環(huán)境規(guī)制約束下資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究

黃 寰，秦思露，劉玉邦，王 玨

(1.成都理工大學(xué)商學(xué)院，成都 610059；2.中國(guó)人民大學(xué)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶研究院，四川 宜賓 644000)

黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，要以資源高效化利用和環(huán)境友好化發(fā)展為導(dǎo)向，堅(jiān)定不移地推進(jìn)我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)工程.中國(guó)共有資源型城市262座，占全國(guó)城市總數(shù)的40%[1].在我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展過(guò)程中，資源型城市依托對(duì)礦產(chǎn)等自然資源的開(kāi)發(fā)利用，長(zhǎng)期供應(yīng)著一系列戰(zhàn)略性必要資源.可以說(shuō)資源型城市的產(chǎn)業(yè)良好發(fā)展對(duì)于我國(guó)能源保障系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系至關(guān)重要.然而資源型城市大多資源依賴性較高，長(zhǎng)期的資源能源消耗驅(qū)動(dòng)使得資源迅速衰竭，逐漸出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展疲軟、環(huán)境污染突出以及城市產(chǎn)能過(guò)剩等問(wèn)題，嚴(yán)重阻礙產(chǎn)業(yè)健康運(yùn)行.隨著生態(tài)文明建設(shè)工作進(jìn)一步地推進(jìn)，我國(guó)的資源型城市生態(tài)環(huán)境保護(hù)面臨了更高的要求，如何協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和生態(tài)環(huán)境保護(hù)成為其發(fā)展的重要一環(huán).環(huán)境規(guī)制的約束能夠通過(guò)規(guī)模效益和替代效應(yīng)調(diào)節(jié)企業(yè)的生產(chǎn)選擇，降低資源的開(kāi)發(fā)利用強(qiáng)度從而降低對(duì)環(huán)境的破壞，然而同時(shí)也可能會(huì)削弱其城市發(fā)展能力，進(jìn)一步造成城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，進(jìn)而制約環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施效果.因此，在全社會(huì)建設(shè)生態(tài)文明的背景下，資源型城市的環(huán)境規(guī)制政策是否夠協(xié)同產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，加深資源產(chǎn)業(yè)鏈條，緩解環(huán)境問(wèn)題的壓力，培育資源型城市新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，成為亟待研究的重要課題．

針對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究涵蓋了產(chǎn)業(yè)發(fā)展各個(gè)環(huán)節(jié)，在轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)方面，楊建林等針對(duì)我國(guó)西部地區(qū)15個(gè)資源型城市采用主成分分析評(píng)價(jià)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型能力以及各個(gè)層面的支撐力[2]，李夢(mèng)雅等綜合運(yùn)用包絡(luò)分析(DEA)以及熵權(quán)法評(píng)價(jià)我國(guó)40個(gè)典型資源型地級(jí)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效率，并認(rèn)為研究目標(biāo)城市整體效率偏低[3]；在轉(zhuǎn)型模式方面，李大壘等運(yùn)用GMM估計(jì)對(duì)我國(guó)32個(gè)典型資源型城市進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)替代模式更有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[4]，張繼飛等認(rèn)為我國(guó)東川地域應(yīng)以“點(diǎn)狀”形式開(kāi)發(fā)環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的模式推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[5]；在產(chǎn)業(yè)選擇培育方面，安慧等采用距離協(xié)調(diào)度模型對(duì)正在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型階段的城市進(jìn)行產(chǎn)業(yè)選擇研究，根據(jù)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的系統(tǒng)協(xié)調(diào)度選出最優(yōu)產(chǎn)業(yè)選擇[6]．

關(guān)于環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在眾多說(shuō)法，多數(shù)學(xué)者認(rèn)同環(huán)境規(guī)制會(huì)影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，如鐘茂初等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)轉(zhuǎn)變企業(yè)的生產(chǎn)選擇進(jìn)而倒逼企業(yè)所處城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)型[7]；楊騫等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的約束能有效推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，同時(shí)也能夠推進(jìn)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化進(jìn)程[8].在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，如孫玉陽(yáng)等研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出U型關(guān)系，只有環(huán)境規(guī)制跨越其門檻值后，才能夠?qū)^(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用[9]，徐開(kāi)軍等將環(huán)境規(guī)制的正式與否作出區(qū)分，認(rèn)為正式的會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生門檻效應(yīng)[10]．

此外，資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化兩層含義[11]，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的不斷提升能夠顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康良好發(fā)展.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同能力和有機(jī)聯(lián)系的提升[12]；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化體現(xiàn)在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)過(guò)度、由勞動(dòng)密集型向資本和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)移以及由初級(jí)產(chǎn)品向中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的過(guò)度[13].環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度逐步提升后，企業(yè)排污處理成本壓力逐漸加重，可能會(huì)導(dǎo)致兩種結(jié)果：一種是相關(guān)行業(yè)的企業(yè)生產(chǎn)成本增高，為了維持現(xiàn)有生產(chǎn)水平不得不轉(zhuǎn)移至環(huán)境規(guī)制力度相對(duì)較小的地區(qū)，如范玉波等證實(shí)，環(huán)境規(guī)制具有明顯的產(chǎn)業(yè)替代效應(yīng)，帶來(lái)污染行業(yè)的轉(zhuǎn)移[14]；另一種是污染密集型企業(yè)通過(guò)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新淘汰落后產(chǎn)能來(lái)維持生產(chǎn)規(guī)模，如楊振兵等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制約束能夠一定程度上推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)的產(chǎn)能利用效率[15]；Smita等發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)面對(duì)環(huán)境規(guī)制會(huì)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整[16].這兩種結(jié)果可能同時(shí)發(fā)生在不同企業(yè)，也可能在同一個(gè)企業(yè)先后發(fā)生.總結(jié)來(lái)說(shuō)，環(huán)境規(guī)制通過(guò)波特假說(shuō)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)以及污染避難說(shuō)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化以及高度化的路徑.在此基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型兩種傳導(dǎo)機(jī)制.

綜上所述，現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響研究成果豐碩，但仍存在以下不足：第一，現(xiàn)有研究大多是選擇一批典型資源型城市或選擇一個(gè)區(qū)域內(nèi)的資源型城市進(jìn)行整體研究，沒(méi)有考慮到處于不同發(fā)展階段的資源型城市異質(zhì)性，在橫向?qū)Ρ确矫媛杂星啡?；第二，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)分為合理化以及高度化兩個(gè)層面，現(xiàn)有文獻(xiàn)多數(shù)基于單一層面討論，缺乏整體視角；第三，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響研究多從產(chǎn)業(yè)選擇和企業(yè)行為方面進(jìn)行，鮮有考慮到資源型城市資源依賴性典型特征.那么，環(huán)境規(guī)制能否影響資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)？環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化是否均有影響？環(huán)境規(guī)制對(duì)不同類型資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響有何差異？

基于以上，本文以2007年—2016年107個(gè)資源型地級(jí)城市面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，依據(jù)國(guó)務(wù)院對(duì)于我國(guó)資源型城市類型的劃分，將資源型城市劃分為成長(zhǎng)型資源型城市、成熟型資源型城市、衰退型資源型城市以及再生型資源型城市四類，強(qiáng)調(diào)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展階段異質(zhì)性，著重分析環(huán)境規(guī)制對(duì)處于不同發(fā)展階段的資源型城市的影響效應(yīng).基于熵值法測(cè)算環(huán)境規(guī)制得分作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度量指標(biāo)，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化以及高度化的視角，就環(huán)境規(guī)制約束能否促進(jìn)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)展實(shí)證.采用泰爾指數(shù)作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的度量工具、采用三、二產(chǎn)值之比對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化進(jìn)行表征，依次對(duì)四類資源型城市展開(kāi)實(shí)證，利用面板回歸和門檻回歸實(shí)證環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的效應(yīng)，為推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)和資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供理論和實(shí)證依據(jù)．

1 實(shí)證設(shè)計(jì)

1.1 模型設(shè)計(jì)

本文主要針對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)進(jìn)行研究，首先構(gòu)建如下基礎(chǔ)模型．

RISit=β0+β1SCOREit+βXit+αi+μi+εit,

(1)

OISit=β0+β1SCOREit+βXit+αi+μi+εit，

(2)

式(1)和(2)中，RISit為地區(qū)i第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化；OISit為地區(qū)i第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化；SCOREit表示地區(qū)i第t年環(huán)境規(guī)制水平；Xit為一系列控制變量，包括資源豐裕度、投資規(guī)模、政府干預(yù)強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及城市類型.表示城市固定效應(yīng)；βi表示時(shí)間效應(yīng)；εit為誤差項(xiàng)．

假設(shè)面板回歸初步證明了環(huán)境規(guī)制約束對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化存在影響，那么進(jìn)一步考慮環(huán)境規(guī)制不同水平的影響.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度不同、高度化程度不同的城市，環(huán)境規(guī)制的水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的效應(yīng)可能有所差別.因此，探討環(huán)境規(guī)制門檻變量在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化中的門檻效應(yīng)，其中環(huán)境規(guī)制為解釋變量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化分別為被解釋變量，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與兩者的門檻效應(yīng)，參考Hansen面板門檻模型，構(gòu)建如下模型．

lnRIS=β0+β1·ISCORE(SCORE≤γ1)+

β2·ISCORE(γ1≤SCORE≤γ2)+

β3·ISCORE(SCORE>γ2)+βit+εit,

(3)

lnOIS=β0+β1·ISCORE(SCORE≤γ1)+

β2·ISCORE(γ1≤SCORE≤γ2)+

β3·ISCORE(SCORE>γ2)+βit+εit,

(4)

其中,γ1<γ2,β1、β2、β3分別表示在不同門檻值條件下環(huán)境規(guī)制水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的影響系數(shù)，I(·)作為指標(biāo)函數(shù)，括弧內(nèi)如達(dá)成條件則指標(biāo)函數(shù)取1，否則取0．

1.2 變量說(shuō)明

首先是被解釋變量的選取，本文構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化兩個(gè)指標(biāo).其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間的耦合程度以及資源配置效率水平，本文參考戴魁早和李東坤等的構(gòu)建方法[17-18]，使用部門產(chǎn)值(Y)和就業(yè)人數(shù)(L)構(gòu)建泰爾指數(shù)，作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(RIS)的度量，其計(jì)算公式為

其中，Yi表示單位產(chǎn)值、Li表示單位從業(yè)人數(shù).TI值越低，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度越高.采用泰爾指數(shù)進(jìn)行測(cè)量可以有效降低各個(gè)城市的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源豐裕度和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等差異影響；參考干春暉等計(jì)算方法[19]，使用第三、二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來(lái)度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(OIS)，其比值越大，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越趨向高度化．

其次是核心解釋變量環(huán)境規(guī)制得分(SCORE)的測(cè)度，本文采用熵值法對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，能夠有效規(guī)避各個(gè)指標(biāo)之間重疊信息對(duì)結(jié)果的影響，使結(jié)果更具有科學(xué)性.根據(jù)環(huán)境規(guī)制理論，選取工業(yè)SO2去除率、煙塵去除率、工業(yè)固體廢物綜合利用率、生活污水處理率和生活垃圾無(wú)害化處理率5個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上利用加權(quán)求和方法對(duì)資源型城市環(huán)境規(guī)制水平進(jìn)行測(cè)度評(píng)價(jià).環(huán)境規(guī)制得分越高，則代表該城市環(huán)境規(guī)制約束越嚴(yán)格．

最后是控制變量的選取，考慮到研究對(duì)象資源型城市的特性和劃分，加入其它可能對(duì)資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)造成影響的因素：1) 資源豐裕度(ra)，由采掘業(yè)從業(yè)人數(shù)與年末總?cè)丝谥冗M(jìn)行表征，考慮到資源豐裕一方面可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，另一方面隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成資源依賴性增強(qiáng)，阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，因此其預(yù)期符號(hào)不確定.2) 投資規(guī)模(is)，采用各地區(qū)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資進(jìn)行衡量，資產(chǎn)投入可能使得企業(yè)加大生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)一步發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)，阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，也可能提升企業(yè)生產(chǎn)效能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，因此預(yù)期符號(hào)不確定.3) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)，通過(guò)地區(qū)人均生產(chǎn)總值來(lái)衡量，資源的開(kāi)發(fā)會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡，而經(jīng)濟(jì)水平的進(jìn)一步提升會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，因此預(yù)期其符號(hào)不確定.4) 政府干預(yù)程度(dgi)，采用私營(yíng)和個(gè)體從業(yè)人員與單位就業(yè)人員的比重進(jìn)行測(cè)算，政府干預(yù)會(huì)影響政策效力，適度的干預(yù)會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，而過(guò)度的干預(yù)可能會(huì)導(dǎo)致“搭便車”行為進(jìn)而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，因此預(yù)期符號(hào)不確定．

1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

研究范圍遵循《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013年—2020年)》規(guī)定，將資源型城市分類成成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型和再生型四類.第一類是成長(zhǎng)型城市，這類城市處在成長(zhǎng)階段，資源儲(chǔ)備仍然充足，整體呈現(xiàn)向上發(fā)展趨勢(shì)；第二類是成熟型城市，該類城市資源經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的開(kāi)發(fā)利用，相較于上一類城市儲(chǔ)量略有減少，同時(shí)生態(tài)環(huán)境方面和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面存在一些問(wèn)題；第三類是衰退型城市，這類城市經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的資源開(kāi)發(fā)，已經(jīng)無(wú)法依賴資源發(fā)展，并且無(wú)論是環(huán)境、產(chǎn)業(yè)還是經(jīng)濟(jì)方面都存在較多的歷史遺留問(wèn)題；第四類是再生型城市，這類城市大多已經(jīng)完成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，培育出許多新興產(chǎn)業(yè)，不再依賴于資源開(kāi)發(fā)驅(qū)動(dòng)．

指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)自于各年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境年鑒》、各省統(tǒng)計(jì)年鑒以及各地方統(tǒng)計(jì)年鑒等.基于數(shù)據(jù)可得性與齊整性原則，構(gòu)建2007年—2016年107座中國(guó)資源型地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)及共包括1070個(gè)觀測(cè)值.所有的變量描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1．

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)Tab.1 Descriptive statistics of variables

由表中各個(gè)指標(biāo)的最小值為0，為了降低異方差帶來(lái)的影響，除了SCORE、ra和dgi屬于比例計(jì)算，無(wú)需取對(duì)數(shù)，對(duì)其他指標(biāo)RIS、OIS和人均GDP均進(jìn)行對(duì)數(shù)處理.在取對(duì)數(shù)時(shí)，很多指標(biāo)較為特殊，比如RIS屬于泰爾指數(shù)，這個(gè)數(shù)值計(jì)算過(guò)程中存在較多0的現(xiàn)象，為了保留數(shù)據(jù)的完整性，取對(duì)數(shù)時(shí)將其先加1再取對(duì)數(shù).從上表中的樣本量可以看出，整體樣本無(wú)缺失數(shù)據(jù)，從各個(gè)指標(biāo)的最大值和最小值來(lái)看，也無(wú)異常數(shù)據(jù)，整體來(lái)看，數(shù)據(jù)處理較為干凈．

2 實(shí)證結(jié)果

2.1 環(huán)境規(guī)制分析

利用熵值法得出各地環(huán)境規(guī)制得分，如表2.分城市類型來(lái)看，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度按照資源型城市由成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型到再生型的生命周期逐漸增強(qiáng).以2016年為例，成長(zhǎng)型資源型城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均值僅為0.59，成熟型城市為0.66、衰退型城市為0.67、再生型城市達(dá)到0.74.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均值最大的再生型資源型城市顯著高于成長(zhǎng)型城市0.11，略高于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度基本持平的成熟型成熟和衰退型城市約0.03.從時(shí)間維度來(lái)看，成熟型資源型城市由2007年的0.61降至2016年的0.59；再生型資源型城市由2007年的0.71降至2016年的0.704；成熟型資源型城市和衰退型2007年至2016年分別穩(wěn)定在0.66和0.67.總體而言，2007年—2016年全國(guó)資源型城市環(huán)境規(guī)制較為嚴(yán)格，成熟型和再生型資源型城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度相對(duì)較高，成長(zhǎng)型資源型城市強(qiáng)度略低于其他類型城市，

這也體現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的選擇一定程度上受資源稟賦影響；不同類型資源型城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度之間的差異基本保持穩(wěn)定，且同類型城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)間軸度上變化較小，這也體現(xiàn)了我國(guó)一貫高度關(guān)注對(duì)環(huán)境污染的管控．

表2 資源型城市環(huán)境規(guī)制得分Tab.2 Environmental regulation scores of resource-based cities

2.2 相關(guān)性分析

以全國(guó)2007年—2016年的107個(gè)資源型地級(jí)市面板數(shù)據(jù)為例，對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析.下三角單元報(bào)告皮爾遜的相關(guān)系數(shù)，上三角單元是Spearman的秩相關(guān).一般規(guī)定“*”越多，相關(guān)性越強(qiáng)，結(jié)果如表3所示．

表3 相關(guān)性分析Tab.3 Correlation analysis

*、**、***分別代表10%、5%、1%顯著性水平下顯著.下表同.

從皮爾遜相關(guān)系數(shù)以及秩相關(guān)系數(shù)來(lái)看，所有數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性較高，同時(shí)如果數(shù)值小于0.7則說(shuō)明無(wú)共線性，本文主要關(guān)注被解釋變量與解釋變量之間的關(guān)系，從結(jié)果可以看出，lnRIS與lnOIS與所有指標(biāo)均無(wú)共線性，且相關(guān)度較高．

2.3 面板回歸結(jié)果

2.3.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化 對(duì)變量間的數(shù)量關(guān)系進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化回歸分析，首先從模型的擬合度來(lái)看，大體樣本的擬合度都高于0.60，因而整體模型的擬合優(yōu)度非常好，對(duì)方程的解釋程度較高.從豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，固定效F值都顯著大于0，強(qiáng)烈拒絕“原假設(shè)：混合回歸是可以接受的”，豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果也表明所有P值都顯著大于0，強(qiáng)烈拒絕“原假設(shè)：擾動(dòng)項(xiàng)與X、Z相關(guān)”，所有的樣本應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型，因此本文選擇固定效應(yīng)回歸模型，分類別檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響，回歸結(jié)果如表4所示.列(1)～(5)分別是以成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型、再生型以及全樣本的資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)為被解釋變量的回歸結(jié)果.考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化所采用的指標(biāo)值與合理化呈反向關(guān)系，若回歸系數(shù)為負(fù)，則代表該項(xiàng)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化屬于正向作用．

表4 回歸結(jié)果Tab.4 Regression results

注：回歸系數(shù)下方括號(hào)內(nèi)為t值.下表同.

從分類型視角來(lái)看，對(duì)成長(zhǎng)型資源型城市而言，lnpgdp、ra、SCORE回歸系數(shù)均為負(fù)，對(duì)lnRIS具有正相關(guān)顯著性影響，lnis和dgi對(duì)lnRIS具有負(fù)相關(guān)顯著性影響.說(shuō)明資源豐裕度、環(huán)境規(guī)制約束以及經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，而政府的干預(yù)政策和資金項(xiàng)目的投入可能會(huì)進(jìn)一步資源型行業(yè)規(guī)模，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化.成熟型資源型城市中，lnis、lnpgdp對(duì)lnRIS無(wú)顯著性影響，ra、SCORE回歸系數(shù)為負(fù)，且回歸系數(shù)值大于成長(zhǎng)型城市，對(duì)lnRIS具有正相關(guān)顯著性影響，dgi對(duì)lnRIS具有負(fù)相關(guān)顯著性影響，這類城市一般具有較為成熟的開(kāi)發(fā)利用體系，經(jīng)濟(jì)水平和投資規(guī)模的變化對(duì)其產(chǎn)業(yè)影響相對(duì)較小，但通常資源開(kāi)發(fā)頻繁，依賴度資源豐裕，且生態(tài)環(huán)境問(wèn)題較為嚴(yán)重，資源豐裕度和環(huán)境規(guī)制約束有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展.衰退型樣本中，lnpgdp、dgi對(duì)lnRIS具有負(fù)相關(guān)顯著性影響，lnis、ra、SCORE對(duì)lnRIS具有正相關(guān)顯著性影響；這類城市資源儲(chǔ)量趨緊，且產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力不足，社會(huì)生態(tài)歷史遺留問(wèn)題較多，固定資產(chǎn)投資和環(huán)境規(guī)制約束能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化.對(duì)于再生類資源型城市而言，ra、SCORE對(duì)lnRIS具有正相關(guān)顯著性影響，lnpgdp、dgi對(duì)lnRIS具有負(fù)相關(guān)顯著性影響，這類城市資源開(kāi)發(fā)趨于停止，環(huán)境規(guī)制約束和資源豐裕可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，政府干預(yù)和地區(qū)發(fā)展不利于產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)合理化.總體來(lái)看，環(huán)境規(guī)制能對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起到良好的推動(dòng)影響，均通過(guò)1%水平顯著性檢驗(yàn)其對(duì)成熟型城市的影響效應(yīng)最明顯、再生型次之，均高于全國(guó)水平，對(duì)成長(zhǎng)型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響最低；而政府干預(yù)普遍對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有負(fù)面影響，同樣均通過(guò)1%水平的顯著性檢驗(yàn)，其對(duì)再生型城市影響效應(yīng)最明顯，成長(zhǎng)型和成熟型次之，衰退型最低．

2.3.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化 接著對(duì)變量間的數(shù)量關(guān)系進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化回歸分析，首先從模型的擬合度來(lái)看，大體樣本的擬合度都高于0.40，因而整體模型的擬合優(yōu)較好，對(duì)方程的解釋程度不低.豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果與上文相同，此處不再贅述，因此本文選擇固定效應(yīng)回歸模型，回歸結(jié)果如表5所示．

表5 回歸結(jié)果Tab.5 Regression results

環(huán)境規(guī)制對(duì)成熟型、衰退型和再生型樣本的產(chǎn)業(yè)高度化未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但對(duì)整體來(lái)說(shuō)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有顯著正向影響，說(shuō)明總體上環(huán)境規(guī)制有利于產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)合理化.政府干預(yù)對(duì)于各類型城市樣本和總體樣本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化都表現(xiàn)出負(fù)相關(guān)性顯著影響，尤其是對(duì)于成長(zhǎng)型城市，政府干預(yù)會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化.資源豐裕度總體對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化有正向顯著影響，回歸系數(shù)由大至小分別是成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型、再生型，這也對(duì)應(yīng)各類型城市對(duì)資源依賴度的排序.分類型來(lái)看，與其他類型城市不同，成長(zhǎng)型城市投資規(guī)模擴(kuò)大不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，這可能是因?yàn)槌砷L(zhǎng)型城市的投資更多集中在資源型產(chǎn)業(yè).成熟型資源型城市中資產(chǎn)投資和資源豐裕度會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化產(chǎn)生有利影響，原因可能在于成熟型城市具有更加穩(wěn)定的資源開(kāi)發(fā)利用體系.對(duì)于衰退型城市而言，投資規(guī)模對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有正向影響，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化.與衰退型城市不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有利于城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，這可能是因?yàn)樵偕统鞘写蠖噢D(zhuǎn)型較為成功，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)多靠第三產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)．

3 門檻回歸

3.1 門檻檢驗(yàn)

考慮以環(huán)境規(guī)制得分SCORE作為門檻變量，當(dāng)lnRIS、lnOIS分別作為被解釋變量，對(duì)環(huán)境規(guī)制得分SCORE不存在門檻值、存在一個(gè)門檻值、存在兩個(gè)門檻值以及是否存在三個(gè)門檻值分別進(jìn)行估計(jì)，運(yùn)用Stata 15.0統(tǒng)計(jì)軟件，通過(guò)反復(fù)抽樣本1 000次得出檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量對(duì)應(yīng)P值，判斷門檻效應(yīng)是否存在，檢驗(yàn)結(jié)果如表7所示.

表7 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)Tab.7 Threshold effect test

從檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，當(dāng)lnRIS作為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制得分SCORE作為門檻變量時(shí)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量?jī)H僅在一門檻和二門檻在10%的顯著性水平具有門檻效應(yīng)，對(duì)應(yīng)的P值均小于0.1，因此模型中僅存在兩個(gè)門檻值；當(dāng)lnOIS作為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制得分SCORE作為門檻變量時(shí)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量?jī)H僅在一門檻和二門檻在10%的顯著性水平具有門檻效應(yīng)，對(duì)應(yīng)的P值均小于0.1，因此模型中也僅存在兩個(gè)門檻值.所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化分別作為被解釋變量時(shí)，均有兩個(gè)門檻值，門檻值估計(jì)結(jié)果如表8.

表8 門檻估值結(jié)果Tab.8 Threshold valuation results

圖1為lnRIS作為被解釋變量的兩個(gè)門檻估計(jì)值0.897 49、0.897 50，圖2為lnOIS作為被解釋變量的兩個(gè)門檻估計(jì)值0.854 7、0.351 2的似然比函數(shù)圖.其中，LR統(tǒng)計(jì)量最低點(diǎn)為對(duì)應(yīng)的真實(shí)門檻值，虛線表示臨界值7.35，結(jié)合圖1的檢驗(yàn)結(jié)果和門檻值可以看出二門檻效應(yīng)不是很明顯，因而lnRIS作為被解釋變量時(shí)應(yīng)該只存在單一門檻較為合理；結(jié)合圖2和門檻值可以看出臨界值7.35都明顯大于2個(gè)門檻值，因此lnOIS作為被解釋變量的兩個(gè)門檻估計(jì)真實(shí)有效.也就是說(shuō)lnRIS作為被解釋變量時(shí)實(shí)際只有單一門檻，估計(jì)值為0.897 5，lnOIS作為被解釋變量存在兩個(gè)門檻估計(jì)值分別為0.854 7、0.351 2．

圖1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化環(huán)境規(guī)制二門檻估計(jì)結(jié)果Fig.1 Estimation results of the second threshold of industrial structure rationalization and environmental regulation

圖2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化環(huán)境規(guī)制二門檻估計(jì)結(jié)果Fig.2 Estimation results of the second threshold of advanced environmental regulation of industrial structure

3.2 面板門檻回歸

在得到門檻值的同時(shí)，得到lnRIS和lnOIS作為被解釋變量的面板門檻回歸檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果如表9所示.

表9 面板門檻回歸Tab.9 Panel threshold return

當(dāng)lnRIS作為被解釋變量時(shí)，不同的環(huán)境規(guī)制得分取值對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化的影響存在較大差異，當(dāng)環(huán)境規(guī)制寬松時(shí)(SCORE≤0.897 5)，回歸系數(shù)為-1.446；當(dāng)環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格時(shí)，回歸系數(shù)變?yōu)?.376，兩個(gè)回歸系數(shù)均在10%水平下顯著；當(dāng)lnOIS作為被解釋變量時(shí)，不同的環(huán)境規(guī)制得分取值對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化的影響存在較大差異，當(dāng)環(huán)境規(guī)制較為寬松時(shí)(SCORE≤0.3512)，回歸系數(shù)為2.420，當(dāng)環(huán)境規(guī)制適中時(shí)(0.351 2

由此可知，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化視角來(lái)看，對(duì)于資源型城市而言，隨著環(huán)境規(guī)制的逐步加強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制約束會(huì)對(duì)城市產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生正面影響，而一旦跨過(guò)0.897 5的門檻值，環(huán)境規(guī)制則會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生負(fù)面作用.從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化視角來(lái)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的推動(dòng)會(huì)隨著環(huán)境規(guī)制的收緊不斷被削弱，直到到達(dá)0.854 7的門檻值后，環(huán)境規(guī)制收緊會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，且影響系數(shù)顯著大于促進(jìn)效應(yīng)下的影響系數(shù)，這說(shuō)明過(guò)于嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制約束會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化產(chǎn)生較大影響．

4 結(jié)論與政策建議

本文以資源型地級(jí)市2007年至2016年面板數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，將資源型城市分為成長(zhǎng)型、成熟型、衰退型以及再生型，運(yùn)用面板門檻回歸分析，對(duì)環(huán)境規(guī)制影響資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行分析實(shí)證，得出以下主要結(jié)論．

1) 從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化角度出發(fā)，環(huán)境規(guī)制對(duì)四類資源型城市均能起到促進(jìn)影響.且環(huán)境規(guī)制對(duì)其存在顯著門檻效應(yīng)，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷增加，其會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起到先促進(jìn)再抑制的影響．

2) 從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化角度出發(fā)，環(huán)境規(guī)制能夠推動(dòng)成長(zhǎng)型資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，對(duì)成熟型、再生型以及衰退型資源型城市沒(méi)有顯著影響.環(huán)境規(guī)制對(duì)其存在顯著門檻效應(yīng)，隨著環(huán)境規(guī)制的收緊，環(huán)境規(guī)制能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但推動(dòng)效應(yīng)也會(huì)不斷降低，而環(huán)境規(guī)制約束進(jìn)一步增強(qiáng)，將會(huì)減緩城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化進(jìn)程．

3) 結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化的門檻值和四類資源型城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度得分，發(fā)現(xiàn)目前我國(guó)資源型城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均處于對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化起促進(jìn)作用的范圍內(nèi)．

4) 對(duì)四類資源型城市而言，政府干預(yù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型兩方面都產(chǎn)生負(fù)面作用，其中，對(duì)再生型資源型城市合理化負(fù)向效應(yīng)最大，對(duì)成長(zhǎng)型城市高度化抑制影響最大.資源豐裕度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理轉(zhuǎn)型兩方面均具有促進(jìn)作用，其中，對(duì)衰退型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化正向作用最顯著，對(duì)成長(zhǎng)型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化正面影響最大．

生態(tài)文明建設(shè)對(duì)資源型城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出更高的要求，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化需要政策的引導(dǎo).基于以上，提出以下政策建議.

1) 根據(jù)不同類型不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平差別化制定政策.對(duì)于成長(zhǎng)型城市要注重產(chǎn)業(yè)鏈前端的規(guī)范，整頓資源開(kāi)發(fā)利用秩序；對(duì)于成熟型城市要收緊環(huán)境規(guī)制，加快生態(tài)環(huán)境病灶整頓；對(duì)衰退型城市適度降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，增強(qiáng)其內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力，促進(jìn)就業(yè)；對(duì)于再生性城市而言，資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)基本趨于停止，為提升城市環(huán)境加強(qiáng)人才吸引，可適度提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度．

2) 加大對(duì)環(huán)保資金支持和技術(shù)創(chuàng)新支持.成熟型城市和衰退型城市通常面臨突出的環(huán)境污染問(wèn)題和地質(zhì)災(zāi)害隱患，歷史問(wèn)題突出，應(yīng)首先保障對(duì)于污染問(wèn)題治理工作的資金保障；成長(zhǎng)型城市處于資源利用上升階段，再生型城市處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型初期階段，應(yīng)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，提升資源利用效率，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)節(jié)能環(huán)保發(fā)展．

3) 鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展.從資源勘查、開(kāi)發(fā)到利用階段營(yíng)造公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，在人才、技術(shù)、制度、稅收以及資金等給予惠普政策，激發(fā)民營(yíng)市場(chǎng)活力.健全針對(duì)企業(yè)權(quán)利義務(wù)的法律法規(guī)，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與重大工程和項(xiàng)目．