史料實證的路徑探析

張利娟

關(guān)鍵詞實證路徑，中英，歷史教科書

中圖分類號G63 文獻標(biāo)識碼B 文章編號0457-6241（2020）11-0029-06

當(dāng)代英國的歷史教育發(fā)達(dá)，被稱之為“哪里有教育，哪里就有歷史教育”。英國“新歷史科”（New History）倡導(dǎo)史料教學(xué)，在國際上獨樹一幟。筆者在閱讀英國歷史教科書時，發(fā)現(xiàn)其對“秦始皇”的書寫，在史料選編及設(shè)計上特色鮮明，對我國學(xué)生史料實證核心素養(yǎng)的培育具有重要的借鑒意義。本文將圍繞中英兩國有關(guān)“秦始皇”一課的教科書史料設(shè)計及教學(xué)設(shè)計，論述史料實證的路徑與方法。

史料實證即“對獲取的史料進行辨析，并運用可信的史料努力重現(xiàn)歷史真實的態(tài)度與方法”。①概言之，史料實證包括史料的搜集、整理、辨析和運用，即搜集史料，從史料中提取信息;鑒別史料，推斷結(jié)論;用其他史料相互印證，重現(xiàn)歷史真實?？杉?xì)分為：精選史料，提取信息→鑒別分析，評估證據(jù)→設(shè)計問題，啟發(fā)思維→多元印證，重現(xiàn)歷史。其中，精選史料，提取信息是史料實證的基礎(chǔ);鑒別分析，評估證據(jù)是史料實證的重點;設(shè)計問題，啟發(fā)思維是史料實證的手段;多元印證，重現(xiàn)歷史是史料實證的目的。

一、精選史料，提取信息

歷史過程是不可逆的，認(rèn)識歷史只能通過現(xiàn)存的史料?！皻v史學(xué)即史料學(xué)”，②史料是歷史認(rèn)識的基礎(chǔ)，也是學(xué)生學(xué)習(xí)歷史的基石。史料實證的第一步是選擇史料，提取有效信息。教科書是最重要的課程資源，凝聚了編者的無數(shù)心血，選編入內(nèi)的史料具有代表性和典型性。教師與其舍近求遠(yuǎn)遍尋花繚亂的故紙堆，不如充分利用好教科書中來源豐富，種類眾多的史料。這里我們分別以英國歷史教科書《中華帝國：從秦始皇到忽必烈》③中“秦始皇”一課和我國統(tǒng)編高中歷史教科書《中外歷史綱要》（上）④“秦統(tǒng)一多民族封建國家的建立”一課為例詳細(xì)說明。

英國歷史教科書中“秦始皇”一課精選了28則史料，這些史料緊密圍繞著秦始皇本人的功過展開，即統(tǒng)一全國、統(tǒng)一度量衡、統(tǒng)一貨幣、改善交通、修建長城、坑儒，等等。教科書選擇了28則史料，包括20則圖像史料，8則文獻史料（具體見表1）。

我國統(tǒng)編高中歷史教科書《中外歷史綱要》（上）中的“秦統(tǒng)一多民族封建國家的建立”一課共選擇了18則史料，其中圖像史料8則，文獻史料10則;史料選擇時空跨度較廣，涵蓋了從先秦到明清各時期;史料類型多樣，包括實物照片、人物圖像、地圖、文獻史料等（具體見表2）。

教科書中的史料涵蓋范圍廣、針對性強，歷史教師首先要充分利用好教科書中的史料。在此基礎(chǔ)上，教師需進一步“上窮碧落下黃泉，動手動腳找東西”，通過閱讀權(quán)威性的學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)期刊等方式搜集史料。在選擇教科書外的其他史料時，一定要注意史料的準(zhǔn)確性。有教師在對史料摘引與轉(zhuǎn)述時，常常掐頭去尾，漏掉關(guān)鍵的限定詞。如在講述秦始皇改善交通的史實時，引用李約瑟《中國的科學(xué)與文明》一書的研究材料：“（秦帝國修建的）皇家公路大約近于九軌路……這樣它們比較大多數(shù)羅馬道路更為寬大。這些九軌大道的中央車道顯然專供皇帝本人及朝廷權(quán)貴車駕之用，公差，官吏和富商大賈則用外側(cè)車道……敢于步行于中央車道是一種大不軌的行為。”在原書中，本來作者在前一句“這些九軌大道的中央車道顯然專供皇帝本人及朝廷權(quán)貴車駕之用，公差，官吏和富商大賈則用外側(cè)車道”處加了注解，詳細(xì)如下：“有些記載則頗難相信，就是中央御用車道神圣不可侵犯，普通人民絕不可穿越，除非用天橋跨過。全帝國都是這樣的布置未免太過奢費了。我們猜想這種禁令只在帝都附近若干距離以內(nèi)實行。敢于步行于中央車道是一種大不軌的行為?！雹儆纱丝梢娎罴s瑟對“中央御用車道神圣不可侵犯，普通人民絕不可穿越”這一說法表示懷疑，“猜想這種禁令只在帝都附近若干距離以內(nèi)實行”。教師在引用這則材料時，漏掉了這一限定詞，呈現(xiàn)不完整的研究性材料，實為斷章取義。

概而言之，教師要通過多角度多渠道搜集史料，除了用好教科書中的史料，也要積極開發(fā)教科書以外的史料。在選擇史料時，要注意其準(zhǔn)確性、有效性和典型性，切忌不求甚解，斷章取義。

二、鑒別分析，評估證據(jù)

英國史學(xué)家柯林武德說過：“歷史學(xué)是通過對證據(jù)的解釋而進行的……歷史學(xué)的程序或方法根本上就在于解釋證據(jù)?！雹趶氖妨系绞妨献C據(jù)的轉(zhuǎn)變實質(zhì)上就是人們鑒別分析作者、理解史料內(nèi)容、辨析史料的證據(jù)價值的解讀過程?！叭魏我环N史料，都不是完全可信，里面可能有錯誤，可能有虛偽，可能有私人的愛憎，可能有民族的成見，不經(jīng)精密的考證，即篤信不疑，后患實無盡無窮”。③只有真實可靠的史料才能作為證據(jù)重現(xiàn)歷史真實，故在運用史料之前必須對史料進行辨析。由此可以從“四問”入手。

一問作者信息。誰（作者身份）在何時、何地、以何方式制作了這份材料？動機如何？角色代表了不同的價值判斷和立場，動機是鑒別史料可靠性的重要參考。如梁啟超多年以后對自己在戊戌政變后匆匆寫成的《戊戌政變記》一書評價如下：“吾二十年前所著《戊戌政變記》，后之作清史者記戊戌事，誰不認(rèn)為可貴之史料？然謂所記悉為信史，吾已不敢自承。何則？感情作用所支配，不免將真跡放大也。”①

二問是否有偏見。美國歷史學(xué)家雷·阿倫比靈頓（Ray Allen Billington）指出，歷史教科書中存在五種形式的偏見：慣性偏見、無意識篡改偏見、遺漏偏見、語言使用偏見、累積暗示偏見。②偏見有時不是來自作者的故意，而是來自無意識的自我。作者的寫作背景讓他只能看到故事的一面，不管他多么努力地追求客觀性。

三問史料來源。是一手史料還是二手史料？材料可靠嗎？小說、民間傳說等文學(xué)作品虛虛實實，如何去偽求真？只能“于非事實中覓出事實”。

四問史與識。呈現(xiàn)的史料是事實還是觀點或者兩者兼而有之？觀點的得出基于什么樣的證據(jù)？因為事實不變，觀點常新。對同一事實，由于作者不同，觀點大相徑庭者常有之。即使是同一人，其人生的不同時期對同一事件的看法也會有所變化。

這里，我們再以英國歷史教科書中“秦始皇”一課為例說明編者是如何引導(dǎo)學(xué)生對史料進行辨析的。教科書在引用司馬遷所寫《史記》時，首先指出：秦始皇焚毀史書的行為惹怒了后來的史學(xué)家，因此很難在后世史書上找到對他贊賞的話。我們對秦始皇的了解大多來自考古資料和中國現(xiàn)存的第一本重要的史書，即司馬遷的《史記》，該書成書時間比秦始皇時代晚了100年，且司馬遷并不喜歡秦始皇，所以我們在使用這本書時一定要持審慎的態(tài)度。③另外，教科書引導(dǎo)學(xué)生在“遺留下來的建筑、考古資料和書面資料”中選擇哪一個是了解秦始皇的最佳途徑。教科書指出：就研究秦始皇時期的歷史而言，《史記》是二手史料。再如教科書對于秦始皇坑儒的介紹，具體如下④：

根據(jù)許多歷史學(xué)家的說法，秦始皇活埋了460名儒生。這是真的嗎？有什么證據(jù)表明皇帝會如此殘忍？這個故事最早是由中國偉大的歷史學(xué)家司馬遷講的：

諸生傳相告引，乃自除犯禁者四百六十馀人，皆阬之咸陽。

——司馬遷：《史記》，約公元前100年，

翻譯自M.Giles：《中國評論》，1889年

從那以后，這段記載就被用來證明這些學(xué)者是被活埋的。下一頁的《焚書坑儒圖》以圖畫的形式講述了這個故事。然而，用司馬遷的故事作為證據(jù)存在一個問題。從中文翻譯過來可以有很多種不同的意思。例如，另一位歷史學(xué)家將其翻譯為：

文人（學(xué)者）一個接一個被詢問，460多名犯有這種罪行的人被趕出了他們的團體，在咸陽被屠殺。

——翻譯自M. E. H. Parker：《中國評論》，

1889年

即使在原文中，也不清楚學(xué)者們到底發(fā)生了什么。一位著名的美國歷史學(xué)家解釋了這個故事可能會有不同的解釋：

這個故事經(jīng)常被解釋為“被活埋”，這使得故事變得更可怕。然而，這個詞的真正意思可能是處死，而不是埋葬（不管是埋活人還是埋死人）……“坑”（作為動詞）真正的意思是“摧毀”或“處死”。

——Derk Bodde：《秦國與秦帝國》，

載《劍橋中國史》，1986年第1卷

在秦始皇是否坑儒上，教科書并不是直接給出答案，而是給出中國古代史學(xué)家司馬遷以及美國當(dāng)代歷史學(xué)家兩種對“坑”的不同解釋——“活埋”和“處死”。教科書圍繞著《史記》的成書時間、司馬遷的個人情感、《史記》是一手還是二手史料，引導(dǎo)學(xué)生鑒別分析，自己做出判斷“秦始皇是否活埋了儒生”。

在教學(xué)中，教師要審視證據(jù)是否可靠。史料不可信，就不能作為證據(jù)，論點就不能成立。如在講述到秦朝的歷史時，有教師和學(xué)生用“孟姜女哭長城”來說明秦始皇的暴政?！懊辖揲L城”真的可以用來佐證秦始皇的暴政嗎？

根據(jù)歷史學(xué)家顧頡剛的研究成果，“孟姜女”原型是春秋時期齊國將官杞良的妻子。杞良在齊與莒打仗時犧牲了，齊莊公準(zhǔn)備在郊外向杞良妻子吊唁，杞良妻拒絕之。因為按照當(dāng)時的禮儀，國君應(yīng)該到她家中吊唁。杞良之妻的故事隨著時代變化經(jīng)歷了一個不斷發(fā)展變的過程，其在戰(zhàn)國之前是“不受郊悼”;傳到漢朝時，因那時五行之說盛行，人的感情可以感動上天，這時的故事變?yōu)殍搅计蘅匏藞怨痰某窃?而最大的城垣是長城，所以這個故事發(fā)展到南北朝時，又與長城聯(lián)系起來;到唐朝時，這種聯(lián)系更進一步，長城是在秦始皇命令下修建，于是這個故事和秦始皇又聯(lián)系起來，“杞良妻的正式姓名也改成了孟姜女”。唐以后，她故事遂成定型。①可見，孟姜女“哭崩長城”之說始于唐朝，孟姜女并不是秦朝時的真實人物，不能作為史料證據(jù)來證明秦始皇的暴政。

教師要重視從史料到史料證據(jù)的轉(zhuǎn)變過程，并將這個過程引入到歷史探究的教學(xué)中，培養(yǎng)學(xué)生的證據(jù)意識，做到言必有據(jù)，據(jù)必有證。

三、設(shè)計問題，啟發(fā)思維

法國史學(xué)家費弗爾說：“提出一個問題，確切地說乃是所有史學(xué)研究的開端與終結(jié)。沒有問題，便沒有史學(xué)?！雹谑妨系淖C據(jù)價值只有在解決問題的過程中才有意義。史料離不開問題，因為有了問題，史料才有可能變成“證據(jù)”?！胺菜季S發(fā)生作用的地方必定有問題的存在，必定有解決問題的需要。唯有問題存在的地方才能夠產(chǎn)生真正的思維”。③“問題設(shè)計的好壞直接關(guān)系到史料教學(xué)的成敗”。④設(shè)計問題，啟發(fā)思維是史料實證的重要手段。英國教科書中的史料問題設(shè)計特色鮮明，教科書圍繞著“如何評價秦始皇”精選史料，設(shè)計層層遞進的問題，建構(gòu)史料間的邏輯關(guān)聯(lián)，引導(dǎo)學(xué)生主動探究，在解決問題的過程中理解史料證據(jù)的價值。教科書做了如下設(shè)計：⑤

以下是對秦始皇統(tǒng)治的兩項評價。閱讀它們，然后回答下面的問題。

史料1：著名的思想家賈誼寫的，他寫了一本書《過秦論》，告訴后來的皇帝們?nèi)绾伪苊馇厥蓟实腻e誤：秦王懷貪鄙之心，行自奮之智，不信功臣，不親士民，廢王道，立私權(quán)，焚文書而酷刑法，先詐力而后仁義，以暴虐為天下始。

史料2：（維二十八年），皇帝作始。端平法度，萬物之紀(jì)……圣智仁義，顯白道理……匡飭異俗，陵水經(jīng)地……方伯分職，諸治經(jīng)易……黔首安寧，不用兵革。六親相保，終無寇賊。歡欣奉教，盡知法式……莫不受德，各安其宇。

——公元前219年一位政府官員

在石頭上刻的碑文

a.哪則史料在贊揚秦始皇？哪一則在批評他？

b.從史料1中選一個你認(rèn)為可能是客觀陳述的例子和一個你認(rèn)為是主觀看法的例子，對史料2執(zhí)行相同的操作，并簡要說明理由。

c. 史料2是秦始皇在世時寫的，史料1是在他死后40年寫的，這如何有助于解釋為什么兩位作者對秦始皇有不同的看法？

d.從史料2中選擇兩個你認(rèn)為是誤導(dǎo)或不真實的陳述并解釋你的選擇。

e. 把一頁分成兩欄。在左邊一欄寫下在史料1和史料2中關(guān)于秦始皇的敘述。然后試著找一個支持觀點的證據(jù)，并把它記在右邊一欄里。例如：