SNM視角下新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展質(zhì)量提升路徑與策略

劉貽新，馮秀山，羅嘉文，張光宇

（1. 廣東工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州 510520；2. 廣東省決策咨詢研究基地 廣東工業(yè)大學(xué)創(chuàng)新理論與創(chuàng)新管理研究中心，廣東 廣州 510520）

作為一種新興的科研組織，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有效貫通了“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)業(yè)孵化”的創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、高端人才引育、科技成果轉(zhuǎn)化和科技企業(yè)孵化育成等方面取得了一系列顯著成效。在填補(bǔ)區(qū)域創(chuàng)新鏈缺失環(huán)節(jié)和完善建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系中，呈現(xiàn)出了比傳統(tǒng)科研院所更高的效率和效果，成為我國現(xiàn)代化科研組織體系的重要組成部分，被視為建設(shè)國家創(chuàng)新體系的“生力軍”[1-2]。

然而，經(jīng)過前些年的快速成長，目前不少新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在著創(chuàng)新效率不高、創(chuàng)新效果不大等發(fā)展瓶頸，表現(xiàn)為：職能定位不明確，與企業(yè)同行競爭；人才引育能力不強(qiáng)，導(dǎo)致人才儲(chǔ)備不足；實(shí)際研發(fā)能力較弱，產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化能力低；機(jī)構(gòu)整體和內(nèi)部的績效評(píng)價(jià)體系不成熟，這也促使了當(dāng)前不少地方政府實(shí)施新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的“提質(zhì)增效”行動(dòng)。但新型研發(fā)機(jī)構(gòu)畢竟是一種新興業(yè)態(tài)，如何在現(xiàn)有科技體制范疇中尋求合適的路徑和精準(zhǔn)的策略實(shí)現(xiàn)“提質(zhì)增效”，是一項(xiàng)復(fù)雜工程，這既涉及外部的國家科技體制變革，還與完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系密切相關(guān)，是一個(gè)需求不斷摸索和總結(jié)的過程。也正因如此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)被視為當(dāng)下我國深化國家科技體制改革的“試驗(yàn)田”[1-2]。戰(zhàn)略生態(tài)位管理(Strategic Niche Management，SNM)理論，是一種在當(dāng)前社會(huì)?技術(shù)體制下，如何選擇、培育、轉(zhuǎn)化新技術(shù)的管理方法和工具[3]，其具體實(shí)施步驟能為提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)質(zhì)量的路徑選擇提供一種嶄新的思路和方法，具有高度契合性。鑒于此，本文將圍繞“如何通過SNM理論與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相結(jié)合，為其提質(zhì)增效構(gòu)建具體的路徑？”展開研究。

本文在闡述SNM理論運(yùn)作機(jī)理和具體實(shí)施步驟基礎(chǔ)上，從“愿景建立—技術(shù)選擇—網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建—團(tuán)隊(duì)建設(shè)—交互學(xué)習(xí)”5個(gè)維度設(shè)計(jì)提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展質(zhì)量的路徑框架，并按此框架基于國際高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，有針對(duì)性提出相關(guān)的策略建議，旨在為我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的提質(zhì)增效提供參考借鑒。

1 SNM理論簡述

新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一項(xiàng)多主體參與、多要素協(xié)同、多階段銜接的動(dòng)態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)工程。一項(xiàng)新技術(shù)能否克服產(chǎn)業(yè)化過程中的技術(shù)依賴和路徑鎖定，最終實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展需要跨越兩道“鴻溝”：一是從技術(shù)生態(tài)位向市場生態(tài)位躍遷的“死亡之谷”；二是從投入生產(chǎn)到大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的“達(dá)爾文?！盵4]。為此，學(xué)者們將生態(tài)位理論與技術(shù)變革理論相結(jié)合，提出了SNM理論。該理論的核心思想是主張通過構(gòu)建保護(hù)空間，實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者的漸進(jìn)性實(shí)驗(yàn)和學(xué)習(xí)，對(duì)新技術(shù)進(jìn)行選擇、培育、孵化，促使新技術(shù)的知識(shí)、信息和能力擴(kuò)散并順利地推向市場，實(shí)現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的管理過程[5]。

同時(shí)，SNM理論認(rèn)為新技術(shù)的演化遵循從“技術(shù)生態(tài)位?市場生態(tài)位?技術(shù)體制”3個(gè)階段[6]，要通過有效的戰(zhàn)略管理實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的生態(tài)位躍遷，其實(shí)施步驟一般包括Weber & Hoogma、Kemp為代表的五步論或Johan Schot、Frank W.Geels為代表的三步論。五步論將SNM過程分為：(1) 技術(shù)選擇，選擇具潛力的新技術(shù)；(2) 實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)和建立，保護(hù)措施和相關(guān)人員介入其中；(3) 實(shí)驗(yàn)的執(zhí)行，參與者進(jìn)行漸進(jìn)的實(shí)驗(yàn)和學(xué)習(xí)；(4) 技術(shù)轉(zhuǎn)化，推動(dòng)新技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位向市場生態(tài)位的躍遷；(5) 項(xiàng)目評(píng)估和保護(hù)措施的退出[7]。三步論將SNM過程分為：(1) 期望的一致性，即確立一個(gè)合理的、健全的、具有示范作用的目標(biāo)；(2) 網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，即建設(shè)一個(gè)夠?qū)捄蜕钊氲纳鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)；(3) 學(xué)習(xí)過程，即在SNM過程中的參與主體和人員要進(jìn)行多維度的學(xué)習(xí)[8]。

2 SNM視角下新型研發(fā)機(jī)構(gòu)質(zhì)量的提升路徑

本文通過“愿景建立—技術(shù)選擇—網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建—團(tuán)隊(duì)建設(shè)—交互學(xué)習(xí)”5個(gè)維度構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)質(zhì)量提升路徑(如圖1所示)。

圖 1 基于SNM理論的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)質(zhì)量提升路徑Fig.1 Quality improvement path of New R&D institutions based on SNM theory

2.1 愿景建立：迎合國家戰(zhàn)略創(chuàng)新需求

SNM理論中，愿景指由團(tuán)隊(duì)討論形成的組織成員愿全力以赴的目標(biāo)。愿景建立是SNM過程中對(duì)未來方向的一種期望、一種定位，愿景的確立對(duì)規(guī)劃組織使命、組織文化、經(jīng)營方針等起指導(dǎo)作用。建立愿景是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程：首先，愿景必須是有形的、具體的，它應(yīng)以文字為載體內(nèi)化于組織；其次，愿景必須是合法的、可實(shí)踐的，它應(yīng)與組織內(nèi)外政策相融洽，且滿足組織實(shí)際需求；最后，愿景不是一成不變的，組織可以通過學(xué)習(xí)和借鑒其他優(yōu)秀組織的經(jīng)驗(yàn)來不斷調(diào)適。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、發(fā)展質(zhì)量不高的問題尤為突出，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是我國未來的必然路徑。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我國培育科技創(chuàng)新、參與全球科技競爭以及實(shí)現(xiàn)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要載體，應(yīng)針對(duì)我國國情這一愿景精準(zhǔn)定位，不斷提升國家科技創(chuàng)新實(shí)力。

2.2 技術(shù)選擇：攻關(guān)行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)

SNM理論提出，要選擇具有潛力的新技術(shù)。共性技術(shù)能夠在一個(gè)或多個(gè)行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈有瓶頸作用，關(guān)鍵技術(shù)則是有強(qiáng)大競爭優(yōu)勢、難以被模仿、凸顯一國科技實(shí)力的“國之重器”。它們是具有顛覆性潛力的重要技術(shù)，對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)安全、國防安全乃至國家安全都至關(guān)重要，一些具有顛覆性的共性關(guān)鍵技術(shù)甚至能推動(dòng)社會(huì)體制變革。企業(yè)作為創(chuàng)新體系的主導(dǎo)力量，正面臨著對(duì)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)承擔(dān)動(dòng)力和能力不足的困境：共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特性，易產(chǎn)生外部溢出效應(yīng)，使企業(yè)不愿意去承擔(dān)其研發(fā)成本；共性技術(shù)和核心技術(shù)的研發(fā)道路是十分艱難的，單由企業(yè)去攻關(guān)顯得力量不足。因此我國的創(chuàng)新體系的建設(shè)亟需新型研發(fā)機(jī)構(gòu)去扮演公益性、前瞻性的研發(fā)創(chuàng)新主體，彌補(bǔ)目前創(chuàng)新體系對(duì)行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的缺位。

2.3 網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建：構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研深度合作網(wǎng)

SNM理論中，一個(gè)新的生態(tài)位的出現(xiàn)往往伴隨著一個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形成。構(gòu)建一個(gè)具有深度和廣度的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，有利于利益相關(guān)者獲得更多支持者和資源，促進(jìn)學(xué)習(xí)過程的進(jìn)行和愿景的實(shí)現(xiàn)。深化產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，能使社會(huì)網(wǎng)絡(luò)汲取更多的創(chuàng)新要素。隨著時(shí)間發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)能進(jìn)一步拓展，可能因此變得更加穩(wěn)定，為新技術(shù)的培育至產(chǎn)業(yè)化提供更成熟的保護(hù)空間。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以產(chǎn)學(xué)研為內(nèi)核，將科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密且有機(jī)地結(jié)合并實(shí)現(xiàn)一體化，但實(shí)際上一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)能力薄弱，與多方利益主體尚未形成深層次的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。SNM理論強(qiáng)調(diào)，圍繞著技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的正向互動(dòng)頻率越高，契合程度越好，對(duì)技術(shù)的成長和演化起到推動(dòng)作用[9]。因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷深化和完善其產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化機(jī)制，增強(qiáng)研發(fā)能力。

此外，SNM理論提出，用戶是創(chuàng)新的源泉，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)作和溝通中的重要參與者、資源和經(jīng)驗(yàn)的供給者。SNM理論還強(qiáng)調(diào)了在社會(huì)實(shí)驗(yàn)過程中要不斷進(jìn)行試錯(cuò)，通過市場競爭協(xié)調(diào)和配置，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的學(xué)習(xí)，使相關(guān)組織向優(yōu)化方向發(fā)展。因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在深化產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化機(jī)制的同時(shí)，還要關(guān)注技術(shù)培育的市場導(dǎo)向性。

2.4 團(tuán)隊(duì)建設(shè)：建設(shè)SNM型團(tuán)隊(duì)

SNM團(tuán)隊(duì)是才能互補(bǔ)、責(zé)任共擔(dān)、為共同的目標(biāo)做出貢獻(xiàn)的人員或組織的集合。建設(shè)SNM團(tuán)隊(duì)，一方面，需要制定有效的人才培育機(jī)制和人才吸引策略，為組織的發(fā)展廣納精英。另一方面，需要完善人才保障機(jī)制和打造有底蘊(yùn)的機(jī)構(gòu)文化，使員工獲得更多的安全感和歸屬感。一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏成熟的人才保障和培育機(jī)制，導(dǎo)致留人能力不強(qiáng)，至今仍未建立起強(qiáng)大的人才隊(duì)伍。因此在SNM過程中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過有效的措施培育高水平的研究和管理人才，吸引世界范圍內(nèi)的高端技術(shù)人才，打造優(yōu)秀人才匯聚的“聚寶盆”。

2.5 交互學(xué)習(xí)：重視反射性學(xué)習(xí)

SNM理論強(qiáng)調(diào)為了促進(jìn)組織的發(fā)展和強(qiáng)盛，行動(dòng)者應(yīng)從成功和錯(cuò)誤中不斷學(xué)習(xí)提升。SNM中的學(xué)習(xí)分為在既定制度和思考框架下對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)可能性進(jìn)行的一階學(xué)習(xí)，以及對(duì)現(xiàn)有制度和思考框架提出質(zhì)疑并對(duì)規(guī)則和范式加以改進(jìn)的二階學(xué)習(xí)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)學(xué)研深度合作網(wǎng)的樞紐，應(yīng)進(jìn)行多維度的交互學(xué)習(xí)，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)、設(shè)施、法規(guī)、用戶喜好、文化接受度等進(jìn)行探索；同時(shí)重視反射性學(xué)習(xí)，思考現(xiàn)存體制、社會(huì)功能、規(guī)則和價(jià)值觀與新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化不相匹配的根因，進(jìn)而調(diào)整或改進(jìn)技術(shù)培育空間。合理的績效評(píng)價(jià)體系能對(duì)機(jī)構(gòu)的管理形成良好的反饋，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交互反射性學(xué)習(xí)的重要方式。但我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)體系仍不成熟：政府對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的考評(píng)缺乏針對(duì)性，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部評(píng)價(jià)指標(biāo)不健全，二者也不能形成良好的參考和對(duì)照。因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的發(fā)展，健全績效評(píng)價(jià)體系舉足輕重。

3 發(fā)展策略：基于先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)

美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室、德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院以及中國臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院等先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)在管理模式、運(yùn)行機(jī)制上積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)當(dāng)前我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展模式建設(shè)具有重要的借鑒價(jià)值。本文將根據(jù)前文設(shè)計(jì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)質(zhì)量的提升路徑，梳理總結(jié)上述4個(gè)先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的成功經(jīng)驗(yàn)，為我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的提質(zhì)增效提供參考。

3.1 基于愿景建立，明確機(jī)構(gòu)職能定位

4個(gè)先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)都有清晰的職能定位。譬如美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室以促進(jìn)國家科技進(jìn)步、提高國家整體創(chuàng)新實(shí)力為使命，兼具人才培養(yǎng)、設(shè)備共享、學(xué)術(shù)交流平臺(tái)的職能。德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)以“應(yīng)用研究驅(qū)動(dòng)器”為定位，以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，彌補(bǔ)中、小企業(yè)應(yīng)用成果轉(zhuǎn)化能力的缺陷。日本產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究院致力于采用科技推動(dòng)日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平。中國臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院以成為世界級(jí)的研發(fā)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)研究的先驅(qū)為定位，迎合社會(huì)技術(shù)需求的增長，通過研發(fā)為企業(yè)和公益事業(yè)服務(wù)。

根據(jù)SNM理論中的愿景建立，在我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的宏觀指引和謀求自身高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)學(xué)習(xí)和借鑒4個(gè)先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)以明確自身職能定位：(1) “科技體制改革的試驗(yàn)田”，應(yīng)著力解決科技體制與市場經(jīng)濟(jì)不相匹配、技術(shù)需求和創(chuàng)新供給存在錯(cuò)位的問題；(2) “產(chǎn)學(xué)研深入結(jié)合的載體”，應(yīng)與高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)深度融合，建立高效成果轉(zhuǎn)化和低重復(fù)投入的協(xié)同創(chuàng)新體系；(3) “行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的支撐者”，放眼于未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家安全，攻關(guān)具有前瞻性、創(chuàng)新性、包容性的尖端技術(shù)；(4) “公益性研發(fā)的承擔(dān)者”，應(yīng)不與企業(yè)爭搶市場，通過公共產(chǎn)品的培育進(jìn)而產(chǎn)生知識(shí)和技術(shù)溢出效應(yīng)，培育良好的國家創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境；(5) “創(chuàng)新、創(chuàng)智、創(chuàng)業(yè)的助推器”，應(yīng)迎合大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的浪潮，實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、衍生和孵化高新技術(shù)企業(yè)、人才培育職能的承載。

3.2 基于技術(shù)選擇，提升識(shí)別選擇能力

4個(gè)先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)都根據(jù)國家戰(zhàn)略或社會(huì)民生的需求，確定了具有潛力的研發(fā)方向。美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)以國家戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，是國家組織基礎(chǔ)研究、公益性研究和競爭前技術(shù)研究的主要載體[10]，主要研究領(lǐng)域有核能、環(huán)境改善、能源開發(fā)和節(jié)能技術(shù)等。德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)開展應(yīng)用研究，主要研究領(lǐng)域有醫(yī)學(xué)與健康、物流、信息與通信技術(shù)、災(zāi)害預(yù)測等。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所為了實(shí)現(xiàn)愿景，選擇了與未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密相關(guān)的基礎(chǔ)研究課題，主要研究領(lǐng)域包含了能源與環(huán)境、生命科學(xué)與生物技術(shù)和納米技術(shù)與材料制造等7大領(lǐng)域。中國臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院的研發(fā)以產(chǎn)業(yè)界需求為導(dǎo)向，以推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為核心任務(wù)，早年為中國臺(tái)灣省IC產(chǎn)業(yè)和個(gè)人電腦的研發(fā)先驅(qū)，近年來以云端技術(shù)、無人駕駛、人工智能深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等應(yīng)用為主要研究方向。

在技術(shù)選擇的方式上，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)采取了國際化戰(zhàn)略，與全球各領(lǐng)域優(yōu)秀的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)合作開發(fā)應(yīng)對(duì)全球環(huán)境和民生問題的技術(shù)解決方案；在歐洲、亞洲、中東等地區(qū)設(shè)立了研究中心、代表處和聯(lián)絡(luò)處，積極探索國外前沿技術(shù)并尋求國際合作。日本產(chǎn)業(yè)綜合研究院則采取了“自上而下”的技術(shù)選擇方式：通過前景預(yù)測法進(jìn)行技術(shù)預(yù)測，根據(jù)社會(huì)發(fā)展需要初步擬定研究主題；由經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省和產(chǎn)業(yè)界高層人員共同討論，確定研究主題；再由研究院所有員工集體商議，最終確定研究項(xiàng)目并通過互聯(lián)網(wǎng)公示項(xiàng)目。

綜合考慮SNM中的技術(shù)選擇和我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)選擇應(yīng)關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈中研究能力不足或缺失的共性技術(shù)以及具有前瞻性、創(chuàng)新性、包容性的高精尖技術(shù)，例如正處于“缺芯少魂”窘境的芯片產(chǎn)業(yè)?；谙冗M(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)選擇的經(jīng)驗(yàn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)成立技術(shù)遴選研討小組，邀請(qǐng)政府人員、國內(nèi)外學(xué)術(shù)專家、產(chǎn)業(yè)界專業(yè)人士加入，針對(duì)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺口提出重點(diǎn)研發(fā)方向；通過建設(shè)國外項(xiàng)目合作辦公室和機(jī)構(gòu)分院、開放式創(chuàng)新合作平臺(tái)等方式，對(duì)接國際前沿技術(shù)需求，不斷建設(shè)國際化的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。

3.3 基于網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，深化合作轉(zhuǎn)化機(jī)制

美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室、弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)、中國臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院擁有頗具特色的產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化機(jī)制，是提升協(xié)同創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化能力的重要支柱。

在合作機(jī)制的建設(shè)上，美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室采取了實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)融合的方式，多數(shù)實(shí)驗(yàn)室由大學(xué)作為合同承包方獨(dú)立管理或參與管理，并建立了“學(xué)?研”合作機(jī)制：用戶設(shè)施協(xié)議，開放部分實(shí)驗(yàn)室和實(shí)驗(yàn)設(shè)備供大學(xué)使用；項(xiàng)目合作機(jī)制，規(guī)定了與大學(xué)攻關(guān)科研項(xiàng)目的事宜。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)采取了研究聯(lián)盟建設(shè)的方式，將72個(gè)研究所根據(jù)研究領(lǐng)域的相似性劃分成7個(gè)研究聯(lián)盟：研究院聯(lián)盟對(duì)項(xiàng)目選擇和管理有更多的自主權(quán)，聯(lián)盟內(nèi)部各研究所可以利用聯(lián)盟的資源壯大實(shí)力，還能集智集力地解決中小企業(yè)的技術(shù)難題，塑造聯(lián)盟市場形象。中國臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院則基于做企業(yè)最忠誠的伙伴的宗旨，建立了“產(chǎn)?研”合作機(jī)制：成立了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)顧問委員會(huì)”，調(diào)研市場需求，提供咨詢業(yè)務(wù)；擁有可供共享的實(shí)驗(yàn)室和專業(yè)的質(zhì)量檢測實(shí)驗(yàn)室，為企業(yè)提供實(shí)驗(yàn)設(shè)備和用地以及成果量產(chǎn)前的中試服務(wù)；采取“跟蹤服務(wù)”，對(duì)量產(chǎn)后的成果調(diào)研，不斷彌補(bǔ)其技術(shù)漏洞，并探索二次創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。

在轉(zhuǎn)化機(jī)制的建設(shè)上，美國政府不斷完善成果轉(zhuǎn)化的法律，能源部國家實(shí)驗(yàn)室也以此為契機(jī)完善相應(yīng)的配套措施：1980年美國頒布《史蒂文森-懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，該法案創(chuàng)立了今天應(yīng)用最廣泛的合作研發(fā)協(xié)議(Cooperative Research And Development Agreement，CRADA)；1986年頒布的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》規(guī)定了國家實(shí)驗(yàn)室可以正式采用CRADA協(xié)議；2000年頒布的《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》補(bǔ)充了CRADA協(xié)議中企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有關(guān)規(guī)定。實(shí)驗(yàn)室通過建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟、委員會(huì)、辦公室，專業(yè)化、規(guī)范化管理成果轉(zhuǎn)化的過程，充分保障了成果轉(zhuǎn)化協(xié)議的實(shí)施。中國臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院采取技術(shù)轉(zhuǎn)移、衍生公司和孵化企業(yè)[11]3種技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制：(1) 技術(shù)轉(zhuǎn)移，對(duì)企業(yè)共性技術(shù)，特別是前沿技術(shù)提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，搶占科技制高點(diǎn)；(2) 衍生公司，為能占據(jù)科技制高點(diǎn)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)快速產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)辦公司；(3) 孵化企業(yè)，成立了三大孵化中心，為進(jìn)駐中心的企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)育成服務(wù)。

作為產(chǎn)學(xué)研合作核心組織，深化產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)全鏈條的成果轉(zhuǎn)化，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取如下措施：(1) 建立高效的信息和設(shè)備共享機(jī)制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立面向市場化的信息部門和實(shí)驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備共享平臺(tái)，采用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)探索更快捷和低耗的信息互聯(lián)互通。(2) 建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)盟。由于我國不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)重心和發(fā)展方向有所不同，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)需求來組建聯(lián)盟，提升攻關(guān)高精尖技術(shù)的合作力。(3) 與政府協(xié)同完善成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)與政府合力，不斷完善專利保護(hù)制度，解決市場中介機(jī)構(gòu)合法化的問題。(4) 為企業(yè)提供量身定做的服務(wù)。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主力，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過建立信息咨詢部門、企業(yè)中試服務(wù)工廠以及技術(shù)產(chǎn)業(yè)化跟蹤小組等為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新提供有力支撐，并在研發(fā)和創(chuàng)新的過程中開展面向市場，面向客戶的試錯(cuò)活動(dòng)，例如產(chǎn)品體驗(yàn)會(huì)或市場滿意度調(diào)研。

3.4 基于團(tuán)隊(duì)建設(shè)，完善人才引育機(jī)制

美國能源部實(shí)驗(yàn)室、德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)和中國臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院擁有獨(dú)特的人才培育或吸引手段，為其高質(zhì)量發(fā)展提供了源源不斷的智力資源。

美國能源部實(shí)驗(yàn)室以大科學(xué)裝置為契機(jī)開展國際間的大型合作項(xiàng)目，廣泛招攬國際學(xué)術(shù)人才。例如以布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室的相對(duì)論重離子碰撞機(jī)為核心設(shè)備的sPHENIX項(xiàng)目，以其強(qiáng)大的學(xué)術(shù)性和前瞻性吸引了許多中國物理學(xué)界的頂尖人才。

德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)通過“前中后”階段的人才培育機(jī)制為組織培養(yǎng)精英：前期階段，協(xié)會(huì)實(shí)施了STEM計(jì)劃，即經(jīng)專業(yè)化設(shè)計(jì)的從幼兒園到大學(xué)階段的長期人才培養(yǎng)規(guī)程；中期階段，兼當(dāng)?shù)卮髮W(xué)教授身份的研究所主管以豐富的科研和產(chǎn)業(yè)界知識(shí)來指導(dǎo)學(xué)生，以才育才，在科研人員和管理人員的培養(yǎng)過程中輔佐設(shè)計(jì)因人而異的職業(yè)規(guī)劃；后期階段，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)員工進(jìn)入孵化的企業(yè)繼續(xù)完成職業(yè)規(guī)劃，并歡迎遇到困難的員工回到研究所繼續(xù)學(xué)習(xí)。

中國臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院在建設(shè)過程中形成了“產(chǎn)業(yè)需求導(dǎo)向型的人才雙向引育”的發(fā)展態(tài)勢，實(shí)現(xiàn)了人才外推和保留的動(dòng)態(tài)平衡。一方面，研究院鼓勵(lì)科研人員帶著新知識(shí)和新技術(shù)進(jìn)入衍生和孵化企業(yè)或創(chuàng)辦企業(yè)，將技術(shù)成果落地；另一方面，為了避免人才外流數(shù)量過大也采取了一系列措施吸引和保留人才，例如設(shè)立跨國界科研合作項(xiàng)目、提高科研人員的研究成果獎(jiǎng)勵(lì)、與中國臺(tái)灣省“清華大學(xué)”和中國臺(tái)灣省“交通大學(xué)”進(jìn)行合作引進(jìn)高校人才等。

根據(jù)先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)想要建設(shè)強(qiáng)大的人才隊(duì)伍，應(yīng)采取以下措施：(1) 完善人才吸引機(jī)制，繼續(xù)健全員工工資、稅收、子女入學(xué)和福利等制度。(2) 完善人才培育機(jī)制，以才育才，靈活運(yùn)用機(jī)構(gòu)內(nèi)部高端人才資源，將其豐富的科研和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)傳授給本科生和研究生；通過跨學(xué)科的科研平臺(tái)、企業(yè)合同外包以及與高校聯(lián)合等方式帶動(dòng)人才培養(yǎng)，加強(qiáng)培養(yǎng)的針對(duì)性、目的性、實(shí)踐性。(3) 重視機(jī)構(gòu)文化的建設(shè)，將員工的科研追求、職業(yè)規(guī)劃、社會(huì)認(rèn)同等多樣化訴求納入機(jī)構(gòu)愿景，打造積極向上、勇于攀登、團(tuán)結(jié)一致的精神文化。

3.5 基于交互學(xué)習(xí)，健全績效評(píng)價(jià)體系

日本產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究院通過政府和機(jī)構(gòu)并行的評(píng)價(jià)制度，不斷改進(jìn)技術(shù)培育空間、周邊資源和設(shè)備以及配套措施，旨在打造一個(gè)技術(shù)和市場相磨合的良好社會(huì)實(shí)驗(yàn)室。評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)要求具備公正性：機(jī)構(gòu)整體的評(píng)價(jià)由日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的評(píng)價(jià)委員會(huì)負(fù)責(zé)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部評(píng)價(jià)由研究院設(shè)立專家小組負(fù)責(zé)，它們均聘請(qǐng)了具豐富經(jīng)驗(yàn)的第三方機(jī)構(gòu)人員和產(chǎn)業(yè)界人士。評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容要求具備科學(xué)性與全面性：機(jī)構(gòu)整體的評(píng)價(jià)包括業(yè)務(wù)范圍、中期目標(biāo)和年度計(jì)劃[12]，機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評(píng)價(jià)包括研究部門的管理、績效達(dá)成情況和科研人員的學(xué)術(shù)和專利成果、參與對(duì)外合作研究的表現(xiàn)[13]。

根據(jù)高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過以下方式健全評(píng)價(jià)體系：(1) 政府部門和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都應(yīng)設(shè)立專業(yè)的評(píng)價(jià)部門或評(píng)價(jià)小組，選聘內(nèi)外部專家、學(xué)者、產(chǎn)業(yè)界人士擔(dān)任內(nèi)部成員。(2) 政府部門和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都應(yīng)科學(xué)合理地設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)：政府部門針對(duì)不同類別的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置相應(yīng)的評(píng)價(jià)體系，例如對(duì)以創(chuàng)業(yè)孵化為主要業(yè)務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置的評(píng)價(jià)體系應(yīng)該突出人才培育、企業(yè)孵化和成果轉(zhuǎn)化等具體產(chǎn)出成果，對(duì)以公共服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置的評(píng)價(jià)體系應(yīng)突出企業(yè)合同績效；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部對(duì)員工的評(píng)價(jià)應(yīng)不以論文、學(xué)歷和職稱論英雄，注重提升員工對(duì)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的參與度。(3) 機(jī)構(gòu)整體的評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評(píng)價(jià)應(yīng)相互參照、反饋和改進(jìn)，共同促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。

4 總結(jié)與展望

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一種新興業(yè)態(tài)，打通知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的全創(chuàng)新鏈條，是我國實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要抓手。經(jīng)過多年研究和實(shí)踐證明了SNM理論是一種強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新管理工具，提出通過在特定技術(shù)體制下建設(shè)一個(gè)適合新技術(shù)培育、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生態(tài)位躍遷的保護(hù)空間，使新技術(shù)不斷與外部環(huán)境進(jìn)行正向互動(dòng)汲取有利因素，這與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)管理過程十分契合。本文以SNM理論為視角，從愿景建立、技術(shù)選擇、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、團(tuán)隊(duì)建設(shè)和交互學(xué)習(xí)5個(gè)維度設(shè)計(jì)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量提升路徑；學(xué)習(xí)先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)的成功經(jīng)驗(yàn)，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提質(zhì)增效提出了5點(diǎn)建議：(1) 迎合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，明確作為科技體制改革的試驗(yàn)田，產(chǎn)學(xué)研深入合作的載體，行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的支撐者，創(chuàng)新、創(chuàng)智、創(chuàng)業(yè)的助推器的職能定位；(2) 攻關(guān)行業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)，提高技術(shù)遴選能力；(3) 以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為樞紐，完善產(chǎn)學(xué)研深度合作機(jī)制；(4) 完善人才引育機(jī)制，打造機(jī)構(gòu)文化；(5) 健全績效評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的學(xué)習(xí)和思考。

本文基于SNM理論對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展質(zhì)量提升路徑進(jìn)行探討并由此提出對(duì)策建議。但由于篇幅所限，本文所提出的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展質(zhì)量提升路徑框架的普適性還有待進(jìn)一步考察，基于先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)所總結(jié)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)還可以進(jìn)行更深入的探索和學(xué)習(xí)。