“雙一流”建設(shè)背景下基于ESI和InCites的高校學科發(fā)展SWOT策略分析*
——以北京化工大學化學學科為例

張 杰 劉新莊 高彥靜 劉晶晶

（北京化工大學圖書館，北京 100029）

“雙一流”建設(shè)是我國高等教育領(lǐng)域繼“211工程”“985工程”之后的又一重大國家戰(zhàn)略，旨在提升我國高等教育綜合實力和國際競爭力，培養(yǎng)一流人才，產(chǎn)出一流成果，推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列或前列?！半p一流”大學戰(zhàn)略規(guī)劃的提出，使高校更加注重對自身優(yōu)勢學科的挖掘和建設(shè)。各高校急需掌握大量學科相關(guān)信息，如本校具有哪些優(yōu)勢學科，各優(yōu)勢學科在國內(nèi)外所處的位置如何，各學科的發(fā)展?jié)摿θ绾?，國?nèi)外合作情況如何，同類院校的學科發(fā)展狀況如何。在這一背景下，圖書館利用自身優(yōu)勢將文獻計量分析用于學科建設(shè)，對學科指標進行量化分析，通過大量客觀數(shù)據(jù)提供支撐服務，是新時期圖書館發(fā)展的研究熱點，也是圖書館義不容辭的使命。

ESI數(shù)據(jù)庫[1]是基于科學引文索引擴展版（Science Citation Index Expanded，簡稱SCIE）和社會科學引文索引（Social Science Citation Index，簡稱SSCI）建立的分析型數(shù)據(jù)庫。InCites數(shù)據(jù)庫是基于引文庫建立的綜合性科研評價工具，通過論文數(shù)、被引次數(shù)以及學科規(guī)范化引文影響力等多指標，從多個角度對國家及地區(qū)科研水平，研究人員影響力以及學術(shù)期刊水平等進行全面衡量。SWOT分析法[2]，又稱為態(tài)勢分析法，是一種分析競爭策略常用的競爭情報分析方法，通過對優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅的分析與綜合評估，使決策者明確內(nèi)部優(yōu)勢和劣勢，洞悉面臨的外部機會和挑戰(zhàn)，從而充分發(fā)揮優(yōu)勢、減輕劣勢、利用機會和規(guī)避面臨的威脅，可應用于高校學科建設(shè)和競爭策略的制定[3-4]。

近年來，ESI和InCites已被國內(nèi)高校廣泛應用，作為科研實力、學科競爭力及國際影響力評價依據(jù)[5-9]，但選取的學科和評價深度各有不同，并且很少提及SWOT分析。

化學學科為北京化工大學的優(yōu)勢學科，已進入ESI排名前1‰。筆者基于ESI和InCites平臺提供的各項評價指標，結(jié)合E-charts工具，對北京化工大學化學學科發(fā)展進行SWOT策略分析。依據(jù)教育部第四輪化學工程與技術(shù)學科評估結(jié)果選擇浙江大學等13所A類高校及蘇州大學等3所B類高校（表1）作為對標高校，結(jié)合單項和多項指標分析結(jié)果，鎖定與北京化工大學相對位置較為接近的天津大學和綜合實力較為接近的蘇州大學為目標高校。通過對比分析對標高校及深入分析目標高校的化學學科發(fā)展狀況，確定北京化工大學的科研產(chǎn)出力和影響力，以促進其充分發(fā)揮優(yōu)勢、減輕劣勢、利用機會和規(guī)避面臨的威脅，盡快縮短與國內(nèi)一流水平的差距。

1 數(shù)據(jù)源與研究對象

筆者以ESI數(shù)據(jù)庫最新一期（2018年11月15日）收錄的化學學科數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，數(shù)據(jù)覆蓋2008年1月1日至2018年8月31日共10年8個月的累積數(shù)據(jù)，涉及指標有機構(gòu)排名、論文總量、總被引頻次、高被引論文數(shù)、高被引論文被引頻次，高被引論文占比以及高被引論文被引頻次占比。同時以InCites平臺（最近一期數(shù)據(jù)發(fā)布日期為2018年10月31日）為分析工具，以ESI學科分類體系為標準，針對17所高校的化學學科進行了定量分析。

依據(jù)教育部第四輪化學工程與技術(shù)學科評估結(jié)果摘選了16所對標高校（表1）作為研究對象，對化學學科的發(fā)展進行了量化分析，重點剖析北京化工大學的化學學科發(fā)展情況。

2 對標高?；瘜W學科單項指標分析

2.1 對標高校化學學科科研產(chǎn)出力分析

論文數(shù)量反映了機構(gòu)的科研產(chǎn)出力，通過分析對標高校近10年（2008—2018年）化學學科的論文總數(shù)（圖1），發(fā)現(xiàn)科研產(chǎn)出力排名前三的機構(gòu)分別是浙江大學（A）、清華大學（A）和四川大學（A-）；而被評估為A+的華東理工大學和天津大學，論文總數(shù)排名未進入前三。北京化工大學（A）位列第7位，被WOS收錄論文7041篇，科研產(chǎn)出力與世界一流學科相比有很大差距。

圖1 2008—2018年對標高校化學學科科研產(chǎn)出力對比

2.2 對標高?；瘜W學科科研影響力分析

學科規(guī)范化引文影響力（Category Normalized Citation Impact，CNCI）是通過實際被引次數(shù)除以同文獻類型、同出版年、同學科領(lǐng)域文獻的期望被引次數(shù)獲得的，該指標可以忽略文獻發(fā)表的時間、學科范疇以及文獻的種類等限制。若CNCI＞1，說明其引文影響力已經(jīng)超過全球平均水平；若CNCI＜1，說明其引文影響力不及全球平均水平。由圖2可知，清華大學（A）、蘇州大學（B+）、華南理工大學（A-）和大連理工大學（A）化學學科引文影響力（下同）高于全球平均水平；北京化工大學（A）CNCI為1.05。略高于全球平均水平，位居11位。

將高校CNCI排名與ESI各項指標排名進行相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)CNCI與高被引論文數(shù)排名和高被引論文被引頻次排名高度相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.828和0.826，而與化學學科論文數(shù)排名相關(guān)系數(shù)僅為0.598，屬于低度相關(guān)?？梢钥闯龈弑灰撐牡臄?shù)量和質(zhì)量決定了化學學科的引文影響力。由此，進一步對高被引論文進行分析。

圖2 2008—2018年對標高?；瘜W學科引文影響力分析

2.3 對標高?；瘜W學科高被引論文分析

ESI中高被引論文定義為最近10年來被引頻次排在本學科前1%的論文[10]。高被引論文的被引頻次能夠客觀反映論文的影響力及其在學術(shù)交流中的地位和作用，已被廣泛應用于論文評價、期刊評價、作者評價、學科評價和科研績效評價等各個領(lǐng)域的諸多方面[11]。本研究中對標高校的高被引論文情況見表1。僅清華大學和蘇州大學化學學科高被引論文數(shù)占比（下同）高于2.0%，北京化工大學占比僅為0.97%。此外，浙江大學、清華大學、蘇州大學和北京理工大學高被引論文被引頻次占比（下同）均高于20%，北京化工大學僅為12%。通過高被引論文整體情況分析，北京化工大學要縮短其化學學科與國內(nèi)一流水平院校的差距，進入世界一流學科圈，需引導科研人員，關(guān)注學科熱點，注重論文質(zhì)量，發(fā)表高水平論文。

表1 對標高校化學學科高被引論文對比（數(shù)據(jù)為化學學科，ESI數(shù)據(jù)庫最新發(fā)布時間為2018年11月15日）

3 對標高校化學學科的多項指標分析

選取論文總數(shù)、總被引頻次、學科規(guī)范化引文影響力以及高被引論文數(shù)4項指標，利用E-charts軟件進行對標高校多指標分析。結(jié)果如圖3（A）和（B）所示，浙江大學、清華大學、華東理工大學、大連理工大學、華南理工大學位于第一象限，屬于化學領(lǐng)域綜合水平較高的院校；蘇州大學就引文影響力而言與前述5所高校屬于同一象限，但科研產(chǎn)出量相對較弱。北京化工大學和天津大學總體位置分布較為接近，處于對標高校的中間水平，其他院校位于第四象限，處于化學領(lǐng)域科研水平較弱的地位。結(jié)合單項和多項指標分析結(jié)果，鎖定與北京化工大學相對位置較為接近的天津大學和綜合實力較為接近的蘇州大學為目標學校深入分析。

圖3 對標高?；瘜W學科的比對

4 目標高?；瘜W學科的解析

4.1 目標高?；瘜W學科多角度比對分析

筆者首先使用E-charts對3所高校（北京化工大學、天津大學和蘇州大學）化學學科的論文總數(shù)、被引頻次、學科規(guī)范化引文影響力、高被引論文和國際合作論文數(shù)（含有一位或多位國際共同作者的論文數(shù)）進行分析。如圖4所示，蘇州大學和天津大學的被引頻次、學科規(guī)范化引文影響力、高被引論文數(shù)和國際合作論文都處于雷達圖的外圍，北京化工大學只有論文數(shù)量介于二者之間，說明目標高?；瘜W學科的科研影響力都強于北京化工大學，并且國際合作能力也非常突出。計算CNCI值排名與國際合作論文數(shù)排名以及高被引論文數(shù)排名的相關(guān)性系數(shù)，分別為0.784和0.828，為高度相關(guān)。進一步說明目標高校取得較高的科研影響力，與他們在高被引論文和國際合作方面的突出表現(xiàn)有一定關(guān)系。

圖4 目標高?；瘜W學科指標雷達圖分布

4.2 目標高?；瘜W學科人員分析

圖5展示了3所高校論文被引頻次排名前10的人員科研實力分布情況。位于坐標第一象限的學者在其所在單位的化學學科領(lǐng)域，科研產(chǎn)出力和影響力均處于較高水平。

圖5 三所高?；瘜W學科人員分析

北京化工大學共有兩位科研人員位于第一象限，為段雪和曹達鵬。另有一位David論文產(chǎn)出非常高，學科規(guī)范化影響力接近第一象限。從圖中可見，北京化工大學的科研人員論文產(chǎn)出高，今后的目標是提高其引文影響力。天津大學研究人員有一人分布于第一象限，為鞏金龍，值得注意的是，其署名的高被引論文數(shù)為數(shù)量非常高（19篇），占天津大學化學學科高被引論文總數(shù)（114篇）的16.67%。蘇州大學有兩人位于第一象限，但論文數(shù)和引文影響力都不十分突出，而分布于第二象限的劉莊特征突出，表現(xiàn)為科研產(chǎn)出力較低，但是其引文影響力遠高于全球平均水平。

進一步對上述3所高校高被引論文數(shù)處于首位人員的近10年的高被引論文產(chǎn)出情況及國際合作論文情況進行了統(tǒng)計分析（表2），可以看出，劉莊從2011至2018年，每年高被引論文發(fā)文量都遙遙領(lǐng)先，鞏金龍近5年內(nèi)高被引論文發(fā)文量較高。此外，這兩位學者都入選了2018年中國高被引學者（Chinese Most Cited Researchers）榜單。并且，這兩位學者的國際論文百分比均高于北京化工大學人員。說明他們的研究水平以及國際合作處于國內(nèi)領(lǐng)先地位。

表2 2009—2018年三位高被引論文產(chǎn)出人員高被引論文產(chǎn)出情況

4.3 目標高?？蒲腥藛T國際合作情況分析

國際合作論文反映了科研機構(gòu)與國際同類機構(gòu)溝通聯(lián)系的密切程度，一定程度上也反映了該高校吸引國際科研機構(gòu)開展合作項目的能力及其在國際上的知名度[12]。圖6展示了3所高校國際合作論文數(shù)排名前10的科研人員情況。位于坐標圖第一象限的學者在其所在單位的化學學科領(lǐng)域，國際合作論文的引文影響力高于其他象限的學者。

圖6 三所高?；瘜W學科人員國際合作論文分析

圖6表明北京化工大學有3位科研人員處于第一象限，引文影響力從高至低分別為于中振（4.39）、曹達鵬（2.90）和宋懷河（2.71），但其最高學科規(guī)范化引文影響力仍與具有相同國際合作論文數(shù)量的蘇州大學劉莊（8.03）相差很大。由此可見，蘇州大學化學學科的科技引文影響力遠高于全球平均水平，與他們的高影響力國際合作論文密不可分（表2）。

分析天津大學國際合作論文情況，位于第一象限雖然只有兩位人員，但都很有代表性。其中的葉金花，其國際合作論文67篇，國際合作論文占比98.53%，遠高于其他學者，這可能與其學習工作背景有關(guān)。同樣位于第一象限的鞏金龍，盡管其國際合作論文19篇，國際合作論文占比17.12%，遠少于67篇，但學科規(guī)范化引文影響力3.63，與葉金花學科規(guī)范化引文影響力4.29接近，說明其具有相對較強的國際影響力（表2）。由此可見，國際合作也是天津大學化學學科引文影響力高于全球平均水平的重要因素。

4.4 目標高?；瘜W學科國際合作機構(gòu)分析

合作研究是促進高校之間學術(shù)交流的一種重要方式，能夠充分利用各高校的優(yōu)勢資源，積極開展高校及科研機構(gòu)的合作研究，已經(jīng)得到高校的高度重視[3]。表3展示了3所高校國際合作論文被引頻次排名前10的國際合作機構(gòu)。結(jié)果顯示，蘇州大學和天津大學通過國際合作產(chǎn)出的論文數(shù)以及高被引論文數(shù)，都明顯高于北京化工大學。3所高校國際合作論文影響力（CNCI）較高的是蘇州大學，最高達到了16.58，合作機構(gòu)為Technion Israel Institute of Technology（以色列理工大學）。天津大學最高8.21，合作機構(gòu)為Kent State University（肯特州立大學）。北京化工大學最高為6.11，合作機構(gòu)為美國倫斯勒理工大學。

表3 目標高?；瘜W學科國際合作單位（InCites數(shù)據(jù)庫，最新發(fā)布時間為2018年10月31日）

5 北京化工大學化學學科的SWOT策略分析

SWOT是英語單詞“Strength，Weakness，Opportunity和Threat”的縮寫，分別表示組織發(fā)展中所具備的優(yōu)勢、存在的劣勢（內(nèi)部條件）、可能會遇到的機會和威脅（外部環(huán)境）。正確的策略應該是建立在自身發(fā)展優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，充分利用各種機會，解除威脅，克服劣勢，最終實現(xiàn)組織發(fā)展的目標[2]。但SWOT具有不能做出定量分析和內(nèi)外、利害隱含假定的局限性[4]。筆者結(jié)合前面的ESI和Incites的定量分析，基于“雙一流”建設(shè)背景，對高?；瘜W學科建設(shè)發(fā)展有重要、直接的影響因素進行歸納整理，對內(nèi)部條件和外部環(huán)境進行詳細分析，確定學科建設(shè)成功的關(guān)鍵因素，同時注意各因素間的因果關(guān)系；將優(yōu)勢、劣勢和機會、威脅，以及分析得出的競爭策略相互匹配，構(gòu)建出北京化工大學化學學科的SWOT策略分析矩陣，如表4。

表4 北京化工大學化學學科SWOT策略分析矩陣

6 結(jié)語

基于ESI和Incites的高?；瘜W學科分析，可知北京化工大學化學學科建設(shè)取得了一定成效，學術(shù)水平顯著提高，但是，對標高校及深入分析目標高校的化學學科發(fā)展狀況可知，北京化工大學化學學科的科研影響力尚處于中等偏下水平；高被引論文的產(chǎn)出及影響力處于中等水平；國際合作水平較弱，與國內(nèi)一流水平的建設(shè)目標還有差距?；诖死肧WOT競爭策略分析構(gòu)建了北京化工大學化學學科發(fā)展策略矩陣。

在加強化學學科建設(shè)方面，應根據(jù)實際情況不斷進行科研評價體系的優(yōu)化，評估科研人員對ESI學科的論文貢獻度，將考核和績效評價的重點放在論文等科研成果的學術(shù)影響力而非數(shù)量上[13]。拓展人才培養(yǎng)途徑，在內(nèi)部培養(yǎng)方面加強學術(shù)團隊成員內(nèi)部的交流，鼓勵思維碰撞，激發(fā)科研新思路；通過國際學術(shù)交流的方式以及定期派遣學者參加國際學術(shù)會議，接觸國際前沿的科研思潮，開拓視野，及時更新觀念，開啟科研新思路，找到全新的突破點，提升科研隊伍水平和研究成果質(zhì)量[14]。開展高效的合作交流機制，充分利用各機構(gòu)的優(yōu)勢資源，推動自身發(fā)展?？焖偬嵘本┗ご髮W化學學科建設(shè)水平，爭取早日進入國際一流學科行列。