淺析中小型水利水電工程施工合同糾紛及對策

(中國水利水電第五工程局有限公司，成都，610066)

國內(nèi)中小型水電工程在客觀上普遍存在著建設單位前期籌備工作不夠充分、資金不到位，設計單位對工程地質(zhì)、水文條件勘查不充分，施工單位低價中標等現(xiàn)象，造成工程建設過程中合同糾紛不斷，工程進度受阻，甚至出現(xiàn)中止合同、對簿公堂等后果，給參建各方均帶來不同程度經(jīng)濟損失。

本文將結(jié)合工程實例分析合同糾紛產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)形式、難點、解決方式，以尋求解決合同糾紛的對策。

1 項目概況

1.1 工程概況

該項目位于我國西北省份某干流上，是出山口已建冰溝水電站的上一級梯級電站，為一閘壩引水式水電站，裝機90MW(3×30MW)，屬Ⅲ等中型工程。電站由樞紐、引水發(fā)電隧洞、調(diào)壓井、高壓水道及地下廠房等建筑物組成，其中樞紐土建、地下廠房2個工程由同一施工單位承建，合同簽訂于2009年，合同工期分別為23.5個月和27個月。

1.2 潛在合同風險

(1)根據(jù)地下廠房招標文件和合同文件提供的地質(zhì)資料，廠房所處位置地質(zhì)條件復雜，斷層裂隙發(fā)育，邊坡開挖存在落石、地下硐室開挖存在坍塌等重大安全風險。

(2)地下廠房交通洞由其他單位組織施工，能否按時交面，將直接影響地下廠房工程的開工時間，相鄰施工單位交叉施工干擾較大。

(3)地下廠房布置在靠近于在運鐵路線附近的山體內(nèi)，施工影響鐵路正常運行。

(4)樞紐建筑物位于山區(qū)，汛期洪水來勢兇猛，施工期防洪度汛要求高。

(5)工程所需鋼筋、水泥、混凝土骨料等主要材料由發(fā)包人指定廠家以固定價格向承包人供應，甲供材料是否能及時充足地供應，成了工程順利實施的關鍵因素之一。

(6)合同商務條款缺少對因發(fā)包人原因或非承包人原因?qū)е碌耐９?、窩工補償?shù)南嚓P條款，成為施工過程中合同糾紛的關鍵爭議點。

(7)部分工程項目清單單價包含的工作內(nèi)容界定模糊。

2 合同糾紛事件過程

承包人接到發(fā)包人開工通知后即進場施工，樞紐合同通知進場日期比合同約定開工日期滯后3.2個月。因地質(zhì)原因，在進場26個月后地下廠房發(fā)生大塌方而暫停施工；大塌方18個月后樞紐工程暫停施工；暫停施工10.5個月后，發(fā)包人、承包人協(xié)商退場。

因工期滯后，施工過程中承包人的變更及補償?shù)壬虅赵V求未能得到及時處理，發(fā)包人以借款的名目向承包人支付工程款，以緩解施工單位資金困難。本工程合同糾紛發(fā)生后，發(fā)、承包雙方把協(xié)商和解作為解決糾紛的首選途徑，因影響金額過大，影響因素較復雜、專業(yè)性較強、持續(xù)時間長，在長期、多次協(xié)商未果，不愿意調(diào)解，也未達成仲裁協(xié)議情況下，暫停施工22個月后，發(fā)包人作為原告起訴承包人，要求解除合同，返還超付工程款，次月承包人反訴，起訴后10.8個月，雙方簽訂完全退場協(xié)議。經(jīng)過長期的取證、質(zhì)證、工程造價鑒定、協(xié)商，省高院一審終結(jié)，承包人不服判決向最高院提起上訴。

3 合同糾紛產(chǎn)生的原因與難點分析

3.1 原因分析

(1)施工過程中，因發(fā)包人提供條件不準確、外圍施工環(huán)境變化、不良地質(zhì)條件導致廠房塌方等影響，導致施工工期延后，承包人產(chǎn)生大量人員、設備窩工，管理成本增加。

(2)部分關鍵項目的開工時間嚴重滯后合同開工時間，如樞紐工程招標文件約定2009年11月樞紐Ⅰ期導流開始施工，該段時期處于枯水期，水位低，流量小，利于導流工程施工；實際開工時間為2010年3月20日，位于枯水期的有效施工時間縮短，施工總進度計劃受到重大影響。

(3)施工過程中，發(fā)包人拖延或拒絕解決商務問題，以借款的名目支付給承包人工程款，應對日常施工支出，工程暫停后發(fā)包人財務賬面超付工程款額度較大。

3.2 影響結(jié)果

經(jīng)初步統(tǒng)計，地下廠房標因地質(zhì)塌方、電網(wǎng)供電中斷、發(fā)包人供材不及時、相鄰施工單位交叉作業(yè)的影響共計16次，各工作面影響累計時間530.5天；共有16項索賠報告未審批，已完工項目未能正常辦理結(jié)算項目100項。樞紐土建標因發(fā)包人設計方案變更、新增工程量較大、發(fā)包人供材不及時、電網(wǎng)供電中斷等影響共計38次，各工作面影響累計時間452.5天；共有15項索賠報告未審批，已完工項目未能正常辦理結(jié)算項目38項。承包人估算兩個合同標段未正常辦理結(jié)算金額以及未處理補償金額遠超發(fā)包人超付金額。各類窩工持續(xù)時間及影響后果如表1所示。

表1 各類窩工持續(xù)時間及影響后果一覽

3.3 合同糾紛處理難點

在處理非承包人原因?qū)е鹿て谘娱L、計算承包人損失的商務問題上，雙方爭議較大，處理過程中雙方難以達成一致意見，主要表現(xiàn)在以下方面：

(1)影響工程施工的因素較多，既有發(fā)包人未按合同約定提供施工準備工作、外部環(huán)境、文地質(zhì)條件等的影響，也有施工組織工序銜接緊湊、承包人短期資源投入不足等的影響，多種因素共同延誤影響，延誤責任難以準確界定，增加費用索賠困難。如：樞紐工程施工進度計劃考慮枯水期導流和冬休期施工影響的項目，延期開工導致汛期導流從而增加了搶工措施，或是冬休期搶工增加了保溫措施費。

(2)違約責任的金額量化困難：合同條款對發(fā)、承包人各自的責任、義務和權(quán)利約定較清晰，但準確量化較困難。一是窩工、中斷施工頻繁，現(xiàn)場監(jiān)理工程師迫于業(yè)主壓力不能及時、據(jù)實對人員、設備窩工等進行簽證；二是窩工影響因素較復雜，因非承包人原因引起的持續(xù)窩工降效持續(xù)時間有爭議。

(3)人員窩工費用標準核定的問題：針對當前水電工程施工企業(yè)的組織特點，工程位于偏遠山區(qū)，作業(yè)人員、施工設備本地資源不足，作業(yè)人員多為外地人員，無論因為何種原因停工，在工地期間均要全額或部分支付工人工資。而根據(jù)水電定額計算人員預算標準普遍低于當期市場水平，如：合同普工預算單價為3.65元/工時，合同高級熟練工預算單價8.58元/工時。合同條件下，工作量飽滿，高級熟練工每月工作30天、每天8小時工作時間，月薪酬僅為2059元，遠低于市場行情。

(4)塌方原因爭議：合同執(zhí)行中發(fā)生了廠房塌方，承包方認為自己是按圖施工，塌方是非己方原因；而發(fā)包人認為是承包方施工方法不當造成，故不同意監(jiān)理工程師進行塌方簽證，導致簽證缺失，后期沒有計算依據(jù)。

(5)部分工程量清單缺項：合同文件現(xiàn)場灌漿試驗計量與支付條件界定不清晰，技術條款明確承包人責任包含編制灌漿試驗大綱和灌漿試驗，擇優(yōu)選定灌漿參數(shù)，而計量與支付條款中無現(xiàn)場灌漿試驗費用的規(guī)定，工程量清單無相應灌漿試驗的項目。發(fā)包人以帷幕灌漿單價中包含壓水試驗為由，不同意計量。

(6)由建設各方責任引起的糾紛不能在事件發(fā)生當時分階段解決，積累的問題越來越多，金額越積越大，對參建各方現(xiàn)場管理造成不良影響，期間發(fā)、承包方現(xiàn)場主要管理人員頻繁變動。施工周期的加長，人員的頻繁流動，在參建各方均投入巨大的人力、物力情況下，仍難以完成對商務問題的系統(tǒng)、全面收集，后期商務糾紛處理未果。

4 合同糾紛解決的方式

合同糾紛解決方式有多種，包括和解、調(diào)解、仲裁、訴訟等。結(jié)合本施工項目的合同糾紛解決過程，筆者淺析四種合同糾紛解決方式的優(yōu)缺點。

4.1 和解

對施工合同糾紛，發(fā)、承雙方應本著“互諒、互讓”的精神優(yōu)先協(xié)商解決，達成和解協(xié)議，雙方確認后作為合同補充文件，雙方遵照執(zhí)行。這種解決糾紛的方式，無須任何第三人介入，成本低、效率高，既有利于及時解決糾紛又有利于雙方的團結(jié)，更有利于雙方建立長期的合作關系。和解的方式建立在發(fā)承包雙方都愿意通過談判的方式來解決，且雙方企業(yè)充分信任和授權(quán)各自代表，全權(quán)代理企業(yè)進行商談。實踐中，因涉及金額較大，往往雙方代表初步達成一致后，各自企業(yè)決策層駁回，甚至中途更換談判代表，往復幾次，和解不能繼續(xù)進行。

4.2 調(diào)解

和解不成，發(fā)、承包雙方可以商請合同協(xié)議約定的單位或人員進行調(diào)解，調(diào)解可由行政主管部門、行業(yè)協(xié)會或其他第三方進行。這種調(diào)解不同于仲裁和訴訟程序中以調(diào)解方式結(jié)案的調(diào)解。發(fā)承包方在第三方調(diào)停下達成的調(diào)解協(xié)議書不具備法律上的強制執(zhí)行效力，也就是說如果任何一方當事人不予執(zhí)行，另一方當事人不可以直接以該調(diào)解書為依據(jù)向人民法院申請強制執(zhí)行。本合同中該種方式雙方均不同意采用。

4.3 仲裁

發(fā)、承包雙方如果不愿意或協(xié)商、調(diào)解不成的，可以申請仲裁或訴訟。所謂仲裁是施工合同約定解決爭議方式的一項專門條款，仲裁協(xié)議則是雙方達成同意仲裁后簽訂的與主合同相對獨立的協(xié)議，合同的變更、解除、終止和無效不影響仲裁協(xié)議的效力。仲裁機構(gòu)采用“一次裁決”制度，仲裁結(jié)果具有終局性，雙方既不可以通過復議也不可以通過訴訟來改變，無回旋余地。本工程糾紛金額額度較大，審慎考慮，發(fā)、承包雙方未能達成仲裁協(xié)議，該工程合同糾紛無法進行仲裁。

4.4 訴訟

協(xié)商未果后，發(fā)包人通過上訴的方式追回以借款名目支付的所謂“債務”，同時解決合同糾紛問題。建設工程合同糾紛訴訟特點：程序較復雜，發(fā)承包人在訴訟中法律地位平等；二審終審制，建設工程糾紛一方如果不服一審判決，可上訴至第二審人民法院，經(jīng)過兩級人民法院審理，即告終結(jié)；訴訟結(jié)果的執(zhí)行具有強制性，當事人可以向人民法院申請強制執(zhí)行。

根據(jù)法律程序，法院委托專業(yè)造價咨詢公司為鑒定機構(gòu)。鑒定機構(gòu)以《合同法》、《建設工程造價鑒定規(guī)范》、工程相關法律法規(guī)等為依據(jù)，根據(jù)雙方簽訂的施工合同，以及經(jīng)質(zhì)證的相關方的設計通知、施工日志、建設四方備忘錄、會議紀要以及往來文函等相關證據(jù)資料，梳理、分析各項事件的起因、過程，分析工期、人員、設備、資金對各方的影響，參照市場行情綜合分析得出初步鑒定意見，再分別征求發(fā)、承包方意見，出具確定費用和不確定性費用(推斷性意見或供選擇性意見)，其中不確定性費用及超出鑒定機構(gòu)鑒定范圍的事項和費用，由法院判定是否理賠及理賠金額。因工程專業(yè)性強、影響因素復雜，自建設方提出訴訟至第一次開庭判決，歷時4年多。

盡管司法程序繁瑣、歷時較長，但訴訟仍是建設工程糾紛協(xié)商無果后大多數(shù)建設單位的首選。因水電站工程受地理、地質(zhì)和水文氣象等條件影響大，專業(yè)性強，建設工期長，涉及工程造價金額大，具備能力的鑒定機構(gòu)選擇面小，在未出具結(jié)果前會造成現(xiàn)場停工，導致新的糾紛和損失，故司法鑒定也存在一定的局限性。

5 避免合同糾紛的對策

發(fā)、承包單位通過公開招標確定中標單位，雙方均是奔著順利實現(xiàn)建設目標締約合同，而通過法律手段解決合同糾紛，是雙方都不希望面對的情形。在中小型水利水電工程合同執(zhí)行中，為避免合同糾紛，從發(fā)、承包人雙方角度出發(fā)提出以下幾點建議：

(1)建設單位項目立項應充分論證、審查，做好經(jīng)濟效益分析，充分考慮地質(zhì)條件及外圍環(huán)境影響帶來的風險。

(2)建設單位做好充分的工程勘查、設計、施工前期準備工作，有序安排施工單位進場施工。

(3)施工單位在進行工程投標前應對建設項目的資金情況、建設準備工作進行調(diào)研，并對合同條件深入分析，不應以中標為目的而不考慮風險，對風險較大、招標限價價格過低的項目寧可放棄。

(4)無論采用何種合同糾紛解決方式，落實到費用都需以證據(jù)資料為計算依據(jù)。施工單位過程中應做好現(xiàn)場簽證、工程影像資料、往來文函、國家及地方法律法規(guī)文件的收集和整理，針對發(fā)包人拒收文函的現(xiàn)象，充分利用第三方單位采取快遞、掛號郵寄等方式，保留好相關證據(jù)資料。

(5)在工程實施階段，發(fā)、承包方管理人員應及時解決各種問題，對超出合同范圍外的事件，依據(jù)合同變更、索賠條款約定，應本著尊重合同、實事求是的原則盡快解決。

6 結(jié)語

工程建設項目的成敗，是參建各方多重因素共同影響的結(jié)果，在工程建設的各個階段，只有參建各方履行好自身職責，以推動工程建設順利實施為目標導向，互諒、互讓、及時解決出現(xiàn)的問題，才能順利實現(xiàn)建設目標。