論技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)中國企業(yè)出口增長

朱英明

摘 要：中國出口貿(mào)易持續(xù)繁榮的背后是廉價的勞動力和國家鼓勵出口政策的支持，在遭遇2008年金融危機(jī)的重創(chuàng)后，越來越多的學(xué)者對中國出口貿(mào)易有了更深刻的認(rèn)識，也意識到技術(shù)創(chuàng)新在中國企業(yè)出口增長中起著越來越重要的作用。本書首先對出口增長做了結(jié)構(gòu)性分解，其次研究技術(shù)創(chuàng)新對出口增長二元邊際的影響，最后為企業(yè)出口貿(mào)易發(fā)展提供政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新? 出口增長? 二元邊際

中圖分類號：F746.17 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2020）02（b）--02

改革開放以來，中國以龐大的人口優(yōu)勢敲開了世界市場的大門，以勞動力比較優(yōu)勢參與全球分工，帶動了制造業(yè)的擴(kuò)張和出口貿(mào)易的迅速膨脹。1978年，中國出口額為167.7億元，2017年，中國出口額為153311.2億元，增長了913倍，年均增長率19.1%。出口貿(mào)易的持續(xù)繁榮為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。2008年的全球金融危機(jī)使得中國出口貿(mào)易遭受了重創(chuàng)，2009年，中國出口額為82029.7億元，同2008年相比增長率為負(fù)的22.4%，首次出現(xiàn)了負(fù)增長。這次金融危機(jī)也使得我們對中國的出口貿(mào)易有了清醒的認(rèn)識：中國出口貿(mào)易績效差，“幾億襯衫換一架飛機(jī)”的事件比比皆是;出口持續(xù)時間短，以1999—2007年出口企業(yè)為例，出口時間均值是3.24年，中值是3.41年，跟其他國家相比，時間較短;抵御外部沖擊能力較弱，在1997年亞洲金融危機(jī)和2008年全球金融危機(jī)期間，大量出口企業(yè)倒閉或者轉(zhuǎn)為只在國內(nèi)生產(chǎn)銷售。

究其原因，一是中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入結(jié)構(gòu)調(diào)整階段，中國人口紅利正在逐漸消失，與越南、印度等國家相比，中國廉價的勞動力比較優(yōu)勢已經(jīng)不復(fù)存在。中國的經(jīng)濟(jì)增長需要創(chuàng)造一種新的發(fā)展模式，從供給側(cè)對中國發(fā)展做出結(jié)構(gòu)性調(diào)整，來為我國的經(jīng)濟(jì)增長提供所需的新動力，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了調(diào)整期與換擋期。二是加工貿(mào)易比例過大的負(fù)作用正在凸顯。加工貿(mào)易為中國出口貿(mào)易的繁榮做出了巨大的貢獻(xiàn)，1992—2007年，加工貿(mào)易比重在50%左右，2008年，加工貿(mào)易比重開始呈下降趨勢。中國加工貿(mào)易的特點就是低附加值的勞動力密集型產(chǎn)品，始終處于微笑曲線的低端，導(dǎo)致貿(mào)易條件的持續(xù)惡化，不利于出口貿(mào)易的高值穩(wěn)定增長。三是出口貿(mào)易極易遭受外部沖擊。出口貿(mào)易的發(fā)展不能只關(guān)注出口貿(mào)易規(guī)模，更要關(guān)注出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。出口增長來源于出口增長擴(kuò)展邊際和出口增長集約邊際，其中出口集約邊際極易受到外部沖擊的影響，外部經(jīng)濟(jì)和金融不穩(wěn)定因素又會影響出口增長擴(kuò)展邊際，最終不利于出口增長。

為了使出口貿(mào)易保持高質(zhì)穩(wěn)定的發(fā)展，優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，就要大力發(fā)展技術(shù)革新。通過對技術(shù)革新、創(chuàng)新，我們可以通過改革，從而來提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力，這樣有助于提高企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，繼而增強(qiáng)我國企業(yè)在國際市場物體上的競爭力。通過技術(shù)創(chuàng)新，可以提高中國產(chǎn)品質(zhì)量，從價值鏈的低端向高端邁進(jìn)，優(yōu)化中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促使中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和出口貿(mào)易的持續(xù)繁榮。技術(shù)創(chuàng)新這個話題是國際貿(mào)易學(xué)中一個永恒的主體，從古典貿(mào)易理論到新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論都把技術(shù)創(chuàng)新來作為影響產(chǎn)品出口的一個重要因素。20世紀(jì)90年代中期以來，眾多的企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的研究，也從宏觀、中觀層面轉(zhuǎn)入到微觀層面，新貿(mào)易理論的興起使得我們更關(guān)注企業(yè)的異質(zhì)性。微觀企業(yè)的異質(zhì)性特點使得技術(shù)創(chuàng)新效果存在較大差異，對企業(yè)出口也有不同的影響。

1 選題意義與研究內(nèi)容

首先，本書基于新新貿(mào)易理論，對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口增長展開了研究。梅里茲（Melitz，2003）等的新貿(mào)易理論，其中，強(qiáng)調(diào)企業(yè)的異質(zhì)性，并對生產(chǎn)率和出口的關(guān)系展開了大量的研究。本書考慮了企業(yè)層面的更多異質(zhì)性特征，將企業(yè)規(guī)模和企業(yè)的年齡以及企業(yè)財務(wù)狀況等引入異質(zhì)性企業(yè)模型，這些研究對企業(yè)的異質(zhì)性內(nèi)涵進(jìn)行了豐富和拓展。這既豐富了企業(yè)異質(zhì)性內(nèi)涵，又結(jié)合了中國的現(xiàn)實情況，具有重要的理論意義。此外，本書從出口增長的結(jié)構(gòu)角度出發(fā)，分析企業(yè)出口增長遭遇的問題，探討問題的成因并提出具體的政策建議。分析過程基于異質(zhì)性貿(mào)易理論框架，把企業(yè)出口增長邊際分解為集約邊際和擴(kuò)展邊際，進(jìn)一步豐富和完善了出口貿(mào)易的理論。

其次，在新新貿(mào)易理論問世前，大量的研究都是基于宏觀和中觀的角度，對國家和產(chǎn)業(yè)層面的出口貿(mào)易開展了研究。研究的成果為政府的出口政策和產(chǎn)業(yè)政策提供了大量的決策依據(jù)。但這些研究的缺點就是忽視了企業(yè)的異質(zhì)性特點，所制定的政策都不夠有針對性，因為用針對國家和產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策來指導(dǎo)某些企業(yè)決策可能適用性不太強(qiáng)。基于此，本書從企業(yè)視角深入了解出口貿(mào)易的問題，充分考慮企業(yè)的異質(zhì)性特點，所制定的政策也更具有現(xiàn)實性。此外，本書充分考慮了新時代的特征，兼顧地區(qū)和行業(yè)差異，并對研究結(jié)論關(guān)于中國貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策的制定，關(guān)于我國的出口貿(mào)易發(fā)展情況和我國國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展，都極其具有重要的現(xiàn)實意義。

本書的研究內(nèi)容豐富，這是我最直觀的印象。從研究框架和研究內(nèi)容上看，本書一共分為八個章節(jié)進(jìn)行，具體內(nèi)容章節(jié)安排如下：本書第1章為緒論，簡要說明選題的背景和研究意義，論文框架與研究范圍，研究方法以及論文的創(chuàng)新點和不足之處等內(nèi)容。本書第2章為文獻(xiàn)綜述，對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了歸納與梳理。本書第3章從理論層面研究技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的影響。本書第4章為中國技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易現(xiàn)狀分析。本書第5章為中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響出口增長擴(kuò)展邊際的實證研究。本書第6章為中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響出口增長集約邊際的實證研究。本書第7章為外部沖擊背景下中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響出口增長邊際的實證研究。本書第8章是結(jié)論與展望。根據(jù)全書的分析，回答企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口增長邊際之間的微觀與宏觀關(guān)系，并就中國目前創(chuàng)新乏力，國際貿(mào)易陷入困境以及如何更好地實施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略提出相應(yīng)的政策建議，對中國技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和出口貿(mào)易增長做出展望。

2 創(chuàng)新之處

本書的創(chuàng)新之處體現(xiàn)在以下三個方面：首先，從理論研究上看，以往幾乎都是從宏觀和中觀層面對出口貿(mào)易開展的研究，囿于古典貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的分析框架，而這些理論很少考慮發(fā)展中國家的現(xiàn)實情況，對發(fā)展中國家出口貿(mào)易的發(fā)展不能做出較為客觀的研究。本研究在新新貿(mào)易理論框架下，構(gòu)建企業(yè)異質(zhì)性對中國出口增長二元邊際影響微觀機(jī)理的綜合研究框架，對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響出口增長二元邊際進(jìn)行了理論分析。分析過程中綜合考慮企業(yè)年齡、規(guī)模、所有制類型和財務(wù)指標(biāo)等異質(zhì)性特點，檢驗了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論在中國的適用情況，有助于中國新新貿(mào)易理論的豐富與發(fā)展。

其次，從實證研究上看，本書使用大樣本的微觀數(shù)據(jù)，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響出口增長邊際做了實證檢驗。研究過程中，使用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國專利數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)，樣本量大，研究結(jié)果更為現(xiàn)實、客觀。在實證方法上，本書采用Probit回歸方法、生存分析方法、Heckman兩階段方法等，從技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)展邊際，技術(shù)創(chuàng)新與出口持續(xù)時間，技術(shù)創(chuàng)新與出口績效等多個角度分解與整合研究技術(shù)創(chuàng)新對出口增長的影響，所得結(jié)論更為穩(wěn)健，更具有說服力。

最后，從研究視角上看，本書首先基于微觀層面對出口增長邊際進(jìn)行了分解，分解為出口增長擴(kuò)展邊際和出口增長集約邊際，出口增長集約邊際包含了出口績效和出口持續(xù)邊際。以往的研究幾乎都是對擴(kuò)展邊際和出口績效的研究，鮮少考慮出口持續(xù)邊際。在技術(shù)創(chuàng)新影響出口增長的研究中，幾乎都是考察技術(shù)創(chuàng)新對出口增長某一邊際的影響，幾乎沒有考慮技術(shù)創(chuàng)新對出口增長二元邊際的影響的。在對技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的衡量中，幾乎都是用全要素生產(chǎn)率衡量的，很少用專利、新產(chǎn)品產(chǎn)值這些微觀指標(biāo)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本研究在以往研究的基礎(chǔ)上，考慮出口持續(xù)邊際，研究技術(shù)創(chuàng)新對出口增長二元邊際的影響，并使用專利、新產(chǎn)品產(chǎn)值衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。為技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的研究打開了新的研究視角。

3 結(jié)語

隨著企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新也成為促進(jìn)企業(yè)出口貿(mào)易的一個重要因素。本書在此時代背景下，以新視角和新思路對中國企業(yè)出口貿(mào)易進(jìn)行了研究。是國際貿(mào)易學(xué)研究學(xué)者和政府決策部門不可不讀的著作。雖然本書在研究內(nèi)容和創(chuàng)新之處方面可圈可點，但是從進(jìn)一步促進(jìn)中國企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展研究角度，本書還有很大的提升完善空間。例如，如何調(diào)整貿(mào)易發(fā)展思路，破解貿(mào)易發(fā)展難題，促進(jìn)未來中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，促進(jìn)貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展？如何促進(jìn)二元邊際的提升？油價沖擊背景下技術(shù)創(chuàng)新對出口增長的影響是否會發(fā)生改變？等。本書存在一些不足，但這些不足之處能夠激發(fā)讀者對未來研究方向的思考，這從另一個方面體現(xiàn)出了本書的價值。最后，希望廣大讀者一起為企業(yè)對外貿(mào)易研究加薪添火，為新時代中國對外貿(mào)易發(fā)展做出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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