(dāng)采取不同于成年人的方式。訊問前,除掌握案情況和證據(jù)材料外,還應(yīng)當(dāng)了解其生活、學(xué)習(xí)環(huán)境、成長經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、心理狀態(tài)及社會交往等情況,有針對性的制作訊問提綱。

      [6] 《關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》最高人民法院2006年 1月23日施行。《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》最高人民檢察院2013年修訂。

      [7] 《少年法》日本2014年修正。少年犯執(zhí)行完畢或免于執(zhí)行,適用有關(guān)人格法律的規(guī)定,在將來得視為未受刑罰處分。

      【參考文獻(xiàn)】

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      作者簡介:王雙雙(1996-),女,陜西安康,碩士研究生,中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué),430073,研究方向:知識產(chǎn)權(quán)法。

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