科技管理視域下企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新路徑及其策略研究

陳 莉 張 婷 蘇逸飛

（武漢市科學(xué)技術(shù)協(xié)會，湖北 武漢 430010）

十九大報告提出“突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”的指導(dǎo)思想，指明了新常態(tài)環(huán)境下應(yīng)對當(dāng)前新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命的具體思路。長期以來, 我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式仍比較粗放，支撐國家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的土地、空間、資源、環(huán)境等方面消耗過大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迫切需要由要素驅(qū)動和投資驅(qū)動走向創(chuàng)新驅(qū)動。如何引導(dǎo)高新企業(yè)順利孵化、形成產(chǎn)能并形成顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，形成后來居上的發(fā)展態(tài)勢是現(xiàn)階段亟待解決的問題。

1.我國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)與桎梏

Christensen，C.M.（1997）首次明確提出顛覆性創(chuàng)新的概念，認(rèn)為當(dāng)?shù)投耸袌鲱嵏残詣?chuàng)新所提供的產(chǎn)品質(zhì)量提升到足夠高度，即可創(chuàng)造出不同的技術(shù)軌跡或模式。綜合來看，現(xiàn)階段學(xué)界對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的研究已在概念界定、特征類型、影響因素、障礙分析等方面獲得了一些可資借鑒的成果[1],多元回歸統(tǒng)計[2]、 因子分析[3]、 結(jié)構(gòu)方程模型[4]、仿真建模[5]以 及社會網(wǎng)絡(luò)等定量分析方法[6]正被逐步引入研究之中，促進(jìn)了影響因素、機(jī)理構(gòu)成、路徑演化等新興研究視角的不斷形成，為進(jìn)一步構(gòu)建和完善顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論體系奠定了良好基礎(chǔ)。

圖1 華為云技術(shù)創(chuàng)新體系

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，隨著以開放、平等、協(xié)作、分享為核心的互聯(lián)網(wǎng)思維及其技術(shù)的迅猛發(fā)展，華為通過打破組織邊界、利用群體智慧、構(gòu)建符合體系等方式，形成了以信息云、知識云、技術(shù)云、人才云、資金云等為內(nèi)容的云技術(shù)創(chuàng)新體系（圖1）。該體系通過打破組織邊界的方式，在運(yùn)營商領(lǐng)域促成了華為與友商的業(yè)務(wù)整合；采用可復(fù)制的網(wǎng)狀化云創(chuàng)新流程，幫助差異性行業(yè)客戶完成ICT創(chuàng)新技術(shù)背景下的技術(shù)、硬件、軟件、服務(wù)轉(zhuǎn)型；采用搭建花粉俱樂部和開發(fā)者聯(lián)盟平臺的方式，匯聚消費(fèi)者、第三方和興趣團(tuán)體的群體智慧，旨在提升產(chǎn)品的用戶體驗(yàn)和創(chuàng)新性。

奇虎360通過產(chǎn)品行銷方式的顛覆性創(chuàng)新，將產(chǎn)品的“先買后用”模式過渡到“免費(fèi)”使用模式。它開創(chuàng)了在贏得用戶和客戶的認(rèn)同之后，采用廣告模式或者交叉補(bǔ)貼模式獲得盈利，形成了以Free(免費(fèi))+Premium(增值服務(wù))為內(nèi)容的“Freemium”商業(yè)模式。以奇虎360公司的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品銷售的時序來看，從最早的“360網(wǎng)盾”進(jìn)化到未來的“推薦引擎”，公司始終圍繞著360瀏覽器和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全，演進(jìn)出一條完整的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新軌跡（表1）。

表1 奇虎360“Freemium”創(chuàng)新軌跡

騰訊公司在“微信”的開發(fā)和推廣過程中，一方面源于騰訊抓住了全球社交媒體技術(shù)變化的戰(zhàn)略機(jī)遇，將技術(shù)知識、用戶體驗(yàn)、行業(yè)競爭等內(nèi)容擺在與系統(tǒng)開發(fā)同等重要的位置，從而達(dá)成系統(tǒng)開發(fā)的快速反饋和精確迭代。另一方面，騰訊在微信的開發(fā)過程中，成功運(yùn)用了協(xié)同創(chuàng)新和微創(chuàng)新兩種創(chuàng)新模式，有效降低創(chuàng)新失敗的不確定性與風(fēng)險，最終實(shí)現(xiàn)顛覆式技術(shù)創(chuàng)新和價值創(chuàng)造（表2）。

表2 騰訊微信的發(fā)展階段和“整合迭代”創(chuàng)新分析

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通過文獻(xiàn)研究和實(shí)地調(diào)研可知，現(xiàn)階段我國高新技術(shù)企業(yè)雖然數(shù)量較多，但在企業(yè)規(guī)模、行業(yè)影響、標(biāo)準(zhǔn)制定和技術(shù)研發(fā)上相較國內(nèi)先進(jìn)地區(qū)還存在較大差距。從理論研究的角度來看，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研究還存在較多的研究空白，這一方面是由于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是近年來新興不久的研究領(lǐng)域，另一方面也與對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理闡釋、類型識別等理論問題的研究深度有一定關(guān)聯(lián)。

2.顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理分析

現(xiàn)階段學(xué)界對技術(shù)創(chuàng)新分型的界定和闡釋，其主流觀點(diǎn)大體分為四種。即延續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新、破壞性技術(shù)創(chuàng)新、微技術(shù)創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新[7]。從測量維度、變革屬性和技術(shù)特性對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了聚類分析（圖2），同時獲得了四種技術(shù)創(chuàng)新模式的內(nèi)涵與特征（表3）。

圖2 技術(shù)創(chuàng)新聚類圖

通過分析可知，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是繼延續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新、破壞性技術(shù)創(chuàng)新和微技術(shù)創(chuàng)新之后的重要技術(shù)創(chuàng)新模式。為此，筆者根據(jù)調(diào)研結(jié)果、文獻(xiàn)分析和專家訪談的基礎(chǔ)上，構(gòu)建“企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)評價指標(biāo)體系”（表4）,以及與之相關(guān)的評價方式、權(quán)重比例、模型構(gòu)建和類型界定等內(nèi)容。

表4 企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

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結(jié)合上述技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)分析結(jié)論，筆者將華為、奇虎360和騰訊三項調(diào)研的相關(guān)數(shù)據(jù)和成果進(jìn)行了量化和歸一化，結(jié)合上述評價體系對企業(yè)顛覆性技術(shù)水平進(jìn)行了數(shù)理建模研究。通過設(shè)定大類的評定值和子類的的評定權(quán)重，確定子類評定值和按照層次分析法獲得企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力評定總值三個步驟，對企業(yè)顛覆性創(chuàng)新能力劃分評價等級（表5）。

表5 企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力水平等級

3.顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇

為進(jìn)一步明晰技術(shù)企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展路徑，結(jié)合前文對企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系及其模型的研究成果，通過匹配分析法形成了企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力演進(jìn)矩陣（圖3）。從整體上來看，現(xiàn)階段可能存在的演進(jìn)路徑主要包括了漸進(jìn)式演進(jìn)路徑、折角式演進(jìn)路徑、梯度式演進(jìn)路徑和躍遷式演進(jìn)路徑。

圖3 企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力演進(jìn)矩陣

第一，漸進(jìn)式演進(jìn)路徑。該路徑經(jīng)由“1→2→3→4”矩陣形態(tài), 伴隨企業(yè)技術(shù)水平的逐步提高，呈現(xiàn)“延續(xù)性創(chuàng)新模式→破壞性創(chuàng)新模式→微創(chuàng)新模式→顛覆性創(chuàng)新模式”的演進(jìn)方向。這種逐步推進(jìn)和逐級提升的演進(jìn)路徑，具有最佳的協(xié)調(diào)性和有效性，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的最優(yōu)路徑，具有一定的普遍意義和指導(dǎo)作用。

第二，折角式演進(jìn)路徑。該路徑經(jīng)由“1→8→5→6→7→4”矩陣形態(tài)，其中在“1→8→5”路徑中，說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高，但創(chuàng)新模式仍處于延續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新狀態(tài)中，表現(xiàn)了企業(yè)對自身技術(shù)水平的評價和把握能力不足。“5→6→7→4”路徑則要求企業(yè)需在保持高創(chuàng)新能力水平的條件下，連續(xù)跨越三種技術(shù)創(chuàng)新模式進(jìn)而實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。通過調(diào)研可知，在現(xiàn)實(shí)條件下，企業(yè)的技術(shù)、人才、資金等條件難以對技術(shù)創(chuàng)新模式的連續(xù)跨越提供有效支撐，因此該路徑的實(shí)用價值較小。

第三，梯度式演進(jìn)路徑。該路徑經(jīng)由“1→10→2→3→7→4”矩陣形態(tài)，表現(xiàn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的提升優(yōu)先于技術(shù)創(chuàng)新模式的提升。通過調(diào)研可知，這種反復(fù)推進(jìn)式的緩慢漸進(jìn)路徑雖然可以實(shí)現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新的目標(biāo)，但其效率偏低、經(jīng)濟(jì)效益較差，同時，由于時間跨度很長，容易受到外在環(huán)境的不利影響而貽誤技術(shù)創(chuàng)新的有利時機(jī)?？梢姡撀窂絻H作為企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)路徑的次優(yōu)選擇。

第四，躍遷式演進(jìn)路徑。該路徑經(jīng)由“1→4”, 是一條由延續(xù)性創(chuàng)新模式躍升到顛覆性創(chuàng)新模式的跨越式路徑。該路徑的實(shí)現(xiàn)前提是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力需在短時間內(nèi)得到跨越式增長，同時，各項技術(shù)創(chuàng)新支撐條件也隨技術(shù)創(chuàng)新能力同步增長。通過調(diào)研可知，躍遷式演進(jìn)路徑僅在特殊極端條件下存在，對多數(shù)企業(yè)不具備指導(dǎo)意義。

通過不斷推進(jìn)技術(shù)革新，原有技術(shù)發(fā)展軌道和技術(shù)發(fā)展模式都將被依次打破，相關(guān)匹配關(guān)系也將重新組合，形成周期性的匹配演進(jìn)規(guī)律。（圖4）。

圖4 企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新突破演進(jìn)模型

4.顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的支撐策略

通過上述對國內(nèi)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新標(biāo)桿企業(yè)的分析和總結(jié)，科技管理視域下企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新路徑可總結(jié)為：以政府引導(dǎo)為契機(jī)，以需求導(dǎo)向?yàn)橹羔?，以企業(yè)創(chuàng)新為核心，以組織變革為支撐，以人才共享為助力，通過管理、技術(shù)和產(chǎn)品三個維度的復(fù)合驅(qū)動，實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的最終實(shí)現(xiàn)。

4.1 完善科研平臺體制，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新共同體

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境下的科研平臺是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新自身社會化、泛在化發(fā)展和演化的結(jié)果，有必要在堅持政府管控的前提下，以科技管理部門、行政管理部門、高新企業(yè)與精英為主導(dǎo)，通過吸收體制內(nèi)外的大量專業(yè)人士和行業(yè)精英形成“技術(shù)創(chuàng)新共同體”，推動政府與不同領(lǐng)域的科技組織形成穩(wěn)定的公私合作關(guān)系。

從形式上看，技術(shù)創(chuàng)新共同體是一個集研發(fā)、生產(chǎn)、投資和管理于一體的綜合性平臺，它是保證外向性技術(shù)模仿、內(nèi)生性技術(shù)研發(fā)和融合性技術(shù)提升能夠精準(zhǔn)發(fā)力、集群攻堅和高效開展的重要保證，也是推動政府機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)管控上移、職能下移、專業(yè)外移、資源內(nèi)移，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)減員增效、減支增收的重要手段，更是推動我國科技創(chuàng)新從分兵出擊向集團(tuán)作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變的重要契機(jī)。在運(yùn)行上，技術(shù)創(chuàng)新共同體以“科技創(chuàng)新促進(jìn)委員會”的形式，以制定和發(fā)布《年度(季度)科技創(chuàng)新指南》為抓手，以需求為主導(dǎo)、以項目為依托，實(shí)施金融資源導(dǎo)入、平臺集群公關(guān)、內(nèi)部產(chǎn)業(yè)催化等工作，同時，建立基于用戶體驗(yàn)導(dǎo)向的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系、實(shí)施高新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平等級等方面的工作，行使在經(jīng)費(fèi)使用、權(quán)限歸屬、責(zé)權(quán)劃分等方面的監(jiān)督職能。

4.2 推動社會數(shù)據(jù)聚合，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新精準(zhǔn)管理

為掌握高新企業(yè)的整體全貌，應(yīng)在加快推動行政、財政、稅務(wù)、工商、交管等內(nèi)部行政信息，以及金融、物流、貿(mào)易等外部商業(yè)信息和新聞、輿情、評論等外部社媒信息的社會數(shù)據(jù)聚合，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)評價體系”的動態(tài)評價數(shù)據(jù)和反饋結(jié)果，設(shè)計本市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力大數(shù)據(jù)挖掘模型、本市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系和本市企業(yè)創(chuàng)新能力評價平臺。通過對海量社會數(shù)據(jù)聚合的分析，實(shí)現(xiàn)政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新精準(zhǔn)管理。

掌握域內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力、階段和狀況是政府實(shí)現(xiàn)高新企業(yè)精準(zhǔn)管理的重要基礎(chǔ)，也是政府鑒別、引進(jìn)、調(diào)控和管理各類高新企業(yè)的重要依據(jù)，更是制定各類科技政策，保證其時效性、針對性的重要保證。進(jìn)入大數(shù)據(jù)時代，各類社會數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出數(shù)量大、類型多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特征，為培育顛覆性創(chuàng)新的策略環(huán)境，政府亟待構(gòu)建相關(guān)社會數(shù)據(jù)聚合系統(tǒng)，并運(yùn)用相關(guān)技術(shù)、模型、工具和方法推動域內(nèi)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生和發(fā)展。綜上，社會數(shù)據(jù)聚合及其大數(shù)據(jù)分析結(jié)果對政府管理決策具有重要作用，其一，可作為我國高新企業(yè)和技術(shù)引進(jìn)指明方向，避免招商陷阱；其二，可推動我國社會數(shù)據(jù)的規(guī)范權(quán)、保管權(quán)、使用權(quán)和利用權(quán)進(jìn)一步向政府集中，兼得打破行政條塊分割和數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)之利，對推動我國行政體制改革、提升政府社會資源調(diào)動能力和社會動態(tài)預(yù)判能力有著重要作用。

4.3 優(yōu)化研發(fā)環(huán)境，打造區(qū)域協(xié)同研發(fā)鏈

科技研發(fā)成本居高不下，產(chǎn)學(xué)研鏈條通而不暢是制約我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵痛點(diǎn)。為此，需要融政企學(xué)三方，以物力復(fù)用鏈、財力支持鏈和人力共享鏈為主要內(nèi)容打造區(qū)域協(xié)同研發(fā)鏈，推動研發(fā)環(huán)境的進(jìn)一步優(yōu)化。

物力復(fù)用鏈的主要任務(wù)是推動我國高新企業(yè)在現(xiàn)有環(huán)境下，快速獲取成套實(shí)驗(yàn)設(shè)備、科研平臺及其配套技術(shù)指導(dǎo)。它通過深化體制改革和推動機(jī)制創(chuàng)新，逐步實(shí)現(xiàn)我國范圍內(nèi)高校、研究所和高新技術(shù)企業(yè)所轄研究設(shè)施、研究設(shè)備和研究器材的打通使用，實(shí)現(xiàn)降低高新企業(yè)研發(fā)成本、提升高校和研究所設(shè)備利用率和利用收入、加速高新企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的多重功效。財力支持鏈的主要任務(wù)是推動我國科研設(shè)施復(fù)用機(jī)制的快速鋪開。它針對物力復(fù)用鏈中存在的設(shè)備使用成本、人力服務(wù)成本、研發(fā)耗材成本等費(fèi)用，在不占用財政資金的前提下，采用稅費(fèi)抵扣、政策松綁、流程優(yōu)化、管理簡化等手段為物力復(fù)用鏈提供財力支持。聚力共享人才鏈的主要任務(wù)是為物力復(fù)用鏈和財力支持鏈提供人力支持，需要借助科技創(chuàng)新促進(jìn)委員會的協(xié)助，通過構(gòu)建人才共享溝通機(jī)制、人才共享信任機(jī)制和人才共享激勵機(jī)制，打通企業(yè)內(nèi)外、體制內(nèi)外和區(qū)域內(nèi)外的人才藩籬。

4.4 放大知識產(chǎn)權(quán)，打造數(shù)字營收增長極

各類新興技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)是新時期推動全球經(jīng)濟(jì)增長的核心熱點(diǎn)，獲取、保護(hù)和利用新型技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)是各國政府推動技術(shù)擴(kuò)散、延長繁榮周期、攝取經(jīng)濟(jì)利益的重要手段。為此，政府除稅費(fèi)外，還應(yīng)享有技術(shù)創(chuàng)新共同體和區(qū)域協(xié)同研發(fā)鏈中新技術(shù)、新成果和新產(chǎn)品的成果收益。

為實(shí)現(xiàn)放大知識產(chǎn)權(quán)，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，一是需要保護(hù)和明確知識產(chǎn)權(quán)。對政府實(shí)驗(yàn)室、科研設(shè)施復(fù)用平臺、高等院校、研究所和政府之間的知識產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行清晰定位，明確成本、收入和增值之間的利益格局，加速各類知識產(chǎn)權(quán)成果的商業(yè)化進(jìn)程。二是構(gòu)建良性循環(huán)機(jī)制。以市場需求為導(dǎo)向，鼓勵各類銀行、風(fēng)投基金、投資公司、國際國內(nèi)企業(yè)采用包括購買技術(shù)、購買服務(wù)、技術(shù)研發(fā)投資等方式與政府進(jìn)行合作，推動政府知識產(chǎn)權(quán)的快速變現(xiàn)。三是推進(jìn)重點(diǎn)項目。行業(yè)協(xié)會要圍繞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，建立專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制，跟蹤發(fā)布重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息和競爭動態(tài)，完善海外知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺，構(gòu)建海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警體系。四是制定專項規(guī)劃。政府層面要圍繞國家重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、高技術(shù)領(lǐng)域重大投資項目等開展知識產(chǎn)權(quán)評議，提高創(chuàng)新效率，降低產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險。推進(jìn)專利數(shù)據(jù)信息資源開放共享，建立財政資助項目形成的知識產(chǎn)權(quán)信息披露制度，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信息開放利用。借“一帶一路”的東風(fēng)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)對外合作交流機(jī)制建設(shè)。