健全經(jīng)濟犯罪偵查制度的思考

關(guān)鍵詞 經(jīng)濟犯罪 偵查制度 完善建議

作者簡介：黃朦朦，中國人民大學(xué)法學(xué)院。

中圖分類號：D918 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.257

經(jīng)濟犯罪具有極大的社會危害性，是我國刑法懲治的重點。如何根據(jù)新時期經(jīng)濟犯罪偵查工作的特點與要求，建立一種上下統(tǒng)一、反應(yīng)靈敏、運作有序、執(zhí)法公正的經(jīng)濟犯罪偵查制度，是迫切需要研究和解決的重大課題之一。

一、經(jīng)濟犯罪偵查制度概述

經(jīng)濟犯罪偵查制度是指為獲取經(jīng)濟犯罪嫌疑人是否存在犯罪事實、犯罪情節(jié)輕重相關(guān)證據(jù)，國家經(jīng)濟犯罪偵查機關(guān)依法對經(jīng)濟犯罪案件進行專門調(diào)查和實施強制措施的司法制度。

根據(jù)經(jīng)濟犯罪的發(fā)展態(tài)勢和特點，我國《刑事訴訟法》（2018年10月26日第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會修訂版）進一步規(guī)范和完善了經(jīng)濟犯罪偵查制度的內(nèi)容，包括偵查工作的一般規(guī)定、訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、勘驗、檢驗、搜查物證和書證、鑒定、通緝以及偵查終結(jié)等。此外，經(jīng)濟犯罪偵查制度還包括案件的信息和線索管理、分工協(xié)調(diào)和組織指揮、國內(nèi)協(xié)同辦案和國際合作等方面的制度規(guī)定。

經(jīng)濟犯罪偵查制度具有法定性、規(guī)范性和體系性三方面的特征。一是法定性。法定性是經(jīng)濟犯罪偵查制度最突出的特征。經(jīng)濟犯罪偵查制度的原則、基本要求以及具體內(nèi)容都有法律明確規(guī)定。二是規(guī)范性。規(guī)范性是經(jīng)濟犯罪偵查制度法缺乏經(jīng)濟犯罪偵查整體機制缺乏經(jīng)濟犯罪偵查整體機制體標(biāo)準(zhǔn)和要求。三是體系性。經(jīng)濟犯罪偵查相關(guān)法律法規(guī)在內(nèi)容上密切關(guān)聯(lián)，協(xié)調(diào)統(tǒng)一，形成有機整體。

二、我國經(jīng)濟犯罪偵查制度的問題

近年來，隨著我國改革開放的深入推進和社會經(jīng)濟的快速發(fā)展，經(jīng)濟犯罪數(shù)量不斷上升，大案要案層出不窮?，F(xiàn)行偵查制度所暴露的不足亟待完善。

（一）案件線索管理機制有缺陷

案件線索對于經(jīng)濟犯罪偵查工作而言，是“河流的源頭”，是偵查工作的基礎(chǔ)。但從實際情況看，案件線索在源頭上就未能真正實現(xiàn)統(tǒng)一管理。當(dāng)前獲取經(jīng)濟犯罪案件線索的途徑主要包括被害人報案、違法犯罪人自首、其他知情人報案或舉報、偵查發(fā)現(xiàn)等等。在現(xiàn)有管理體系下，舉報中心與偵查部門在管理上相對獨立。對舉報中心而言，能夠統(tǒng)籌報案和舉報相關(guān)線索;對于偵查部門而言，能夠流轉(zhuǎn)并自行消化對自首和偵查相關(guān)線索;但上級交辦、移交或是同級有關(guān)部門直接移送的案件線索，偵查部門和舉報中心相互之間缺乏互通協(xié)同機制，存在信息壁壘，未能實現(xiàn)統(tǒng)籌管理。

（二）統(tǒng)一指揮作用發(fā)揮不明顯

偵查指揮中心定位不明確，統(tǒng)一指揮作用發(fā)揮不明顯。設(shè)置偵查指揮中心的主要目的，是為了確保偵查活動高效實施，加強大案要案的指揮與協(xié)調(diào)力度，形成偵查一體化的格局。但在實際工作中，有些地方雖然已經(jīng)建立了偵查指揮中心，但指揮和協(xié)調(diào)作用發(fā)揮不足。其次，偵查指揮中心在偵查工作體系中的定位也不明確，沒有明確指揮中心與本級偵查部門是領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系還是指導(dǎo)關(guān)系。再次，偵查指揮中心與下級單位之間的關(guān)系定位不明確，缺少合理明確的分工。

（三）偵查工作協(xié)作機制待改善

隨著經(jīng)濟犯罪行為智能化、關(guān)系復(fù)雜、跨區(qū)域和隱蔽化等特點日益顯著，打擊經(jīng)濟犯罪工作難度越來越大，對偵查協(xié)作工作機制提出了更高的要求。但從實際工作情況來看，其作用的發(fā)揮卻不盡如人意。主要原因是由于所需力量、經(jīng)費等方面資源不足，對偵查協(xié)作任務(wù)重視不夠，不認(rèn)真對待、應(yīng)付了事。此外，協(xié)助配合機制不健全制約了偵查工作推進。如果得不到有關(guān)部門（單位）的支持和配合，偵查人員在獲取一些關(guān)鍵證據(jù)和信息時將十分困難，貽誤偵查時機，影響工作進展，甚至導(dǎo)致犯罪分子得不到應(yīng)有懲罰、逍遙法外。

（四）偵查工作保障機制不健全

在人才保障上，一是在新形勢下現(xiàn)有偵查人員的知識結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。突出表現(xiàn)為現(xiàn)有偵查人員大多熟悉法律領(lǐng)域?qū)I(yè)知識，但對互聯(lián)網(wǎng)、金融等領(lǐng)域知識較為欠缺，特別是缺少相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才。二是偵查部門人才儲備不足，每年補充人員少。同時出于工作辛苦或個人發(fā)展等考慮，一線偵查員大量外流到新設(shè)部門，偵查人才儲備不足的局面日趨嚴(yán)重。

在經(jīng)費保障上，一是經(jīng)費保障不足。很多地區(qū)偵查部門每年分配到經(jīng)費指標(biāo)只能滿足日常辦公需要，偵查活動經(jīng)費嚴(yán)重不足。二是偵查經(jīng)費分擔(dān)辦法有待明確。在經(jīng)費不足的情況下，由基層辦案單位全部承擔(dān)，則可能會影響其參與案件辦理的主動性和積極性;由上級機關(guān)全部承擔(dān)，案件較多時上級機關(guān)也十分困難。

在裝備保障上，偵查設(shè)備落后、保障不足等問題突出。偵查裝備是辦案必不可少的工具。由于現(xiàn)有設(shè)備老舊落后，導(dǎo)致很多偵查工作無法正常推進;由于缺少技術(shù)性偵查裝備，測謊檢查和通訊工具控制等專業(yè)偵查手段難以運用，制約偵查工作的深入開展。

三、完善我國經(jīng)濟犯罪偵查制度的建議

按照黨中央、國務(wù)院的部署，積極適應(yīng)新形勢，持續(xù)健全經(jīng)濟犯罪偵查制度，全面提升防范打擊經(jīng)濟犯罪的能力和水平，切實保障國家經(jīng)濟安全和市場經(jīng)濟秩序，維護人民群眾利益。

（一）實行案件線索統(tǒng)一管理機制

一是各級單位的案件線索要統(tǒng)一交由信息情報中心管理。對于重要案件的線索和信息，必須要報備上一級信息情報中心。二是建立線索評估制度。在信息情報中心下設(shè)線索審查小組，負(fù)責(zé)分析評估案件線索，并提出具體辦理意見。三是建立案件線索獎勵制度。對案件線索相關(guān)工作實施獎勵，鼓勵共享、移送線索，根據(jù)成案情況對相關(guān)人員予以獎勵。

（二）進一步明確偵查指揮中心定位

加強偵查指揮中心建設(shè)，進一步明確工作權(quán)限和職能，提升偵查工作一體化的指揮效能，做到啟動有序、流程規(guī)范、運行高效、指揮有力。理清偵查指揮中心與相關(guān)部門間的關(guān)系，多方協(xié)作。加強管理協(xié)調(diào)，合理調(diào)配和使用偵查力量。偵查指揮中心應(yīng)加強化偵查工作領(lǐng)導(dǎo)，實現(xiàn)對偵查活動的統(tǒng)一組織、指揮、管理、協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)對大案重案查辦工作的偵查指揮，組織跨地區(qū)案件的偵查協(xié)作，實現(xiàn)對轄區(qū)偵查信息的建設(shè)工作進行指導(dǎo)。

（三）建立健全偵查溝通協(xié)作機制

對于外部協(xié)作，建立聯(lián)絡(luò)溝通協(xié)調(diào)機制，形成工作合力。加強與有關(guān)部門的協(xié)作配合，擴大案件線索來源渠道，建立案件線索移送、情況通報、協(xié)作配合機制。同時指定具體工作聯(lián)絡(luò)人，力爭做到相關(guān)信息“一站式”查詢。對于內(nèi)部協(xié)作，將偵查協(xié)作納入考評辦法，一是加強上下聯(lián)動。下級單位應(yīng)定期將協(xié)作情況報備上級，便于其及時掌握轄區(qū)協(xié)作情況;上級單位應(yīng)幫助下級解決偵查協(xié)作工作面臨的困難。二是加強與偵監(jiān)、公訴部門的溝通協(xié)作，健全捕、訴引導(dǎo)偵查機制。在偵查初期就邀請公訴、偵監(jiān)部門介入，全程跟蹤案件的偵查。

（四）構(gòu)建全方位的偵查保障機制

保障工作是經(jīng)濟犯罪偵查制度的基礎(chǔ)。應(yīng)高度重視偵查保障工作，提高偵查一體化的保障力度。

建立外部引進和內(nèi)部培養(yǎng)并重的人才保障機制。加強偵查人才的儲備。一是拓寬渠道，引進所需專業(yè)人才，提高偵查隊伍的專業(yè)化水平。二是做好現(xiàn)有偵查人員的選拔、培養(yǎng)和交流，完善知識結(jié)構(gòu)，重點加強金融、財務(wù)、信息技術(shù)等領(lǐng)域知識的學(xué)習(xí)，不斷拓寬知識面。三是要加強人才管理、評價和使用，優(yōu)化偵查人才資源配置。

建立符合經(jīng)濟犯罪偵查特點的經(jīng)費保障機制。一是根據(jù)實際工作完成情況下?lián)苻k案補助經(jīng)費。統(tǒng)籌安排，根據(jù)承擔(dān)的經(jīng)濟犯罪偵查工作、管轄范圍和提供偵查協(xié)作工作等情況，合理分配經(jīng)費，并視情況給予經(jīng)費補助。二是設(shè)置辦案專項資金，根據(jù)發(fā)揮作用的大小視情下?lián)軐ｍ椯Y金。三是建立支出分擔(dān)機制。依據(jù)案件參加偵查相關(guān)單位投入的工作量、實際貢獻和費用支出等情況，合理分配和分擔(dān)辦案經(jīng)費。

加強偵查裝備保障機制建設(shè)。一是積極爭取上級單位的理解和支持，加大科技裝備的配置力度。二是加強偵查取證、通訊裝備建設(shè)，提升對調(diào)取電子證據(jù)、數(shù)據(jù)恢復(fù)、心理測試等偵查技術(shù)的推廣和應(yīng)用能力。三是集中建設(shè)辦案基地。根據(jù)實際情況，集中有限財力，合理規(guī)劃，統(tǒng)一建設(shè)轄區(qū)內(nèi)共用的偵查辦案基地。

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