科技期刊基于AMLC檢測(cè)系統(tǒng)的學(xué)術(shù)不端數(shù)據(jù)及案例分析

劉琳琳

近年來，學(xué)術(shù)不端事件屢有發(fā)生，在科技期刊界、學(xué)術(shù)領(lǐng)域乃至全世界都造成了極為惡劣的影響，學(xué)術(shù)不端行為的危害性研究已經(jīng)逐漸成為世界性的課題[1]。為了杜絕此現(xiàn)象，2008年年末中國(guó)知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)(AMLC)問世。本文選取《電機(jī)與控制學(xué)報(bào)》2015—2018年的初投稿和2015—2017年錄用稿件作為研究對(duì)象，利用AMLC檢測(cè)系統(tǒng)分別對(duì)初投稿和錄用稿進(jìn)行檢測(cè)，分析學(xué)術(shù)不端問題及產(chǎn)生原因，旨在研究如何更有效的利用AMLC檢測(cè)系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)提高科技期刊學(xué)術(shù)水平，同時(shí)了解如何避免AMLC自身的查重缺陷導(dǎo)致的學(xué)術(shù)不端疏漏。

1 初投稿AMLC檢測(cè)結(jié)果分析

《電機(jī)與控制學(xué)報(bào)》從2011年年末開始啟用科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)稿件進(jìn)行篩查，結(jié)合該系統(tǒng)的審稿流程如下：1）初審階段，先通過AMLC進(jìn)行文字復(fù)制比的篩查，達(dá)不到要求的直接退稿，達(dá)到要求的稿件再根據(jù)初投稿件內(nèi)容創(chuàng)新性等方面進(jìn)行初步篩選；2）外審及終審階段，由外審專家和主編審理；3）錄稿階段，最終錄用的稿件，責(zé)任編輯發(fā)送修改意見給作者，修回的稿件由責(zé)編再通過AMLC進(jìn)行復(fù)查——“二次查重機(jī)制”[2]，對(duì)于重復(fù)率高的稿件要求作者重新修改至通過。此步驟可以篩查出投稿時(shí)重復(fù)率雖然很低，但在修稿時(shí)卻大量參考已出版的文獻(xiàn)內(nèi)容的情況。

AMLC檢測(cè)系統(tǒng)以《中國(guó)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》為全文對(duì)比數(shù)據(jù)庫(kù)，它可以提供給使用者用以檢測(cè)論文，并且用戶可以根據(jù)需要自建數(shù)據(jù)庫(kù)，全面實(shí)現(xiàn)了對(duì)抄襲、篡改等學(xué)術(shù)不端行為的精準(zhǔn)快捷的檢測(cè)[3]。期刊編輯部可以通過使用該系統(tǒng)來檢測(cè)初始稿件和已發(fā)表稿件的文字重復(fù)度。該系統(tǒng)檢測(cè)結(jié)果會(huì)顯示出文字重復(fù)度的百分比，也就是此稿件與其他稿件的文字重合比例，檢測(cè)結(jié)果＝重合字?jǐn)?shù)/總字?jǐn)?shù)(不包含參考文獻(xiàn))[4]?，F(xiàn)選取2015—2018年共1 982篇初投稿為樣本進(jìn)行分析比對(duì)，如表1所示。

表1 初投稿樣本的AMLC檢測(cè)結(jié)果

學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)于學(xué)術(shù)不端的程度有明確區(qū)分：0～40%為輕度；40%～50%為中度；50%～100%為重度。但表1中檢測(cè)范圍在劃分時(shí)選擇以20%和50%為界，主要因?yàn)椤峨姍C(jī)與控制學(xué)報(bào)》為力求高創(chuàng)新性的優(yōu)秀稿源，將初審?fù)ㄟ^的初投稿文字重復(fù)度設(shè)定為20%以下，重復(fù)度高于20%的稿件直接退稿無法進(jìn)入外審階段。因此本文只研究20%以下的合格稿件、20%～50%的中度學(xué)術(shù)不端稿件和50%～100%的重度學(xué)術(shù)不端稿件。根據(jù)以上原則可知初投稿中檢測(cè)結(jié)果在合格范圍內(nèi)的稿件占全部樣本稿件的89.6%，而存在較為嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端情況的稿件僅占全部樣本的1.1%。這說明絕大部分作者來稿都屬于原創(chuàng)稿件，存在嚴(yán)重抄襲的情況比例較少。

2 錄用稿件AMLC檢測(cè)結(jié)果及對(duì)應(yīng)案例分析

中國(guó)知網(wǎng)在個(gè)刊分析系統(tǒng)中會(huì)對(duì)各期刊已發(fā)表文章的基金論文情況、學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)[3]，這意味著雖然編輯部會(huì)在作者來稿時(shí)利用ALMC系統(tǒng)進(jìn)行初步篩查，但文章在錄用發(fā)表之后，中國(guó)知網(wǎng)依然會(huì)再次篩查。此系統(tǒng)可以反映各學(xué)科稿件質(zhì)量，為編輯部有效控制稿件質(zhì)量層次提供一定價(jià)值的參考。這里只分析2015—2017年檢測(cè)結(jié)果，如表2所示。

表2 2015—2017年已發(fā)表文章的AMLC檢測(cè)結(jié)果

由表2可以看出，2015—2017年已發(fā)表的全部文章當(dāng)中，雖然稿件在投稿初期就通過AMLC進(jìn)行檢測(cè)篩查，但每一年最終錄用發(fā)表的稿件仍存在學(xué)術(shù)不端問題，這意味著學(xué)術(shù)不端檢測(cè)不能完全依賴AMLC[5]，還要靠多方面共同努力。下面將通過近幾年《電機(jī)與控制學(xué)報(bào)》實(shí)際案例分析的方式來探討各種情況的成因。

1）一稿多發(fā)。一稿多發(fā)是指將內(nèi)容相同、基本相同或部分相同的論文同時(shí)或相繼投向不同的期刊的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象[6]。一稿多發(fā)出現(xiàn)的主要原因是作者為了職稱評(píng)定，項(xiàng)目結(jié)題或者是達(dá)到畢業(yè)條件，時(shí)間緊迫又沒有足夠的學(xué)術(shù)成果，于是把一篇文章稍作改動(dòng)后投給多個(gè)不同期刊。此方法可以加快稿件錄用速度，但嚴(yán)重?cái)_亂編輯部的正常出版工作，使編輯部浪費(fèi)了大量的人力財(cái)力，造成極為惡劣的影響。

案例：2013年《電機(jī)與控制學(xué)報(bào)》曾收到一篇初投稿，外審專家回復(fù)的意見是該文章曾在一篇英文刊物上以英文形式發(fā)表過，編輯隨即電話聯(lián)系作者，詢問是否將之前發(fā)表的英文稿件翻譯成中文再次投稿，作者告知確實(shí)如此，隨后編輯部對(duì)此稿件做退稿處理。

這種行為正是利用了AMLC系統(tǒng)針對(duì)語言差異無法判別的弊端，從而輕易通過AMLC初審篩查，從此案例中可以看出審稿專家在一稿多投的學(xué)術(shù)不端稿件中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

2）疑似抄襲。疑似抄襲的主要表現(xiàn)形式為對(duì)已發(fā)表文獻(xiàn)的文字、圖表、公式和引文的抄襲[1]。在所有的學(xué)術(shù)不端行為中，抄襲的性質(zhì)是最為惡劣的。

案例：2017年《電機(jī)與控制學(xué)報(bào)》發(fā)表了一篇某大學(xué)博士研究生的文章，該稿件錄用后經(jīng)過AMLC篩查，與該大學(xué)另一位學(xué)生的碩士論文重復(fù)率高達(dá)40.8%，由于該文章在投稿時(shí)，該碩士論文還沒有被錄入中國(guó)知網(wǎng)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中，所以初審階段及修改階段的AMLC篩查并沒有檢測(cè)出抄襲現(xiàn)象，直到網(wǎng)絡(luò)出版才檢測(cè)出該作者涉嫌抄襲。這種企圖蒙混過關(guān)的抄襲行為則屬于嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為。編輯部對(duì)作者進(jìn)行了通報(bào)處理并列入黑名單中。

3）修改重發(fā)。修改重發(fā)是指未恰當(dāng)說明，在論文中大量重復(fù)自己已經(jīng)發(fā)表論著中的內(nèi)容[7]。

案例：2015年某大學(xué)的課題組成員投給《電機(jī)與控制學(xué)報(bào)》一篇稿件，后期編輯部發(fā)現(xiàn)該稿件與2014年課題組該成員發(fā)表在其他刊物上的文章重復(fù)度達(dá)到41%。2016年該課題組又一成員向本刊投稿，經(jīng)查明此稿件與該成員在另一刊物發(fā)表的文章重復(fù)度高達(dá)44.6%。由于該課題組一再出現(xiàn)此情況，編輯部已把該課題組列入黑名單，并對(duì)此事件的惡劣性質(zhì)向該課題組老師進(jìn)行詳細(xì)說明，告知本刊不再接收其課題組的任何稿件。

此情況正是實(shí)驗(yàn)室研究相似課題，相近時(shí)期多個(gè)課題組成員向不同期刊投稿的典型案例，其根本原因是老師和學(xué)生的學(xué)術(shù)意識(shí)淡薄，高校老師應(yīng)該嚴(yán)肅對(duì)待學(xué)術(shù)不端行為，決不可助長(zhǎng)不良之風(fēng)蔓延到學(xué)術(shù)之地。

3 結(jié)語

通過AMLC檢測(cè)系統(tǒng)可以有效的防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生和傳播，對(duì)鑒別學(xué)術(shù)不端論文的技術(shù)上提供了有力支撐，對(duì)于編輯部審稿發(fā)揮了重要作用。但AMLC存在諸多優(yōu)勢(shì)的同時(shí)仍存在一些難以克服的弊端，因此對(duì)于遏制學(xué)術(shù)不端行為還是需要多方共同協(xié)作和全社會(huì)的共同努力，例如社會(huì)誠(chéng)信教育、健全管理制度、加大懲處力度、建立預(yù)警平臺(tái)等[8]。要堅(jiān)決做到“零容忍”學(xué)術(shù)不端行為，共同營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍，促進(jìn)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的健康發(fā)展。