基于DFA-Malmquist-Tobit 模型的中國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼財(cái)政效率及影響因素研究

鄭慧，高凡，趙昕

（1.中國(guó)海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100；2.中國(guó)海洋大學(xué) 海洋發(fā)展研究院，山東 青島 266100；3.國(guó)家海洋信息中心，天津 300171）

作為人類重要的食物來源之一，漁業(yè)資源的開發(fā)和利用一直以來都是關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的重要議題，各國(guó)政府也往往會(huì)制定政策扶持漁業(yè)發(fā)展，其中最常見的就是漁業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼。近年來，隨著WTO 多哈回合談判將漁業(yè)補(bǔ)貼作為單列議題之一，關(guān)于漁業(yè)補(bǔ)貼政策效果的討論也越發(fā)受到學(xué)界的廣泛關(guān)注。中國(guó)作為世界上最大的漁業(yè)生產(chǎn)國(guó)和貿(mào)易國(guó)，有著悠久的漁業(yè)補(bǔ)貼歷史，相比之下，中國(guó)對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼政策的研究起步較晚，且多集中在補(bǔ)貼政策客觀事實(shí)論證上面，缺乏對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼政策績(jī)效的實(shí)證研究。因此，對(duì)于漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，且正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵時(shí)期的中國(guó)而言，有必要對(duì)現(xiàn)有的漁業(yè)補(bǔ)貼政策進(jìn)行深入的研究和評(píng)估，為未來漁業(yè)補(bǔ)貼談判和產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整提供智力支持。那么，現(xiàn)階段我國(guó)的漁業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼績(jī)效水平究竟如何？補(bǔ)貼效率的影響因素又有哪些？未來漁業(yè)補(bǔ)貼規(guī)模應(yīng)當(dāng)如何調(diào)整？基于上述思考，本文基于財(cái)政效率理論對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼的財(cái)政效率和影響因素進(jìn)行了以下探究。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼效率的相關(guān)研究起步較早，且多集中于漁業(yè)資源可持續(xù)性等生態(tài)領(lǐng)域。早期的研究者基于不適當(dāng)?shù)臐O業(yè)補(bǔ)貼會(huì)加劇過度捕撈現(xiàn)象的共識(shí)，分析了漁業(yè)補(bǔ)貼政策對(duì)資源可持續(xù)性和生態(tài)環(huán)境造成的影響，Sumaila 等（2002）最早通過模型推演和實(shí)證案例研究了不同管理體制下漁業(yè)補(bǔ)貼政策的效果，他們認(rèn)為，即使是在產(chǎn)權(quán)明晰的狀態(tài)下，漁業(yè)補(bǔ)貼也會(huì)對(duì)資源的可持續(xù)性產(chǎn)生不利影響。Sakai（2017）調(diào)查了23 個(gè)亞太經(jīng)合組織國(guó)家的漁業(yè)補(bǔ)貼政策，認(rèn)為補(bǔ)貼政策對(duì)漁業(yè)資源的影響取決于補(bǔ)貼類型和管理制度，在基于配額的管理模式下的成本降低型補(bǔ)貼并不會(huì)對(duì)漁業(yè)資源產(chǎn)生不 良 影 響。 Sumaila（2013） 使 用 Srinivasan（2010）估計(jì)的最大可持續(xù)產(chǎn)量計(jì)算了島嶼發(fā)展中國(guó)家專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的捕撈損失，得出漁業(yè)補(bǔ)貼政策加劇了該地區(qū)過度捕撈現(xiàn)象的結(jié)論。也有部分學(xué)者從漁業(yè)盈利能力和漁民行為角度分析了漁業(yè)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，Naoto（2014）構(gòu)建了一個(gè)勞動(dòng)供給可變的漁民行為模型來研究漁業(yè)補(bǔ)貼產(chǎn)生的影響，結(jié)果表明在部分漁業(yè)管理制度不完善的地區(qū)減少漁業(yè)補(bǔ)貼可能會(huì)加劇過度捕撈現(xiàn)象，因此世貿(mào)組織在制定漁業(yè)補(bǔ)貼制度時(shí)應(yīng)基于不同國(guó)家的條件充分考慮減少漁業(yè)補(bǔ)貼所帶來的后果。Johanna 等（2011）基于北海地區(qū)1990-2010 年的數(shù)據(jù)研究了漁業(yè)補(bǔ)貼政策對(duì)漁業(yè)盈利能力和生態(tài)穩(wěn)定性的影響，結(jié)果表明盡管補(bǔ)貼提高了特定漁業(yè)部門的總收入，但也對(duì)魚類物種生物量和漁業(yè)盈利能力造成了負(fù)面影響。Da-Rocha 等（2017）在一般均衡模型下研究了減少漁業(yè)補(bǔ)貼所帶來的影響，認(rèn)為在考慮存量效應(yīng)的前提下削減漁業(yè)補(bǔ)貼有助于漁業(yè)資源的恢復(fù)和邊際生產(chǎn)力的提升。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在對(duì)具體種類的漁業(yè)補(bǔ)貼政策績(jī)效研究方面也取得了一定的成果，張爾升等（2018）基于對(duì)海南漁業(yè)從業(yè)者的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)研究了漁業(yè)補(bǔ)貼對(duì)漁民行為的影響，認(rèn)為相比傳統(tǒng)的政策保護(hù)，漁業(yè)補(bǔ)貼對(duì)漁民行為具有更為顯著和直接的影響，漁業(yè)補(bǔ)貼數(shù)額與漁民捕撈意愿呈現(xiàn)出顯著的正向關(guān)系。李婉婷等（2018）從生物多樣性的視角出發(fā)對(duì)我國(guó)現(xiàn)有漁業(yè)補(bǔ)貼制度進(jìn)行了分析，認(rèn)為我國(guó)有必要改變傳統(tǒng)的粗放式漁業(yè)發(fā)展補(bǔ)貼，以促進(jìn)漁業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。葉曉凌（2015）運(yùn)用DFA 模型對(duì)浙江省漁業(yè)保險(xiǎn)補(bǔ)貼的運(yùn)行效率進(jìn)行了實(shí)證分析，指出浙江省漁業(yè)保險(xiǎn)地方財(cái)政補(bǔ)貼整體效率較高，但部分地區(qū)存在規(guī)模報(bào)酬遞減，認(rèn)為財(cái)政補(bǔ)貼規(guī)模在當(dāng)前路徑依賴下已接近飽和。劉海英等（2017）就現(xiàn)階段我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼政策的改革思路進(jìn)行了探討，認(rèn)為我國(guó)應(yīng)盡早建立漁業(yè)補(bǔ)貼核算指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上明確計(jì)算方法，從而及時(shí)調(diào)整補(bǔ)貼結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金的優(yōu)化配置。

從現(xiàn)有研究中不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)界關(guān)于不適當(dāng)?shù)臐O業(yè)補(bǔ)貼會(huì)加劇過度捕撈現(xiàn)象的結(jié)論基本一致，而且漁業(yè)補(bǔ)貼政策的績(jī)效研究也越來越受到廣泛關(guān)注，但對(duì)于該領(lǐng)域的研究仍然存在以下問題：一是學(xué)者們對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼的研究多側(cè)重于局部地區(qū)或具體種類的調(diào)研分析，雖然這有助于發(fā)現(xiàn)具體層面補(bǔ)貼政策存在的問題，但是漁業(yè)補(bǔ)貼更多的是一種國(guó)家層面上的政策措施，小范圍的研究成果難以適用于國(guó)家層面的政策制定；二是財(cái)政補(bǔ)貼類項(xiàng)目不能作為一般經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，現(xiàn)有關(guān)于漁業(yè)補(bǔ)貼評(píng)價(jià)層面的研究多集中于其對(duì)漁業(yè)資源和行業(yè)盈利能力的影響，忽略了對(duì)漁民收入及生活水平提高的社會(huì)效率的研究，應(yīng)重視社會(huì)效益的評(píng)價(jià)指標(biāo)，兼顧經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益，尋求三者的合理平衡點(diǎn)；三是目前我國(guó)漁業(yè)補(bǔ)貼政策績(jī)效評(píng)估的相關(guān)研究還停留在客觀政策事實(shí)論證上，缺乏對(duì)補(bǔ)貼效率的測(cè)算、分析和對(duì)比，也沒有構(gòu)建漁業(yè)補(bǔ)貼政策的財(cái)政績(jī)效指標(biāo)的理論分析框架。

基于上述思考，本文以現(xiàn)有研究為基礎(chǔ)，基于財(cái)政效率和漁業(yè)生產(chǎn)等相關(guān)理論，在考察和篩選評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建海洋漁業(yè)補(bǔ)貼財(cái)政效率的理論分析框架，對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)處理，運(yùn)用DFA 模型和Malmquist 指數(shù)法分別對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)效率進(jìn)行測(cè)算；在此基礎(chǔ)上構(gòu)建面板Tobit模型，將漁業(yè)補(bǔ)貼效率值作為因變量納入模型中，從而對(duì)影響漁業(yè)補(bǔ)貼效率的因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，為未來海洋漁業(yè)政策的制定提供參考和建議。

2 理論界定與指標(biāo)選取

2.1 財(cái)政效率與生態(tài)漁業(yè)理論

財(cái)政效率作為公共財(cái)政體制框架評(píng)價(jià)的核心，反映了公共資金的配置和使用狀況，一直以來都是財(cái)政政策和經(jīng)濟(jì)理論研究的熱點(diǎn)問題。財(cái)政效率理論將政府財(cái)政支出的職能分為資源配置、收入分配和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)三項(xiàng)。從不同職能的目的來看，資源配置是指政府通過稅收或補(bǔ)貼等手段調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)主體的行為，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理配置；穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)則是為了熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)；而收入分配則旨在調(diào)節(jié)社會(huì)收入分配關(guān)系，促進(jìn)人民生活水平提高。因此從理論分析的視角來看，財(cái)政效率內(nèi)在地涵蓋兩個(gè)層次：一是要素資源配置的效率，即經(jīng)濟(jì)效率；二是人與社會(huì)和諧發(fā)展的效率，即社會(huì)效率。

此外，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，海洋漁業(yè)資源作為一類特殊的公共資源，也會(huì)存在著公共物品所固有的被過度使用的傾向。因此對(duì)海洋漁業(yè)捕撈進(jìn)行限制，避免因?yàn)椴贿m當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼政策造成“公地的悲劇”對(duì)于漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展十分重要。生態(tài)漁業(yè)理論強(qiáng)調(diào)在保護(hù)和建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上發(fā)展?jié)O業(yè)生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間的良性循環(huán)。在全球氣候變化加劇和生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重惡化的背景下，這一理論愈發(fā)地受到人們關(guān)注，它一方面要求在漁業(yè)生產(chǎn)過程中減少對(duì)環(huán)境的污染和破壞，另一方面要求避免過度捕撈，維護(hù)海洋資源系統(tǒng)的生態(tài)平衡。

基于上述理論分析，本文將漁業(yè)補(bǔ)貼的財(cái)政效率評(píng)價(jià)體系分為三方面的內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)效率和生態(tài)效率。

2.2 漁業(yè)補(bǔ)貼效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

2.2.1 經(jīng)濟(jì)效率

根據(jù)財(cái)政效率理論，漁業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效率可以從宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次進(jìn)行分析，具體表現(xiàn)為規(guī)模效率、結(jié)構(gòu)效率和資金使用效率。

（1）漁業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼的規(guī)模效率。財(cái)政的規(guī)模效率表現(xiàn)為漁業(yè)補(bǔ)貼的資金投入應(yīng)當(dāng)在一定時(shí)期內(nèi)既滿足行業(yè)的發(fā)展需求，又避免因財(cái)政支出過度擴(kuò)張而產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，因此規(guī)模效率的評(píng)價(jià)應(yīng)從補(bǔ)貼資金總量上考慮補(bǔ)貼規(guī)模是否合理。（2）漁業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼的結(jié)構(gòu)效率。結(jié)構(gòu)效率要求漁業(yè)補(bǔ)貼的支出應(yīng)當(dāng)在各地農(nóng)林水事務(wù)支出中占合理比重，在促進(jìn)當(dāng)?shù)貪O業(yè)平穩(wěn)發(fā)展同時(shí)避免給政府財(cái)政帶來過大負(fù)擔(dān)，使?jié)O業(yè)補(bǔ)貼的相對(duì)規(guī)模保持在一個(gè)適度的水平上。（3）漁業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼的資金使用效率。這體現(xiàn)為補(bǔ)貼政策的投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，即在既定補(bǔ)貼規(guī)模上追求最大化的產(chǎn)出，或在既定產(chǎn)出下規(guī)?？刂撇槐匾难a(bǔ)貼投入。

2.2.2 社會(huì)效率。

財(cái)政補(bǔ)貼的社會(huì)效率主要體現(xiàn)為政府運(yùn)用財(cái)政工具實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定和人民生活水平的提高，漁業(yè)補(bǔ)貼政策一方面會(huì)直接減少漁民的生產(chǎn)支出，間接地提高漁民收入水平；另一方面則有利于促進(jìn)漁業(yè)生產(chǎn)力擴(kuò)張，豐富水產(chǎn)品的供給，最終促進(jìn)當(dāng)?shù)厝嗣裆钏降母纳啤?/p>

2.2.3 生態(tài)效率

依據(jù)生態(tài)漁業(yè)理論，適度的漁業(yè)補(bǔ)貼政策應(yīng)當(dāng)既可以促進(jìn)當(dāng)?shù)貪O業(yè)資源的開發(fā)和利用，又能夠避免掠奪式的過度捕撈和資源浪費(fèi)現(xiàn)象，在維護(hù)海洋系統(tǒng)生態(tài)平衡的基礎(chǔ)上提高漁業(yè)生產(chǎn)力，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間的良性循環(huán)。

2.3 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明

基于本文的研究目標(biāo)和上述的理論分析，綜合考慮數(shù)據(jù)的可得性和指標(biāo)的可度量性，本文在效率評(píng)價(jià)方面選取我國(guó)沿海11 省市（不含港、澳、臺(tái)地區(qū)）作為決策單元（DMU），并從投入產(chǎn)出的角度建立漁業(yè)補(bǔ)貼財(cái)政效率的評(píng)價(jià)體系，如表1 所示。

2.3.1 投入指標(biāo)

根據(jù)投入—產(chǎn)出分析原理，我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼財(cái)政效率評(píng)價(jià)中涉及的成本主要指的是政府財(cái)政補(bǔ)貼投入，屬于直接支付的且可觀測(cè)的變量，故選取各地海洋漁業(yè)補(bǔ)貼金額反映漁業(yè)補(bǔ)貼的絕對(duì)規(guī)模；此外，各地政府對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼的力度并不相同，為體現(xiàn)各省市之間對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼相對(duì)規(guī)模的差異，本文借鑒李琴英（2019）和楊佳（2017）關(guān)于補(bǔ)貼效率投入指標(biāo)的設(shè)計(jì)，選取漁業(yè)補(bǔ)貼額在農(nóng)林水事務(wù)支出中的占比來代表漁業(yè)補(bǔ)貼的相對(duì)規(guī)模，反映各省市對(duì)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼的財(cái)政資金支持力度。

表1 漁業(yè)補(bǔ)貼財(cái)政效率評(píng)價(jià)體系

2.3.2 產(chǎn)出指標(biāo)

本文在對(duì)前述財(cái)政效率理論和生態(tài)漁業(yè)理論進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建漁業(yè)補(bǔ)貼政策財(cái)政效率的評(píng)價(jià)體系。本文借鑒陳新軍（2001）構(gòu)建的漁業(yè)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將產(chǎn)出指標(biāo)劃分為經(jīng)濟(jì)，社會(huì)和資源環(huán)境三個(gè)子系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)一步地，在具體的量化指標(biāo)選取方面，借鑒鄭軍等（2014）對(duì)財(cái)政效率評(píng)價(jià)指標(biāo)的劃分，在經(jīng)濟(jì)效率方面選擇漁業(yè)增加值體現(xiàn)財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，在社會(huì)效率方面選擇用漁民人均純收入反映補(bǔ)貼政策帶來的人民生活水平的改善，用水產(chǎn)品產(chǎn)量反映補(bǔ)貼政策對(duì)漁業(yè)生產(chǎn)力擴(kuò)張的提升作用；在生態(tài)效率方面，由于我國(guó)海洋漁業(yè)生態(tài)環(huán)境問題研究起步較晚，相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和信息資料尚有缺失且難以量化，因此對(duì)我國(guó)海洋漁業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼政策的效率評(píng)價(jià)主要針對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效率展開。

其中，各省市的農(nóng)林水事務(wù)支出和生產(chǎn)總值來源于2009—2018 年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，漁民人均純收入、漁業(yè)增加值、水產(chǎn)品產(chǎn)量和漁業(yè)補(bǔ)貼額來源于《中國(guó)漁業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。此外，港澳臺(tái)地區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失，不包括在研究范圍之內(nèi)。

3 研究方法與數(shù)據(jù)說明

3.1 基于規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Fnvelopment Analysis,DFA）是Charnes 等于1978 年提出的一種基于線性規(guī)劃技術(shù)的非參數(shù)效率估計(jì)方法，能夠?qū)哂卸鄠€(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出的決策單元之間的相對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)規(guī)模報(bào)酬假設(shè)的不同，DFA 模型分為CCR（規(guī)模報(bào)酬不變）模型和BBC（規(guī)模報(bào)酬可變）模型；此外依據(jù)考量方向的不同，DFA 模型又可以分為投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向模型，分別用于求解產(chǎn)出既定水平下投入最小化和投入既定水平下產(chǎn)出最大化的問題。本文在假定漁業(yè)補(bǔ)貼在不同時(shí)空上的規(guī)模報(bào)酬可變的基礎(chǔ)上探討產(chǎn)出既定前提下如何實(shí)現(xiàn)投入最小化的問題，故選用投入導(dǎo)向的BBC 模型。具體來說，對(duì)于具有m 種投入的n 個(gè)決策單元而言，BBC 模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

λj≥0，j =1，2，3，…，n；

S+r≥0，S

i≥0，i=1，2，3，…，m；

r=1，2，3，…，s.

3.2 Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)法

Malmquist 指數(shù)是瑞典學(xué)者M(jìn)almquist 于1953年提出的一種旨在對(duì)動(dòng)態(tài)效率變化趨勢(shì)進(jìn)行分析的方法。Caves 等（1982）在此基礎(chǔ)上通過引入距離函數(shù)（Distance Function）測(cè)度了決策單元與生產(chǎn)前沿面的距離，并以此來反映全要素生產(chǎn)率的變化狀況，即Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)，該指數(shù)可以將全要素生產(chǎn)率的變化分解為技術(shù)效率變動(dòng)和技術(shù)變動(dòng)，前者反映生產(chǎn)前沿面的變化，后者則體現(xiàn)了技術(shù)和制度因素對(duì)生產(chǎn)前沿面的影響。

進(jìn)一步地，Malmquist 指數(shù)（tfpch）可以分解為技術(shù)效率變動(dòng)（effch）和技術(shù)變動(dòng)（techch）的乘積，而在規(guī)模報(bào)酬假設(shè)下，技術(shù)效率變動(dòng)可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變動(dòng)（pech）和規(guī)模效率變動(dòng)（sech），于是有tfpch=pech×sech×techch。故上式又可改寫為：

3.3 受限因變量面板Tobit 模型

Tobit 模型，又稱為受限因變量模型，適用于對(duì)被解釋變量存在截取或在整理數(shù)據(jù)時(shí)發(fā)生截?cái)嗟臄?shù)據(jù)進(jìn)行分析。由于DFA 模型計(jì)算出來的漁業(yè)補(bǔ)貼效率值介于[0，1] 之間，屬于截取數(shù)據(jù)，如果使用普通最小二乘法進(jìn)行回歸，得到的估計(jì)結(jié)果將會(huì)是有偏且不一致的，因此本文使用Tobit 模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，構(gòu)建模型如下：

上式中，被解釋變量Yi為各省2008-2017 年海洋漁業(yè)補(bǔ)貼效率值，解釋變量Xi為補(bǔ)貼效率的影響因素，βT為未知參數(shù)向量，μi～N（0，σ2），當(dāng)Yi≥0 時(shí)，取實(shí)際觀測(cè)值，當(dāng)Yi＜0 時(shí)，觀測(cè)值截取為0?，F(xiàn)階段，學(xué)界對(duì)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼財(cái)政效率影響因素的實(shí)證研究相對(duì)較少，為此本文嘗試提出以下幾個(gè)具有借鑒意義的假設(shè)對(duì)回歸模型進(jìn)行實(shí)證研究：

假設(shè)一：現(xiàn)階段我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼規(guī)模與補(bǔ)貼效率負(fù)相關(guān)。根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，增加漁業(yè)補(bǔ)貼資金投入量起初會(huì)增加資金投入的邊際產(chǎn)量，隨著要素投入增加到一定規(guī)模后，繼續(xù)增加投入量會(huì)導(dǎo)致邊際產(chǎn)量遞減。中國(guó)的漁業(yè)補(bǔ)貼歷史較為久遠(yuǎn)，且是全球三大漁業(yè)補(bǔ)貼國(guó)之一，根據(jù)邊際效率遞減規(guī)律和前述分析，近年來漁業(yè)補(bǔ)貼的邊際產(chǎn)出可能是遞減的，即財(cái)政補(bǔ)貼投入的增加會(huì)降低漁業(yè)補(bǔ)貼效率值。

假設(shè)二：漁業(yè)生產(chǎn)面積與補(bǔ)貼效率正相關(guān)。一般而言，漁業(yè)生產(chǎn)面積代表了一個(gè)地區(qū)的漁業(yè)生產(chǎn)要素稟賦狀況，對(duì)于生產(chǎn)面積較大的地區(qū)來說，其所擁有的漁業(yè)資源也相對(duì)豐富，增加補(bǔ)貼投入有利于使?jié)撛谏a(chǎn)力得以激發(fā)，即漁業(yè)生產(chǎn)面積的擴(kuò)大會(huì)提高漁業(yè)補(bǔ)貼效率值。為此，本文選取各地海洋水產(chǎn)品養(yǎng)殖面積來代表各地海洋漁業(yè)生產(chǎn)要素稟賦狀況。

假設(shè)三：漁業(yè)生產(chǎn)技術(shù)推廣水平與補(bǔ)貼效率正相關(guān)。技術(shù)水平對(duì)漁業(yè)生產(chǎn)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，通過對(duì)漁民的技術(shù)推廣和生產(chǎn)培訓(xùn)，可以將先進(jìn)的漁業(yè)生產(chǎn)技術(shù)送到第一線，從而促進(jìn)補(bǔ)貼效率的提高。為此，本文選用水產(chǎn)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)數(shù)量來代表各地區(qū)漁業(yè)生產(chǎn)技術(shù)推廣水平。

假設(shè)四：漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模與補(bǔ)貼效率正相關(guān)。我國(guó)雖然是漁業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易大國(guó)，但漁業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重很低，漁業(yè)經(jīng)濟(jì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)較弱，難以形成規(guī)模效益，未來增加對(duì)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的投資和扶持力度可能會(huì)有助于進(jìn)一步挖掘漁業(yè)資源開發(fā)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力，即漁業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張會(huì)有助于提高漁業(yè)補(bǔ)貼效率。為此本文選用漁業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來反映沿海省市漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模。

依據(jù)上文的理論分析，綜合考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和指標(biāo)的可度量性，本文對(duì)如下變量進(jìn)行設(shè)定：被解釋變量為綜合效率（Crste）；解釋變量為人均漁業(yè)補(bǔ)貼額（Subsidy）、漁業(yè)補(bǔ)貼額在政府農(nóng)林水事務(wù)支出中的占比（Proportion）、水產(chǎn)養(yǎng)殖面積（Acreage）、水產(chǎn)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)數(shù)量（Technology）和漁業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（Structure）?；谏鲜龇治觯O(shè)立回歸模型為：

式中：α0為常數(shù)項(xiàng)，α1、α2、α3、α4、α5為各自變量對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)，ε 為殘差項(xiàng)。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 靜態(tài)效率分析

基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，本文運(yùn)用DFA-BBC模型對(duì)投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行求解，得到2008-2017年我國(guó)沿海11 個(gè)省市（港澳臺(tái)除外）逐年的海洋漁業(yè)補(bǔ)貼效率值和規(guī)模報(bào)酬變化情況，其中irs 表示規(guī)模報(bào)酬遞增，drs 表示規(guī)模報(bào)酬遞減。從綜合效率來看，我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼整體效率偏低，且區(qū)域差異較為明顯。其中，只有天津的綜合效率大多為1，即純技術(shù)效率和規(guī)模效率均處于生產(chǎn)前沿面上。相比較而言，其他地區(qū)的效率值在2015 年前普遍偏低且相差不大，而到了2017 年則呈現(xiàn)出較為明顯的上升趨勢(shì)，與天津的差距在逐步縮小，其中海南和上海更是分別在2017 年實(shí)現(xiàn)了效率相對(duì)最優(yōu)，不難看出，我國(guó)沿海省市漁業(yè)補(bǔ)貼效率存在著共同的變化趨勢(shì)，說明這些地區(qū)可能存在著影響補(bǔ)貼效率變化的共同原因。

從純技術(shù)效率來看，它代表漁業(yè)補(bǔ)貼資金配置的結(jié)構(gòu)效率，能夠衡量現(xiàn)有的補(bǔ)貼資金配置標(biāo)準(zhǔn)和比例能否保證政策效果的充分實(shí)現(xiàn)。從結(jié)果不難看出大部分沿海省市的純技術(shù)效率均達(dá)到或接近于1，這一方面說明我國(guó)沿海省市中大多數(shù)地區(qū)的資金配置都實(shí)現(xiàn)了相對(duì)有效狀態(tài)，另一方面，由于綜合效率可以分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，這也說明了現(xiàn)階段我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼效率偏低主要是由規(guī)模效率偏低造成的。其中，河北省的純技術(shù)效率連續(xù)多年墊底且與其他省份差距較大，2017 年雖有小幅上升但與其他地區(qū)相比仍存在差距，說明該地區(qū)的資金配置效率尚有提升空間。

從規(guī)模效率和規(guī)模報(bào)酬情況來看，各地的規(guī)模效率普遍偏低且變化不穩(wěn)定，部分省市甚至出現(xiàn)了規(guī)模效率下降的趨勢(shì)，到2017 年各地區(qū)的規(guī)模效率明顯上升，與已實(shí)現(xiàn)規(guī)模效率相對(duì)最優(yōu)地區(qū)的差距進(jìn)一步縮小，但大部分地區(qū)的補(bǔ)貼仍處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)。結(jié)合規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)情況可以發(fā)現(xiàn)規(guī)模效率小于1 的地區(qū)中除河北省在2015 年后處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)外，其他省市在這三年中都處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)。因此，對(duì)于未實(shí)現(xiàn)規(guī)模相對(duì)有效的地區(qū)而言，一方面，河北以外的省市未實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效是由于補(bǔ)貼規(guī)模超過了現(xiàn)有政策條件下的最優(yōu)水平，這說明一味地?cái)U(kuò)大補(bǔ)貼規(guī)模反而不利于提高漁業(yè)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益；另一方面，河北省的規(guī)模效率偏低則是由于補(bǔ)貼投入規(guī)模低于最優(yōu)水平，事實(shí)上，將河北省與歷年效率的平均值做比較可以發(fā)現(xiàn)，三年當(dāng)中河北省的規(guī)模效率均高于平均水平，而純技術(shù)效率則低于平均水平，這說明與其他地區(qū)相比，河北省漁業(yè)補(bǔ)貼的潛在需求旺盛，但漁業(yè)管理和發(fā)展水平發(fā)展較為落后：規(guī)模效率始終高于歷年平均水平表明同等規(guī)模的投入能夠帶來更大的規(guī)模效益，而純技術(shù)效率低于均值則反映了河北省漁業(yè)補(bǔ)貼資金的配置和使用效率不高，這說明河北省漁業(yè)補(bǔ)貼效率的提升主要是通過規(guī)模的改善來實(shí)現(xiàn)的，屬于典型的粗放式經(jīng)營(yíng)。

4.2 動(dòng)態(tài)效率分析

為縱向分析我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼績(jī)效，本文運(yùn)用Deap2.1 軟件計(jì)算11 個(gè)沿海省市Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)的逐年變動(dòng)情況如表2 和表3 所示。Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)反映了海洋漁業(yè)補(bǔ)貼的全要素生產(chǎn)率跨期變動(dòng)情況，指數(shù)大于1 代表績(jī)效水平相比年初呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，小于1 則表示績(jī)效水平有所下降；技術(shù)效率變化率、純技術(shù)效率變化率、規(guī)模效率變化率則代表制度改善、資金配置和規(guī)模效益對(duì)績(jī)效水平的影響，此類指標(biāo)大于1 表示該分解指標(biāo)在本年度提高了補(bǔ)貼績(jī)效水平，反之則表示補(bǔ)貼績(jī)效在該年度有所降低。

總體來說，我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼的全要素生產(chǎn)率平均下降了6.2 %，全要素生產(chǎn)率總體呈下降趨勢(shì)。影響全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的主要因素是技術(shù)水平和規(guī)模效率的變化，可以看出該年中大多數(shù)省份，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)全要素生產(chǎn)率上升的主要?jiǎng)恿Γ?guī)模效率的衰退則限制了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。通過與該年中各地漁業(yè)補(bǔ)貼額變化量對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)補(bǔ)貼額下降的地區(qū)規(guī)模效率變化率呈上升態(tài)勢(shì)，其中以海南省變化最為顯著，規(guī)模效率提高了96%，相反補(bǔ)貼額上升的地區(qū)規(guī)模效率變化率則出現(xiàn)小幅下降的趨勢(shì)，即補(bǔ)貼額與規(guī)模效率變化呈反向變動(dòng)關(guān)系，這進(jìn)一步印證了前述DFA 模型得到的絕大多數(shù)省份均處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)的結(jié)論。

表2 漁業(yè)補(bǔ)貼Malmquist 動(dòng)態(tài)效率結(jié)果

表3 海洋漁業(yè)補(bǔ)貼Malmquist 動(dòng)態(tài)效率結(jié)果

我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼的全要素生產(chǎn)率依然呈現(xiàn)出小幅下降趨勢(shì)，平均下降了8.3%，如表3 所示，可以看出該年中全要素生產(chǎn)率變化是由技術(shù)變化率的衰退和規(guī)模效率的提升造成的，這與上一年全要素生產(chǎn)率變化的成因恰恰相反。結(jié)合該年漁業(yè)補(bǔ)貼額的變化發(fā)現(xiàn)：一方面，2017 年除天津、河北和海南三地外，其他省市均下調(diào)了漁業(yè)補(bǔ)貼額，相應(yīng)地各地區(qū)漁業(yè)補(bǔ)貼額占農(nóng)林水事務(wù)的比重也隨之下降，考慮到上述省市均處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，可知該年度規(guī)模效率提升主要得益于補(bǔ)貼規(guī)模的改善；另一方面，伴隨著補(bǔ)貼投入的絕對(duì)規(guī)模和相對(duì)規(guī)模的減少，技術(shù)變化率卻呈現(xiàn)出了嚴(yán)重衰退的局面，這在一定程度上表明我國(guó)漁業(yè)補(bǔ)貼的技術(shù)水平發(fā)展穩(wěn)定性不強(qiáng)，容易受到投入規(guī)模波動(dòng)的影響。

綜上所述，近年來我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼效率的提升源自補(bǔ)貼規(guī)模向最優(yōu)規(guī)?？拷约把a(bǔ)貼資金的配置和使用趨于合理，但觀測(cè)期間內(nèi)發(fā)生的技術(shù)退步在很大程度上抑制了全要素生產(chǎn)率水平的提升，最終導(dǎo)致Malmquist 指數(shù)在觀測(cè)期間內(nèi)呈小幅下降態(tài)勢(shì)。

4.3 Tobit 模型影響因素的回歸分析

本文運(yùn)用stata12.0 統(tǒng)計(jì)分析軟件對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼效率的影響因素進(jìn)行Tobit 回歸分析，計(jì)算結(jié)果如表4 所示，從模型的回歸估計(jì)結(jié)果來看，Wald 檢驗(yàn)值為326.58，顯著性小于0.000 1，對(duì)于面板數(shù)據(jù)來說，模型在整體上擬合的較好，分析回歸結(jié)果可以得到以下結(jié)論：

人均漁業(yè)補(bǔ)貼額與漁業(yè)補(bǔ)貼綜合效率存在顯著負(fù)相關(guān)，彈性系數(shù)為-0.243 5，即人均漁業(yè)補(bǔ)貼額每增加1%，補(bǔ)貼效率值會(huì)下降0.2435%。這印證了假設(shè)一的論斷，這表明現(xiàn)階段我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼政策的實(shí)施效果并不理想，在大多數(shù)地區(qū)，隨著補(bǔ)貼投入的增加，補(bǔ)貼效率不但不會(huì)增加反而會(huì)呈現(xiàn)出小幅下降的趨勢(shì)。

漁業(yè)補(bǔ)貼額在政府農(nóng)林水事務(wù)支出中的占比與漁業(yè)補(bǔ)貼綜合效率存在不顯著負(fù)相關(guān)。這表明補(bǔ)貼的相對(duì)規(guī)模對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼效率的影響并不顯著，漁業(yè)補(bǔ)貼政策的制定應(yīng)該更多地考慮投入的絕對(duì)規(guī)模。

水產(chǎn)養(yǎng)殖面積與漁業(yè)補(bǔ)貼綜合效率存在不顯著正相關(guān)。這推翻了假設(shè)二的論斷，地區(qū)的要素稟賦狀況對(duì)漁業(yè)補(bǔ)貼的效率提升的作用并不明顯，在漁業(yè)資源相對(duì)豐富的地區(qū)增加補(bǔ)貼投入并不能帶來良好的產(chǎn)出刺激效果。

水產(chǎn)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)數(shù)量與漁業(yè)補(bǔ)貼綜合效率存在顯著正相關(guān)，彈性系數(shù)為0.117 7，表示地區(qū)水產(chǎn)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)數(shù)量每增加1%，補(bǔ)貼效率值會(huì)相應(yīng)地增加0.1177%。這驗(yàn)證了假設(shè)三的結(jié)論，地區(qū)漁業(yè)生產(chǎn)技術(shù)推廣水平越高，補(bǔ)貼投入對(duì)產(chǎn)出的提升作用越明顯。

漁業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重與漁業(yè)補(bǔ)貼綜合效率存在顯著正相關(guān)，彈性系數(shù)為0.067 1，即漁業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重每增加1%，補(bǔ)貼效率值會(huì)相應(yīng)地增加0.0671 %。這印證了假設(shè)四，說明對(duì)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模進(jìn)行整合和擴(kuò)張有助于提高補(bǔ)貼的產(chǎn)出效益。

表4 補(bǔ)貼效率影響因素的Tobit 回歸結(jié)果

5 結(jié)論與政策建議

本文利用DFA-Malmquist 方法對(duì)2008-2017年我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼的財(cái)政效率進(jìn)行了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)評(píng)估，進(jìn)一步地使用面板Tobit 模型對(duì)補(bǔ)貼效率的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明：第一，我國(guó)海洋漁業(yè)補(bǔ)貼效率整體較低，且補(bǔ)貼規(guī)模不合理是大多數(shù)地區(qū)處于無效率狀態(tài)的主要原因；第二，當(dāng)前漁業(yè)補(bǔ)貼的全要素生產(chǎn)率呈下降趨勢(shì)，且技術(shù)退步是阻礙其提升的主要因素；第三，漁業(yè)補(bǔ)貼額、水產(chǎn)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)數(shù)量和漁業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重這三個(gè)變量顯著影響漁業(yè)補(bǔ)貼效率，漁業(yè)補(bǔ)貼額在政府農(nóng)林水事務(wù)支出中的占比和水產(chǎn)養(yǎng)殖面積這兩個(gè)變量對(duì)補(bǔ)貼效率的影響并不顯著。

基于上述研究，為提高海洋漁業(yè)補(bǔ)貼效率，本文提出以下政策建議：

第一，適當(dāng)控制補(bǔ)貼投入，因地制宜地實(shí)行差異化補(bǔ)貼。在效率測(cè)算和影響因素分析中都可以發(fā)現(xiàn)，漁業(yè)補(bǔ)貼額在整個(gè)樣本觀測(cè)期中呈現(xiàn)出顯著的負(fù)效應(yīng)，在那些處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)的地區(qū)中補(bǔ)貼投入的擴(kuò)張已經(jīng)不再能夠拉動(dòng)補(bǔ)貼效率的提升，這表明當(dāng)前我國(guó)大多數(shù)地區(qū)的海洋漁業(yè)補(bǔ)貼投入規(guī)模已經(jīng)超過了其所需要的最優(yōu)水平，如果繼續(xù)單純依賴增加要素投入的產(chǎn)業(yè)政策反而會(huì)抑制漁業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展，未來進(jìn)一步調(diào)整和控制補(bǔ)貼規(guī)模勢(shì)在必行，各地漁業(yè)行政管理部門有必要加強(qiáng)對(duì)補(bǔ)貼政策落實(shí)情況的跟蹤和調(diào)研，因地制宜地開展?jié)O業(yè)補(bǔ)貼政策，避免因過度補(bǔ)貼導(dǎo)致資源浪費(fèi)和漁業(yè)資源的衰退；另一方面，對(duì)于那些補(bǔ)貼規(guī)模不足的地區(qū)而言，則有必要適當(dāng)加大財(cái)政的支持力度，切實(shí)滿足當(dāng)?shù)貪O業(yè)發(fā)展的需要，彌補(bǔ)潛在的生產(chǎn)力缺口，力求縮小漁業(yè)發(fā)展水平的區(qū)域差異。

第二，提升養(yǎng)殖水域的利用效率，避免盲目開發(fā)。實(shí)證結(jié)果表明，水產(chǎn)養(yǎng)殖面積的擴(kuò)張對(duì)補(bǔ)貼效率提升的影響并不顯著，作為要素稟賦考量的生產(chǎn)面積對(duì)漁業(yè)資源開發(fā)利用的提升作用有限，因此水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)可以適度控制生產(chǎn)規(guī)模，注重提升養(yǎng)殖面積的利用效率和生態(tài)經(jīng)濟(jì)效益，防止盲目開發(fā)荒水荒灘，減輕當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)負(fù)荷，發(fā)展環(huán)境友好型漁業(yè)。

第三，加大漁業(yè)技術(shù)推廣的投入力度，走“科技興漁”之路。Tobit 回歸結(jié)果表明，水產(chǎn)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)的數(shù)量與補(bǔ)貼效率存在顯著的正相關(guān)，但是從全要素生產(chǎn)率的分解結(jié)果來看，觀測(cè)期內(nèi)發(fā)生的技術(shù)退步對(duì)Malmquist 指數(shù)產(chǎn)生了明顯的負(fù)影響。上述實(shí)證結(jié)果表明，當(dāng)下我國(guó)漁業(yè)技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用推廣明顯不足，制約了補(bǔ)貼效率的提升和漁業(yè)資源的開發(fā)利用。針對(duì)目前漁業(yè)的發(fā)展困境，各地漁業(yè)部門應(yīng)當(dāng)積極推動(dòng)制定和實(shí)施漁業(yè)技術(shù)推廣政策，通過對(duì)漁民進(jìn)行技術(shù)推廣和技能培訓(xùn)，保障漁業(yè)創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，逐步構(gòu)建以技術(shù)進(jìn)步為導(dǎo)向的漁業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展模式。

第四，提高對(duì)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的扶持力度，發(fā)展和壯大漁業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模。我國(guó)雖然是世界上最大的漁業(yè)生產(chǎn)和水產(chǎn)品貿(mào)易國(guó)，但是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)主要以捕撈業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)為主，水產(chǎn)加工業(yè)和休閑漁業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展遲緩，產(chǎn)業(yè)規(guī)?；潭鹊?，漁業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)較弱，實(shí)證結(jié)果也表明漁業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張對(duì)補(bǔ)貼效率的提升具有明顯的促進(jìn)作用，未來我國(guó)有必要在政策上對(duì)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；\(yùn)營(yíng)予以重點(diǎn)支持，打造漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)力，為漁業(yè)補(bǔ)貼效率的提升以及漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。