社會(huì)人假設(shè)與地方政府官員行為分析

江俊龍++曹培紅

摘要：社會(huì)人假設(shè)認(rèn)為人是社會(huì)的人，個(gè)體會(huì)遵守所在群體的約束。個(gè)體具有多重特征屬性，基于每一種特征屬性所形成的群體對(duì)個(gè)體行為都會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響。個(gè)體與所屬群體形成差序格局。由內(nèi)向外（即由強(qiáng)到弱）依次形成三個(gè)群體圈：親緣群；業(yè)緣群、學(xué)緣群、地域群、興趣群；其它群。轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)，政治人假設(shè)和經(jīng)濟(jì)人都難以解釋地方政府官員的行為，而社會(huì)人假設(shè)能夠較好地解釋。最后，提出識(shí)別和管理地方政府官員所屬群體的重要性。

Abstract： The hypothesis of social man holds that individuals have multiple attributes， and each attribute may form a circle which has some extent impact on individual's behavior. The differential mode of association can be formed by three-layer different circles. The core is individual， followed by the first layer， i.e. kinship circle. Then the second layer， which is consisted of colleague circle， academic circle， geographical circle， and interest circle. The third layer is other circles. In the transitional period of China， the hypothesis of social man does better than the political and the economic man in explanation of the behavior of local officials. Finally， the importance of identifying and managing local officials is proposed.

關(guān)鍵詞：社會(huì)人假設(shè)；群體；行為分析；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

Key words： the hypothesis of social man；circle；analysis of behavior；risk identification

中圖分類號(hào)：C93 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）07-0239-03

0 引言

從家藏現(xiàn)金點(diǎn)壞點(diǎn)鈔機(jī)到政壇窩犯，人們從最初的震撼之余，難免產(chǎn)生困惑：如何有效約束官員的行為，使其不偏離全心全意為人民服務(wù)的宗旨。解決以上困惑，離不開(kāi)對(duì)人性假設(shè)的分析?，F(xiàn)有研究在回答以上問(wèn)題時(shí)，通常采用經(jīng)濟(jì)人和政治人兩種人性假設(shè)。雖然這兩種假設(shè)都存在對(duì)某些現(xiàn)象作出很好的解釋的情形，但又都同時(shí)存在對(duì)某些現(xiàn)象難以合理解釋的情形。本文嘗試基于社會(huì)人假設(shè)回答以上問(wèn)題。

1 社會(huì)人假設(shè)的提出

人性假設(shè)，是對(duì)人類本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。不同的人性假設(shè)，就會(huì)有不同的管理實(shí)踐；對(duì)人性假設(shè)認(rèn)識(shí)的合理程度，直接決定管理效果。

1.1 政治人假設(shè)

“政治人”是人類對(duì)于自身本質(zhì)的第一個(gè)認(rèn)識(shí)[1]。斯塔夫里阿諾斯[2]研究發(fā)現(xiàn)：公元前3500年——公元前1000年期間，已出現(xiàn)階級(jí)社會(huì)。

公元前4世紀(jì)——前3世紀(jì)，亞里士多德認(rèn)識(shí)到人與政治的關(guān)系。認(rèn)為：城邦中的全體公民都天賦有平等的地位，根據(jù)公開(kāi)的原則，全體公民都應(yīng)當(dāng)參與政治，實(shí)施管理[1]。

當(dāng)代社會(huì)，除了極少數(shù)極權(quán)國(guó)家外，絕大部分國(guó)家都賦予普通公眾參與國(guó)家管理的權(quán)利，公眾可以直接或間接（通過(guò)代表）參與國(guó)家管理。

簡(jiǎn)言之，統(tǒng)治階層出現(xiàn)后，掌控社會(huì)資源的配置權(quán)，同時(shí)，為了自身利益，統(tǒng)治階層內(nèi)部依據(jù)職責(zé)不同劃分成權(quán)力不等的不同層級(jí)，層級(jí)越高，權(quán)力越大，掌控的資源越多，對(duì)資源配置的影響也越大。政治人假設(shè)認(rèn)為，行為主體通過(guò)服從統(tǒng)治階層內(nèi)上層的意愿來(lái)謀求在統(tǒng)治階層的地位提升及因此帶來(lái)的相關(guān)利益。

1.2 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)分工的細(xì)化，商品生產(chǎn)和交換已經(jīng)占據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的主導(dǎo)地位。目前，市場(chǎng)是世界范圍內(nèi)最廣泛采用的資源配置方式，市場(chǎng)強(qiáng)調(diào)主體之間的平等性和競(jìng)爭(zhēng)性。

“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是由亞當(dāng)·斯密提出的關(guān)于人的經(jīng)濟(jì)行為的一個(gè)基本假設(shè)。它包括兩方面的涵義：一是假定人的行為有自利動(dòng)機(jī)；二是假定人們都能通過(guò)計(jì)算自由地依據(jù)利益（或效用）最大化的原則做出理性選擇[3]。

布坎南等把經(jīng)濟(jì)人假設(shè)拓展到政治領(lǐng)域，認(rèn)為自私行為是普遍的，即在每個(gè)人都有自利的條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種能夠成功運(yùn)作的秩序，自利的個(gè)人都能從市場(chǎng)交換中獲利。國(guó)家并非抽象的實(shí)體，而是由作為統(tǒng)治者的官僚群體組成，有自己的特殊利益，官僚群體和普通人一樣，都是個(gè)人利益的最大化者[4]。

經(jīng)濟(jì)人假設(shè)能夠很好地解釋平等主體之間發(fā)生的行為。

1.3 社會(huì)人假設(shè)

人是社會(huì)的人，每個(gè)人都是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)中的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，個(gè)體行為除了自身的理性因素外，還受到周圍人際等各種因素影響。這些節(jié)點(diǎn)依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)就形成不同的群體。人在社會(huì)互動(dòng)中能有效地識(shí)別自身和他人的不同群屬，能夠察覺(jué)并維護(hù)不同群體之間的邊界，并會(huì)產(chǎn)生群內(nèi)偏好和群際偏見(jiàn)：群內(nèi)偏好是指?jìng)€(gè)體會(huì)更加積極地看待所在群體的成員，而群際偏見(jiàn)是指?jìng)€(gè)體會(huì)對(duì)所在群體外其他群體的成員產(chǎn)生敵意和歧視。社會(huì)分類過(guò)程發(fā)生后，個(gè)體被賦予明確的社會(huì)身份，即被貼上歸屬于某一群體的隱形標(biāo)簽；這會(huì)使得個(gè)體對(duì)所在群體產(chǎn)生特殊情感，最終影響個(gè)體在群際互動(dòng)過(guò)程中與群外個(gè)體的相處[5]。

人們通過(guò)歸屬于某個(gè)群體獲得了正面的社會(huì)認(rèn)同，降低了認(rèn)知上的不確定性，并且通過(guò)群體間的比較維持著積極的自尊[6]。亞伯拉罕·馬斯洛提出的需求層次理論的第三層：歸屬或取得他人認(rèn)可的需要。由于人是社會(huì)的人，他們就需要有所歸屬，并為別人所承認(rèn)。道格拉斯·T·霍爾和哈利勒·努蓋姆發(fā)現(xiàn)，隨著管理人員在一個(gè)組織里逐級(jí)晉升，歸屬需要有加強(qiáng)的趨勢(shì)[7]。

社會(huì)人假設(shè)認(rèn)為，人屬于群體，會(huì)為了獲取群體的認(rèn)同而采取相應(yīng)的行為。在同一時(shí)點(diǎn)，個(gè)體會(huì)呈現(xiàn)多種特征屬性，而每種特征屬性都可能是一個(gè)群體的符號(hào)。簡(jiǎn)言之，同一時(shí)點(diǎn)，個(gè)體可以同時(shí)屬于不同群體的成員。為了取得不同群體的認(rèn)同，就會(huì)出現(xiàn)行為的復(fù)雜性和多樣性。從而可以更好地解釋主體的各種行為。

2 基于社會(huì)人假設(shè)的個(gè)體行為解析

每個(gè)人，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)就可以有多種分類結(jié)果。如親緣、籍貫、學(xué)緣、興趣等。這些標(biāo)準(zhǔn)中，有些是先天被動(dòng)形成，有些是后天自主完成。每一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，就意味著形成一個(gè)群體的可能。

2.1 主要群體

對(duì)個(gè)體生活產(chǎn)生重要影響的所屬群體主要包括以下群體。

①業(yè)緣群。以工作關(guān)系為紐帶所形成的群體。社會(huì)分工的深化，個(gè)體的能力越來(lái)越專業(yè)；而社會(huì)的進(jìn)步，人需求的又呈現(xiàn)多樣化。自給自足顯然是一種奢求。為了滿足多樣化的需求，人與人之間的合作也越廣泛和深入。

②親緣群。以婚姻和血緣關(guān)系為紐帶所形成的群體。對(duì)于人類，只有兩性之間的結(jié)合，才有可能繁衍下一代。現(xiàn)代社會(huì)中，兩性之間的這種關(guān)系通常以固定的婚姻形式出現(xiàn)，兩者之間的結(jié)合就是家庭的基礎(chǔ)。其中，血緣關(guān)系具有永恒性。

③學(xué)緣群。以學(xué)緣關(guān)系為紐帶所形成的群體。學(xué)緣關(guān)系是指一些社會(huì)成員在教育和科學(xué)研究中由于共同的學(xué)習(xí)經(jīng)歷而產(chǎn)生的人際關(guān)系[8]。學(xué)緣群是以師生、同學(xué)與校友等關(guān)系為紐帶而組建的利益共同體。學(xué)緣關(guān)系具有永恒性。

④興趣群。以興趣愛(ài)好為紐帶所形成的群體。廣泛的興趣是個(gè)體全面和諧發(fā)展的前提。相對(duì)工作的強(qiáng)迫性，興趣愛(ài)好更多體現(xiàn)的是自主性。

⑤地緣群。以地理位置為紐帶所形成的群體。在同一空間區(qū)域內(nèi)，以地緣關(guān)系為紐帶結(jié)合而成的社會(huì)群體，因受其所處的地理環(huán)境的條件限制，而在歷史、語(yǔ)言、信仰、道德、風(fēng)俗、藝術(shù)、民族精神面貌、心理狀態(tài)、思維方式、價(jià)值取向等文化層面上或內(nèi)隱或外顯地呈類同性、趨近性[9]。

2.2 個(gè)體及其所屬群體之間的關(guān)系

個(gè)體呈現(xiàn)多方面的特征屬性，每種特征屬性都有可能形成一個(gè)群體。

費(fèi)孝通認(rèn)為中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)的基本特征是差序格局 [10]。這種差序格局同樣存在于個(gè)體及其所屬群體之間的關(guān)系中。群體對(duì)個(gè)體的重要性從下面三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可以判斷出來(lái)：長(zhǎng)期性；互動(dòng)頻率；可替代性。個(gè)體與群體之間的關(guān)系持續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，越重要；個(gè)體與群體之間的互動(dòng)越頻繁，越重要；群的可替代性越弱，越重要。據(jù)此，差序格局表現(xiàn)為：以個(gè)體為中心，依據(jù)不同群體的重要性由強(qiáng)到弱，逐漸形成不同的群體圈。因?yàn)椴煌娜后w，有不同的群體特性，為了適應(yīng)群的規(guī)定，人們的行為動(dòng)機(jī)、方式和規(guī)范均存在顯著差異。

在差序格局中，位于核心的是個(gè)體。親緣群是個(gè)體最先參與的群，也是伴隨終生的群；個(gè)體與其互動(dòng)極其頻繁；具有不可替代性。但是伴隨個(gè)體的成長(zhǎng)，與異性之間所產(chǎn)生的關(guān)系，使得親緣群會(huì)出現(xiàn)分化為血緣關(guān)系產(chǎn)生的子群和姻親關(guān)系產(chǎn)生的子群。緊隨親緣群的是業(yè)緣群、學(xué)緣群、地緣群和興趣群。最后是其它各種可能的群。

同屬于一個(gè)層級(jí)的各種群之間，在對(duì)個(gè)體的影響力方面也存在差異。群體的特色越顯著，社會(huì)影響力越大，對(duì)個(gè)體的吸引力越強(qiáng)。個(gè)體需求的變化，會(huì)使得不同群體的影響力隨之發(fā)生變化。例如在家鄉(xiāng)工作，工作群的吸引力可能會(huì)大于地緣群；但當(dāng)?shù)降赜虼嬖陲@著差異的地方工作時(shí)，地緣群的吸引力可能就會(huì)大于工作群。

3 地方政府官員行為分析

地方政府是指中央政府以外的各級(jí)政府，是連接中央政府和公眾的橋梁，履行公共管理職能。根據(jù)《組織法》規(guī)定：省長(zhǎng)、自治區(qū)主席、市長(zhǎng)、州長(zhǎng)、縣長(zhǎng)、區(qū)長(zhǎng)、鄉(xiāng)長(zhǎng)、鎮(zhèn)長(zhǎng)分別主持地方各級(jí)人民政府的工作。

地方政府官員接受地方政府的委托，代表政府履行相關(guān)職能。與普通公眾相比，地方政府官員主要存在以下幾個(gè)特征：①權(quán)威性。政府是公共事務(wù)管理者，在對(duì)社會(huì)資源的占有及調(diào)配方面存在巨大優(yōu)勢(shì)。地方政府官員是統(tǒng)治階層的成員，擁有官方賦予的權(quán)威性。對(duì)這種身份的挑戰(zhàn)，通常被視為對(duì)現(xiàn)有政權(quán)的挑戰(zhàn)，將會(huì)受到無(wú)情的打擊。②自由裁量權(quán)。雖然政府受到來(lái)自法律等方面的嚴(yán)格約束，但環(huán)境的不確定性，讓目標(biāo)都具有一定程度的模糊性。換言之，不同程度賦予地方官員相機(jī)行事的權(quán)利。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)正在進(jìn)行諸多轉(zhuǎn)型，影響重大的主要包括：從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；封閉型社會(huì)向開(kāi)放型社會(huì)轉(zhuǎn)型。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和封閉型社會(huì)中，資源配置主要通過(guò)各種計(jì)劃完成，權(quán)力集中在行政層級(jí)的上層。地方政府官員的權(quán)威性非常高；但自由裁量權(quán)較少。相反，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和開(kāi)放型社會(huì)中，資源配置主要通過(guò)市場(chǎng)來(lái)完成，地方政府官員權(quán)威性下降，但自由裁量權(quán)加大。

正是這些轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致政治人假設(shè)和經(jīng)濟(jì)人在解釋相關(guān)現(xiàn)象時(shí)都存在局限性。而社會(huì)人假設(shè)能夠較好地解釋相關(guān)現(xiàn)象。

3.1 轉(zhuǎn)型時(shí)期，為社會(huì)人假設(shè)提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和封閉型社會(huì)中，政治人假設(shè)能夠很好解釋官員行為；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和開(kāi)放型社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)人假設(shè)能夠很好解釋官員行為。轉(zhuǎn)型時(shí)期，兩種情形并存并相互交織，單純的政治人假設(shè)和經(jīng)濟(jì)人假設(shè)已經(jīng)不能勝任。社會(huì)人假設(shè)認(rèn)為：地方政府官員可以也一定同時(shí)屬于科層制群體和平等主體制群體，每種群體有自己的規(guī)則。因此，為了適應(yīng)不同群體需求，在行為上既呈現(xiàn)政治人假設(shè)特征，也呈現(xiàn)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)特征。

3.2 個(gè)體特征屬性的多樣性，是社會(huì)人假設(shè)的必要條件

地方政府官員的自由裁量權(quán)加大，就使得其容易成為其它利益團(tuán)體的獵物。為了俘獲地方政府官員，他們會(huì)創(chuàng)造一切可能的機(jī)會(huì)去接近和了解地方政府官員。而地方政府官員的多特征屬性為他們提供各種合理的借口。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是社會(huì)人假設(shè)成功的保障

地方政府官員的多特征屬性，使得其所屬群體具有多樣性和復(fù)雜性，各種不當(dāng)行為會(huì)更加隱蔽，識(shí)別難度更高。不當(dāng)行為所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也更復(fù)雜。但是也正是這種多特征屬性，其接觸的社會(huì)面越廣，這也為公眾參與提供優(yōu)勢(shì)。公眾的參與程度越高，發(fā)現(xiàn)這些不當(dāng)行為的可能性。畢竟，陽(yáng)光是最好的消毒劑。

4 結(jié)論及啟示

公共管理中的任何制度設(shè)計(jì)都是以特定的人性假設(shè)為前提的，不同的人性假設(shè)就會(huì)有不同的制度設(shè)計(jì)，而不同的制度設(shè)計(jì)又會(huì)使生活在其中的人產(chǎn)生不同的行為結(jié)果，并塑造著不同的人性。制度設(shè)計(jì)的成功與否與作為其前提的人性假設(shè)的合理與否密切相關(guān)。人性假設(shè)合理則制度設(shè)計(jì)也會(huì)趨于合理，公共管理的效果就會(huì)較好；相反，人性假設(shè)不合理則制度設(shè)計(jì)就會(huì)偏離人性，公共管理的效果就會(huì)較差[3]。

當(dāng)下，中國(guó)社會(huì)發(fā)展處于一個(gè)特殊時(shí)期，簡(jiǎn)政放權(quán)的大背景下，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與文化的短板不斷容易誘發(fā)行為主體選擇的迷惘性。各種關(guān)系學(xué)說(shuō)在當(dāng)下得以復(fù)興。雖然“民間的任何合作與認(rèn)同方式都是一種值得珍視的組織資源?！盵11]但是我們要加深對(duì)各種關(guān)系本質(zhì)的理解和認(rèn)識(shí)，并對(duì)其加以調(diào)整和理順，讓其對(duì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生積極的影響。防止地方官員為了所屬個(gè)別群體利益，而損壞公眾利益。

當(dāng)然，地方政府官員特征屬性的多樣性，會(huì)造成群體形成的便捷性。所以識(shí)別、防范、引導(dǎo)和控制地方政府官員所屬的各種群體是長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。

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