黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的特征及司法認(rèn)定
——以貴州省20個(gè)案例為分析樣本

何佩蕓，劉超，劉思雨，何斌

（1.綿陽市公安局 四川綿陽 621000；2.貴州大學(xué) 貴州貴陽 550000）

一段時(shí)期以來，我國黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪趨于嚴(yán)重，黑社會(huì)性質(zhì)組織呈現(xiàn)出組織體系趨于嚴(yán)密、活動(dòng)范圍逐步擴(kuò)大、國際化趨勢(shì)演變明顯、“保護(hù)傘”越來越大等特征，給社會(huì)造成了巨大危害，必須采取措施予以嚴(yán)厲打擊。1997年《刑法》規(guī)定黑社會(huì)組織犯罪以來，“打黑除惡”“掃黑除惡”懲治了一大批黑社會(huì)組織犯罪。就貴州省而言，2018年開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)至2019年10月15日，貴州全省共立案?jìng)赊k涉黑案件109起，惡勢(shì)力、惡勢(shì)力集團(tuán)案件336起，刑事拘留涉黑涉惡犯罪嫌疑人5281人，破獲各類刑事案件5475起[1]，有力地震懾了黑惡勢(shì)力犯罪活動(dòng)，取得了顯著成效。為進(jìn)一步鞏固“掃黑除惡”成果，需要加強(qiáng)有關(guān)問題的研究。這些問題包括：黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪表現(xiàn)出什么樣的特征，演變趨勢(shì)如何，法律適用過程中對(duì)組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者、一般參加者如何認(rèn)定，如何把握“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”“軟暴力”“跨區(qū)域化非法控制”的內(nèi)涵等。

一、相關(guān)研究情況

自1997年修正的《中華人民共和國刑法》（以下簡(jiǎn)稱《刑法》）第一次規(guī)定黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪以來，關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪出了不少研究成果，這些成果主要涉及概念特征、司法認(rèn)定和立法完善等方面。各地也有采取實(shí)證研究方法，抽取當(dāng)?shù)氐陌咐M(jìn)行關(guān)于當(dāng)?shù)睾谏鐣?huì)性質(zhì)組織犯罪的專題調(diào)研，這些地區(qū)包括有四川、重慶、廣東等地共47篇。目前對(duì)貴州省黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的研究文獻(xiàn)資料有5篇：有的從犯罪學(xué)的角度，介紹了2010—2013年貴州省黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的特征，分析了貴州省黑社會(huì)組織犯罪的發(fā)展趨勢(shì)，并從思想認(rèn)識(shí)、防控體系、宣傳教育、后勤保障等方面提出了防控黑社會(huì)組織犯罪的相應(yīng)對(duì)策[2][3][4]；有的從偵查學(xué)角度入手，分析貴州省黑社會(huì)組織犯罪的偵查手段和取證方法[5]；也有的從貴州省未成年保護(hù)角度，分析了貴州省未成年這一特殊群體涉黑犯罪的特征及防控對(duì)策等問題[6]。

這些文獻(xiàn)對(duì)五年前貴州省黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的特征及未來發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了總結(jié)，從偵查學(xué)、犯罪學(xué)角度提出了防控對(duì)策，這些研究對(duì)過去貴州省打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪工作的開展提供了重要的依據(jù)，但是黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪是持續(xù)發(fā)展的，還沒有文獻(xiàn)對(duì)貴州省近期特征進(jìn)行總結(jié)，且沒有文獻(xiàn)從刑法學(xué)的角度分析討論貴州省黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的趨勢(shì)及未來法律如何適用的問題。

本文將在這些研究基礎(chǔ)上，采取實(shí)證分析、案例分析等方法，選取近5年的貴州省涉黑犯罪樣本進(jìn)行特征分析，預(yù)測(cè)未來貴州省黑社會(huì)性質(zhì)犯罪的發(fā)展趨勢(shì)，并預(yù)測(cè)未來認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)犯罪存在一定困惑，從刑法學(xué)角度即解決司法認(rèn)定疑難問題入手，進(jìn)一步探討解決未來認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的法律適用問題。

二、貴州省黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的特征

筆者通過中國裁判文書網(wǎng)、無訟網(wǎng)、阿爾法狗抽取了20個(gè)貴州省近年來的黑社會(huì)組織犯罪判決書(表1），通過對(duì)20個(gè)判決書的分析研判，從組織特征、行為特征、經(jīng)濟(jì)特征、非法控制特征四個(gè)方面總結(jié)了貴州省黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的特征。

表1 貴州省20個(gè)黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪統(tǒng)計(jì)

（一）組織特征

1.組織規(guī)模龐大。組織規(guī)模龐大，人數(shù)眾多，是形成黑社會(huì)性質(zhì)組織的先決條件。黑社會(huì)性質(zhì)組織，大多是由人數(shù)較少的惡勢(shì)力群體，經(jīng)過各種形式和途徑不斷發(fā)展，在一定地區(qū)或一定經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域糾集各類社會(huì)人員形成的，具有“暴力化”或“去暴力化”的人數(shù)眾多的非法社會(huì)團(tuán)體。在貴州的20起案件中，黑社會(huì)性質(zhì)組織固定成員平均人數(shù)達(dá)到19人，其中最少的為6人，最多的達(dá)到45人。擁有10人以下固定成員的案件有2起，占比10%；擁有10—20人固定成員的案件10起，占比50%；擁有20—30人固定成員有6起，占比30%；擁有30—40人、40人以上固定成員案件均為1起，占比均為5%。在其組織者、領(lǐng)導(dǎo)者或者積極參加者組織的各種暴力或非暴力違法犯罪活動(dòng)中，單次糾集人數(shù)大多數(shù)都在40—50 人，最多的可達(dá)100 人以上，最少的也有20 人以上。單次糾集人數(shù)量以40—60人居多，占比達(dá)57.1%，其中單次糾集人數(shù)又以何杰案最為突出，在其黑社會(huì)性質(zhì)組織發(fā)展的短短2年時(shí)間中，曾數(shù)次組織參加械斗，人員都在60—70人以上，最多的一次超過100人。

2.組織基礎(chǔ)牢靠，賞罰分明。組織基礎(chǔ)牢靠，賞罰分明，是黑社會(huì)性質(zhì)組織得以持續(xù)發(fā)展的支撐。20個(gè)案例樣本顯示：（1）組織形成之初社會(huì)基礎(chǔ)牢靠。組織者伙同家族成員，利用宗族、家族勢(shì)力，以有償或無償方式糾集親戚朋友，籠絡(luò)鄉(xiāng)鄰故舊、招納后輩小弟和同道、以認(rèn)干親等方式，形成以組織者為中心的具有親緣、地緣為紐帶關(guān)系的牢靠黑社會(huì)組織雛形。（2）在此組織雛形之上，利用經(jīng)濟(jì)誘惑，通過金錢拉攏、安排工作、發(fā)工資、支付醫(yī)藥費(fèi)、生活費(fèi)、購買服裝、組織成員的吃喝玩樂，給“小弟”零花錢，出錢為團(tuán)伙吸毒人員戒毒、為團(tuán)伙成員支付醫(yī)療費(fèi)、提供食宿，幫助承接工程等，布施小恩小惠，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)組織成員的擴(kuò)散和豢養(yǎng)，逐漸形成人數(shù)較多，規(guī)模較大的利益關(guān)聯(lián)群體。（3）以暴力為后盾，炫耀武力，擴(kuò)大非法影響，加強(qiáng)對(duì)組織成員的管理。對(duì)內(nèi)，對(duì)欲退出組織人員采取非法拘禁、毆打方式解決，對(duì)脫離該團(tuán)伙的成員絕不姑息，予以懲戒，起到穩(wěn)定組織和震懾其他成員的作用，從而讓其他組織成員不敢輕易退出，以維護(hù)組織者在團(tuán)伙中的地位和權(quán)威，維護(hù)團(tuán)伙的穩(wěn)定。對(duì)外，為團(tuán)伙成員出頭，維護(hù)團(tuán)伙成員的利益，籠絡(luò)人心、穩(wěn)固組織。組織者通過以社會(huì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)力量和暴力為后盾，在處理各種事務(wù)中各成員相互支撐和利用，提升組織成員犯罪的積極性，支持組織的生存和發(fā)展。

3.管理結(jié)構(gòu)完善而嚴(yán)密。管理結(jié)構(gòu)完善而嚴(yán)密，是黑社會(huì)性質(zhì)組織違反犯罪活動(dòng)得以高效實(shí)施的有力保障。對(duì)內(nèi)，組織架構(gòu)完整，層級(jí)分明，關(guān)系穩(wěn)定，聯(lián)系緊密，有明確的分工和規(guī)矩，以剛性層級(jí)模式和授權(quán)型層級(jí)模式的黑社會(huì)性質(zhì)組織最多。剛性層級(jí)模式即傳統(tǒng)的“首領(lǐng)層-骨干和保護(hù)層-行動(dòng)層”的金字塔式結(jié)構(gòu)占比最高，該類模式在貴州省的社會(huì)組織中占比50%；授權(quán)層級(jí)模式，特點(diǎn)是具有散布型的分支結(jié)構(gòu)，分支結(jié)構(gòu)既有自身層級(jí)，也具有一定程度自治，該類模式在貴州省黑社會(huì)組織中占比為35%。這些黑社會(huì)組織為了強(qiáng)化組織成員的團(tuán)隊(duì)意識(shí)和凝聚力，各個(gè)黑社會(huì)性質(zhì)組織在長(zhǎng)期的違法犯罪活動(dòng)中逐漸形成了公認(rèn)的慣例準(zhǔn)則和普遍認(rèn)同的規(guī)約。這種公認(rèn)的慣例準(zhǔn)則和普遍認(rèn)同的規(guī)約即所謂的“幫規(guī)”，有成文的和不成文的。比如李玉鑫案、何杰案中，均形成了“小弟聽從大哥”“要尊重大哥、聽從安排”“相互幫助、一致對(duì)外”“經(jīng)常吃喝玩樂、聯(lián)絡(luò)感情”“有福同享、有難我當(dāng)”“不準(zhǔn)吸食毒品”等不成文的管理準(zhǔn)則。在羅伯特案件中，王啟軍自稱“青虎自然寨組委會(huì)”秘書，負(fù)責(zé)起草該組織章程及架構(gòu)，形成成文的組織規(guī)約，并負(fù)責(zé)下達(dá)重要指令。該組織在實(shí)施違法犯罪活動(dòng)過程中，對(duì)其組織成員還進(jìn)一步明確，即：對(duì)組織忠誠，不能泄密，熱忠村里事業(yè)等不成文的慣例準(zhǔn)則。這種所謂的“幫規(guī)”就是一種無形的束縛，讓組織成員在實(shí)施違法犯罪過程中有章可循，提高作案效率。

對(duì)外，為塑造強(qiáng)悍惡煞的社會(huì)公眾形象，各黑社會(huì)性質(zhì)組織都有屬于自己組織的代表性標(biāo)識(shí)。在這20 起案件中，有7 個(gè)黑社會(huì)性質(zhì)組織有自己的幫會(huì)名稱，比如“云南幫”“光頭幫”“地下出警隊(duì)”等；有10個(gè)黑社會(huì)性質(zhì)組織的成員，超過90人都有自己的綽號(hào)，也就是所謂的“道上的名號(hào)”；有3個(gè)黑社會(huì)性質(zhì)組織有自己一致的標(biāo)識(shí)，比如統(tǒng)一紋身“生死由命富貴在天”、統(tǒng)一光頭、統(tǒng)一的黑色服飾等。幫會(huì)名稱、道上的名號(hào)等代表組織的標(biāo)識(shí)，能夠讓黑社會(huì)性質(zhì)組織在一定區(qū)域內(nèi)迅速造勢(shì)，達(dá)到震懾社會(huì)公眾，欺凌弱小，稱霸一方，攫取非法利益的目的。

4.組織成員構(gòu)成。（1）成員年齡分布情況。在這20起黑社會(huì)性質(zhì)組織案件中，被告共257人，可統(tǒng)計(jì)年齡人數(shù)為229人，其中18歲以下1人，占比0.4%，18—30歲130人，占比達(dá)56.8%；31—40歲52人，占比22.7%；41—50歲共31人，占比達(dá)13.6%；51—60歲共11人，占比達(dá)4.8%；60歲以上4人，占比1.7%。黑社會(huì)性質(zhì)作案人主要分布在18—40歲年齡段，這說明貴州地區(qū)黑社會(huì)性質(zhì)組織成員以青壯年男性為主，這群人孔武有力，動(dòng)作敏捷，具有較強(qiáng)的機(jī)動(dòng)性和豐富的社會(huì)閱歷，構(gòu)成了本地區(qū)黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施和積極參與暴力違法犯罪的主力軍。（2）成員文化程度和職業(yè)分布情況。20起黑社會(huì)案件257名被告人中，受文化程度為文盲的有1人，占比0.4%；受教育程度為小學(xué)的共46人，占比17.9%；受教育程度為初中的共173人，占比67.3%；受教育程度為高中的共14人，占比5.4%；受教育程度為中專的共18人，占比7.0%；受教育程度為大專的共4人，占比1.6%；受教育程度為大學(xué)的有1人，占比0.4%。257名被告人的職業(yè)分布情況：無業(yè)的有181人，占比70.4%；農(nóng)民31人，占比12.1%；商人有15人，占比5.8%；基層群眾自治組織代表13人，占比5.1%；務(wù)工人數(shù)7人，占比2.7%；公司職員4人，占比1.5%；個(gè)體戶及基層公務(wù)員均有3人，占比共2.4%?？偟膩碚f，貴州地區(qū)黑社會(huì)性質(zhì)組織成員受教育程度普遍偏低。文化程度低直接導(dǎo)致黑社會(huì)性質(zhì)組織成員職業(yè)發(fā)展受挫，身份地位低下，社會(huì)認(rèn)可度和接收度低，缺乏主流社會(huì)存在感，使其出現(xiàn)厭世情緒，并對(duì)自身處境缺乏信心，產(chǎn)生懷疑和不滿。此時(shí)，黑社會(huì)性質(zhì)組織的出現(xiàn)，能夠讓他們迅速從悲觀的厭世情緒中脫離出來，受到黑社會(huì)組織所謂的“江湖義氣”的感化，并在暴力違法犯罪行徑中找到信心和存在感，誤以為終于發(fā)揮和體現(xiàn)自己的人身價(jià)值，找到了人生前進(jìn)的方向。正是這種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)和盲從，促使這些具有相似社會(huì)遭遇和教育背景的無業(yè)人員、社會(huì)閑散人員以“滾雪球”之勢(shì)迅速聚集，并不斷發(fā)展壯大。（3）成員戶籍、民族分布情況。貴州地區(qū)黑社會(huì)性質(zhì)組織呈現(xiàn)出明顯的本土化特征，少數(shù)民族人員犯罪占比較高。貴州省內(nèi)戶籍占比很高，257名被告人中有230人是貴州戶籍，比例高達(dá)90%。除貴州籍成員外，其他省份戶籍占比人數(shù)相對(duì)較高的分別為四川16人、重慶4人、云南4人，其他省份共3人。其次，257名被告人中有110人是少數(shù)民族，少數(shù)民族成員占比43%，且其中108名少數(shù)民族成員屬貴州籍。從少數(shù)民族占比和具體案件可以看出：組織核心成員均為本民族人員，對(duì)其他民族人員具有一定的排外性，即使接受加入，也只能成為核心組織的外圍成員，這保障了黑社會(huì)性質(zhì)組織成員的純潔性和忠誠度，提高組織管理和作案效率。（4）組成人員前科情況。在這20起案件當(dāng)中，257名被告人有前科的97人，占比38%，其中10起案件的主犯有前科。這與2014年上海地區(qū)所統(tǒng)計(jì)的黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪成員的前科率22%相差甚遠(yuǎn)?？梢钥闯?，相較于上海地區(qū)，貴州地區(qū)人口流動(dòng)量較小，長(zhǎng)期留守本地區(qū)的前科人員參與黑社會(huì)性質(zhì)組織較多。在具有前科的97人中，前科罪名為吸食毒品的有24人，該類違法犯罪行為最多，吸食毒品經(jīng)濟(jì)來源的缺乏，就增加了其他暴力犯罪發(fā)生的概率。而加入黑社會(huì)性質(zhì)組織有了團(tuán)隊(duì)的庇護(hù)，更是助長(zhǎng)了眾多具有前科的暴力之徒的惡性，社會(huì)危害性劇增。

（二）行為特征

黑社會(huì)組織暴力化程度處于中端。20個(gè)案例中，黑社會(huì)組織存續(xù)期間涉及違法犯罪行為共99次，其中尋釁滋事罪觸犯頻率有16次，其次是敲詐勒索12次，根據(jù)排名靠前的違法犯罪類型，可以看出貴州省采取傳統(tǒng)的中端暴力手段居多（表2）。另外，筆者將暴力手段按照黑社會(huì)組織所使用的工具分為三級(jí)、二級(jí)、一級(jí)。一級(jí)暴力指黑社會(huì)組織暴力程度較高，這些組織多采用槍支、爆炸物，在黑社會(huì)組織中發(fā)展的程度最高，給社會(huì)帶來的危害性最大。二級(jí)暴力指使用管制刀具、鋼管等工具作為暴力工具，暴力程度比一級(jí)暴力組織降低。三級(jí)暴力組織的暴力程度最低，一般是指沒有采取暴力工具的組織，該類組織的手段由行為人動(dòng)作肢體相威脅，強(qiáng)制被害人心里，使被害人產(chǎn)生畏懼心里。貴州省采取二級(jí)暴力的組織數(shù)明顯多于采取一級(jí)、三級(jí)暴力的組織數(shù)。在樣本中采用槍支及爆炸物即一級(jí)暴力的黑社會(huì)組織共2個(gè)，采取爆炸物的黑社會(huì)組織共3個(gè)，占比15%，對(duì)比其他省市如：廣東省64%的組織在犯罪過程中存在使用槍支、彈藥的現(xiàn)象[7]，上海市42.9%的組織在犯罪中使用槍支[8]，貴州省采取一級(jí)暴力組織數(shù)相對(duì)較少，但不乏有適用仿真槍的黑社會(huì)組織。使用管制刀具、鋼管即二級(jí)暴力的黑社會(huì)組織有14個(gè)，占比達(dá)到70%，是采取一級(jí)暴力組織數(shù)的三倍。三級(jí)暴力在貴州省黑社會(huì)組織中并不多見，僅3個(gè)組織屬于此類，三級(jí)暴力組織多見于對(duì)某一行業(yè)的非法控制，例如吳定飛案中，為了非法控制當(dāng)?shù)剡\(yùn)輸行業(yè)，黑社會(huì)組織多次設(shè)置路障不允許其他運(yùn)輸公司通行；張振軍案中，為了占領(lǐng)控制六盤水市中心城區(qū)活雞經(jīng)銷市場(chǎng)，對(duì)其他經(jīng)營(yíng)活雞銷售的個(gè)人采取暴力、威脅、恐嚇等手段，使之無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)銷售。三級(jí)、二級(jí)、一級(jí)暴力組織是呈現(xiàn)遞進(jìn)式增長(zhǎng)和發(fā)展的，隨著時(shí)間推移和發(fā)展，黑社會(huì)組織會(huì)向更高階層的暴力組織進(jìn)化。總體來說，貴州省的暴力程度既不屬于初始階段也不屬于高度發(fā)達(dá)階段，集中于中間級(jí)別即二級(jí)暴力。

表2 貴州省20個(gè)樣本中黑社會(huì)組織違法犯罪類型分布

（三）經(jīng)濟(jì)特征

1.資金來源于非法活動(dòng)方式的組織數(shù)多于以非法手段開展合法經(jīng)營(yíng)方式的組織數(shù)。非法活動(dòng)方式指經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身即為非法，例如敲詐勒索、開設(shè)賭場(chǎng)、發(fā)放高利貸等。以非法手段開展合法經(jīng)營(yíng)方式指經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身是合法的，只是為了使合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取更高額利益采用非法方式例如聚眾斗毆、尋釁滋事活動(dòng)壟斷該行業(yè)。在抽取的樣本中，完全采取非法活動(dòng)方式獲取利益的組織有17個(gè)。這些組織往往采取多元化非法方式獲利，采取高端犯罪方式的獲利遠(yuǎn)高于采取低端暴力犯罪方式的獲利。其具體情況是：采取了開設(shè)賭場(chǎng)獲利的組織有8個(gè)，獲得利益共620余萬元；采取了敲詐勒索方式獲利的組織有12個(gè)，獲得利益共210余萬元；采取了詐騙方式獲利的組織有5個(gè)，獲得利益共100余萬元。采取傳統(tǒng)低端違法方式如搶劫的黑社會(huì)組織并不多，僅3個(gè)，獲取的經(jīng)濟(jì)利益僅5萬余元，尋釁滋事中充當(dāng)他人打手獲利僅5.8萬元。以非法手段開展合法經(jīng)營(yíng)方式的組織有3個(gè)，共獲取非法利益1950余萬元。總體來說，貴州省黑社會(huì)組織采取以非法手段開展合法經(jīng)營(yíng)方式盈利更多，但是大多數(shù)黑社會(huì)組織仍然采用非法方式盈利。黑社會(huì)組織非法盈利后主要將錢用于分給組織成員、組織成員吃喝玩樂、購買作案工具或者是賄賂管理者使其充當(dāng)保護(hù)傘，使黑社會(huì)組織能夠運(yùn)營(yíng)并壯大。

2.呈現(xiàn)“低成本、高暴利”特征?！暗统杀尽敝纲F州省區(qū)域內(nèi)黑社會(huì)性質(zhì)組織為了組織實(shí)施犯罪或?yàn)閷?shí)施犯罪作相應(yīng)的準(zhǔn)備工作，如購買犯罪工具、雇傭犯罪人員等，所需要付出的成本低。20個(gè)樣本中，敲詐勒索、組織賣淫、發(fā)放高利貸、幫人打架或者收取保護(hù)費(fèi)等手段占較大比例，其中12個(gè)案件都采用了以上手段，所占比例達(dá)到60%。而這些犯罪手段幾乎是一本萬利，甚至是無本萬利，降低了犯罪成本，在相對(duì)穩(wěn)定的收益面前，則逐步提升了組織收益，從而擴(kuò)充組織進(jìn)行與發(fā)展新成員，再繼續(xù)增加收益，以此形成一個(gè)長(zhǎng)久的循環(huán)發(fā)展模式?！案弑├斌w現(xiàn)在獲得利益高。20個(gè)樣本中僅有4個(gè)案例未涉及“暴利”市場(chǎng)，比如：張振軍、夏朝兵案中所涉及零售業(yè)；李星、付翔一案中涉及的旅游業(yè)；張振軍、夏朝兵活雞的銷售市場(chǎng)。除此之外的16個(gè)案例中，占75%的黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪涉及暴利行業(yè)，比如建筑業(yè)、采礦業(yè)以及賭博行業(yè)等。而建筑、采礦、賭博業(yè)的發(fā)展規(guī)模以及資本積累速度遠(yuǎn)超零售業(yè)、旅游業(yè)以及餐飲業(yè)等。究其原因，貴州地區(qū)的黑社會(huì)性質(zhì)組織中暴利行業(yè)占比高，主要原因在于地理環(huán)境，貴州地處高原山區(qū)，自然資源豐富，黑社會(huì)性質(zhì)組織涉入建筑、采礦等依托于自然資源發(fā)展的行業(yè)相較于其他地區(qū)更為容易。

3.呈現(xiàn)“以黑養(yǎng)商，以黑護(hù)商”特征?！耙院谧o(hù)商”指利用黑社會(huì)性質(zhì)組織來保護(hù)商業(yè)和企業(yè)，利用非法手段擠壓競(jìng)爭(zhēng)商戶，強(qiáng)迫消費(fèi)者買賣等?！耙陨甜B(yǎng)黑”指通過合法的公司、企業(yè)等正常經(jīng)營(yíng)收益來維護(hù)整個(gè)黑社會(huì)性質(zhì)組織的發(fā)展。貴州省發(fā)展暴力行為多是為了維護(hù)商業(yè)企業(yè)體。在抽取的20個(gè)樣本中無一涉及“以商養(yǎng)黑”，這說明貴州省的黑社會(huì)性質(zhì)犯罪處于中低階段，即“以黑養(yǎng)商”或者是”從“以黑養(yǎng)商”向“以商養(yǎng)黑”發(fā)展的過渡時(shí)期。案例中體現(xiàn)出的“以黑養(yǎng)商”如：江太國案通過非法拘禁、故意傷害等非法手段維護(hù)“獵狐”信息咨詢服務(wù)部；李星案通過暴力非法手段維護(hù)草海旅游公司；張振軍案中采用強(qiáng)迫交易、故意傷害、放火、故意毀壞財(cái)物等行為維護(hù)其組織活雞市場(chǎng)銷售。

（四）非法控制特征

1.采取對(duì)娛樂及賭博行業(yè)非法控制的黑社會(huì)組織數(shù)量占比最高。在20個(gè)樣本中，司法認(rèn)定其違法性特征時(shí)，采取地域型非法控制的為8個(gè)，行業(yè)型非法控制的為11個(gè)，采取地域型與行業(yè)型結(jié)合的有1個(gè)。行業(yè)控制以娛樂行業(yè)及賭博行業(yè)居多共6個(gè)，對(duì)其他行業(yè)的非法控制種類較多，比如運(yùn)輸業(yè)2個(gè)、建筑業(yè)1個(gè)、養(yǎng)殖業(yè)1個(gè)、養(yǎng)殖業(yè)1個(gè)，這些組織本身即從事這些行業(yè)，為了獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益，抱團(tuán)結(jié)盟并采取暴力手段不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以壟斷該行業(yè)，從而演變?yōu)楹谏鐣?huì)性質(zhì)組織。地域型非法控制的黑社會(huì)組織中又以控制鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)地域的占比最高，在20個(gè)樣本中占有3個(gè)?？刂频赜蚍秶罡呒?jí)別為區(qū)、縣有1個(gè)，以村為非法控制區(qū)域的有1個(gè)，也有以某一路段作為非法控制區(qū)域有2個(gè)，比如周德鵬案非法控制的區(qū)域?yàn)橘F陽市云巖區(qū)市西路及周邊的棗山路、南明區(qū)瑞金南路。采取地域型非法控制的黑社會(huì)組織中，雖然司法認(rèn)定其違法性特征時(shí)是采取以“地域”的非法控制為構(gòu)成要件的，但9個(gè)組織中有5個(gè)組織涉及在娛樂場(chǎng)所尋釁滋事或者開設(shè)賭場(chǎng)。姜偉案中一審時(shí)是以黔西南州部分縣市的賭博行業(yè)非法控制認(rèn)定其危害性，二審黔西南州部分縣市的地域非法控制認(rèn)定其危害性。由此可見，對(duì)娛樂及賭博行業(yè)的非法控制成為貴州省黑社會(huì)組織的危害性認(rèn)定的主要方式。

2.采取“公司化”運(yùn)作模式非法控制的黑社會(huì)組織個(gè)數(shù)占比比其他省低。在抽取貴州省黑社會(huì)性質(zhì)犯罪案件樣本中，采取“公司化”運(yùn)營(yíng)模式發(fā)展組織的有6 個(gè)，占比達(dá)30%。而這個(gè)比例明顯低于其他省市，例如：重慶市2009 年6 月至2010 年3 月該市審結(jié)的黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件中“公司化”運(yùn)營(yíng)模式發(fā)展的黑社會(huì)組織占比達(dá)54%[9]。安徽省犯罪組織以“公司化”運(yùn)營(yíng)的黑社會(huì)組織頻率為40，占比48.2%。在對(duì)全國范圍內(nèi)抽樣的97 個(gè)黑社會(huì)性質(zhì)組織案件中，其中的88 個(gè)犯罪主體為經(jīng)合法注冊(cè)的公司，占比達(dá)到90.7%[10]。貴州省這6 個(gè)“公司化”運(yùn)營(yíng)的黑社會(huì)組織中，4 個(gè)黑社會(huì)組織成立公司是為了謀巨額利益實(shí)現(xiàn)對(duì)某行業(yè)或區(qū)域的壟斷，比如江太國案成立獵狐信息咨詢服務(wù)部即追債公司，替人暴力追債；吳定飛案成立運(yùn)輸公司為了實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)?shù)仄囘\(yùn)輸業(yè)的非法控制；李星案成立草海旅游公司，壟斷草海旅游資源。這6 個(gè)“公司化”黑社會(huì)組織中僅有2個(gè)黑社會(huì)組織采用公司化模式洗白違法所得，比如謝敬軍案中，該組織開設(shè)賭場(chǎng)獲取了83萬元非法所得款項(xiàng)即賭資，為將該違法所得合法化成立了眾誠咨詢公司，并向借款人發(fā)放貸款261萬元，獲取利益89萬元。

三、貴州省黑社會(huì)組織犯罪發(fā)展趨勢(shì)

與全國和整個(gè)世界的黑社會(huì)組織相比，貴州省的黑社會(huì)組織形態(tài)仍處于中低級(jí)程度。在全國“掃黑除惡”專項(xiàng)斗爭(zhēng)大背景下，貴州省近兩年來瓦解了一批黑社會(huì)性質(zhì)組織，就目前來看已被瓦解的組織還沒有死灰復(fù)燃及與其他組織有重組的現(xiàn)象。就前面分析的貴州省黑社會(huì)組織的特征，本文將借鑒國內(nèi)外黑社會(huì)組織的發(fā)展規(guī)律與特征，總結(jié)出貴州省黑社會(huì)組織未來發(fā)展的趨勢(shì)。

（一）組織結(jié)構(gòu)呈多元化發(fā)展趨勢(shì)

目前貴州省黑社會(huì)性質(zhì)犯罪的組織特征明顯：首先，以剛性層級(jí)模式、授權(quán)型層級(jí)模式占比最高，這兩類模式層級(jí)關(guān)系明顯，首領(lǐng)單一，行為分配方式明顯，即使不存在組織內(nèi)部的官方規(guī)約，也非常容易判斷層級(jí)；其次，組織內(nèi)部多數(shù)存在慣例準(zhǔn)則和普遍認(rèn)同的規(guī)約。隨著黑社會(huì)性質(zhì)組織的繼續(xù)發(fā)展，貴州省黑社會(huì)組織犯罪的組織結(jié)構(gòu)會(huì)偏向于多元化發(fā)展，明顯的組織結(jié)構(gòu)模式，傾向于發(fā)展為層級(jí)模式及核心犯罪組織模式。層級(jí)模式主要是由于組織追求更大的經(jīng)濟(jì)利益，采取跨區(qū)域及行業(yè)方式發(fā)展組織，此時(shí)由于行業(yè)及區(qū)域交叉多個(gè)黑社會(huì)組織聯(lián)合來瓜分市場(chǎng)，從而形成組織結(jié)構(gòu)不太明顯的層級(jí)模式。核心組織模式是由傳統(tǒng)垂直式的管理模式演變成為平行式的管理模式，從事犯罪活動(dòng)時(shí)由隨機(jī)組成的成員完成，利益及組織紀(jì)律均集中于核心體。隨著組織結(jié)構(gòu)的多元化發(fā)展，高層級(jí)的黑社會(huì)組織層級(jí)結(jié)構(gòu)不再形式單一、特征明顯。

（二）黑社會(huì)組織的暴力手段呈隱蔽化趨勢(shì)

在黑社會(huì)組織的雛形時(shí)期，黑社會(huì)組織要發(fā)展壯大往往靠的是赤裸暴力，初期的黑社會(huì)組織在通過赤手空拳搶占其他組織份額、壯大組織成員力量，逐步成為成熟的黑社會(huì)組織。在到達(dá)成熟期后，黑社會(huì)組織的首要分子就不再參與暴力事件而退居幕后，由其他骨干成員領(lǐng)導(dǎo)與組織暴力事件。在黑社會(huì)組織高度發(fā)展時(shí)期，黑社會(huì)組織的原始財(cái)富積累已經(jīng)完成，更是滲透到當(dāng)?shù)氐恼?、?jīng)濟(jì)領(lǐng)域，黑社會(huì)組織重心將向組織“漂白”轉(zhuǎn)移，此時(shí)暴力手段將更加隱蔽，逐步發(fā)展為“軟暴力”。

從前文貴州省黑社會(huì)組織的特征可以看出，目前貴州省黑社會(huì)組織處于雛形期或成熟期，首要及骨干份子仍然要組織暴力活動(dòng)，敲詐勒索、尋釁滋事、聚眾斗毆是黑社會(huì)組織犯罪中高發(fā)的犯罪類型。但是隨著本省黑社會(huì)組織繼續(xù)發(fā)展壯大，暴力手段將會(huì)對(duì)高度發(fā)展的黑社會(huì)組織帶來更多的負(fù)面影響，他們將會(huì)選擇政治手段如賄賂官員、經(jīng)濟(jì)手段如對(duì)行業(yè)及地域的非法控制。隨著黑社會(huì)組織暴力手段逐步轉(zhuǎn)向?yàn)椤败洷┝Α保瑢?duì)其暴力手段的偵查難度增大，同時(shí)對(duì)“軟暴力”的認(rèn)定難度增大，從而增加對(duì)黑社會(huì)犯罪組織的打擊難度。

（三）經(jīng)濟(jì)利益來源呈合法化趨勢(shì)

處于初級(jí)階段的黑社會(huì)組織維系組織發(fā)展的方式是依靠傳統(tǒng)暴力手段，如搶劫、尋釁滋事、敲詐勒索等，通過使被害人產(chǎn)生畏懼心理直接獲取經(jīng)濟(jì)利益，一般為非法手段且獲得的經(jīng)濟(jì)利益偏低。但是隨著黑社會(huì)組織完成原始資本的積累同時(shí)對(duì)行業(yè)或區(qū)域的非法控制走向成熟的時(shí)候，黑社會(huì)組織就會(huì)采取非暴力手段獲取利益，例如開設(shè)賭局、放高利貸。這兩個(gè)階段的經(jīng)濟(jì)來源仍是非法的。隨著組織的發(fā)展，黑社會(huì)組織會(huì)向更高階段發(fā)展就會(huì)追求經(jīng)濟(jì)來源“合法化”，并對(duì)自己的非法來源進(jìn)行“漂白”處理，違法組織會(huì)采取公司化發(fā)展，從“以黑養(yǎng)商”逐步發(fā)展為“以商養(yǎng)黑”。目前基于地緣因素，貴州省處于西南地區(qū)，在過去由于地理位置隔絕，導(dǎo)致信息、交通等資源與中部及沿海地區(qū)不均衡，目前黑社會(huì)組織處于中低端，通過對(duì)20個(gè)案例樣本分析，現(xiàn)貴州省經(jīng)濟(jì)來源以非法經(jīng)營(yíng)、開設(shè)賭場(chǎng)、敲詐勒索、強(qiáng)迫交易等非法手段獲取，營(yíng)商模式以“以黑養(yǎng)商”為主。，黑社會(huì)組織以公司作為依托的數(shù)量并不多，但是隨著黑社會(huì)組織進(jìn)化，非法獲利會(huì)逐步向合法獲利發(fā)展，形成合法獲利或者合法與非法混合獲利來維護(hù)組織的發(fā)展。隨著合法化發(fā)展趨勢(shì)，組織經(jīng)濟(jì)來源經(jīng)過“漂白化”處理后，對(duì)黑社會(huì)組織的“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”認(rèn)定存在爭(zhēng)議。

（四）非法控制跨區(qū)域化趨勢(shì)

黑社會(huì)組織隨著經(jīng)濟(jì)利益及組織規(guī)模變大，非法控制的區(qū)域范圍增大，控制的行業(yè)也會(huì)逐步增多。目前貴州省黑社會(huì)組織非法控制的最大區(qū)域?yàn)橐粋€(gè)區(qū)、縣，以控制鄉(xiāng)鎮(zhèn)范圍居多，貴州省因?yàn)榈靥幬鞑康貐^(qū)且山地較多，地理位置較為封閉與其他地區(qū)接觸機(jī)會(huì)并不大，所以無論是省內(nèi)跨區(qū)域組織結(jié)合，還是與省外組織結(jié)合的可能性并不大。與此相比，國內(nèi)一些地區(qū)如重慶市、廣東市等地，黑社會(huì)組織發(fā)展程度較高，已經(jīng)出現(xiàn)了跨區(qū)域合作情況。貴州省在將來也會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)交通發(fā)達(dá)，本地黑社會(huì)組織為追求更大的利益，擴(kuò)大組織規(guī)模，主動(dòng)開始與省內(nèi)其他地區(qū)結(jié)合，并逐步與國內(nèi)其他省區(qū)甚至與國外黑社會(huì)組織結(jié)合。加之，隨著改革開放程度不斷加深，港澳臺(tái)和其他國家的黑社會(huì)組織不斷向國內(nèi)滲透，目前國外的槍支及毒品已進(jìn)入到國內(nèi)沿海及中部城市，雖然20個(gè)案例中還沒有顯示國外組織對(duì)貴州省的黑社會(huì)組織的影響，但是未來貴州省會(huì)與省外及國外聯(lián)系更加緊密，形成跨區(qū)域發(fā)展趨勢(shì)。

四、法律適用問題

（一）組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者、一般參加者的認(rèn)定

黑社會(huì)組織犯罪要求具備第一個(gè)特征即組織特征，根據(jù)相關(guān)法律及立法司法解釋，組織特征主要有三方面要求：一是組織成員人數(shù)較多要求達(dá)到3人以上；二是組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者及骨干成員；三是組織化程度高，有嚴(yán)格的組織紀(jì)律。黑社會(huì)組織與其他一般犯罪組織系特殊與一般的關(guān)系，在具備一般組織特征下，具有其自身的經(jīng)濟(jì)、行為、非法控制特征。黑社會(huì)多元化發(fā)展趨勢(shì)下，組織模式不再單一，認(rèn)定組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在疑難，不宜采取“疑罪從無”原則使大量黑社會(huì)組織犯罪將出罪。司法實(shí)踐中，領(lǐng)導(dǎo)者、積極者、一般參加者并不一定垂直管理，領(lǐng)導(dǎo)者的人數(shù)也不一定只有1人，可能為多人或集體，應(yīng)根據(jù)三類成員在黑社會(huì)組織中的職責(zé)來分析組織結(jié)構(gòu)模式。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者是處于核心地位的，對(duì)整個(gè)黑社會(huì)組織起決策、策劃、發(fā)起作用，包括：擬定犯罪方案、選擇犯罪方法、制定反偵查措施、確定防護(hù)體系方案、安排腐蝕公職人員、安排洗錢方案、在具體違法犯罪行為中進(jìn)行部署、調(diào)度和指揮、確定參與具體犯罪的人員及分工、對(duì)實(shí)施犯罪行為過程中出現(xiàn)的情況及時(shí)作出處理決定、組織人員撤離犯罪現(xiàn)場(chǎng)等等……這些行為都應(yīng)認(rèn)定為組織、領(lǐng)導(dǎo)行為，相應(yīng)的人員也應(yīng)該認(rèn)定為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者[11]。積極參加者系黑社會(huì)組織的骨干份子，組織者領(lǐng)導(dǎo)者制定組織發(fā)展方向及任務(wù)，由積極參加者落實(shí)，對(duì)犯罪的維系、運(yùn)行、活動(dòng)起重要作用。一般參加者處于黑社會(huì)組織中的最底層，主要負(fù)責(zé)具體實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，接受領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者的管理。

（二）“軟暴力”的認(rèn)定

軟暴力是利用非暴力手段，強(qiáng)制被害人心理以限制他人自由、危及他人人身財(cái)產(chǎn)安全，危害社會(huì)秩序。最初有學(xué)者認(rèn)為“軟暴力”并不屬于《刑法》第294 條第5 款第3 項(xiàng)中的“其他手段”，他們認(rèn)為“其他手段”應(yīng)是與暴力、暴力威脅相當(dāng)?shù)氖侄危丛诤谏鐣?huì)性質(zhì)組織犯罪中不承認(rèn)“軟暴力”是客觀構(gòu)成要件。但是最高人民法院《關(guān)于審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》《2009 年紀(jì)要》《2015 年紀(jì)要》以及《關(guān)于辦理實(shí)施“軟暴力”的刑事案件若干問題的意見》對(duì)“軟暴力”進(jìn)行了具體細(xì)化規(guī)定，認(rèn)可了“軟暴力”屬于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪中的暴力手段。

“軟暴力”多在惡勢(shì)力時(shí)期以及黑社會(huì)組織成熟期存在，在組織發(fā)展過程中，兩端的使用次數(shù)最多，中間段即黑社會(huì)組織的中低端時(shí)期多以暴力手段為主。黑社會(huì)在成熟期，其對(duì)一個(gè)地區(qū)或者行業(yè)的控制程度較高，該地區(qū)和行業(yè)群眾對(duì)黑社會(huì)組織的畏懼心理加深，黑社會(huì)組織僅采用“軟暴力”手段即可獲取相應(yīng)利益。在黑社會(huì)成熟期對(duì)“軟暴力”的認(rèn)定應(yīng)避免重復(fù)評(píng)價(jià)問題。如果其他犯罪如尋釁滋事、強(qiáng)迫交易等犯罪中采用了軟暴力手段，并因“軟暴力”手段構(gòu)成了相應(yīng)的具體犯罪，那么此次“軟暴力”已經(jīng)在刑法中被評(píng)價(jià)，那么應(yīng)在對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪中的行為評(píng)價(jià)中予以排除，以避免“一事二罰”的重復(fù)評(píng)價(jià)錯(cuò)誤問題。

（三）“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”的認(rèn)定

黑社會(huì)組織經(jīng)濟(jì)特征的認(rèn)定，要求其經(jīng)濟(jì)實(shí)力達(dá)到能夠支持黑社會(huì)性質(zhì)組織活動(dòng)的程度。經(jīng)濟(jì)實(shí)力是指具有一定財(cái)產(chǎn)以供黑社會(huì)組織存續(xù)、發(fā)展，這些供組織發(fā)展的財(cái)產(chǎn)筆者稱之為“黑財(cái)”。“黑財(cái)”并不包括個(gè)人財(cái)產(chǎn)，它一般運(yùn)用于購買工具、作案經(jīng)費(fèi)，甚至用于行賄為組織尋找保護(hù)傘。黑社會(huì)組織在前期發(fā)展過程中，“黑財(cái)”來源方式主要采取非法活動(dòng)。目前非法獲利方式在貴州省占主要地位。黑社會(huì)組織在后期發(fā)展過程，追求經(jīng)濟(jì)來源合法化，往往會(huì)對(duì)組織進(jìn)行“漂白”處理，采取合法方式與非法方式融合，甚至僅采取合法活動(dòng)方式獲得經(jīng)濟(jì)利益?！稌?huì)議紀(jì)要》司法解釋沒有對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)收入進(jìn)行具體定義，導(dǎo)致司法實(shí)踐中存在兩種看法：一是認(rèn)為黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)收入包括合法方式、非法方式；二是認(rèn)為黑社會(huì)經(jīng)濟(jì)收入僅包括非法方式。筆者認(rèn)為認(rèn)定組織收入應(yīng)只包括非法方式以及以非法方式開展合法活動(dòng)，如果將完全合法經(jīng)營(yíng)獲得的財(cái)產(chǎn)納入到“黑財(cái)”范圍，無疑擴(kuò)大了對(duì)社會(huì)性質(zhì)組織的打擊范圍，不利于法律對(duì)公民合法財(cái)產(chǎn)的保護(hù)。因而，認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”范圍，必須由相應(yīng)的監(jiān)管部門進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)組織內(nèi)部的一些合法經(jīng)營(yíng)收入，一般不能包括在“黑財(cái)”范圍內(nèi)。

（四）“跨區(qū)域化”非法控制認(rèn)定

目前貴州省內(nèi)非法控制區(qū)域未出現(xiàn)跨地區(qū)控制，20 個(gè)樣本中也未涉及國外黑社會(huì)組織。隨著黑社會(huì)組織的發(fā)展，跨區(qū)域發(fā)展是必然趨勢(shì)。就內(nèi)地（大陸）跨區(qū)域認(rèn)定而言，因?yàn)檫m用法律相同，在司法認(rèn)定上并沒有疑難。但是港、澳、臺(tái)地區(qū)向內(nèi)地（大陸）發(fā)展黑社會(huì)組織的認(rèn)定存在疑難問題。境外黑社會(huì)組織是否應(yīng)包括港、澳、臺(tái)地區(qū)？有的觀點(diǎn)認(rèn)為港、澳、臺(tái)地區(qū)是內(nèi)地（大陸）不可分割的一部分，因而不應(yīng)認(rèn)定港、澳、臺(tái)地區(qū)為境外組織；也有觀點(diǎn)認(rèn)為由于一國兩制，港、澳、臺(tái)地區(qū)與內(nèi)地（大陸）適用的法律不相同，因而應(yīng)將其認(rèn)定為境外組織，按照入境發(fā)展黑社會(huì)組織罪認(rèn)定。筆者認(rèn)為應(yīng)將港、澳、臺(tái)地區(qū)視為境外組織，由于對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的法律認(rèn)定四地均有差異，將港、澳、臺(tái)三地在內(nèi)地（大陸）發(fā)展黑社會(huì)組織認(rèn)定為入境發(fā)展黑社會(huì)性質(zhì)組織罪更有利于打擊黑社會(huì)犯罪活動(dòng)。