專利挖掘分析實務(wù)

吳龍 宮召英

摘 ?要：專利挖掘分析能夠幫助創(chuàng)新主體有效合理地保護其研發(fā)成果，防止專利資產(chǎn)的流失。但是，目前國內(nèi)大多數(shù)創(chuàng)新主體仍然缺乏開展專利挖掘分析的意識和能力。文章從專利挖掘分析實操層面出發(fā)，對不同領(lǐng)域的專利挖掘特點進行分析，并在此基礎(chǔ)上，對挖掘方向確定、數(shù)據(jù)檢索、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)分析等專利挖掘分析的主要流程重點介紹，以期在理論和實操層面為創(chuàng)新主體的專利挖掘工作提供幫助。

關(guān)鍵詞：專利;挖掘;分析;研發(fā)

中圖分類號：T-18 文獻標(biāo)志碼：A ? ? ? ? 文章編號：2095-2945（2020）20-0017-02

Abstract： Patent mining analysis can help innovators to protect their R&D achievements effectively and reasonablyand prevent the loss of patent assets. However， most domestic innovators still do not have sufficient awareness and ability to carry out patent mining analysis. This paper analyzes the characteristics of patent mining analysis in different fields from the practical level， and focus on the main processes of patent mining analysis， such as determination of mining direction， data retrieval， data processing and data analysis， so as to facilitate the patent mining work of the innovators at the theoretical and practical level.

Keywords： patent; mining; analysis; R&D （research and development）

1 專利挖掘概述

專利挖掘分析是知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中一項重要的服務(wù)內(nèi)容[1]，它是創(chuàng)新主體專利工作中十分重要的一環(huán)，不僅可以有效合理地保護創(chuàng)新主體的研發(fā)成果，為其后續(xù)的研發(fā)方向和重點提供指引，還可以為創(chuàng)新主體的專利組合申請和布局提供技術(shù)支撐[2]。專利挖掘分析往往需要對創(chuàng)新研發(fā)成果進行技術(shù)解讀、技術(shù)分解、技術(shù)篩選、數(shù)據(jù)處理分析以及合理研判等工作，是一項技術(shù)性、方法性很強的分析工作。

2 專利挖掘的領(lǐng)域特點

專利挖掘的技術(shù)領(lǐng)域不同，創(chuàng)新特點、技術(shù)分解方式、研發(fā)方式、產(chǎn)品形態(tài)、挖掘關(guān)注點、挖掘手段等均有不同，機械、通信、化學(xué)、電學(xué)是專利挖掘中最為常見的技術(shù)領(lǐng)域。例如：機械屬于傳統(tǒng)的技術(shù)領(lǐng)域，理論成熟、技術(shù)積累多，技術(shù)更新相較于通信等領(lǐng)域速度慢、難度更大，但技術(shù)改進目的較為明確，因此，機械領(lǐng)域難以出現(xiàn)開拓性創(chuàng)新，而是以技術(shù)改進點較小的升級創(chuàng)新和替代創(chuàng)新為主;與機械領(lǐng)域相比，通信屬于新興技術(shù)領(lǐng)域，5G、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等熱點技術(shù)均屬于通信領(lǐng)域范疇，技術(shù)創(chuàng)新點多、方式多樣化、更新?lián)Q代速度快，技術(shù)研發(fā)投入高等均是該領(lǐng)域的特點，因此，通信領(lǐng)域的技術(shù)改進點可預(yù)見性低，以擴展性創(chuàng)新、功能性創(chuàng)新和應(yīng)用性創(chuàng)新為主。

3 專利挖掘分析

3.1 確定專利挖掘方向

圍繞創(chuàng)新主體技術(shù)研究成果或者其技術(shù)方案，結(jié)合產(chǎn)業(yè)鏈/產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/工藝流程等內(nèi)容進行技術(shù)分解，在技術(shù)分解表中確定挖掘方向。

如前所述，不同技術(shù)領(lǐng)域的專利挖掘具有不同的特點，因此，專利挖掘方向的確定也與其所屬的技術(shù)領(lǐng)域緊密相關(guān)。以機械領(lǐng)域和化學(xué)領(lǐng)域為例，如圖1所示，機械領(lǐng)域可通過生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程、機械結(jié)構(gòu)、控制方法、系統(tǒng)、產(chǎn)品等方面確定挖掘方向;如圖2所示，化學(xué)領(lǐng)域可通過上游原料、方法改進、工藝改進、產(chǎn)品、下游應(yīng)用等方面確定挖掘方向。

3.2 專利數(shù)據(jù)檢索及處理

在確定挖掘方向之后，圍繞各挖掘方向進行專利檢索。專利檢索可以使用分總和總分方式，兩種檢索方式各有優(yōu)缺點。

分總方式，可以根據(jù)不同挖掘方向的技術(shù)特點，有針對性地選擇不同的專利數(shù)據(jù)庫和不同的檢索策略，各挖掘方向的專利檢索可以分工合作，不需要考慮對其他挖掘方向和總體的影響，這種檢索方式的效率更高，檢索準(zhǔn)確性更好，但所花費人工時間成本也較高，部分領(lǐng)域相同、關(guān)鍵詞冷僻、分類號不準(zhǔn)確的相關(guān)專利文獻也容易遺漏，需要各挖掘方向檢索人員定期交流檢索思路，提高專利檢全率。

總分方式，這種檢索方式以檢索全面性為主，確定檢索邊界和檢索策略時，需要考慮各挖掘方向的技術(shù)領(lǐng)域和特點，專利數(shù)據(jù)庫和檢索策略的選擇也相對受到限制，總的檢索式也較為復(fù)雜冗長，同時檢索結(jié)果的噪音也較大，前期檢索環(huán)節(jié)可以節(jié)省大量人工成本，但后續(xù)人工去噪需要花費更多的人工成本，該檢索方式最大的挑戰(zhàn)在于檢全的前提下盡可能的縮小數(shù)據(jù)范圍。

跟其他專利分析類型一樣，專利檢索結(jié)果都需要通過機器去噪、人工去噪、人工標(biāo)引等處理環(huán)節(jié)。由于技術(shù)功效分析對于專利挖掘點的確定十分重要，因此人工標(biāo)引時需要關(guān)注技術(shù)手段和技術(shù)效果的標(biāo)引。

3.3 專利分析維度的選擇

專利數(shù)據(jù)處理之后開展數(shù)據(jù)分析工作，專利挖掘中幾種常用專利分析方法如下。

（1）點-專利申請趨勢分析/技術(shù)生命周期分析。專利數(shù)據(jù)申請趨勢分析可以從技術(shù)分支/技術(shù)手段入手，可以直觀地得到以下信息點：哪些技術(shù)“點”尚處于萌芽階段，哪些技術(shù)“點”發(fā)展較為成熟，哪些技術(shù)“點”處于發(fā)展期，可能成為未來的研發(fā)熱點;各技術(shù)分支的申請趨勢也可結(jié)合技術(shù)生命周期、申請地域、重要申請人等因素進行組合專利分析，例如：結(jié)合技術(shù)生命周期分析印證各技術(shù)“點”的發(fā)展階段，研判未來的技術(shù)發(fā)展趨勢;結(jié)合重要申請人各技術(shù)“點”的申請趨勢，了解各技術(shù)“點”當(dāng)前競爭態(tài)勢以及未來可能的競爭格局。

（2）線-技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)分析。如果說專利申請趨勢可以得到研發(fā)投入可選擇的技術(shù)“點”信息，那技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)則是將不同技術(shù)“點”在時間“線”上的情報信息進行梳理分析，即每個技術(shù)“點”的研發(fā)創(chuàng)新“線”路、重要技術(shù)手段更新改進的時間“線”以及各技術(shù)“點”之間技術(shù)研發(fā)的關(guān)系線路圖，基于各技術(shù)“點”已有的重要技術(shù)手段進行改進創(chuàng)新，也可根據(jù)各技術(shù)“點”在時間線上的情報信息選擇可替代/可規(guī)避現(xiàn)有技術(shù)的研發(fā)方向。

（3）面-技術(shù)功效分析。技術(shù)功效矩陣分析，將技術(shù)手段和技術(shù)效果之間的關(guān)系進行清晰地表達和分析，其即是定性分析也是定量分析。定性是指其將技術(shù)“點”專利中涉及到的技術(shù)手段和技術(shù)效果等技術(shù)信息進行定性分解，并通過技術(shù)信息“面”橫縱坐標(biāo)的對應(yīng)方式進行展示。技術(shù)信息的細分可以通過前期的技術(shù)信息調(diào)查和重要申請人相關(guān)文獻閱讀中得到，也可從各技術(shù)“點”的技術(shù)創(chuàng)新“線”路中得到。定量是指其將技術(shù)手段和技術(shù)效果的對應(yīng)關(guān)系進行專利數(shù)據(jù)量的統(tǒng)計及展示，通常以技術(shù)功效矩陣氣泡圖的形式表達，如圖3所示。

通過技術(shù)功效矩陣分析可以掌握各技術(shù)“點”的技術(shù)布局“面”情況，從中得到技術(shù)的空白點、熱點和關(guān)注點等信息。技術(shù)熱點是當(dāng)前行業(yè)中較熱的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新區(qū)域，技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)較好，但是研發(fā)競爭和投入也很高;技術(shù)空白點是指當(dāng)前行業(yè)中未有申請專利的技術(shù)區(qū)域，技術(shù)空白點的出現(xiàn)有可能是之前未被關(guān)注到的技術(shù)區(qū)域。這種技術(shù)熱點和空白點都是我們尋找的技術(shù)關(guān)注點，對于后續(xù)挖掘點的確定以及創(chuàng)新主體的研發(fā)布局戰(zhàn)略都極為重要的。

（4）立體-重點申請人專利分析。通過技術(shù)布局“面”尋找到可突破的技術(shù)關(guān)注點后，還需要對涉及到該技術(shù)關(guān)注點的重要申請人進行分析，尤其是同領(lǐng)域中技術(shù)、市場和影響力較強的創(chuàng)新主體，從技術(shù)布局“面”中涉及到技術(shù)手段、技術(shù)效果以及技術(shù)問題三個維度對重點申請人的重要專利進行深入剖析，不僅可以掌握領(lǐng)先創(chuàng)新主體在該技術(shù)點的研發(fā)狀況和創(chuàng)新動向，還可以掌握競爭對手在該技術(shù)點的專利布局情況，根據(jù)重點申請人的上述信息，創(chuàng)新主體可以圍繞技術(shù)關(guān)注點進一步細化和明確研發(fā)思路和技術(shù)挖掘點。

（5）其他分析維度。創(chuàng)新主體在專利挖掘過程中，也可以根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域和實際需求選用核心專利分析、引用關(guān)系分析、發(fā)明團隊分析、聚類分析、競爭對手分析等專利分析方法等。

4 結(jié)束語

通過上述多維度專利分析，圍繞一個技術(shù)點或者一個技術(shù)方案由點-線-面-立體四個層次逐層分解、細化、擴展和延伸，形成了適合創(chuàng)新主體自身的多方向、多層次的專利挖掘以及布局思路。除上述專利挖掘方法之外，創(chuàng)新主體也可采用TRIZ理論、六頂思考帽法、頭腦風(fēng)暴、六頂思考帽法等其他常見的創(chuàng)新方法，或者將上述創(chuàng)新方法與專利挖掘結(jié)合使用進行更深入分析。

參考文獻：

[1]楊鐵軍.創(chuàng)新主體專利工作實務(wù)手冊[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2013：59.

[2]馬天旗.專利挖掘[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2016：9.