有效管理并爭(zhēng)取合理項(xiàng)目變更的方法

章仲夏

（啟東中遠(yuǎn)海運(yùn)海洋工程有限公司，江蘇啟東 226200）

0 引言

海洋資源的開(kāi)發(fā)和利用，隨著科技日新月異的發(fā)展，近二十年來(lái)成井噴的趨勢(shì)，尤其是海洋石油和天然氣的開(kāi)采，更是吸引到全球各國(guó)的關(guān)注和資金投入。但由于近年來(lái)國(guó)際金融危機(jī)和油價(jià)的暴跌，以石油天然氣公司和海洋工程公司為代表的業(yè)主一方面紛紛掀起并購(gòu)狂潮以削減運(yùn)營(yíng)成本，減少相互競(jìng)爭(zhēng)，抱團(tuán)取暖；另一方面，為維持運(yùn)轉(zhuǎn)和現(xiàn)金流，擱置或者廢棄老舊海洋工程裝備，以最低價(jià)格抄底新建的海洋工程裝備。在此國(guó)際大環(huán)境下，船東方對(duì)項(xiàng)目要求也日趨苛刻，普遍要求較低的項(xiàng)目投資成本和嚴(yán)苛的合同條款。對(duì)于造船廠，尤其專門以海洋工程項(xiàng)目建造為代表的造船廠（建造方），在訂單承接方面，面臨著巨大挑戰(zhàn)。但是在執(zhí)行項(xiàng)目過(guò)程中，對(duì)項(xiàng)目變更進(jìn)行有效管控，可以對(duì)商務(wù)合同條款中的缺陷進(jìn)行彌補(bǔ)，控制成本；同時(shí)可以對(duì)項(xiàng)目沿著正確方向向前推進(jìn)提供幫助。本文將對(duì)海洋工程項(xiàng)目的變更管理進(jìn)行綜合性剖析，從實(shí)例出發(fā)，從而對(duì)后續(xù)項(xiàng)目的變更管理提供建議和理論依據(jù)。

1 商務(wù)合同中對(duì)項(xiàng)目變更的要求

一般而言，每個(gè)合同中都會(huì)對(duì)項(xiàng)目變更有詳細(xì)的描述，但均有一個(gè)前提條件，英文合同描述如下：

“The Builder shall not alter the Vessel in any way or deviate from the Construction Agreement and Technical Specifications and Clarifications except as expressly directed or permitted by the Owner in writing.”[1]

“除了業(yè)主以書(shū)面形式給予清晰地指出或許可外，建造方不應(yīng)當(dāng)以任何一種方式對(duì)船舶造成變化或?qū)φ战ㄔ旌贤图夹g(shù)規(guī)格書(shū)造成偏離?！?/p>

所以，項(xiàng)目變更是一種以書(shū)面形式展現(xiàn)的對(duì)應(yīng)于原始合同和原始規(guī)格書(shū)的偏離，用于保證業(yè)主提出其要求變化的權(quán)力，同時(shí)維護(hù)建造方對(duì)應(yīng)于額外施工的權(quán)益保障，除非有額外的條件限定，其本質(zhì)是一種對(duì)等的公平。如何在符合合同要求的前提下，提出正當(dāng)?shù)淖兏?，?zhēng)取屬于建造方的正當(dāng)利益，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中及時(shí)、準(zhǔn)確做好書(shū)面數(shù)據(jù)記錄，是建造方需要高度關(guān)注的重點(diǎn)。

對(duì)于變更的發(fā)起、爭(zhēng)議、執(zhí)行、更進(jìn)一步地相關(guān)界定，存在多種推進(jìn)方式，商務(wù)合同中可能存在如下幾種描述：

1）If due to whatever reasons,the parties hereto fail to agree on the adjustment of the Contract Price or payment schedule or extension of delivery date or place or any other adjustment of provisions of this Contract,the Builder shall have no obligation to comply with the Owner’s request for any modification and/or changes.

無(wú)論由于何種原因，一旦各方未就合同價(jià)格/付款方式/交付延期/交付地點(diǎn)/或其他合同條款的變化達(dá)成一致，則建造方應(yīng)當(dāng)沒(méi)有義務(wù)遵照業(yè)主提出的任何修改和/或變更的要求。

2）The Builder shall not be required to agree to any voluntary modification if such changes would,in the Builder’s opinion,have an adverse effect upon the Builder’s other commitments at the Shipyard.

建造方應(yīng)當(dāng)不被要求同意任何建造方認(rèn)為將對(duì)其在船廠完成承諾產(chǎn)生不利影響的變更。

3）The Owner does not accept the proposal,the Owner still has the right to demand that the requested change shall be carried out.should the amount of Change Order not exceed 200.000 EUR,provided that the total amount of the not accepted proposals shall not exceed 700.000 EUR.

在業(yè)主不接受建造方報(bào)價(jià)的情況下，業(yè)主仍然有權(quán)力要求建造方在雙方累計(jì)未達(dá)成一致的變更金額未超過(guò) 70萬(wàn)歐元的前提下執(zhí)行單個(gè)價(jià)值不超過(guò)20萬(wàn)歐元的變更。

4）If the Owner does not accept the proposal,the Owner still has the right to demand that the requested change shall be carried out.

如果業(yè)主不接受建造方的報(bào)價(jià)，業(yè)主仍然有權(quán)要求建造方執(zhí)行變更。

如果能在合同中保留如上 1）、2）、3）之一的條款，將為建造方項(xiàng)目變更管理提供一個(gè)較好的環(huán)境。但在 EPC合同（設(shè)計(jì)采購(gòu)建造總包合同，Engineering Purchasing Construction）項(xiàng)下或者市場(chǎng)對(duì)建造方不利的前提下，較難保留此類更多條款，更多的是 4）條款。此條款對(duì)業(yè)主的保障較強(qiáng)，同時(shí)也將增加項(xiàng)目變更項(xiàng)下業(yè)主提出各種要求的風(fēng)險(xiǎn)。但需要明確的是，此條款并不意味著建造方就喪失了變更申請(qǐng)的權(quán)力，而是要求建造方必須提供更多的資料來(lái)支撐所提出的變更，對(duì)提出的變更事件先有充分的研判和分析，為最終的解決奠定基礎(chǔ)。

綜上所述，對(duì)商務(wù)合同關(guān)于與項(xiàng)目變更相關(guān)的文本描述，既是項(xiàng)目變更執(zhí)行的基礎(chǔ)和指導(dǎo)方針，也是項(xiàng)目變更管控的第一道關(guān)卡。

2 項(xiàng)目變更的核心目的和支撐文件

前面已經(jīng)明確了項(xiàng)目變更對(duì)于建造方的意義，項(xiàng)目變更的核心目的將更容易理解，即基于保障建造方的權(quán)益。

支撐文件為核心目的服務(wù)，如何獲得支撐文件，主要包括：

1）合同價(jià)格的增減（any increase or decrease in the Contract Price）；

2）合同價(jià)格付款周期的變動(dòng)（payment schedule of such increase or decrease）；

3）交付地點(diǎn)或者時(shí)間的改變（any change to the Delivery Place or the Delivery Date）；

4）對(duì)應(yīng)于合同關(guān)鍵條款的變化，主要涉及罰款點(diǎn)，如重量增加、甲板載荷、航速等（any other adjustment to or amendment of any relevant provisions of this Contract,which is necessarily and reasonably occasioned by such modification）。

只要是和以上幾點(diǎn)相關(guān)的項(xiàng)目文件，都可以算作是合同變更的支撐文件，建造方在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，需要各個(gè)部門協(xié)同，及時(shí)、準(zhǔn)確地做好記錄、存檔，在需要的時(shí)候可以拿出相應(yīng)書(shū)面記錄文件做為變更的支撐。

3 海工項(xiàng)目船東方變更的來(lái)源和發(fā)現(xiàn)

項(xiàng)目變更依托于項(xiàng)目對(duì)照原始合同的變化，海洋工程類建造項(xiàng)目的變更，從內(nèi)容而言一般可分為四類變化，這里僅對(duì)后三項(xiàng)進(jìn)行分析。

1）合同本身缺陷，需要修訂部分；

2）國(guó)際政策/規(guī)范/法規(guī)的更新和升級(jí)；

3）業(yè)主的更新要求；

4）突發(fā)的不可抗力影響。

基于項(xiàng)目變更的內(nèi)容的后三項(xiàng)，其來(lái)源可分為，需要建造方對(duì)于和外部環(huán)境之間的交流具有相當(dāng)?shù)拿舾行?，包括但不限于?）船籍國(guó)；2）規(guī)范/公約；3）業(yè)主；4）供應(yīng)商；5）其他相關(guān)政府，組織，機(jī)構(gòu)等。

因此對(duì)于變化，一個(gè)優(yōu)秀的項(xiàng)目變更管理體系需要將項(xiàng)目變化從變更來(lái)源到發(fā)現(xiàn)途徑進(jìn)行明確和劃分，交給項(xiàng)目各相關(guān)執(zhí)行部門由專人負(fù)責(zé)，這樣更有利于發(fā)現(xiàn)、梳理和提出。

在來(lái)源理清的前提下，變更的發(fā)現(xiàn)途徑，需要建造方對(duì)于技術(shù)規(guī)格書(shū)有充分的了解和正確的認(rèn)知，包括：1）技術(shù)設(shè)計(jì)；2）采購(gòu)評(píng)估；3）生產(chǎn)工藝；4）調(diào)試指標(biāo)；5）商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。換言之就是項(xiàng)目變更的發(fā)現(xiàn)人人均有機(jī)會(huì)[2]。

3.1 船籍國(guó)

項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格書(shū)在合同生效以前，必然已經(jīng)明確該項(xiàng)目未來(lái)的船籍國(guó)以讓建造方充分評(píng)估規(guī)范要求，如下：

All technical information required by the Flag is to be provided by the Builder without delay and Builder is to take care for all normal needs of the Flagsurveyor(s),e.g.allow them on the building site,lend administrative services etc.

所有船籍國(guó)要求的信息將由建造方及時(shí)提供，建造方將負(fù)責(zé)與船籍國(guó)驗(yàn)船師的相關(guān)事務(wù)如允許驗(yàn)船師進(jìn)入建造現(xiàn)場(chǎng)/提供服務(wù)管理等。

因此在合同生效后，滿足船籍國(guó)要求是建造方的責(zé)任和義務(wù)。

但即使是建造方的責(zé)任和義務(wù)，對(duì)于項(xiàng)目在過(guò)程中因?yàn)榇畤?guó)要求發(fā)生變化，建造方仍然有機(jī)會(huì)向船東主張變更：合同生效時(shí)船籍國(guó)對(duì)應(yīng)的要求與過(guò)程中船籍國(guó)更新要求之間的差異。同時(shí)各船籍國(guó)對(duì)船級(jí)社的授權(quán)存在差異，分完全授權(quán)（如各方便旗）、部分授權(quán)（如盧森堡），不授權(quán)（如比利時(shí)），一旦在過(guò)程中存在授權(quán)變化，也能依照上述邏輯通過(guò)分析，向業(yè)主進(jìn)行變更主張。

3.2 規(guī)范/公約

鑒于海洋工程合同一般為EPC合同，因此建造方為保護(hù)自己的利益，一定需要在項(xiàng)目商談階段將船級(jí)社規(guī)范要求和國(guó)際公約明確列為重點(diǎn)，尤其是適用于該項(xiàng)目的規(guī)范要求和國(guó)際公約的版本，這會(huì)為建造方后續(xù)提出合理變更奠定基礎(chǔ)。如：DNVGL Steel rules for ship 2017-June（DNV GL鋼質(zhì)船建造規(guī)范2017年6月版）；Special Purpose Ship Code,2008（特種船規(guī)范2008版）；Safety of Life at Sea Convention,2010（安全救生海上公約2010版）；Civil Aviation Authority 2008 – CAP 437,Edition #8,Offshore Helicopter Landing Areas（民用航空規(guī)范2008版關(guān)于離岸直升機(jī)著陸標(biāo)準(zhǔn)CAP 437第8版）。

如果規(guī)范/公約的強(qiáng)制執(zhí)行日期在合同生效后，但合同中沒(méi)有明確版本，后續(xù)必然會(huì)引起爭(zhēng)議和變更。

3.3 業(yè)主

由于海洋工程項(xiàng)目的定制屬性和非標(biāo)特征，其與常規(guī)制造類產(chǎn)品存在很大的差異，很難出現(xiàn)真正意義上的復(fù)刻，即使是系列產(chǎn)品，也會(huì)存在變化。因此，在海洋工程產(chǎn)品的建造過(guò)程中，業(yè)主要求的變化是最經(jīng)常出現(xiàn)的，這也是對(duì)于項(xiàng)目造成影響的變化中覆蓋面最大的一種。

業(yè)主的需求一般包括且不限于設(shè)備升級(jí)、設(shè)計(jì)變化、功能增加、工藝提升等等。但由于業(yè)主身份的特殊性，這就要求建造方能敏銳發(fā)掘，審時(shí)度勢(shì)地充分通過(guò)各種方式提出有充分論據(jù)的變更，變被動(dòng)為主動(dòng)。

3.4 供應(yīng)商

供應(yīng)商表（vendor list），無(wú)論是合同前還是合同后，均受到業(yè)主和建造方高度關(guān)注。供應(yīng)商和其產(chǎn)品，對(duì)業(yè)主而言決定了項(xiàng)目的質(zhì)量、服務(wù)、后續(xù)運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)性等，對(duì)建造方而言決定著建造成本和項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況。

所以，一旦業(yè)主要求建造方采購(gòu)高于供應(yīng)商表層級(jí)的產(chǎn)品并存在價(jià)格、交貨期、技術(shù)要求等的差異，建造方必須高度警惕并及時(shí)提出變更需求。在未得到業(yè)主許可之前，不能執(zhí)行。

對(duì)于未在供應(yīng)商表中明示的產(chǎn)品采購(gòu)，同樣需要對(duì)業(yè)主的需要保持高度敏感性，一旦有超出常規(guī)的要求，也需要第一時(shí)間提出變更。

同時(shí)對(duì)于供應(yīng)商提出的產(chǎn)品升級(jí)信息，也將可能成為變更的依據(jù)，需善加利用。

3.5 國(guó)內(nèi)國(guó)外各政府相關(guān)機(jī)構(gòu)

項(xiàng)目的執(zhí)行勢(shì)必會(huì)受到政策、天氣、政治等的影響。執(zhí)行時(shí)間越長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)越大。因此，項(xiàng)目執(zhí)行各部門不僅需要關(guān)注項(xiàng)目本身的進(jìn)展，同時(shí)需要關(guān)心時(shí)政，主動(dòng)了解國(guó)內(nèi)國(guó)外各政府發(fā)布的重大信息或政策要求（新冠狀肺炎病毒、臺(tái)風(fēng)、高溫、動(dòng)亂、罷工等），一旦發(fā)現(xiàn)對(duì)工程進(jìn)展造成影響，及時(shí)發(fā)出變更通知是必要手段。

4 項(xiàng)目變更的執(zhí)行流程

4.1 獲批流程

海洋工程項(xiàng)目的變更，以發(fā)起主體的不同，可以分為主動(dòng)型和被動(dòng)型。

被動(dòng)型是指由業(yè)主提出變更需求，流程為（圖1）：

圖1 被動(dòng)型項(xiàng)目變更的執(zhí)行流程

1）VR（變更要求，variation request），由業(yè)主提出（修改需求）；

2）PCO（設(shè)計(jì)變更單，planned changed order），由建造方提出，并由業(yè)主認(rèn)可（依照VR和業(yè)主進(jìn)行初步溝通探討，出具初版修改方案和相應(yīng)物量）；

3）VOR（工程變更單請(qǐng)求，variation order request），由建造方提出，基于業(yè)主認(rèn)可的PCO生成（內(nèi)容包括對(duì)照合同條款項(xiàng)下引起的一切變化，包括但不限于包括費(fèi)用、重量、計(jì)劃等）

4）VO（工程變更單，variation order），建造方提出，基于業(yè)主同意的VOR生成。

5）Signed VO (簽署的工程變更單，signed variation order)，雙方簽署工程變更單，推進(jìn)變更執(zhí)行。

主動(dòng)型是指由建造方提出變更需求，適用的環(huán)境為業(yè)主未正式提出變更需求，但在設(shè)計(jì)等研討中提出的意見(jiàn)已實(shí)質(zhì)性體現(xiàn)為變化，流程為（圖2）：

圖2 主動(dòng)型項(xiàng)目變更的執(zhí)行流程

1）PCO，由建造方提出，并由業(yè)主認(rèn)可（依照VR和業(yè)主進(jìn)行初步溝通探討，出具初版修改方案和相應(yīng)物量）；

2）VOR，由建造方提出，基于業(yè)主認(rèn)可的PCO生成（內(nèi)容包括對(duì)照合同條款項(xiàng)下引起的一切變化，包括但不限于包括費(fèi)用、重量、計(jì)劃等）；

3）VO，由建造方提出，基于業(yè)主同意的VOR生成。

4）Signed VO，雙方簽署工程變更單，推進(jìn)變更執(zhí)行。

4.2 執(zhí)行流程

由于一個(gè)變更一般都會(huì)涉及到設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建造、調(diào)試等多個(gè)方面，一旦任何一方面未及時(shí)得到通知，均會(huì)導(dǎo)致信息缺失，對(duì)于變更的執(zhí)行都將產(chǎn)生阻礙。因此，合理的途徑為，一旦變更獲得業(yè)主的批復(fù)后，第一時(shí)間通知涉及項(xiàng)目執(zhí)行的各個(gè)責(zé)任人[3]，同時(shí)直接將變更納入項(xiàng)目執(zhí)行流程進(jìn)行執(zhí)行，從技術(shù)設(shè)計(jì)到材料設(shè)備采購(gòu)、生產(chǎn)建造、完工調(diào)試，直至驗(yàn)收合格。

5 結(jié)論

海洋工程項(xiàng)目的變更管理是一個(gè)優(yōu)秀項(xiàng)目的必備基礎(chǔ)，是一個(gè)項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。統(tǒng)一的思想即“變更是維護(hù)自身的利益，是集體努力的方向，非個(gè)人的責(zé)任，是團(tuán)隊(duì)的義務(wù)和全力合作的體現(xiàn)”是先行，同時(shí)做到“重發(fā)現(xiàn)”、“強(qiáng)分析”、“精談判”，項(xiàng)目變更必然會(huì)成為項(xiàng)目成功的助推器。