我國反壟斷法豁免制度的適用性、問題及改革建議

王曉星 中共南陽市委黨校

壟斷是一把雙刃劍，一方面對市場的自由競爭帶來限制作用，另一方面在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中也發(fā)揮了重要的推動力。壟斷在我國經(jīng)濟(jì)社會中的地位是突出的，因而在我國的反壟斷法體系中也必須建立和完善相應(yīng)的豁免制度。反壟斷法豁免制度，也稱為反壟斷法適用除外制度，它是反壟斷法的一項(xiàng)基本制度，這種制度在盡量維護(hù)市場自由競爭的同時對我國必要的壟斷進(jìn)行支持。

一、我國反壟斷法豁免制度的適用性

我國反壟斷法豁免制度并不是對所有的壟斷協(xié)議都是采取限制的，而且即使對某些壟斷協(xié)議進(jìn)行了限制性的規(guī)定，但也是提倡在其他方面促進(jìn)競爭的。我國反壟斷法豁免制度存在一定的適用范圍，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

（一）壟斷協(xié)議的豁免制度

豁免同適用除外是截然不同的，我國反壟斷法的適用除外一般指對特定的領(lǐng)域進(jìn)行排除，即完全不適用反壟斷法，但是豁免則是對某些壟斷行為因符合法定的條件而不予以禁止?；砻庵贫染哂幸欢ǖ暮侠硇?，與我國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展存在緊密的聯(lián)系，在國家產(chǎn)業(yè)政策落實(shí)方面具有重要的作用。隨著我國經(jīng)濟(jì)制度的不斷完善，豁免制度也正逐步地完善。對壟斷協(xié)議的豁免，主要體現(xiàn)在7個方面。一是對為了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而壟斷性研究開發(fā)新型產(chǎn)品和服務(wù)的壟斷協(xié)議進(jìn)行豁免；二是對質(zhì)量與成本控制、產(chǎn)品規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)化分工方面的特殊壟斷協(xié)議進(jìn)行豁免；三是對為了促使我國中小型企業(yè)成長而設(shè)定的壟斷協(xié)議進(jìn)行豁免；四是對部分有利于涉及到社會公共利益的壟斷協(xié)議進(jìn)行豁免；五是對市場經(jīng)濟(jì)下有助于促進(jìn)銷售和消化過剩產(chǎn)能的相關(guān)壟斷協(xié)議進(jìn)行豁免；六是對為了保護(hù)對外經(jīng)濟(jì)合作貿(mào)易的正當(dāng)權(quán)益而設(shè)定的壟斷協(xié)議進(jìn)行豁免；七是對在我國經(jīng)濟(jì)下行壓力下，為了緩解銷售下滑或產(chǎn)能過剩而設(shè)定的壟斷協(xié)議進(jìn)行豁免。

（二）經(jīng)營者集中的豁免制度

根據(jù)我國的《反壟斷法》可知，該法在限制壟斷行為、保護(hù)市場競爭的同時，也支持企業(yè)做大。國家對企業(yè)經(jīng)營者集中有一定的豁免。這主要體現(xiàn)在兩點(diǎn)：一是對企業(yè)合法獲得市場占有份額的行為不予禁止，但嚴(yán)格禁止企業(yè)濫用權(quán)力損害經(jīng)營者及消費(fèi)者合法權(quán)益的行為；二是對經(jīng)營者的控制與審查要規(guī)避經(jīng)營者的過度集中化?？梢?，對經(jīng)營者集中的豁免，體現(xiàn)出我國反壟斷法具有規(guī)避壟斷和保護(hù)市場競爭的雙重功效。

（三）知識產(chǎn)權(quán)的豁免制度

我國的《反壟斷法》對于知識產(chǎn)權(quán)具有明確的規(guī)定，旨在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，推動國家創(chuàng)新發(fā)展。我國對專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等都有明確的法律，知識產(chǎn)權(quán)作為一種特定的權(quán)利，在我國可以適當(dāng)壟斷。而且，我國也允許知識產(chǎn)權(quán)的私人壟斷。只是，目前我國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律仍不夠明晰，侵權(quán)行為屢見不鮮，因此在知識產(chǎn)權(quán)的豁免制度上還要進(jìn)一步完善。

（四）農(nóng)業(yè)的豁免制度

我國是一個農(nóng)業(yè)大國，國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開農(nóng)業(yè)。但我國農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，農(nóng)業(yè)發(fā)展方式較落后，農(nóng)業(yè)發(fā)展一直是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短板。同時，受到國外貿(mào)易壁壘、國內(nèi)外宏觀形勢等的影響，我國的農(nóng)產(chǎn)品市場受到較大沖擊。因此，我國出于重點(diǎn)保護(hù)農(nóng)業(yè)的目的，對農(nóng)業(yè)的壟斷實(shí)行了一定的豁免制度。國家鼓勵農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)組織合并或聯(lián)合中小規(guī)模農(nóng)戶，共同發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)。

（五）自然壟斷與其他特殊行業(yè)的豁免制度

在我國的反壟斷法中有明確的規(guī)定，任何行業(yè)的壟斷經(jīng)營者都應(yīng)依法進(jìn)行經(jīng)營活動，在經(jīng)營過程中要切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，要推動科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。自然壟斷和其他特殊行業(yè)壟斷的存在，雖然在一定程度上限制了市場競爭，但由于其具有范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，能較明顯地推動經(jīng)濟(jì)效率提升。因此我國在反壟斷法體系中對自然壟斷與特殊行業(yè)規(guī)定了一定的豁免。具體而言，我國反壟斷法僅僅對行業(yè)的競爭性環(huán)節(jié)適用，但是對于非競爭性的環(huán)節(jié)仍然承認(rèn)具有合法壟斷的地位。我國反壟斷法對于自然壟斷和其他特殊行業(yè)存在一定的彈性空間，從非競爭性的環(huán)節(jié)而言，自然壟斷行業(yè)和一些特殊行業(yè)相關(guān)經(jīng)營的條件存在較高的靈活性。

二、我國反壟斷法豁免制度存在的問題

（一）壟斷協(xié)議的豁免制度存在的問題

壟斷協(xié)議是指排除或限制競爭的協(xié)議、協(xié)議等，又稱為“卡特爾”、“聯(lián)合行為”、“共謀等。可見，壟斷協(xié)議的實(shí)質(zhì)就是限制競爭，把外部的其他競爭對手拒之門外，通過不同經(jīng)濟(jì)主體實(shí)施售價區(qū)間、瓜分市場、嚴(yán)格控制產(chǎn)量等協(xié)議行為，把外部的其他競爭對手排除在外。我國壟斷協(xié)議的豁免制度并非針對禁止所有的壟斷協(xié)議，因?yàn)閴艛鄥f(xié)議也存在雙重性。一方面，壟斷協(xié)議限制了自由；另一方面，壟斷協(xié)議有推動推動了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前，我國壟斷協(xié)議的豁免制度主要存在執(zhí)行機(jī)構(gòu)沒有實(shí)權(quán)，舉證責(zé)任制度分配存在問題。

（二）經(jīng)營者集中的豁免制度存在的問題

經(jīng)營者集中的豁免制度的主要因素在于提高經(jīng)濟(jì)效益、改善市場環(huán)境、維護(hù)公共利益等，加快我國建立有序的市場競爭機(jī)制。但在實(shí)際執(zhí)行中，該類豁免制度仍存在很多問題：一是豁免制度繁瑣且存在較多的空白；二是豁免的條件與邊界模糊；三是抗辯程序難以落實(shí)。

（三）知識產(chǎn)權(quán)的豁免制度存在的問題

知識產(chǎn)權(quán)法是為了明確知識產(chǎn)權(quán)人員的利益，為大家營造積極的創(chuàng)造創(chuàng)新二分位。正確處理好權(quán)利人與社會大眾至關(guān)管重要。知識產(chǎn)權(quán)的豁免是有限制的，在使用致使產(chǎn)業(yè)過程中的不正當(dāng)競爭，要求滲入個人，最求社會的實(shí)質(zhì)公平。雖然《反壟斷法》提出了知識產(chǎn)權(quán)的豁免制度，但該制度本身并不完善，缺乏統(tǒng)一的、完整的統(tǒng)計(jì)分析制度。

（四）農(nóng)業(yè)的豁免制度存在的問題

我國是一個農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)業(yè)在人類生產(chǎn)生活中非常重要。我國農(nóng)業(yè)的豁免制度主要在兩類主體中實(shí)行，分別是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織。由于農(nóng)業(yè)具有較高的不確定，是相對而言，風(fēng)險(xiǎn)較高且收益偏低，導(dǎo)致我國農(nóng)業(yè)處于劣勢。目前，我國農(nóng)業(yè)的豁免制度主要存在兩大問題：一是該制度缺乏靈活性，無法適應(yīng)瞬息萬變的市場；二是農(nóng)業(yè)的賠償標(biāo)準(zhǔn)低，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)處于弱勢地位，且無法進(jìn)行訴訟。

（五）自然壟斷與其他特殊行業(yè)的豁免制度存在的問題

自然壟斷與其他特殊行業(yè)的豁免對象存在公益性、經(jīng)營者獨(dú)占性以及不可選擇等特性，此類行業(yè)主要包括國防、鐵路運(yùn)輸、電力、自來水、天然氣、電信、郵政等。《反壟斷》法明確指出，自然壟斷行業(yè)必須依法經(jīng)營、誠實(shí)守信、接受監(jiān)督，不利用壟斷優(yōu)勢侵害消費(fèi)者的合法權(quán)益。但是由于我國對該方面法律責(zé)任認(rèn)定界限的缺失，沒有形成明確的豁免范圍，導(dǎo)致許多關(guān)于自然壟斷與其他特殊行業(yè)的訴訟都因無法可依而敗訴。要彌補(bǔ)自然壟斷豁免制度的空白，就要著力提高生產(chǎn)效益高、實(shí)現(xiàn)利益高等。

三、推進(jìn)我國反壟斷法豁免制度改革的對策建議

我國的反壟斷法豁免制度存在一定的適用范圍，具體包括上面的五個方面，而在豁免制度建設(shè)上也仍然存在上述問題，因此下一步我國應(yīng)針對這些問題進(jìn)行制度改革。由于不同方面的豁免制度存在其各自的問題，所以本文也是根據(jù)五大方面的豁免制度而分別給出對策建議。

（一）壟斷協(xié)議豁免制度的改革

我國反壟斷法中對壟斷協(xié)議豁免制度改革，應(yīng)著眼于三個方面。一是進(jìn)一步細(xì)化我國《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，對法律條文中關(guān)于“提高”、“部分”等模糊性提法作進(jìn)一步明確，給出一個合理的豁免判斷標(biāo)準(zhǔn)。二是加大出口壟斷協(xié)議國際協(xié)調(diào)的參與力度，進(jìn)一步吸收國外出口壟斷協(xié)議豁免的先進(jìn)制度經(jīng)驗(yàn)。三是健全經(jīng)濟(jì)不景氣壟斷協(xié)議的機(jī)制，作為我國的特殊時期對于壟斷行為的一種特殊制度，彌補(bǔ)當(dāng)前我國反壟斷法中在這方面豁免制度的空缺。

（二）經(jīng)營者集中豁免制度的改革

改革經(jīng)營者集中豁免制度，關(guān)鍵在于充分把握好壟斷與市場競爭的均等關(guān)系，使經(jīng)營的集中更具效率。一是健全申報(bào)機(jī)制，合理規(guī)定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)和申報(bào)期限范圍，從而規(guī)范經(jīng)營者的權(quán)力行使。二是進(jìn)一步明確經(jīng)營者集中豁免的門檻，提高該豁免制度的執(zhí)行力，避免權(quán)力濫用。

（三）知識產(chǎn)權(quán)豁免制度的改革

對知識產(chǎn)權(quán)豁免制度改革，應(yīng)著眼于兩個方面。一是進(jìn)一步明確我國對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。我國反壟斷法中對知識產(chǎn)權(quán)的豁免制度仍然不夠成熟，這是我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足的主要原因。因此，在知識產(chǎn)權(quán)豁免上應(yīng)給出明確、統(tǒng)一的保護(hù)原則。二是加快建立知識產(chǎn)權(quán)的主管和執(zhí)法機(jī)構(gòu)，對知識產(chǎn)權(quán)的豁免制度科學(xué)審查與監(jiān)督管理，為知識產(chǎn)權(quán)豁免制度的執(zhí)行提供保障。

（四）農(nóng)業(yè)豁免制度的改革

我國的反壟斷法對農(nóng)業(yè)豁免僅體現(xiàn)在第56條，而且缺乏程序內(nèi)容的規(guī)定。對農(nóng)業(yè)豁免制度改革，應(yīng)著眼于三個方面。一是合理界定農(nóng)產(chǎn)品的范圍，使農(nóng)業(yè)豁免制度對農(nóng)產(chǎn)品的適用范圍更加明確。二是強(qiáng)化農(nóng)業(yè)豁免的限制性規(guī)定，保障農(nóng)業(yè)市場競爭的民主性和自由性。三是健全壟斷行為侵害他人利益的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)農(nóng)業(yè)經(jīng)營者的合法權(quán)益，保障農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)有序發(fā)展。

（五）自然壟斷與其他特殊行業(yè)豁免制度的改革

對于自然壟斷與其他特殊行業(yè)豁免制度的改革，可以從三個方面進(jìn)行完善。一是完善價格規(guī)制機(jī)制，在自然壟斷或其它特殊行業(yè)中豁免行業(yè)現(xiàn)普遍使用的定價法基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化價格的監(jiān)督管理，并探索引入更加合理的限價機(jī)制。二是完善價格聽證機(jī)制，完善價格聽證的程序，引導(dǎo)社會利益群體有序參與價格制定過程，并探索建立這些行業(yè)的強(qiáng)制性信息披露機(jī)制，促進(jìn)價格信息透明化。三是積極引入競爭機(jī)制，使我國壟斷行業(yè)與其他特殊行業(yè)也更具備一個競爭市場。