促進科技成果在京轉(zhuǎn)化落地問題調(diào)研及建議

王涵，曹愛紅，涂平

（1.北京科技戰(zhàn)略決策咨詢中心；2.北京科學學研究中心）

科技成果轉(zhuǎn)化是科學技術轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力的重要途徑，也是培育經(jīng)濟發(fā)展新動能、促進高質(zhì)量發(fā)展、加強全國科技創(chuàng)新中心建設的重要手段。如何促進科技創(chuàng)新成果在京落地轉(zhuǎn)化，為北京高精尖產(chǎn)業(yè)構建和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供源頭活水，是當前和今后一段時期北京關注的重點，也是全國科技創(chuàng)新中心建設的實質(zhì)所在。近年來，北京市在深化科技體制改革、促進科技成果轉(zhuǎn)化方面進行了積極探索，出臺了一系列創(chuàng)新性的改革舉措，逐步破解科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸問題，取得了積極成效。但從客觀看，成果轉(zhuǎn)化落地問題并沒有得到根本解決。

科技成果轉(zhuǎn)化是一項復雜的系統(tǒng)工程，解決科技成果在京轉(zhuǎn)化問題，需要用系統(tǒng)性思維方式考慮，需要遵循“有得轉(zhuǎn)、有權轉(zhuǎn)、愿意轉(zhuǎn)、落得下”的解決思路。課題組按照上述思路，在通過《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》起草編制過程中進行的實地調(diào)研高校院所、問卷調(diào)查分析等基礎上，梳理出目前制約科技成果轉(zhuǎn)化的九個關鍵問題，提出了針對性的對策建議。

一、抓源頭，擴大高校院所高質(zhì)量科技成果的源頭供給，解決“有得轉(zhuǎn)”問題

（一）問題

從“有得轉(zhuǎn)”角度看，很多科技成果轉(zhuǎn)化價值不高，高質(zhì)量科技成果供給不足，真正可以用于轉(zhuǎn)化的存量成果不多。

一是部分科技計劃項目立項時科技成果轉(zhuǎn)化要求模糊，對科技成果轉(zhuǎn)化沒有后評估要求。調(diào)研中，93% 的受訪者反映“高校院所具有轉(zhuǎn)化價值的高質(zhì)量科技成果供給不足”。原因之一就是高校院所承擔項目多來自政府科技計劃項目和基金項目（即縱向課題），立項時目標設定離市場較遠，對應用類項目產(chǎn)出成果轉(zhuǎn)化的指標不明確。即使提出成果轉(zhuǎn)化要求，由于項目主管部門人員精力有限，對成果轉(zhuǎn)化應用情況后評估的考核效果不佳。而高校院所承擔的縱向項目經(jīng)費在總科研經(jīng)費中普遍占比高，大概在60%以上，例如，2016 年清華大學、北京大學、北京工業(yè)大學的縱向項目經(jīng)費占比分別為60%、79%和68.6%。

二是高校院所考核評價對科技成果轉(zhuǎn)化重視不夠，申請專利質(zhì)量不高。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，科研項目產(chǎn)出的科技成果可轉(zhuǎn)化價值不高，“主要為了完成科研任務和結(jié)題，或是為了評職稱而申請一個沒有轉(zhuǎn)化價值的專利”的現(xiàn)象普遍存在。主要是因為：在高校院所層面，科技成果轉(zhuǎn)化績效一般不納入科研單位考核評價體系或者比重很低。在推進“世界一流大學和一流學科建設”評估中，學科評估占50 分，ESI 占30 分，QS 排名占20 分；學科評估的50分中，人才占15 分、科學研究占15 分、師資力量占15 分、社會聲譽和學科聲譽占5 分，成果轉(zhuǎn)化業(yè)績在“雙一流”建設評估中只占3 分左右。在科研人員層面，90% 的高校院所對科研人員的評價考核仍存在重視論文、專利數(shù)量和影響力，忽視成果轉(zhuǎn)化貢獻的情況，從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員社會價值在考核評價中難以體現(xiàn)。而技術轉(zhuǎn)移服務人員參照科研崗和管理崗進行職稱評定都不占優(yōu)勢，績效考核不能完全反映其能力、貢獻和業(yè)績，導致其職稱評定難，晉升渠道受阻，影響轉(zhuǎn)化積極性。

（二）建議

一是建立有利于科技成果轉(zhuǎn)化的項目管理制度。立項時，財政資金設立的應用類科技項目應充分考慮項目研究目標與市場的契合，明確科技成果轉(zhuǎn)化目標、項目承擔者的轉(zhuǎn)化義務和轉(zhuǎn)化期限。結(jié)題時，應與項目承擔者約定轉(zhuǎn)化期限，并對后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化情況加強評估。同時，建立信用聯(lián)合懲戒機制和項目科研誠信檔案，對于轉(zhuǎn)化情況良好的承擔單位，優(yōu)先考慮參與政府科技計劃和創(chuàng)新基地建設。

二是建立有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化的考核評價機制。建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導向的分類評價體系，將科技成果轉(zhuǎn)化工作績效納入高校院所及其負責人的考核指標，對轉(zhuǎn)化績效突出的單位及人員加大科研資金支持。完善科技人才分類評價機制，將科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會效益等作為專業(yè)技術職稱評聘、崗位考核的重要內(nèi)容和依據(jù)之一。同時，增設科技成果轉(zhuǎn)化服務人員職稱評審的職稱序列，為科技成果轉(zhuǎn)化人員的職業(yè)發(fā)展建立晉升通道。

二、從權屬入手，明確賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，解決“有權轉(zhuǎn)”的問題

（一）問題

從“有權轉(zhuǎn)”角度看，沒有賦予科研人員所有權或長期使用權是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要原因。

課題組針對科技成果權屬問題設計了調(diào)查問卷（回收有效問卷878 份，包括中央高校和科研院所（占比46.01%）、市屬高校和科研院所（占比22.66%）、醫(yī)療衛(wèi)生機構或醫(yī)學科研院所（占比21.07%）、社會組織（占比0.23%）、企業(yè)（占比7.63%）等科研人員、管理人員和輔助人員等，其中科研人員717 人，占比81.66%，結(jié)果顯示，科研人員對于科技成果權屬問題關注度高。有529 人（占比60.25%）認為成果權屬不清，特別是所有權問題是制約科技成果轉(zhuǎn)化最緊迫和最重要的問題，其次才是科研人員積極性不高（占比53.08%）和后顧之憂問題（占比36.1%）。問卷被調(diào)查者對賦予科研人員成果權利的認識基本一致。普遍認為應該賦予科研人員科技成果所有權的占比78.13%，應該賦予長期使用權的占比74.72%，應該賦予科技成果處置權的占比70.16%，應該賦予科技成果收益權的占比92.37% 和其他權利的占比1.14%。

在走訪座談中，有部分單位領導或管理人員不太贊成職務科技成果權屬下放，認為職務科技成果權屬下放會帶來后續(xù)的處置決策和管理麻煩、收益分配困難、單位的權利難以保障等一系列問題；一些成果如果涉及到國家安全和重大公共利益，是否也要賦予科研人員所有權，建議應該區(qū)別對待。

（二）建議

一是賦予科研人員職務科技成果所有權。高校院所可以將職務科技成果的知識產(chǎn)權，以及其他未形成知識產(chǎn)權的職務科技成果的使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權利，全部或者部分給予科技成果完成人，從產(chǎn)權歸屬上予以變更，并同時約定雙方成果轉(zhuǎn)化收益分配方式。

二是賦予一定條件下科技成果完成人轉(zhuǎn)化權利。職務科技成果的權屬未發(fā)生變更仍屬于單位時，對于單位怠于轉(zhuǎn)化的，允許科研人員自行投資實施或與他人合作實施轉(zhuǎn)化，避免科技成果轉(zhuǎn)化錯失良機。同時設置“無正當理由”等限制性規(guī)定，充分考慮單位正當合法權益保障。

三、能放盡放，最大程度激發(fā)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)生動力，解決“愿意轉(zhuǎn)”的問題

（一）問題

從“愿意轉(zhuǎn)”角度看，目前存在技術類無形資產(chǎn)管理制度不健全、各方主體利益分配機制不完善等問題，導致科技成果被束之高閣。

一是技術類無形資產(chǎn)管理制度不健全，高校院所相關負責人成果轉(zhuǎn)化動力不足。據(jù)調(diào)查結(jié)果，有67.3% 的科研人員認為國有資產(chǎn)管理（31.2%）和領導顧慮（36.1%）是制約科技成果轉(zhuǎn)化最緊迫和最重要問題。原因是國家將科技成果轉(zhuǎn)化權利下放的同時，也意味著把成果轉(zhuǎn)化責任和風險也下放給了高校院所。目前科技成果等技術類無形資產(chǎn)管理沒有與其他國有資產(chǎn)管理區(qū)分對待，由于科技成果價值不確定性，科技成果轉(zhuǎn)化可能帶來國有資產(chǎn)流失等考核風險；加上現(xiàn)有文件對單位領導人“盡職免責”規(guī)定不明晰，加大了高校院所負責人面對職務科技成果處置決策時的擔憂。

二是擔任行政職務的科研人員出于對紀檢監(jiān)察部門事后追責的擔憂，不敢從科技成果轉(zhuǎn)化活動中獲得獎酬，導致轉(zhuǎn)化積極性不高。在實際執(zhí)行中，紀檢監(jiān)察等部門往往從嚴管理。由于對于“私自經(jīng)營活動”“違反若干規(guī)定”的相關法規(guī)政策了解不夠全面，即使并非是具有獨立法人資格單位的正職領導，也會慎行在任職期內(nèi)獲取科技成果轉(zhuǎn)化的股權激勵；部分領導甚至對于應獲得的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵也不愿領取，擔心被后續(xù)追責。

三是科技成果轉(zhuǎn)化機構和人員缺少經(jīng)費保障，科技成果完成人的獎勵報酬尚未落到實處。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前科技成果轉(zhuǎn)化激勵設計對轉(zhuǎn)化服務人員的激勵支持不足。各高校院所的內(nèi)部技術轉(zhuǎn)移機構經(jīng)費沒有固定來源和穩(wěn)定支持，對于事業(yè)單位編制內(nèi)人員，科技成果轉(zhuǎn)化只是帶來工作量增加，不能獲得直接收益；對于一些從事法務、商業(yè)談判等專業(yè)性強的外聘人員，其工資薪酬等缺少必要的保障。此外，部分高校院所由于凈收入計算方法不明確、單位績效工資總量超額等原因，尚未將科技成果轉(zhuǎn)化獎勵制度落地實施。

（二）建議

一是針對高校院所更多賦予其科技成果自主轉(zhuǎn)化權限。建立適應技術類無形資產(chǎn)特點的資產(chǎn)管理制度，對國有技術類無形資產(chǎn)與其他類型國有資產(chǎn)實行差異化管理。允許高等學校、局級及以上科研機構和高水平醫(yī)療衛(wèi)生機構委托國有資產(chǎn)管理公司，代表本單位統(tǒng)一開展科技成果轉(zhuǎn)化活動。

二是建立成果轉(zhuǎn)化的盡職免責機制，為高校院所負責人“松綁”，解決其后顧之憂。明確已履行勤勉盡責義務具體涵義。規(guī)定高校院所負責人在履行勤勉盡責義務、沒有非法牟利的情況下，可以免除其因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化而產(chǎn)生決策責任和發(fā)生投資虧損的保值增值責任，明確免除增值保值責任的程序和具體措施，徹底解除其科技成果轉(zhuǎn)化的顧慮。

三是明確“雙肩挑”科技人員可以獲得現(xiàn)金和股權激勵。作為科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化作出重要貢獻的高校院所擔任行政領導職務的科技人員，可獲得現(xiàn)金、股權或出資比例獎勵；規(guī)定正職領導獲得股權或出資比例獎勵需經(jīng)單位主管部門批準，且任職期間不得進行股權交易。同時通過科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的公開公示制度，加強公眾監(jiān)督。

四是構建科學合理、切實可行的收益分配體系，保障各類人員的利益。明確成果轉(zhuǎn)化凈收入的計算方法，明確高校院所研發(fā)費用不計入扣除范圍。明確單位對科技人員的獎勵報酬支出不受當年本單位工資總額和績效工資總量限制。高校院所可以在其留歸單位的科技成果轉(zhuǎn)化收入中，提取一定比例用于成果轉(zhuǎn)化服務部門運行和對科技成果轉(zhuǎn)化服務人員的獎勵報酬。

四、抓環(huán)境，健全科技成果對接與轉(zhuǎn)化落地的全鏈條支持體系，從體制機制和政策保障上解決“落得下”問題

（一）問題

從“落得下”角度看，科技成果在京轉(zhuǎn)化落地所需要的配套服務和支持機制不健全，導致科技成果“孔雀東南飛”。

一是全市層面的科技成果轉(zhuǎn)化議事統(tǒng)籌機制沒有建立。調(diào)研中了解到，針對促進科技成果轉(zhuǎn)化的工作機制不系統(tǒng)，部門間政策缺乏有效銜接，協(xié)調(diào)難度大。例如，《北京市鼓勵發(fā)展的高精尖產(chǎn)品目錄（2016 年版）》主要聚焦在產(chǎn)品層面，無形中將科技成果轉(zhuǎn)化全過程“割裂”開，未充分考慮于產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展和所需的配套體系，無形中使得創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈“斷裂”。《加快全國科技創(chuàng)新中心建設促進重大創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化落地項目管理暫行辦法》中的重大創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化落地項目，并沒有在全市層面的平臺上進行征集和統(tǒng)籌管理。

二是各區(qū)的配套服務和保障機制不順暢，本地轉(zhuǎn)化潛力尚未充分發(fā)揮。據(jù)調(diào)查，部分區(qū)對于科技成果轉(zhuǎn)化功能定位和責任不清晰，成果對接機制和實現(xiàn)路徑不明確，在空間供給、成本補貼、戶口傾斜、住房保障和生活配套等方面欠缺承接成果落地的得力措施。從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的機構設置不完善，人員團隊能力不強。另外，科技成果轉(zhuǎn)化中試熟化環(huán)節(jié)所必須的試驗、中試孵化生產(chǎn)等環(huán)節(jié)被納入《北京市新增產(chǎn)業(yè)的禁止和限制目錄》，只能選擇外地試驗，為落地北京增加了難度。據(jù)《河北日報》等媒體報道，中關村每年就有八成科技成果需要到外地進行測試、試驗和中試。

三是中央單位成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新情況較難全面掌握，重大項目接續(xù)機制沒有建立，轉(zhuǎn)化落地比例不高。北京地區(qū)創(chuàng)新資源絕大多數(shù)都在中央單位，是首都創(chuàng)新發(fā)展的主力軍，但近年來中央單位科技成果“孔雀東南飛”現(xiàn)象較為突出。盡管《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》賦予了地方政府管理、指導和協(xié)調(diào)本市行政區(qū)域內(nèi)成果轉(zhuǎn)化工作的權責，但由于高校院所事權的分級管理機制，中央高校院所對其主管部委負責，本市較難了解中央在京高校院所的科技成果及其轉(zhuǎn)化相關信息，難以全面把握全市科技成果轉(zhuǎn)化的總體情況，未能實現(xiàn)與中央在京單位重大成果的精準對接，與之配套的重大項目接續(xù)機制也沒有建立，在一定程度上影響了全市科技發(fā)展布局和高精尖經(jīng)濟結(jié)構構建。

（二）建議

一是要明確市、區(qū)人民政府和政府部門在科技成果轉(zhuǎn)化中的職責。在全市層面建立科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)機制，研究、協(xié)調(diào)成果轉(zhuǎn)化工作中的重大事項。基于北京市科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與服務平臺，按照“抓兩頭、打通道，匯聚四方力量”的思路，通過抓高校院所源頭項目和相關區(qū)落地承接，暢通科技成果轉(zhuǎn)化通道，匯聚相關市級部門、高校院所、相關區(qū)、市場主體力量，協(xié)同推進科技成果轉(zhuǎn)化。同時，建議相關產(chǎn)業(yè)主管部門在新形勢新要求下，明確哪些是“高精尖”產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)的“高精尖”環(huán)節(jié)，細化完善鼓勵和限制目錄。

二是盡快建立成果追蹤機制，建立全市統(tǒng)一的科技成果信息系統(tǒng)和科技報告制度。梳理近五年國家和本市科技計劃項目產(chǎn)生的“存量”科技成果情況，包括成果水平、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化情況以及轉(zhuǎn)化落地需求。建立成果披露和追蹤制度，建立全市統(tǒng)一的科技報告制度和成果信息系統(tǒng)，并向社會公開。規(guī)定本市財政資金設立科技項目承擔者的科技成果信息匯交義務；以地方性立法規(guī)定中央在京高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化年度報告的抄送義務。

三是建立有效的央地對接服務機制。在深入調(diào)研在京高校院所、摸清需求、形成科技成果清單的基礎上，與在京高校院所主管部門針對抄送給市科技部門的科技成果轉(zhuǎn)化年度報告進行專題協(xié)商，提前就轉(zhuǎn)化問題進行布局研究。對符合北京城市戰(zhàn)略定位、有利于推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的科技成果和重點項目，共同立項支持，采取合同約定的形式引導其落地北京。

四是完善多元化的資金支持機制。針對高校院所科技成果的成熟度低，高校院所缺少進行中試和工業(yè)性試驗的能力和資金，而社會資金由于其天然的逐利性，不可能在科技成果轉(zhuǎn)化“死亡谷”階段有巨大投入問題，建議政府統(tǒng)籌安排財政資金支持中試、熟化基地建設，發(fā)揮北京市科技創(chuàng)新基金的作用，引導社會資本支持成果轉(zhuǎn)化，推動更多符合首都城市戰(zhàn)略定位的科技成果落地北京。

五是加大宣傳力度，通過地方法規(guī)的授權性和義務性條款促進中央單位科技成果在京轉(zhuǎn)化。進一步加強宣貫力度，最大限度地為中央在京單位積極參與創(chuàng)新改革提供法律保障。對于本市需要又不涉及中央在京單位主管部門事權的，以義務性條款對中央在京單位進行規(guī)定，如成果信息匯交、成果轉(zhuǎn)化年度報告制度等，這有利于本市準確掌握中央單位科技成果情況，為促進其在京轉(zhuǎn)化奠定基礎。

六是支持各區(qū)對科技成果轉(zhuǎn)化給予配套保障與政策傾斜，強化服務意識。據(jù)調(diào)研，高校院所普遍反映外省市政府對成果落地的重視程度和政策支持力度遠大于北京。結(jié)合“三城一區(qū)”建設，支持各區(qū)根據(jù)自身特點，建立與國家層面、市級層面相配套的支持政策體系，完善科技成果轉(zhuǎn)化配套條件，制定科技成果中試熟化與產(chǎn)業(yè)化用地用房保障措施，加強配套公共技術服務能力建設，結(jié)合重大成果轉(zhuǎn)化落地需求，支持適當增加重點承接區(qū)域的落戶指標和子女入學名額等政策實施，讓創(chuàng)新效益在北京充分顯現(xiàn)。