網(wǎng)絡(luò)智能時代大數(shù)據(jù)交易的法律規(guī)制

趙 俐，李 斌

（新疆財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，烏魯木齊 830012）

改革開放以來，我國搭上了第三次工業(yè)革命的快車，經(jīng)濟迅猛發(fā)展，在信息時代里躋身世界前列。隨著我國不斷推動產(chǎn)業(yè)升級，數(shù)字化領(lǐng)域發(fā)展的重要性凸顯，數(shù)據(jù)已成為推動技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要引擎。2014年大數(shù)據(jù)被寫入政府工作報告，2016年“十三五規(guī)劃綱要”提出國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，在國家政策支持下，數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大并逐漸走向成熟。爆發(fā)式增長的數(shù)據(jù)對國家治理、社會經(jīng)濟發(fā)展和人民生活都產(chǎn)生了重大影響。新興的大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)在推動社會發(fā)展的同時受到各種阻礙，法律有滯后性，往往不能對新的法律關(guān)系做出及時有效的調(diào)整，一定程度上對數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成了阻礙；數(shù)據(jù)交易作為大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要組成部分，在發(fā)展的過程中也存在諸多不確定因素。因此通過對現(xiàn)有法律和政策的梳理，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易市場制度中的不足，以此來規(guī)范大數(shù)據(jù)交易，為大數(shù)據(jù)交易提供更有利的制度保障，才能推動數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而助力我國在網(wǎng)絡(luò)智能時代破浪前行。

一、網(wǎng)絡(luò)智能時代大數(shù)據(jù)交易現(xiàn)狀

（一）現(xiàn)行大數(shù)據(jù)交易法律環(huán)境

隨著大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，數(shù)據(jù)交易規(guī)模也在不斷擴大，由于法律的滯后性，現(xiàn)行法律已不能滿足對現(xiàn)有數(shù)據(jù)交易市場的保護。雖然近年來我國數(shù)據(jù)安全方面的立法進程明顯加快，在數(shù)據(jù)法律監(jiān)管方面日趨嚴(yán)格，但對于數(shù)據(jù)交易的法律保護還是不足的。當(dāng)前我國關(guān)于數(shù)據(jù)交易規(guī)則的法律法規(guī)如表1所示。另外，法律政策方面主要是國務(wù)院2015年頒布的《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》以及各級地方政府制定的大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)政策，此外還有《信息安全技術(shù)云計算服務(wù)安全指南》《信息安全技術(shù)云計算服務(wù)安全能力要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和各數(shù)據(jù)交易平臺制定的相關(guān)交易規(guī)則。

可以看出，當(dāng)前我國數(shù)據(jù)交易方面的立法以保護個人信息為核心，但還是缺乏細節(jié)性解釋，保護與發(fā)展不夠協(xié)調(diào)，對于數(shù)據(jù)交易監(jiān)管、數(shù)據(jù)脫敏等合規(guī)性方面缺乏規(guī)制。近年來，大數(shù)據(jù)行業(yè)異軍突起，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的快速發(fā)展遠遠超過了原有的傳統(tǒng)經(jīng)濟形態(tài)，數(shù)據(jù)的價值依賴于其流通性，盡管從中央到地方都對大數(shù)據(jù)交易監(jiān)管付出了很大努力，但立法程序復(fù)雜、耗時長、法律的滯后性等客觀因素使得大數(shù)據(jù)行業(yè)的法律監(jiān)管停滯不前。當(dāng)前數(shù)據(jù)交易安全方面還沒有相關(guān)上位法對其進行保護，在實踐操作中存在諸多問題，可以說許多數(shù)據(jù)平臺現(xiàn)在都是摸著石頭過河。法律是保護數(shù)據(jù)交易安全最有力的手段，一些先進的國家在隱私保護和數(shù)據(jù)安全等方面已經(jīng)建立了比較完備的法律體系，我國在數(shù)據(jù)交易方面的立法還有很大空間。

表1 我國數(shù)據(jù)交易規(guī)則相關(guān)法律法規(guī)

（二）各地大數(shù)據(jù)發(fā)展產(chǎn)業(yè)政策

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷發(fā)展，大數(shù)據(jù)應(yīng)用也從原來的互聯(lián)網(wǎng)、廣告領(lǐng)域向更多領(lǐng)域不斷拓展，醫(yī)療、金融、政務(wù)、交通、教育等各個領(lǐng)域都開始以大數(shù)據(jù)為分析工具。大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)如火如荼地發(fā)展離不開政策支持，由圖1可以看出，自2014年以來，歷屆政府都將“大數(shù)據(jù)”一詞寫入政府工作報告，黨的十九大報告更是提出要推動大數(shù)據(jù)與實體經(jīng)濟深度融合，為未來我國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展指明了方向。自2015年起，地方各級政府也出臺了相關(guān)政策并建立相關(guān)管理機構(gòu)促進大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。截至2019年5月，陸續(xù)已有14個省級政府成立了大數(shù)據(jù)管理機構(gòu)。很多地方政府也將大數(shù)據(jù)運用到政務(wù)服務(wù)方面，大數(shù)據(jù)在與行業(yè)應(yīng)用結(jié)合及與政務(wù)數(shù)據(jù)共享方面取得了初步進展。

就目前來看，國務(wù)院和各地方政府都根據(jù)實際情況制定了促進大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策，但大多數(shù)政策都是宏觀性、指導(dǎo)性意見，僅僅表明國家和地方各級政府對大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持態(tài)度。從內(nèi)容上來看，并沒有對大數(shù)據(jù)具體交易規(guī)則作出規(guī)定，在大數(shù)據(jù)交易實踐中出現(xiàn)的問題很難根據(jù)相關(guān)政策做出具體裁判。

圖1 我國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展歷程

（三）現(xiàn)有大數(shù)據(jù)交易平臺及交易規(guī)則

2014年12月31日我國首個大數(shù)據(jù)交易平臺——貴陽大數(shù)據(jù)交易所成立以來，數(shù)據(jù)交易平臺數(shù)量呈“井噴式”增長，在數(shù)據(jù)平臺快速增長的過程中還有少部分?jǐn)?shù)據(jù)平臺沒有交易規(guī)則，如陜西西咸新區(qū)大數(shù)據(jù)交易所、優(yōu)易數(shù)據(jù)等；即使有數(shù)據(jù)交易規(guī)則的數(shù)據(jù)平臺大多也只是通過用戶協(xié)議、注冊協(xié)議的方式做出相關(guān)規(guī)定，并沒有對數(shù)據(jù)交易安全標(biāo)準(zhǔn)做出相關(guān)規(guī)定；還有一部分平臺以國內(nèi)首個大數(shù)據(jù)平臺交易規(guī)則——華中大數(shù)據(jù)平臺交易規(guī)則為藍本制定了數(shù)據(jù)交易規(guī)則，甚至有的平臺交易規(guī)則與之相同，可見在數(shù)據(jù)平臺初創(chuàng)期，各個數(shù)據(jù)平臺對數(shù)據(jù)交易保護的重視程度還不夠高。

就現(xiàn)有的平臺交易規(guī)則來看，規(guī)則對數(shù)據(jù)交易的主體還存在很大分歧，對平臺權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定也存在很大問題。就交易主體的規(guī)定來看，有些平臺允許自然人進入平臺進行交易，而有些則不允許自然人交易，其根本原因是數(shù)據(jù)交易規(guī)則的不明確，有些平臺采取了謹(jǐn)慎的態(tài)度，對自然人的交易進行了限制，而事實上數(shù)據(jù)的主要來源是個人，大量的數(shù)據(jù)掌握在個人手中，并沒有得到合理的利用，也是對數(shù)據(jù)資源的一種浪費。許多平臺對于權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定都較為籠統(tǒng)，并且規(guī)定權(quán)利方面的規(guī)則明顯多于平臺應(yīng)盡的義務(wù)，在數(shù)據(jù)交易發(fā)生問題時，平臺的免責(zé)聲明規(guī)避了平臺的義務(wù)，使得數(shù)據(jù)交易雙方的交易風(fēng)險增加，歸納總結(jié)如表2所示。

總的來說，法律法規(guī)、地方政策關(guān)于大數(shù)據(jù)交易更多的都是原則性、指導(dǎo)性的規(guī)則，各個數(shù)據(jù)交易平臺的交易規(guī)則也未能起到有效保護用戶權(quán)利的作用，而更偏向維護自身權(quán)益。無論是法律法規(guī)、政策還是數(shù)據(jù)平臺的交易規(guī)則都沒有對大數(shù)據(jù)交易的具體規(guī)則做出細節(jié)性規(guī)定，也沒有對當(dāng)前數(shù)據(jù)交易市場形成有效監(jiān)管。因此我國應(yīng)該盡快制定大數(shù)據(jù)交易監(jiān)管方面的法律制度，明確數(shù)據(jù)所有權(quán)，對大數(shù)據(jù)交易主體、交易內(nèi)容、數(shù)據(jù)質(zhì)量等交易的核心內(nèi)容進行監(jiān)管。

二、網(wǎng)絡(luò)智能時代大數(shù)據(jù)交易面臨的挑戰(zhàn)

（一）數(shù)據(jù)交易的合法性面臨的挑戰(zhàn)

1.數(shù)據(jù)權(quán)利歸屬存在分歧

經(jīng)濟科學(xué)注重生產(chǎn)資料歸屬問題，法律科學(xué)更加關(guān)注財產(chǎn)權(quán)的歸屬。我國法律明確了數(shù)據(jù)的法律地位，但數(shù)據(jù)的權(quán)利歸屬并無明確規(guī)定。對數(shù)據(jù)權(quán)利這種新興權(quán)利，學(xué)界不僅對“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)”的概念有爭議，同時對數(shù)據(jù)權(quán)利的歸屬也存在不同的看法。

一種觀點認為，數(shù)據(jù)權(quán)利的主體即數(shù)據(jù)來源的主體（產(chǎn)生數(shù)據(jù)的人），即個人對個人數(shù)據(jù)享有所有權(quán)和支配權(quán)。該觀點認為，對數(shù)據(jù)進行交易可能會對個人隱私造成極大傷害并引發(fā)信息安全問題，因此應(yīng)對數(shù)據(jù)設(shè)立一種新的財產(chǎn)權(quán)，與傳統(tǒng)的無形財產(chǎn)加以區(qū)別，數(shù)據(jù)來源主體優(yōu)先享有數(shù)據(jù)權(quán)利〔1〕。這一觀點主要以保護個人隱私權(quán)為基本論點，但卻忽視了數(shù)據(jù)收集者以及大數(shù)據(jù)平臺在數(shù)據(jù)收集、分析、處理過程中的產(chǎn)權(quán)，數(shù)據(jù)收集者獲取個人數(shù)據(jù)時與數(shù)據(jù)權(quán)利享有者進行交易、龐雜數(shù)據(jù)的處理、數(shù)據(jù)的科學(xué)創(chuàng)新歸類等都會產(chǎn)生較大數(shù)額成本〔2〕。另一方觀點則是從數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)角度考慮，認為數(shù)據(jù)權(quán)利屬于數(shù)據(jù)的控制者，阿里云發(fā)布的《數(shù)據(jù)保護倡議書》中認為在云計算平臺上的數(shù)據(jù)權(quán)利絕對屬于客戶所有。但是這種觀點忽視了數(shù)據(jù)內(nèi)容中的權(quán)利主體享有的權(quán)利，不利于隱私權(quán)保護〔3〕。

表2 我國主要數(shù)據(jù)交易所交易規(guī)則

目前，制度和實踐都對數(shù)據(jù)權(quán)利的歸屬選擇了回避。從法律層面來看，我國《民法總則》并沒有對數(shù)據(jù)權(quán)利的歸屬做出相關(guān)界定；從實踐來看，大數(shù)據(jù)交易平臺對數(shù)據(jù)權(quán)利的歸屬也不明確，貴陽大數(shù)據(jù)交易所《數(shù)據(jù)確權(quán)暫行辦法》中僅規(guī)定了可供交易的數(shù)據(jù)為加工過的數(shù)據(jù)，并沒有對原始數(shù)據(jù)做出規(guī)定。在數(shù)據(jù)交易過程中賣方是否可以繼續(xù)出賣該數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)權(quán)利是否轉(zhuǎn)移給買方、買方是否可以將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)賣等問題突出。

2.數(shù)據(jù)交易主體有待明確

我國大數(shù)據(jù)交易主體主要包括數(shù)據(jù)的買賣雙方和數(shù)據(jù)交易平臺（提供信息處理服務(wù)的數(shù)據(jù)交易平臺有時也充當(dāng)買方、賣方的角色），根據(jù)《民法總則》來看，自然人、法人和其他組織都可以成為民事交易的主體，但是哪些民事主體可以稱為大數(shù)據(jù)交易主體，我國法律并沒有明確規(guī)定，各個數(shù)據(jù)平臺對此的規(guī)定也不相同。實踐中主要存在三個問題：首先，自然人是否可以成為數(shù)據(jù)交易的交易主體；其次，交易主體準(zhǔn)入制度不清晰；最后，是否應(yīng)該對數(shù)據(jù)買賣雙方進行國籍化差別管理〔4〕。

就自然人是否可以成為數(shù)據(jù)交易的主體來看，目前大部分交易平臺不允許自然人成為交易主體，不過也存在少部分不限制自然人交易的平臺〔5〕。就大部分限制自然人交易的平臺來看，其并不限制自然人變相注冊公司進行交易，因此，在未來是否允許自然人進行交易還有待商榷。就現(xiàn)有的交易準(zhǔn)入制度來看，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，目前有兩種模式：貴陽大數(shù)據(jù)交易所實行事前的監(jiān)管，采取“注冊審核制”，只有通過平臺審核才能進行交易；另一種是以海爾濱數(shù)據(jù)交易中心為代表的采取“注冊登記制”的制度模式，只需要簡單的注冊即可在平臺進行交易〔6〕。準(zhǔn)入制度對交易安全起著至關(guān)重要的作用，嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度必然會降低交易風(fēng)險但也會限制發(fā)展，如何平衡市場效率和風(fēng)險還值得進一步探究。就是否需要將買賣雙方進行國籍化差別管理的問題，根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》的規(guī)定①《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條：關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者在中華人民共和國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。因業(yè)務(wù)需要，確需向境外提供的，應(yīng)當(dāng)按照國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定的辦法進行安全評估；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。來看，在境內(nèi)運營產(chǎn)生和收集的信息應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)儲存，確有需要向境外提供的應(yīng)進行安全評估。數(shù)據(jù)作為一種特殊商品，具有較高的安全價值和生產(chǎn)價值，數(shù)據(jù)的跨境流動也會帶來一定的法律風(fēng)險，因此對于境外投資者購買數(shù)據(jù)是否違反《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》的規(guī)定還需要進一步明確。

（二）數(shù)據(jù)交易用戶權(quán)益保障面臨的挑戰(zhàn)

1.非法數(shù)據(jù)交易屢禁不止

非法數(shù)據(jù)交易是指通過非法手段、非法途徑獲取數(shù)據(jù)或者將非法數(shù)據(jù)加工后進行交易的行為。當(dāng)前我國大數(shù)據(jù)交易發(fā)展勢頭良好，各地也紛紛建立了大數(shù)據(jù)交易平臺，但數(shù)據(jù)交易仍然供需矛盾突出，數(shù)據(jù)有效供給嚴(yán)重不足，導(dǎo)致非法數(shù)據(jù)交易的地下黑市規(guī)模日益龐大，甚至形成了一條非法數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)鏈〔7〕。盡管我國一直在打擊非法數(shù)據(jù)交易，但屢禁不止，特別是在出行、酒店、快遞等行業(yè)更為突出。2018年，某集團旗下的連鎖酒店涉及1.3億人約5億條開房記錄在某暗網(wǎng)交易網(wǎng)站出售；同年，某快遞公司近3億條信息在暗網(wǎng)以兩個比特幣的價格進行銷售；在國外也如此，2018年7月新加坡近1 500萬份公民的醫(yī)保資料信息以每份35元的價格在暗網(wǎng)銷售〔8〕。

目前，數(shù)據(jù)來源非法是我國大數(shù)據(jù)交易監(jiān)管的突出問題，主要是個人信息被非法竊取并出售。個人數(shù)據(jù)在被非法交易之后流向不明，很可能落入犯罪分子手中，其對信息權(quán)利主體實施詐騙，使信息的所有者受到騷擾和侵害，并導(dǎo)致不必要的財產(chǎn)損失及精神困擾。非法數(shù)據(jù)還可能會被倒賣，造成更嚴(yán)重的后果。非法數(shù)據(jù)交易猖獗反映的是數(shù)據(jù)安全的問題，不僅會對正常的數(shù)據(jù)交易市場形成沖擊，而且還會侵犯個人的合法權(quán)益。應(yīng)嚴(yán)厲打擊非法數(shù)據(jù)交易，保護公民的信息不受侵害。

2.數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)無明確規(guī)定

大數(shù)據(jù)交易的客體是數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量是交易雙方關(guān)注的核心〔9〕。在數(shù)據(jù)交易過程中，因原始數(shù)據(jù)更加有利用分析的價值，比匿名化的數(shù)據(jù)價值更高。原始數(shù)據(jù)往往會涉及個人隱私，我國法律規(guī)定①《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》第四十二條第一款：網(wǎng)絡(luò)運營者不得泄露、篡改、毀損其收集的個人信息；未經(jīng)被收集者同意，不得向他人提供個人信息。但是，經(jīng)過處理無法識別特定個人且不能復(fù)原的除外。個人隱私在采集和交易的過程中都必須經(jīng)過權(quán)利人的同意，但經(jīng)過清洗的個人信息除外。在實踐中究竟哪些信息屬于個人隱私，數(shù)據(jù)清洗的標(biāo)準(zhǔn)又如何界定都沒有具體的規(guī)定。

只有明確哪些信息屬于個人隱私才能使數(shù)據(jù)交易雙方有章可循，目前有關(guān)個人隱私保護的條文大都散見于表1所列的各個法條中，可見個人隱私的保護屬于立法者所欲保護法益的重點，個人隱私權(quán)有其被保護的價值。但目前并沒有一套專門的法律來保護個人隱私，實踐中由于各個法律條文對個人隱私保護的理解及角度的差異，很難對隱私的內(nèi)涵加以全面具體把握。各個主體對隱私的理解不同，導(dǎo)致數(shù)據(jù)交易主體在清洗數(shù)據(jù)時的清洗標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，例如某交易主體認為個人學(xué)歷屬于個人隱私范疇便將其清洗，而另一交易主體認為個人學(xué)歷不屬于個人隱私的范疇而未將其清洗，可見對隱私的內(nèi)涵理解不同最終導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量及處理方式也不相同。

數(shù)據(jù)處理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一也是影響數(shù)據(jù)處理效果的關(guān)鍵因素。數(shù)據(jù)脫敏標(biāo)準(zhǔn)的紊亂極有可能引發(fā)個人隱私泄露等問題。不同的脫敏程度可能帶來不同的結(jié)果，例如某交易主體采用A標(biāo)準(zhǔn)將敏感數(shù)據(jù)刪除，另一交易主體采用B標(biāo)準(zhǔn)將敏感數(shù)據(jù)涂黑，但通過相關(guān)技術(shù)可以將其復(fù)原，這樣采用B標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)并不一定能真正起到保護隱私的作用，因此還需要將不同數(shù)據(jù)的脫敏標(biāo)準(zhǔn)進行分類規(guī)定才能更好地保護個人隱私。

3.數(shù)據(jù)交易平臺責(zé)任不明確

在現(xiàn)有交易模式下，數(shù)據(jù)交易平臺有著“雙重身份”——既是數(shù)據(jù)交易的監(jiān)管者，同時也是數(shù)據(jù)交易的被監(jiān)管者。作為監(jiān)管機構(gòu)，數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)該對數(shù)據(jù)交易的全過程進行監(jiān)督，保障交易安全；作為被監(jiān)管機構(gòu)，數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)接受政府部門的監(jiān)管。大數(shù)據(jù)交易時數(shù)據(jù)提供方提供的數(shù)據(jù)不符合約定內(nèi)容、數(shù)據(jù)脫敏不徹底、數(shù)據(jù)內(nèi)容不合法、涉及數(shù)據(jù)侵害第三方利益等問題不可避免。作為中間商的數(shù)據(jù)交易平臺對此應(yīng)承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任，在現(xiàn)階段也沒有明確的法律規(guī)定。

實踐中，大多數(shù)據(jù)平臺在服務(wù)協(xié)議中對自己的權(quán)利與義務(wù)的描述都過于原則化，并且涉及數(shù)據(jù)平臺權(quán)利方面的規(guī)定很多，義務(wù)方面的規(guī)定較少。很多平臺在服務(wù)協(xié)議中免除自己對數(shù)據(jù)質(zhì)量的審查義務(wù)，在發(fā)生法律糾紛時，這些條款是否能作為免責(zé)條款還有待商榷。

4.數(shù)據(jù)交易監(jiān)管缺失

對大數(shù)據(jù)交易的監(jiān)管主要包括以行政監(jiān)管為主的外部監(jiān)管和以平臺自身監(jiān)督為主的內(nèi)部監(jiān)管。近年來我國大數(shù)據(jù)交易市場發(fā)展迅速，規(guī)模不斷擴大，但是相應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)缺失，也沒有一部比較全面的法律來規(guī)范大數(shù)據(jù)交易。單純的依靠大數(shù)據(jù)交易平臺對數(shù)據(jù)交易進行監(jiān)管是不夠的，數(shù)據(jù)交易平臺參差不齊，小的交易平臺想要實施嚴(yán)格的監(jiān)管可能會顯得力不從心，即便是規(guī)模較大的數(shù)據(jù)交易平臺，也很難真正做到嚴(yán)格監(jiān)督。

大數(shù)據(jù)交易依賴于網(wǎng)絡(luò)，對大數(shù)據(jù)交易安全進行監(jiān)管離不開先進的技術(shù)設(shè)備和技術(shù)維護作為保障。我國網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)普遍落后，很多高科技的芯片、操作系統(tǒng)大都依賴于國外進口，無法掌控核心科技使得我們在大數(shù)據(jù)科學(xué)監(jiān)管方面顯得很被動；另一方面，政府部門缺少科研團隊，很多政府部門對網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)缺少及時維護，很難在網(wǎng)絡(luò)中直接對大數(shù)據(jù)交易進行監(jiān)督。

三、大數(shù)據(jù)交易法律規(guī)制的路徑

（一）通過法律明確數(shù)據(jù)交易的合法性

1.明確數(shù)據(jù)權(quán)屬

在市場經(jīng)濟中，明確數(shù)據(jù)權(quán)屬對于保護交易各方的利益和數(shù)據(jù)流通都具有促進作用。關(guān)于數(shù)據(jù)權(quán)利的性質(zhì)學(xué)界說法不一，有人格權(quán)說、財產(chǎn)權(quán)說、知識產(chǎn)權(quán)說和新型民事權(quán)利說等。筆者更傾向于將數(shù)據(jù)權(quán)利定義為一種新型民事權(quán)利。數(shù)據(jù)作為一種權(quán)利，兼具數(shù)據(jù)國家主權(quán)、數(shù)據(jù)人格權(quán)、數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)等屬性，應(yīng)將不同類型的數(shù)據(jù)區(qū)別劃分。

可以將有關(guān)數(shù)據(jù)的權(quán)利劃分為數(shù)據(jù)國家主權(quán)和數(shù)據(jù)權(quán)利〔10〕。近年來，隨著“棱鏡門”等事件的發(fā)生，各國已將數(shù)據(jù)主權(quán)看作是國家安全的一部分，美國政府更是將數(shù)據(jù)稱為“未來的石油”。不僅如此，數(shù)據(jù)更多涉及公民的隱私、財產(chǎn)、人身等權(quán)益。試想如果國家沒有數(shù)據(jù)主權(quán)，那么當(dāng)他國侵犯本國公民的權(quán)利時，本國公民的權(quán)利如何得到救濟。因此，國家數(shù)據(jù)主權(quán)應(yīng)處于關(guān)鍵地位。

對于大數(shù)據(jù)交易平臺涉及的數(shù)據(jù)，更多的是個人層面的。個人數(shù)據(jù)權(quán)利包括數(shù)據(jù)人格權(quán)和數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)。數(shù)據(jù)人格權(quán)歸個人所有，《中華人民共和國憲法》中關(guān)于公民人格尊嚴(yán)不受侵犯的規(guī)定可以看作是數(shù)據(jù)人格權(quán)的法律基礎(chǔ)，一提到數(shù)據(jù)保護，隱私權(quán)是首要保護客體。數(shù)據(jù)人格權(quán)還應(yīng)該包括同意知情權(quán)和被遺忘權(quán)（同意知情權(quán)指的是個人有知道自己哪些數(shù)據(jù)被收集以及被收集后的用途的權(quán)利，被遺忘權(quán)指數(shù)據(jù)主體有要求數(shù)據(jù)收集者刪除關(guān)于其本人相關(guān)數(shù)據(jù)的權(quán)利）。對于數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)來說，包括數(shù)據(jù)的使用、收益權(quán)，這些權(quán)利應(yīng)該歸數(shù)據(jù)個人和數(shù)據(jù)收集的企業(yè)共同享有。針對細節(jié)性條款可在數(shù)據(jù)交易合同中加以明確規(guī)定。對于企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)利的保護，可以按照世界知識產(chǎn)權(quán)組織和《伯爾尼公約》的保護方法，通過對數(shù)據(jù)庫進行保護的方法來對數(shù)據(jù)企業(yè)的數(shù)據(jù)權(quán)利進行保護。結(jié)合歐洲議會與歐盟理事會《關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護的指令》相關(guān)規(guī)定來看，對于數(shù)據(jù)庫的保護并不是保護數(shù)據(jù)內(nèi)容本身，而是對有選擇性編排的獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)作品的保護。通過這種保護方式，數(shù)據(jù)庫內(nèi)容的所有權(quán)還在個人，但是數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)不需要考慮其本身是否是作品，只要符合數(shù)據(jù)庫的保護條件都可以對其進行保護。這種方式賦予了企業(yè)在大數(shù)據(jù)交易中的財產(chǎn)權(quán)，可以避免企業(yè)利益與個人利益的沖突。

2.規(guī)范大數(shù)據(jù)交易主體

就自然人是否可以成為數(shù)據(jù)交易買賣主體的問題，依民事主體適格的標(biāo)準(zhǔn)來看，自然人可以成為大數(shù)據(jù)交易主體。我國法律規(guī)定的民事主體包括：自然人、法人以及非法人組織。目前學(xué)界僅對自然人主體的適格性達成共識，自然人成為適格民事主體的標(biāo)準(zhǔn)主要包括主體的獨立性和經(jīng)濟性、意思能力和內(nèi)部決策機制。獨立性主要包括自然人的意思、行為、財產(chǎn)和責(zé)任獨立；經(jīng)濟性指若想成為民事主體，應(yīng)滿足社會效益和當(dāng)事人利益的最大化；而意思自治和決策機制是判斷民事主體獨立的實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)〔11〕。因此，按照民法理論來看，在大數(shù)據(jù)交易中只要符合以上標(biāo)準(zhǔn)的自然人就可以成為適格的數(shù)據(jù)買賣主體。但考慮到我國大數(shù)據(jù)交易正處于起步階段，自然人交易相比于法人交易有很多的不確定性，為保障交易的安全，對于具有不正當(dāng)數(shù)據(jù)需求的人應(yīng)該限制其交易，可以通過要求其提供相關(guān)資料證明確有數(shù)據(jù)需求后，允許其注冊為會員來進行交易。

對于現(xiàn)有的大數(shù)據(jù)交易平臺準(zhǔn)入機制來看，有的平臺實行“注冊登記制”而有的平臺實行“注冊審核制”，考慮到大數(shù)據(jù)交易的特殊性，建議在今后的立法中限制最低要求，平臺根據(jù)自身交易的特點制定自己的交易準(zhǔn)入門檻。同時數(shù)據(jù)平臺也應(yīng)該對交易主體提供的信息進行實時審查，確保交易安全。

大數(shù)據(jù)交易首先應(yīng)保障國家安全，大數(shù)據(jù)交易的客體可能涉及危害公共利益、國家安全等信息，同時根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》的規(guī)定，重要的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)儲存在我國境內(nèi)，外國人交易可能會使數(shù)據(jù)流向境外，因此外國人進行交易時應(yīng)該進行二次審查，首先確定其是否可以成為適格交易主體，對交易客體也應(yīng)該嚴(yán)格審查，保障國家主權(quán)和利益。

（二）加強監(jiān)管，維護數(shù)據(jù)交易用戶權(quán)益

1.打擊非法數(shù)據(jù)交易

由于監(jiān)管制度的缺失、數(shù)據(jù)交易主體責(zé)任不明確以及數(shù)據(jù)本身的特殊性等問題，非法數(shù)據(jù)交易屢禁不止。打擊非法數(shù)據(jù)交易，首先應(yīng)從監(jiān)管方面做起，建立交易平臺準(zhǔn)入制度。對于數(shù)據(jù)“賣方”注冊資本、出資方式等加以限制，這樣可以通過提高準(zhǔn)入門檻來提升交易質(zhì)量；另一方面要對數(shù)據(jù)的來源進行審查，確保數(shù)據(jù)來源的合法性，對于購買特定數(shù)據(jù)的“買方”，要對其數(shù)據(jù)的使用目的進行審查，對未盡到審慎審查義務(wù)的賣家進行相應(yīng)行政甚至刑事處罰。另外，在刑法方面要加大打擊力度，《中華人民共和國刑法》已經(jīng)逐步將個人信息犯罪納入處罰范圍，并不斷降低打擊門檻，但還應(yīng)該繼續(xù)完善，對協(xié)助者及非法信息的購買者加以處罰，從而制止非法數(shù)據(jù)交易。

2.制定數(shù)據(jù)交易質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

在大數(shù)據(jù)交易中由數(shù)據(jù)質(zhì)量引發(fā)的糾紛不少，數(shù)據(jù)的質(zhì)量直接影響數(shù)據(jù)使用，同時還可能侵害到第三方的權(quán)益，因此有必要建立數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。不僅要將法律信息表述清楚，還要將通用技術(shù)問題進行法律規(guī)定。2015年俄羅斯在數(shù)據(jù)保護法中對數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)問題的規(guī)定表明，任何收集到的關(guān)于本國公民個人數(shù)據(jù)都要存儲在俄羅斯境內(nèi)的服務(wù)器上或數(shù)據(jù)中心上。此種對于數(shù)據(jù)獲取方式和儲存方式的規(guī)定就是將技術(shù)問題進行法律規(guī)定。在數(shù)據(jù)技術(shù)成熟的今天，這種做法對保護數(shù)據(jù)交易安全十分有效。受到技術(shù)水平的限制，司法機關(guān)很難對數(shù)據(jù)的質(zhì)量作出明確判斷，因此還應(yīng)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量評估機構(gòu)，在數(shù)據(jù)交易發(fā)生糾紛時，作為數(shù)據(jù)質(zhì)量的最終評定機構(gòu)。

完善數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)后，還應(yīng)對敏感數(shù)據(jù)清洗做出規(guī)范。對于敏感數(shù)據(jù)的清洗，有學(xué)者從保護個人信息安全的角度出發(fā)，認為應(yīng)該將有個體標(biāo)識的數(shù)據(jù)刪除，但是這一方法影響了數(shù)據(jù)使用的效率，因此有學(xué)者建議采取泛化匿名的方式，將敏感數(shù)據(jù)與具體對象之間的聯(lián)系斷開即可。本文認為，對于個人敏感信息應(yīng)區(qū)別對待。將與個人密切相關(guān)的數(shù)據(jù)直接刪除，而將與個人關(guān)聯(lián)性較弱的數(shù)據(jù)以泛化匿名的方式清洗。與個人密切相關(guān)的信息具有唯一性，數(shù)據(jù)與主體之間緊密相連，通過這些數(shù)據(jù)可以識別數(shù)據(jù)主體，因此刪除這些信息才能保證個人信息的安全性；而與個人關(guān)聯(lián)性較弱的數(shù)據(jù)只需將其斷開與主體之間的聯(lián)系，確保不能通過數(shù)據(jù)分析處理還原數(shù)據(jù)主體即可。

建立完善的數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有利于數(shù)據(jù)交易主體對交易數(shù)據(jù)清洗的統(tǒng)一，也有利于保護個人隱私，同時在出現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量糾紛時，可以有章可循并及時解決糾紛。

3.依法規(guī)范數(shù)據(jù)交易平臺建設(shè)

當(dāng)前絕大多數(shù)大數(shù)據(jù)交易都是通過數(shù)據(jù)交易平臺來完成的，因此通過規(guī)范大數(shù)據(jù)交易平臺來規(guī)范數(shù)據(jù)交易相對來說更為有效〔12〕。相關(guān)部門可以從規(guī)范大數(shù)據(jù)交易平臺的合法化發(fā)展來對大數(shù)據(jù)交易的相關(guān)法律制度進行完善。

首先對數(shù)據(jù)平臺日常運營的合法性方面嚴(yán)格要求，從數(shù)據(jù)平臺的成立到日常運營、維護、對數(shù)據(jù)交易的監(jiān)督等都要進行嚴(yán)格的把控，避免非法數(shù)據(jù)交易，防止一些垃圾數(shù)據(jù)進入交易市場造成市場混亂。其次，建立數(shù)據(jù)交易平臺信用評級制度，淘汰誠信度較低的平臺，為市場提供更加可靠的平臺。第三，加大對違法數(shù)據(jù)交易平臺的懲戒力度，增加其違法成本，倒逼數(shù)據(jù)交易平臺自覺抵制非法數(shù)據(jù)交易。最后，嚴(yán)格要求數(shù)據(jù)平臺加強對交易客體的甄別，避免虛假數(shù)據(jù)、不安全的數(shù)據(jù)通過平臺流入市場。

4.完善大數(shù)據(jù)交易監(jiān)督機制

對大數(shù)據(jù)交易進行雙重監(jiān)管，通過二元化的監(jiān)督模式，即平臺自我監(jiān)督和政府行政監(jiān)督來確保數(shù)據(jù)交易安全。首先要賦予交易平臺監(jiān)管權(quán)，有監(jiān)管權(quán)的交易平臺在交易中要對交易的各個要素進行監(jiān)管，其次上級政府部門要對數(shù)據(jù)交易平臺進行監(jiān)督。

目前我國交易平臺的交易規(guī)則對于數(shù)據(jù)交易監(jiān)管的規(guī)定較為模糊，并沒有對數(shù)據(jù)交易的監(jiān)督做出明確規(guī)定，監(jiān)督權(quán)的缺失阻礙了交易平臺監(jiān)管職能的發(fā)揮。因此要明確交易平臺對數(shù)據(jù)交易安全進行監(jiān)督的義務(wù)，從制度層面賦予交易平臺監(jiān)管權(quán)利及義務(wù)。

有監(jiān)管權(quán)的交易平臺要對整個交易行為進行監(jiān)管。對交易主體應(yīng)該實行會員注冊制，明確會員的入會標(biāo)準(zhǔn)，會員應(yīng)遵守平臺的各項交易制度，平臺可根據(jù)入會協(xié)議要求會員報告在平臺交易的相關(guān)情況。對于交易客體，應(yīng)對原始數(shù)據(jù)和清洗后的數(shù)據(jù)進行分類管理，對原始數(shù)據(jù)的交易進行嚴(yán)格監(jiān)管，對交易數(shù)據(jù)的質(zhì)量進行監(jiān)管，停止不符合質(zhì)量要求的數(shù)據(jù)交易。

雖然數(shù)據(jù)平臺對大數(shù)據(jù)交易已經(jīng)進行了全方位的監(jiān)管，但僅依靠大數(shù)據(jù)平臺的監(jiān)管是不夠的。為避免數(shù)據(jù)平臺對大數(shù)據(jù)交易的壟斷以及協(xié)調(diào)政府監(jiān)管與平臺監(jiān)管之間的矛盾，要理順政府與平臺之間的關(guān)系，確保大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。平臺利用專業(yè)技術(shù)對數(shù)據(jù)交易進行監(jiān)管，政府在出現(xiàn)較大負面效應(yīng)時應(yīng)予以必要的監(jiān)督，兩者優(yōu)勢互補，更好地為數(shù)據(jù)交易提供保障。

數(shù)據(jù)交易對大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展影響重大，在當(dāng)前的智能網(wǎng)絡(luò)時代，我們必須抓住大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機遇，推動產(chǎn)業(yè)升級，提高綜合競爭力。數(shù)據(jù)只有通過流通才能發(fā)掘更大的價值，數(shù)據(jù)交易作為大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，也處于初步的探索階段。在交易的過程中難免存在一些問題，現(xiàn)有的法律已經(jīng)不能滿足數(shù)據(jù)交易市場的快速發(fā)展，因此要規(guī)范數(shù)據(jù)交易平臺，打擊非法數(shù)據(jù)交易，通過法律完善大數(shù)據(jù)交易規(guī)則，保障大數(shù)據(jù)交易穩(wěn)定發(fā)展，維護大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。