標(biāo)準(zhǔn)編制說明的編寫要求探討

胡 巍，陳 琳，張 祎

（上海船舶設(shè)備研究所，上海 200031）

0 引言

《標(biāo)準(zhǔn)編制說明》是對標(biāo)準(zhǔn)編制工作情況和標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)說明的文件，是標(biāo)準(zhǔn)審查、報批后續(xù)追溯的重要依據(jù)。編寫《標(biāo)準(zhǔn)編制說明》是標(biāo)準(zhǔn)編制工作中的重要環(huán)節(jié)。

長期以來，《標(biāo)準(zhǔn)編制說明》的重要性和相關(guān)要求沒有得到標(biāo)準(zhǔn)編制人員的正確認(rèn)識，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)編制說明編寫工作流于形式，編制說明內(nèi)容缺失、詳略不當(dāng)。本文通過分析標(biāo)準(zhǔn)編制說明內(nèi)容構(gòu)成，剖析常見問題及其原因，提出編寫要求，為編寫合格的標(biāo)準(zhǔn)編制說明提供參考。

1 內(nèi)容構(gòu)成

《編制說明》依據(jù)國家技術(shù)監(jiān)督局于1990年發(fā)布的《國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》[1]的規(guī)定，內(nèi)容包括：

1）第（一）章，工作簡況，包括任務(wù)來源、協(xié)作單位、主要工作過程、國家標(biāo)準(zhǔn)主要起草人及其所做的工作等；

2）第（二）章，國家標(biāo)準(zhǔn)編制原則和確定國家標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容（如技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)、公式、性能要求、試驗(yàn)方法、檢驗(yàn)規(guī)則等）的論據(jù)（包括試驗(yàn)、統(tǒng)計數(shù)據(jù)），修訂國家標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)增列新舊國家標(biāo)準(zhǔn)水平的對比；

3）第（三）章，主要試驗(yàn)（或驗(yàn)證）的分析、綜述報告，技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效果；

4）第（四）章，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的程度，以及與國際、國外同類標(biāo)準(zhǔn)水平的對比情況，或與測試的國外樣品、樣機(jī)的有關(guān)數(shù)據(jù)對比情況；

5）第（五）章，與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系；

6）第（六）章，重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)；

7）第（七）章，國家標(biāo)準(zhǔn)作為強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)或推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的建議；

8）第（八）章，貫徹國家標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議（包括組織措施、技術(shù)措施、過渡辦法等內(nèi)容）；

9）第（九）章，廢止現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議；

10）第（十）章，其他應(yīng)予說明的事項。

以上主要內(nèi)容可歸納為下列4個方面：

第一方面為標(biāo)準(zhǔn)編制工作的說明，主要說明有關(guān)項目立項背景、任務(wù)計劃、工作過程等方面的情況，包括第（一）章內(nèi)容。

第二方面為標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的說明，主要說明標(biāo)準(zhǔn)編制原則、采標(biāo)工作、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要點(diǎn)、主要技術(shù)內(nèi)容確定依據(jù)、試驗(yàn)驗(yàn)證等方面的情況，包括第（二）、（三）、（四）章內(nèi)容。

第三方面為標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)關(guān)系的說明，主要說明重大分歧的協(xié)調(diào)處理情況、與相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的協(xié)調(diào)情況、與知識產(chǎn)權(quán)及專利的協(xié)調(diào)處理情況等，包括第（五）、（六）章內(nèi)容。

第四方面為標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施建議的說明，主要說明標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施建議、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)廢止修訂建議、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行工作建議等，包括第（七）、（八）、（九）章內(nèi)容。

2 標(biāo)準(zhǔn)編制工作的說明

該部分主要包括“任務(wù)來源”和“編制工作簡介”兩部分內(nèi)容。常見的問題是“任務(wù)不詳”、“工作過程記流水賬”、“工作無重點(diǎn)”等。

目前我國標(biāo)準(zhǔn)編制項目還是偏重于計劃管理的方式，即標(biāo)準(zhǔn)編制項目首先要通過主管部門或主管部門授權(quán)機(jī)構(gòu)立項，列入工作計劃并以計劃項目的形式下達(dá)?！叭蝿?wù)來源”的目的是要講清楚標(biāo)準(zhǔn)編制項目立項與計劃下達(dá)情況，因此編寫“任務(wù)來源”時，應(yīng)注意準(zhǔn)確引用主管部門或主管部門授權(quán)機(jī)構(gòu)下達(dá)的計劃文件號、項目名稱與計劃項目代號、任務(wù)要求（包括主編單位、項目周期）等信息，確保任務(wù)信息可以追溯。

“編制工作簡介”，也可稱作“工作簡況”、“工作的簡要過程”或“編制情況”，用于描述自標(biāo)準(zhǔn)編制工作啟動至標(biāo)準(zhǔn)報批稿上報全過程工作概況。通?？梢园础俺醺寰幹齐A段”、“意見征求階段”、“標(biāo)準(zhǔn)審查階段”、“標(biāo)準(zhǔn)報批階段”等四個階段來說明。每個階段的劃分和主要說明內(nèi)容見表1。

表1 標(biāo)準(zhǔn)編制工作過程的階段劃分

“意見征求階段”是上述階段的關(guān)鍵階段，需要重點(diǎn)說明。對于意見征求階段工作的說明，應(yīng)突出說清以下3個情況：

1）“標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿發(fā)放范圍、單位數(shù)量及其行業(yè)代表情況”，是指應(yīng)說明標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿發(fā)給了哪些單位；為什么選擇這些單位；這些單位在使用本標(biāo)準(zhǔn)方面具有什么樣的代表性。需要強(qiáng)調(diào)的是，在選擇標(biāo)準(zhǔn)征求意見單位時，主編單位不應(yīng)規(guī)避與自己存在競爭關(guān)系但有可能會使用標(biāo)準(zhǔn)的單位。相反，主編單位還應(yīng)在編制說明中突出說明競爭對手關(guān)于本標(biāo)準(zhǔn)的意見以及本單位對其意見的處理情況。

2）“意見匯總及分析處理情況”，是指應(yīng)說明各單位反饋的意見情況（數(shù)量）、主編單位經(jīng)分析后對意見的處理情況、對于未采納意見的原因說明，其中如果未采納意見包括有競爭對手的，應(yīng)對其原因進(jìn)行重點(diǎn)說明。

3）“部分采納和不采納意見向意見提出單位的反饋情況”，是指主編單位應(yīng)將意見“部分采納”和“不采納”的處理結(jié)果向意見提出單位進(jìn)行反饋，爭取達(dá)成一致。若不能達(dá)成一致的，主編單位應(yīng)在編制說明中予以說明，提請標(biāo)準(zhǔn)審查會議定。

3 標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的說明

該部分是標(biāo)準(zhǔn)編制說明的核心部分，其目的是對標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容及其確定依據(jù)進(jìn)行說明。在實(shí)際操作中，常見的問題是，把編制說明寫成標(biāo)準(zhǔn)條款解釋，即只講“標(biāo)準(zhǔn)有什么（或者是什么）”，不講“標(biāo)準(zhǔn)為什么這樣規(guī)定”。這不符合標(biāo)準(zhǔn)編制說明的要求。

要寫好“標(biāo)準(zhǔn)為什么這樣規(guī)定”，需要對標(biāo)準(zhǔn)提出或規(guī)定的重要內(nèi)容（或要求）進(jìn)行識別。應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)編制說明中特別說明的通常包括以下幾個方面的內(nèi)容：

1）提出或推薦選用的參數(shù)和指標(biāo)等，如產(chǎn)品系列化的分檔參數(shù)、產(chǎn)品系統(tǒng)的對外接口參數(shù)、可靠性維修性指標(biāo)、設(shè)計時采用的冗余系數(shù)或安全系數(shù)、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的指標(biāo)限值等；

2）提出或推薦使用的公式、圖表等，含公式或圖表中的經(jīng)驗(yàn)系數(shù)；

3）提出或推薦選用的工作項目、工作流程等；

4）對修訂標(biāo)準(zhǔn)，主要是與原標(biāo)準(zhǔn)相比，變化的條目或內(nèi)容。

確定上述內(nèi)容的依據(jù)一般可從以下方面進(jìn)行說明：

1）理論依據(jù)，例如新的原理、新的方案、新的模型、新的技術(shù)要求等；

2）試驗(yàn)依據(jù)，例如試驗(yàn)驗(yàn)證情況及結(jié)論；

3）數(shù)據(jù)依據(jù)，例如基于數(shù)據(jù)樣本的統(tǒng)計分析結(jié)論；

4）實(shí)踐依據(jù)，例如經(jīng)過多型產(chǎn)品應(yīng)用驗(yàn)證獲得結(jié)論、經(jīng)驗(yàn)等。

確定標(biāo)準(zhǔn)重要內(nèi)容的依據(jù)的說明應(yīng)當(dāng)越詳細(xì)越好，可綜合運(yùn)用文字分析、圖形示意、統(tǒng)計圖表等，不應(yīng)當(dāng)籠統(tǒng)的使用“經(jīng)驗(yàn)證明有效”、“試驗(yàn)證明合理”等模糊表述。

當(dāng)主編單位開展過標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的試驗(yàn)驗(yàn)證或分析驗(yàn)證工作時，應(yīng)在該部分進(jìn)行詳細(xì)說明。重點(diǎn)說明驗(yàn)證工作如何開展，并得到何種結(jié)論。如果編制說明提及試驗(yàn)驗(yàn)證或分析驗(yàn)證工作的，應(yīng)將對應(yīng)的試驗(yàn)驗(yàn)證報告或分析驗(yàn)證報告作為編制說明附件一同提交標(biāo)準(zhǔn)審查與報批，最終與標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布稿、標(biāo)準(zhǔn)編制說明一并留存歸檔。

4 標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)關(guān)系的說明

《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第十五條規(guī)定：“（標(biāo)準(zhǔn)）在制定過程中，應(yīng)當(dāng)按照便捷有效的原則采取多種方式征求意見，組織對標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查分析、實(shí)驗(yàn)、論證，并做到有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)之間的協(xié)調(diào)配套”[2]。編制說明專門設(shè)置了一個章節(jié)說明標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)性。該部分主要說明“對重大分歧意見處理工作的協(xié)調(diào)”、“與現(xiàn)行法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的協(xié)調(diào)”和“與知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)”。常見的問題是要么回避有關(guān)問題，避而不談；要么輕描淡寫，一筆帶過。這些都不是標(biāo)準(zhǔn)編制說明應(yīng)呈現(xiàn)的狀態(tài)。

“對重大分歧意見處理工作的協(xié)調(diào)”，是標(biāo)準(zhǔn)編制工作需要認(rèn)真處理的一項工作。如果在標(biāo)準(zhǔn)征求意見或標(biāo)準(zhǔn)審查過程中，主編單位與相關(guān)單位（或?qū)彶閷＜遥┏霈F(xiàn)了重大分歧意見時，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)編制說明的對應(yīng)章節(jié)詳細(xì)敘述分歧意見的解決過程和結(jié)果。具體內(nèi)容包括，什么時候在什么階段與什么單位就標(biāo)準(zhǔn)的什么內(nèi)容出現(xiàn)了重大分歧；分歧意見是什么；主編單位采取了什么方式與意見提出單位（或提出專家）進(jìn)行溝通協(xié)商，達(dá)成什么樣的結(jié)果；在標(biāo)準(zhǔn)中如何體現(xiàn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，在標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入報批階段時，不應(yīng)再存在重大分歧意見了，即主編單位有義務(wù)在標(biāo)準(zhǔn)報批前將重大分歧意見妥善處理。

“與現(xiàn)行法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的協(xié)調(diào)”，是需要回答“本標(biāo)準(zhǔn)與法律法規(guī)和其他標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是否矛盾”。該項內(nèi)容編寫時，主編單位應(yīng)當(dāng)識別出與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定相關(guān)的法律法規(guī)和已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，并逐一對這些法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，找出各自內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)，然后分析本標(biāo)準(zhǔn)與之的差異，從而說明本標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)法律法規(guī)和已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)不矛盾、不重復(fù)，是相互補(bǔ)充、相互支撐的協(xié)調(diào)關(guān)系。如果存在有矛盾、重復(fù)的標(biāo)準(zhǔn)，需要在“標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施建議的說明”中明確標(biāo)準(zhǔn)修改或廢止的建議。

“與知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)”，通常是指標(biāo)準(zhǔn)與專利的關(guān)系。由于標(biāo)準(zhǔn)具有公權(quán)性質(zhì)，如果其包含有屬于私權(quán)范疇的專利，則會在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施帶來麻煩。因此標(biāo)準(zhǔn)編制工作應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎處理涉及專利的情況。只有符合下列條件時才考慮在標(biāo)準(zhǔn)中納入專利[3]：

1）從技術(shù)角度考慮確實(shí)無法避免涉及專利，即涉及的是必要專利；

2）專利持有人在自愿的基礎(chǔ)上，向標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布機(jī)構(gòu)提交書面聲明，同意可以免費(fèi)使用其專利，或愿意同任何申請人在合理且無歧視的條款和條件下就專利授權(quán)許可進(jìn)行談判。

無論標(biāo)準(zhǔn)包含的專利屬于上述哪種條件，都應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)編制說明中進(jìn)行說明。

5 標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施建議的說明

主編單位應(yīng)就標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施工作提出要求建議。要求和措施建議可以包括以下幾個方面內(nèi)容：

1）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行范圍的要求和建議；

2）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)工作的要求和建議；

3）關(guān)于推廣應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)的手段和方式建議；

4）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)貫徹效果檢查和評估的建議。

當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后需要修改或廢止部分現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)在編制說明中列出這些標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)號、標(biāo)準(zhǔn)名稱、建議采取的措施及理由。

6 結(jié)論

《標(biāo)準(zhǔn)編制說明》撰寫時一要講清標(biāo)準(zhǔn)的編制過程，明確意見已獲得充分溝通；二要說明標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)思路，明確主要技術(shù)內(nèi)容及其確定依據(jù)；三要明晰標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)關(guān)系，明確重大分歧意見處理方式及結(jié)論、與現(xiàn)行法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的關(guān)系、與專利的關(guān)系等。完整、詳實(shí)和準(zhǔn)確的《標(biāo)準(zhǔn)編制說明》將有助于標(biāo)準(zhǔn)審查機(jī)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)管理部門了解、認(rèn)識和理解標(biāo)準(zhǔn)，將加快標(biāo)準(zhǔn)審查、報批及發(fā)布的進(jìn)度，是標(biāo)準(zhǔn)編制工作不應(yīng)忽視的重要文件，值得標(biāo)準(zhǔn)編制人員及編制單位高度重視。