從一則案例看“長臂管轄原則”下企業(yè)供應(yīng)鏈中的制裁風(fēng)險

彭茂佳 楊峰

摘 要：“長臂管轄”是美國利用其霸權(quán)而特有的一項管轄權(quán)制度。為了執(zhí)行該原則，美國通過OFAC管理和執(zhí)行所有對外政策的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。2019年遭受OFAC處罰的金額是繼2003以來的最高值。在經(jīng)濟(jì)全球化和供應(yīng)鏈日趨復(fù)雜化的背景下，企業(yè)在供應(yīng)鏈中的制裁風(fēng)險增大。在企業(yè)供應(yīng)鏈的管理中，可通過驗證商品和服務(wù)的原產(chǎn)地，加強(qiáng)對員工和供應(yīng)商的制裁培訓(xùn)，及時更新制裁名單和項目，建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)和應(yīng)急補(bǔ)救措施等防范制裁風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：長臂管轄原則;OFAC;供應(yīng)鏈;制裁風(fēng)險

2001年10月26日美國總統(tǒng)喬治·沃克·布什以防止恐怖主義的目的頒布了《愛國者法案》并明確了其“長臂管轄原則”，該原則擴(kuò)大了美國的司法管轄權(quán)，即使被告從未在美國交易，只要它的產(chǎn)品在美國使用并與某州有“最低限度的接觸”，則可使美國法院獲得管轄權(quán)。在奉行“美國優(yōu)先”政策和“長臂管轄原則”下，美國通過OFAC（美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室）管理和執(zhí)行所有基于美國國家安全和對外政策的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。

一、解密OFAC制裁

OFAC（美國財政部外國資產(chǎn)控制辦公室）是根據(jù)美國的外交政策和國家安全目標(biāo)，針對目標(biāo)外國和政權(quán)、恐怖分子、或從事國際麻醉品販運活動、大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散以及其它對美國國家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)構(gòu)成威脅的其它有關(guān)的活動的人或組織執(zhí)行并實施經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。

OFAC制裁名目繁多，并且會根據(jù)事態(tài)實時更新。目前OFAC制裁主要包括：特殊指定國家和個人的制裁（Specially Designated Nationals Sanctions，簡稱SDN）、綜合制裁名單（Consolidated Sanctions List，即非SDN制裁名單）以及其它制裁名單（Other OFAC Sanctions Lists）。目前，OFAC包含30余項不同的制裁計劃，制裁可以是全面制裁，也可以是選擇性制裁，通過使用資產(chǎn)封鎖和貿(mào)易限制來實現(xiàn)美國的外交政策和國家安全的目標(biāo)。這些主動制裁計劃包括：巴爾干相關(guān)制裁、白俄羅斯制裁、中非共和國制裁、古巴制裁、伊朗制裁、利比亞制裁、索馬里制裁、朝鮮制裁、反毒品走私制裁、反恐制裁、反惡意網(wǎng)絡(luò)制裁等等。

近年來，OFAC制裁執(zhí)行力度不斷加強(qiáng)。2019年，遭OFAC罰款或和解共有26項，總金額近13億美元，創(chuàng)造了2003年以來的最高紀(jì)錄。2019年，渣打銀行和聯(lián)合信貸銀行就因違反多項制裁計劃，而分別接受了超過六億美元的罰金和解。OFAC制裁的范圍不斷擴(kuò)大。其中SND名單截止2020年1月1日共有1357頁，該名單有超過6300個制裁目標(biāo)的名稱，涵蓋了所列實體或個人的名稱、別名、地址、國別、證件號碼等詳細(xì)信息。并且，不僅僅包括進(jìn)出口貿(mào)易商，還囊括了金融機(jī)構(gòu)、航運公司、貨運代理等機(jī)構(gòu)，甚至具體到特定的船只、飛機(jī)等，可謂是無所不包。而在2019年遭受OFAC罰金的公司，也不再僅僅包括渣打銀行、Allianz Global Risks US Insurance Company等金融機(jī)構(gòu)，還包括Hotelbeds Group、Expedia等3家旅游公司，以及大量的制造業(yè)公司。OFAC制裁涉及的風(fēng)險不僅包括國際金融交易中的風(fēng)險、海外子公司及員工的風(fēng)險、供應(yīng)鏈中的風(fēng)險以及分銷鏈中的風(fēng)險等等。可見，OFAC制裁這張無形的網(wǎng)已經(jīng)圍繞貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)撒開了。

二、案情簡介

小精靈e.l.f. Cosmetics， Inc. （“ELF”）是一家由紐約大學(xué)學(xué)生Joseph Shamah 和化妝品行業(yè)企業(yè)家Scott Vincent Borba 創(chuàng)立于2004年總部位于加州奧克蘭的化妝品公司，該品牌通過Target、Kmart、Dollar General、Walmart 等渠道銷售廉價化妝品，2018年該公司凈銷售額達(dá)2.67億美元。2012年4月至2017年1月，ELF從位于中國的兩家供應(yīng)商處進(jìn)口了156批假睫毛工具包（false eyelash kits），這批貨的總價值為4427019.26美元。在這期間內(nèi)ELF公司有關(guān)的生產(chǎn)審查工作集中在生產(chǎn)過程和與原材料的質(zhì)量是否有保證等問題上，并未涉及到買入原材料的最終源頭。直到2017年1月，在ELF的合規(guī)計劃中對于供應(yīng)商的審核中才發(fā)現(xiàn)，由ELF在中國的兩家供應(yīng)商提供的假睫毛包中，約有80%的材料來自于朝鮮。

OFAC一方面認(rèn)為ELF作為一家高度商業(yè)化的國際貿(mào)易公司，在該案例存在明顯違規(guī)行為，與美國的朝鮮制裁項目目標(biāo)產(chǎn)生直接沖突，違反了美國頒布的朝鮮制裁法規(guī)，而且此次事件反映了ELF對OFAC制定的的合規(guī)審查措施要么力度不夠，要么缺失，才會導(dǎo)致違規(guī)事件的發(fā)生，并且在從對朝鮮制裁項目有效性構(gòu)成高風(fēng)險地區(qū)采購產(chǎn)品時，未進(jìn)行充分的供應(yīng)鏈盡職調(diào)查;另一方面OFAC認(rèn)定ELF的雇員對于供應(yīng)商的違法行為并不知情，并且EFL公司積極配合OFAC工作，主動向其披露了這些明顯的違規(guī)行為;該明顯違法行為所涉業(yè)務(wù)不是ELF的主要業(yè)務(wù)板塊，并且這些明顯的違規(guī)行為構(gòu)成了一個非過分的案例。ELF向OFAC提交了一份令其滿意的補(bǔ)救措施，其中包括：核實ELF產(chǎn)品中使用的產(chǎn)品和服務(wù)的原產(chǎn)國;采用新程序，要求供應(yīng)商簽署合規(guī)證書，表明他們將遵守美國的所有出口管制和貿(mào)易制裁;加強(qiáng)供應(yīng)商審核，包括核實與生產(chǎn)資料有關(guān)的付款信息，以及審核供應(yīng)商銀行對賬單;聘請外部法律顧問為在美國和中國的主要雇員提供有關(guān)美國制裁法規(guī)和其他相關(guān)美國法律法規(guī)的額外培訓(xùn)，對在中國的員工和供應(yīng)商進(jìn)行了美國制裁法規(guī)的強(qiáng)制培訓(xùn)，并對新員工進(jìn)行了額外的強(qiáng)制培訓(xùn)，對在中國的現(xiàn)有員工和供應(yīng)商進(jìn)行了定期的復(fù)修培訓(xùn)等。

最終ELF向OFAC支付996080美元，就其涉嫌違反《朝鮮制裁條例》（NKSR）第510.201（C）款：除法律、條例或命令明確許可，禁止直接或間接將朝鮮的貨物、服務(wù)或技術(shù)進(jìn)口到美國，達(dá)成和解。